上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金合同生效日期:2007 年 10 月 22 日 基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示: 1. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 2. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 3.招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险; 4. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书; 5. 基金的过往业绩并不预示其未来表现; 6. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 7. 本基金的基金名称自 2015 年 7 月 21 日起由上投摩根亚太优势股票型证券投资基金变更 为上投摩根亚太优势混合型证券投资基金。该变更不涉及基金份额持有人权利义务关系的变 化,亦不涉及投资目标、投资范围和投资策略的变更,对本基金的投资及基金份额持有人利 益无实质性不利影响。 8. 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 21 日,基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为 2016 年 3 月 31 日。 二〇一六年六月  上投摩根亚太优势混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 法定代表人:穆矢 总经理:章硕麟 成立日期:2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例: 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准,于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日,基金管理人完 成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由 上海国际信托有限公司 67%和摩根资产管理(英国)有限公司 33%变更为目前 的 51%和 49%。 2006 年 6 月 6 日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司” 变更为“上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国 证监会的批准,并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009 年 3 月 31 日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到 二亿五千万元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1. 董事会成员基本情况:  董事长:穆矢 硕士研究生学历、高级经济师职称。 曾任天津市人大财经委办公室副主任、天津信托投资公司总裁助理、上海浦 东发展银行天津分行副行长、行长、党委书记、总行风险管理总部总监、上海浦 东发展银行党委委员、副行长。 现任上海浦东发展银行董事会秘书、上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事: 董事:Paul Bateman 毕业于英国 Leicester 大学。 历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监,摩根资产管理全球 投资管理业务 CEO。 现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。 同时也是摩根大通高管委员会资深成员。 董事:Jed Laskowitz 美国伊萨卡学院学士学位(主修政治)及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。 曾任摩根资产管理亚太区行政总裁。 现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监。 董事: Michael I. Falcon 美国印第安纳大学理学士学位(主修金融)。 曾任摩根资产退休业务总监。 现任摩根资产管理环球投资管理的亚太区行政总裁、亚太区基金业务总监、 环球投资管理营运委员会成员、集团亚太管理团队成员、集团投资管理亚太区营 运委员会主席。 董事:潘卫东 硕士研究生,高级经济师。 曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限公 司副总裁。 现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司党委书 记、董事长。 董事:陈兵 3  博士研究生,高级经济师。 曾任浦发银行总行个人银行总部财富管理部总经理、上海国际信托有限公司 副总经理兼董事会秘书。 现任上海国际信托有限公司党委副书记、副董事长、总经理。 董事:胡越 硕士研究生,高级经济师。 曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理、上海国际集团有限公 司资本运营部副总经理。 现任上海国泰君安股份有限公司董事会办公室副主任。 董事:章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券股份有限公司副总经理(现名摩根大通证券)、摩根富林明证 券股份有限公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 独立董事: 独立董事:俞樵 经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾经 在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。 独立董事:刘红忠 国际金融系经济学博士 现任复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学国际金融系教授。 独立董事:戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 曾任台湾财政部常务次长,东吴大学法学院副教授。 现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。 独立董事:李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学 位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。 4  2. 监事会成员基本情况: 监事长:郁忠民 研究生毕业,高级经济师。 历任华东政法学院法律系副主任;上海市证券管理办公室稽查处、机构处处 长;上海国际集团有限公司投资管理部经理;上海证券有限责任公司副董事长、 总经理、党委副书记;上海国际集团金融管理总部总经理。 现任上海国际信托有限公司监事长。 监事:Simon Walls 获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。 历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、首席运营官;JPMorgan Trust Bank 总裁、首席运营官以及基础架构总监;投资管理亚洲首席行政官。 现任摩根资产管理日本董事长。 监事:张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司国际投资部总监兼基金经理,管理上投摩根 亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金。 监事:万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。 