上投摩根中国优势证券投资基金基金产品资料概要 编制日期：2020年8月25日 送出日期：2020年8月26日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根中国优势混合 基金代码 375010 基金管理人 上投摩根基金管理有限 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2004-09-15 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2019-03-29 基金经理 杜猛 基金经理的日期 证券从业日期 2002-07-01 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第九章“基金的投资”。 本基金在以长期投资为基本原则的基础上，通过严格的投资纪律约束 和风险管理手段，将战略资产配置与投资时机有效结合，精心选择在 投资目标 经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适 度主动投资，为国内投资者提供国际水平的理财服务，谋求基金资产 的长期稳定增值。 本基金的投资范围为股票、债券及法律法规或中国证监会允许的其它 投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的A股，债券投资的 主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债券 以及证监会允许投资的其它债券类品种。在正常情况下,本基金投资 于股票的比例为基金资产总值的30%-95%，投资于债券的比例为基金 投资范围 资产总值的0-50%，但现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%。本基金的股票投资重点是那些动态发展比较优势而 立足于国际竞争市场的上市公司，该部分投资比例将不低于本基金股 票资产的80%。 今后在有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其 余基金资产可全部用于股票投资。 本基金充分借鉴摩根资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术， 以国际视野审视中国经济发展，将国内行业发展趋势与上市公司价值 主要投资策略 判断纳入全球经济综合考量的范畴，通过定性/定量严谨分析的有机 结合，准确把握国家/地区与上市公司的比较优势，最终实现上市公 司内在价值的合理评估、投资组合资产配置与风险管理的正确实施。 本基金以股票投资为主体，在股票选择和资产配置上分别采取“由下 到上”和“由上到下”的投资策略。根据国内市场的具体特点，本基 金积极利用摩根资产管理集团在全球市场的研究资源，用其国际视野 观的优势价值