现任上投摩根基金管理有限公司首席风险官;尚腾资本管理有限公司董事。 3. 总经理基本情况: 章硕麟先生,总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券股份有限公司副总经理(现名摩根大通证券)、摩根富林明证 券股份有限公司董事长。 4. 其他高级管理人员情况: 侯明甫先生,副总经理。 毕业于台湾中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、 摩根富林明(台湾)证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明(台湾)证券股份 有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公 司管理兼投资相关业务管理。 5  经晓云女士,副总经理。 获上海财经大学工商管理硕士学位。 历任上海证券有限责任公司总经理办公室副主任(主持工作)、市场管理部 经理,经纪管理总部副总经理、总经理,负责证券经纪业务的管理和运作。 张军先生,副总经理 毕业于同济大学,获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇支 行副行长、个人金融部副总经理,并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助 理一职。 刘万方先生,督察长。 获经济学博士学位。 曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、中国证监会。 5.本基金基金经理 基金经理张军先生,毕业于上海复旦大学。曾担任上海国际信托有限公司国 际业务部经理,交易部经理。2004 年 6 月加入上投摩根基金管理有限公司,担 任交易总监,2007 年 10 月起任投资经理。2008 年 3 月起担任上投摩根亚太优势 混合型证券投资基金基金经理,自 2012 年 3 月起同时担任上投摩根全球天然资 源混合型证券投资基金基金经理。 基金经理王邦祺先生,台湾大学历史学硕士班,曾任职于香港永丰金证券(亚 洲)及香港永丰金资产(亚洲)有限公司,负责管理海外可转债及海外新兴市场固定 收益部位。2007 年 9 月加入上投摩根基金管理有限公司,任投资经理,从事 QDII 海外固定收益及海外可转债投资及研究工作。2011 年 1 月起任上投摩根全球新 兴市场混合型证券投资基金基金经理,自 2014 年 12 月起担任上投摩根亚太优势 混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理杨逸枫,其任职日期为 2007 年 10 月 22 日至 2015 年 4 月 10 日。 6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 侯明甫,副总经理;杜猛,总经理助理兼国内权益投资一部投资总监;孙芳, 总经理助理兼国内权益投资二部投资总监;朱晓龙,研究总监;孟晨波,总经理 助理兼货币市场投资部总监;赵峰,债券投资部总监;张军,国际投资部总监; 6 黄栋,量化投资部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管 7 证券投资基金 496 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构: 1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上) 2.代销机构: (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务统一咨询电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 8 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566 法定代表人:田国立 网址:www.boc.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表:李建红 客户服务中心电话:95555 网址: www.cmbchina.com (6) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:虞谷云 联系电话:021-61618888 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话:(021)52629999 传真:(021)62569070 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 9 (9) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:范一飞 联系电话:021-68475888 传真:021-68476111 客户服务热线:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话:(010)63636153 传真:(010)63639709 客服电话:95595 联系人:李伟 网址:www.cebbank.com (11) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 24小时客户服务热线: 95558 网址:bank.ecitic.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 24小时客户服务热线: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (13) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 10 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (14) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话:96528(上海、北京地区962528) 网址:www.nbcb.com.cn (15) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务统一咨询电话:40066-99999 网址:bank.pingan.com (16) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路 2 号 办公地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 客服电话:961122 网址:www.drcbank.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 21-23 层 法定代表人:冀光恒 门户网站:www.srcb.com 客户服务电话:021-962999 (18) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 11 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人:黄莹 (19) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:李季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:李巍 (20) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话:(021 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918(全国)、021-962518 网址:www.962518.com (21) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021) 38676666 转 6161 传真:(021) 38670161 12 客户服务咨询电话:95521 网址:www.gtja.com (22) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (23) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (24) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 客户服务电话:95525 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com (25) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话: 010-66568430 传真:010-66568536 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn 13 (26) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)65186758 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务咨询电话:400-8888-108; 网址:www.csc108.com (27) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 联系人:谢高得 客户服务热线:95562 公司网站: www.xyzq.com.cn (28) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (29) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人: 何如 电话: 0755-82130833 传真: 0755-82133952 联系人: 周杨 14 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (30) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 联系电话:025-84457777-248 网址:www.htsc.com.cn (31) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服务热线:010-95558 (32) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (33) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖 电话:0731-4403343 联系人:郭磊 公司网址:www.cfzq.com (34) 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 15 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 开放式基金客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (35) 中信证券(山东)有限责任公司 注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (36) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:唐新宇 开放式基金咨询电话:4006208888或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com (37) 长城证券有限责任公司 住所、办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客户服务热线:400 6666 888 网址:www.cgws.com (38) 中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 16 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人:刘毅 客户服务热线:95532 网址:www.china-invs.cn (39) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 联系人:张腾 客户服务热线:0591-96326 公司网址:www.hfzq.com.cn (40) 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:金立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 公司网址:www.cicc.com.cn 电话:021-58881690 (41) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008001001 公司网址:www.essence.com.cn 17 (42) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人:罗浩 电话:021-38784818 传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:68777877 公司网站:www.shhxzq.com (43) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com (44) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com (45) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (46) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 18 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (47) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 联系电话:021-20691832 传真:021—20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (48) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人: 凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (49) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-0766-123 公司网站:www.fund123.cn (50) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: www.1234567.com.cn 19 (51) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 客服电话:4009200022,021-20835588 网站:licaike.hexun.com (52) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人: 吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网站: www.yilucaifu.com (53) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-62020088 传真:010-62020035 客服电话: 4008886661 公司网址:www.myfund.com (54) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 客服电话:4000676266 网站:www.leadbank.com.cn (55) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 20 客服电话:400-820-2819 网站:fund.bundtrade.com (56) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com (57) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:400-898-0618 网站:www.chtfund.com (58) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 网站:www.jimufund.com (59) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (60) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 21 客服电话:400-166-1188 网站:http://8.jrj.com.cn/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)基金注册登记机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所与经办律师: 名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系电话:021-3135 8666 传真:021-3135 8600 经办律师:韩炯、秦悦民 (四)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:曹阳 经办注册会计师:陈玲、曹阳 四、基金概况 基金名称:上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 基金类型:契约型开放式 五、基金的投资 (一)投资目标 22  本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业, 投资市场包括但不限于澳大利亚、韩国、香港、印度及新加坡等区域证券市场(日 本除外),分散投资风险并追求基金资产稳定增值。 (二)投资范围 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60%-100%,现 金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 0%-40%。 本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业。 亚太企业主要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证券市场进行交易或其主要 业务经营在亚太地区的企业。投资市场为中国证监会允许投资的国家或地区证券 市场。 股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭 证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银 行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公 司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组 织发行的证券;中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 (三)投资理念 亚太地区对全球经济增长的贡献将愈显重要,并且增长步伐明显快于全球的 其他地区。本基金将精选亚太地区内具有高成长性的公司。通过深入挖掘亚太股 票市场中的投资机会,把握优势企业的升值潜力,努力为投资者带来长期稳健回 报。 (四)投资策略 本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前景分析,并强调公司品质 与成长性的结合。首先在亚太地区经济发展格局下,通过自上而下分析,甄别不 同国家与地区、行业与板块的投资机会,首先考虑国家与地区的资产配置,决定 行业与板块的基本布局,并从中初步筛选出具有国际比较优势的大盘蓝筹公司, 同时采取自下而上的选股策略,注重个股成长性指标分析,挖掘拥有更佳成长特 性的公司,构建成长型公司股票池。最后通过深入的相对价值评估,形成优化的 核心投资组合。在固定收益类投资部分,其资产布局坚持安全性、流动性和收益 性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策略。 1、股票投资策略 23  1)把握国际比较优势 本基金在以价值投资为原则的基础上,深入挖掘在亚太经济发展趋势下具有 国际比较优势的大市值公司。针对每一个国家或地区每个行业中的股票,本基金 一般优先考虑大流通市值股票。按照股票自由流通市值从大到小顺序,位于当地 市场中位数之前或行业三分之一以前的股票可被纳入选择范围。今后随不同区域 证券市场发展与个股市值差异变化,基金管理人可在保持大市值风格前提下适当 调整相关定义标准,并及时公告。 具体策略而言,本基金将区域市场行业发展趋势与公司价值判断纳入全球经 济综合研究范畴,深入分析公司所处的区域环境、经济景气、行业特性、竞争优 势、治理结构等要素,力求准确把握不同国家与地区,以及行业与公司的比较优 势,最终实现公司内在价值的合理评估、投资组合配置策略的正确实施。 2)挖掘高成长特性 公司成长性反映出公司自身价值的增长能力,其表现为公司所属产业受政策 扶持或景气循环整等因素激发,具有较明确向上发展趋势,市场前景较为广阔, 公司规模逐年扩张,经营效益将不断增长。公司的行业地位、产品优势、经营战 略、创新意识等赋予企业内生增长的动力,公司的净资产收益率、每股净资产增 长率、每股经营性现金流、利润增长率与市盈率之比等财务指标对公司成长性判 断提供量化分析标准,本基金将通过上述各种因素对公司的成长性进行综合分 析,挖掘具备更佳成长性能的公司。 2、固定收益类投资策略 本基金固定收益类投资主要目的是风险防御及现金替代性管理,一般不做积 极主动性资产配置。固定收益类品种投资将坚持安全性、流动性和收益性为资产 配置原则,在投资方向上主要借助短期金融工具,同时结合亚太区具备投资等级 的政府债券、公司债券等来制订具体策略,完善资产布局。 本基金在对不同国家和地区宏观经济运行、财政货币政策、金融市场环境及 利率走向合理预期的基础上,结合信用风险、利率风险、流动性风险等控制与调 整,通过利率预期、久期调整、收益率曲线策略、现金流预算管理等构建固定收 益类投资组合,以追求长期低波动率的稳健回报。 3、多币种管理策略 24  多币种国际化投资一个重要特点是,可以降低组合中各资产之间的相关度, 有助于在同一风险水平上提高组合的收益。进行国际化的多币种投资将意味着资 产将以多币种的形式存在,而资产的相对价值将出现波动,这就涉及到了汇率风 险。这种区别于其它传统投资的附加风险将会影响到境外投资组合的资产种类、 各国资产构成的比重。由于本基金是以人民币计价、多币种投资的产品,组合资 产将涉及到澳元、韩元、港币等多种货币,基金将运用利率平价模型等来管理多 币种的组合。 在基金资产管理实际操作中,利率平价模型将考虑各国及地区的经济结构、 发展速度、税收政策、已实施和预期要实施的汇率调整政策以及交易成本等因素, 综合各种因素,同时在基金经理的判断后确定汇率风险调控策略。根据摩根全球 宏观管理团队对各国经济、宏观政策、利率趋势和通货膨胀率的判断,本基金会 利用利率平价模型等寻找和发现汇率风险暴露点,并采用一定的汇率对冲手段进 行管理。 4、衍生品投资策略 为避险需要与提高投资组合效率,本基金可适度投资金融衍生工具,包括远 期合约、掉期、期权、期货等,以实现投资组合风险管理。 金融衍生品的价值由基础资产价值衍生而来,本基金将适时进行风险识别, 缜密判断基础资产与衍生品之间相关性,进行合理定价分析、头寸管理、品种优 化等,在汇率风险控制、套期保值、组合流动性管理等层面,适度参与金融衍生 品投资。 具体而言,本基金运用金融衍生品的主要用途如下: 1)汇率风险控制:本基金将在综合研究宏观经济、货币政策、市场环境基 础上,结合利率平价模型等分析,依专业判断从事远期合约、外汇期货、外汇互 换等操作,以控制外汇汇兑风险,但不表示风险得以完全规避。 2)组合风险规避及增加投资效率:本基金将依专业判断从事股指期货、期 权等交易操作,主要目的用于套期保值及有效组合管理。本基金将根据股票组合 价值与敏感度来调整相应衍生品头寸并使之相互配合,以降低市场波动带来的负 面影响,但不表示风险得以完全规避。 (五)风险收益特征 本基金为区域性混合型证券投资基金,基金投资风险收益水平低于股票型基 25 金,高于债券型基金和平衡型基金。由于投资国家与地区市场的分散,风险低于 投资单一市场的混合型基金。 (六)投资风险管理 保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将通过 Barra Aegis 股票投资组合风险管理系统,通过量化的归因分析和严格的风险预算 进行动态风险控制,实现组合风险与收益优化配比。 其中,股票投资组合风险管理系统通过对风险量化分析,适时测度跟踪误差 (Active Risk)、全风险(Total Risk)、风险价值(Value at Risk)、风险回报(Return at Risk)等,产生风险报表,并通过多因素模型(MFM)进一步分析,提供风险分 解、风险指标的暴露度、行业的暴露度与边际风险贡献的丰富数据,辅助基金管 理人动态和更加合理地实现投资组合风险管理。 (七)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:摩根斯坦利综合亚太指数(不含日本)(MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan)。 基于较长投资周期考虑,本基金股票平均仓位一般会维持在 75%-95%之 间(具体仓位会依据基金合同规定适时调整),所以本基金选用单一股票指数基 准。如果今后有更具有代表性的、更适合用于本基金的业绩比较基准,本基金将 根据实际情况予以调整,在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 六、基金的投资组合报告 (一) 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(人民币元) (%) 1 权益投资 4,154,622,165.78 90.63 其中:普通股 3,787,449,129.95 82.62 存托凭证 367,173,035.83 8.01 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 14,080,009.01 0.31 26  3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 360,991,181.32 7.88 8 其他各项资产 54,239,164.13 1.18 9 合计 4,583,932,520.24 100.00 (二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 中国香港 1,581,167,317.49 34.92 韩国 812,669,916.02 17.95 中国台湾 580,920,552.24 12.83 印度 353,619,159.63 7.81 印度尼西亚 242,307,583.92 5.35 泰国 209,654,222.36 4.63 美国 157,518,813.47 3.48 新加坡 110,801,250.37 2.45 马来西亚 58,344,207.07 1.29 菲律宾 47,619,143.21 1.05 27 合计 4,154,622,165.78 91.76 注:国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定,ADR、GDR按照存托凭 证本身挂牌的证券交易所确定。 (三) 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 互联网软件与服务 509,084,240.13 11.24 商业银行 411,787,338.21 9.09 半导体产品与设备 343,287,800.79 7.58 保险 294,194,869.24 6.50 石油、天然气与消费用燃 223,724,187.66 4.94 料 电脑与外围设备 198,095,072.32 4.38 综合电信业务 190,885,892.72 4.22 建筑与工程 179,723,297.37 3.97 化学制品 144,707,489.47 3.20 酒店、餐馆与休闲 121,469,101.88 2.68 机械制造 108,308,153.17 2.39 工业集团企业 108,115,812.34 2.39 金属与采矿 106,421,239.51 2.35 食品 104,446,071.58 2.31 建筑材料 102,897,985.21 2.27 食品与主要用品零售 102,825,253.95 2.27 无线电信业务 80,162,638.01 1.77 电力公用事业 75,852,046.28 1.68 水公用事业 69,693,529.95 1.54 烟草 68,363,518.70 1.51 综合金融服务 65,948,419.84 1.46 28  互联网与售货目录零售 63,995,013.14 1.41 医疗保健提供商与服务 63,187,131.36 1.40 纺织品、服装与奢侈品 58,503,146.73 1.29 房地产管理和开发 57,427,023.57 1.27 商业服务与商业用品 54,939,409.57 1.21 制药 50,981,218.04 1.13 汽车 38,608,959.06 0.85 信息技术服务 34,426,104.87 0.76 个人用品 28,362,385.44 0.63 汽车零配件 26,504,390.86 0.59 互助储蓄银行与抵押信 19,416,821.92 0.43 贷 航空航天与国防 18,243,875.43 0.40 公路与铁路 17,422,257.60 0.38 交通基本设施 12,610,469.86 0.28 合计 4,154,622,165.78 91.76 注:行业分类标准:MSCI (四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托 凭证投资明细 占基金 所属国 序 公司名称(英 公司名称 证券代 所在证 数量 公允价值(人 资产净 家 号 文) (中文) 码 券市场 (股) 民币元) 值比例 (地区) (%) 香港证 Tencent 腾讯控股 中国香 1 700 HK 券交易 3,148,500.00 415,560,439.80 9.18 Holdings Ltd 有限公司 港 所 2 Taiwan - 2330 TT 台湾证 中国台 6,679,000.00 217,219,906.66 4. 29  Semiconductor 券交易 湾 80 Manufacturing 所 Co Ltd 友邦保险 香港证 中国香 3 AIA Group Ltd 控股有限 1299 HK 券交易 5,180,000.00 189,698,528.25 4.19 港 公司 所 韩国证 Lotte 011170 3. 4 - 券交易 韩国 75,000.00 144,707,489.47 Chemical Corp KS 20 所 Samsung 韩国证 三星电子 005930 5 Electronics Co 券交易 韩国 17,000.00 126,014,869.50 2.78 有限公司 KS Ltd 所 Hyundai 韩国证 Heavy 现代重工 009540 6 券交易 韩国 180,000.00 108,308,153.17 2.39 Industries Co 集团 KS 所 Ltd 长江和记 香港证 CK Hutchison 中国香 2. 7 实业有限 1 HK 券交易 1,288,500.00 108,115,812.34 Holdings Ltd 港 39 公司 所 Ping An 中国平安 Insurance 香港证 保险(集 中国香 8 (Group) 2318 HK 券交易 2,930,500.00 90,592,231.54 2.00 团)股份有 港 Company of 所 限公司 China Ltd 韩国证 LG Uplus 032640 1. 9 - 券交易 韩国 1,400,000.00 87,403,606.13 Corp KS 93 所 印度国 Reliance 10 - RIL IN 家证券 印度 840,000.00 85,661,623.17 1.89 Industries Ltd 交易所 30  (五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品 (九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 基金 运作方 公允价值 占基金资产 基金名称 管理人 号 类型 式 (人民币元) 净值比例(%) Digital SCB Asset 上市 1 Telecommunications 封闭式 Management 14,080,009.01 0.31 基金 Infrastructure Fund Company Limited (十)投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案 调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 21,864,222.63 31  3 应收股利 12,735,831.05 4 应收利息 26,402.05 5 应收申购款 335,308.10 6 其他应收款 6,604,913.24 7 待摊费用 - 8 其他 12,672,487.06 9 合计 54,239,164.13 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入的原因,投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。 七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 准差④ 2007/10/22 - -10.50% 3.74% -5.03% 3.67% -5.47% 0.07% 2007/12/31 2008/01/01 - -57.21% 2.51% -53.30% 2.76% -3.91% -0.25% 2008/12/31 2009/01/01 - 58.49% 1.76% 68.24% 1.73% -9.75% 0.03% 32  2009/12/31 2010/01/01 - 14.00% 1.27% 11.50% 1.24% 2.50% 0.03% 2010/12/31 2011/01/01 - -26.88% 1.45% -21.96% 1.49% -4.92% -0.04% 2011/12/31 2012/01/01 - 14.82% 0.97% 18.36% 0.92% -3.54% 0.05% 2012/12/31 2013/01/01 - -0.69% 0.92% -2.56% 0.84% 1.87% 0.08% 2013/12/31 2014/01/01 - 0.69% 0.68% 0.16% 0.63% 0.53% 0.05% 2014/12/31 2015/01/01 - -2.58% 1.10% -6.58% 1.10% 4.00% 0.00% 2015/12/31 2016/01/01 - -0.88% 1.27% 0.90% 1.27% -1.78% 0.00% 2016/03/31 八、基金费用概览 1、基金费用的种类 1) 基金管理人的管理费(其中已包含投资顾问费); 2) 基金托管人托管费(其中已包含境外托管人托管费及其他相关费用); 3) 基金财产拨划支付的银行费用; 4) 基金合同生效后的信息披露费用; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金合同生效后的会计师费,律师费和其他为基金利益而产生的中介机 构费用(包括税务咨询顾问服务费用); 7) 基金的证券交易费用及在境外市场的交易,清算,登记等各项费用; 8) 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; 9) 基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、 33  征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有 关的任何利息、罚金及费用)(简称“税收”); 10) 更换基金管理人,更换托管人及基金资产由原托管人转移新托管人所引 起的费用; 11) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 3、基金主要费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费自基金合同生效日(含合同生效日)按以下方法 计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.8% H 为每日应计提的基金管理费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非 估值日后第一个估值日的 E。 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含当日) 的管理费,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。基金的首次管理费由合同生 效日当日开始计提。 2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费自基金合同生效日(含合同生效日)按以下方法 计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.35% H 为每日应计提的基金托管费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非 估值日后第一个估值日的 E。 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含当日) 的托管费,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 34 托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。基金的首次托管费由基金合 同生效日当日开始计提。 3)上述(一)中 3 到 11 项费用由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况、根据法律法规及基金合 同的相关规定适当调整基金管理费率和基金托管费率。 6、基金税收 基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定, 履行纳税义务。 九、招募说明书更新部分说明 本基金于 2007 年 10 月 22 日成立,至 2016 年 4 月 21 日运作满八年半。现 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对 2015 年 12 月 5 日公告的《上投摩根亚太优势混合型证券投资基金招募说明书(更新)》 进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下: 1. 在“四、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中,根据本基金实际运 作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 2. 在“五、基金的业绩”中,根据基金的实际运作情况,对本基金成立以 来的业绩进行了说明。 3. 在“六、基金管理人”的“基金管理人简况”中,对基金管理人的信息 进行了更新,在“主要人员情况”中,对公司董事、监事、其他高级管理人员及 投资决策委员会成员的信息进行了更新。 35  4. 在“七、基金托管人”中,更新了托管人信息。 5. 在“九、相关服务机构”中,更新了代销机构及会计师事务所的信息。 6. 在“二十三、其他应披露事项”中,列举了本基金报告期内与基金运作 有重大关系的公告。 上投摩根基金管理有限公司 2016 年 6 月 4 日 36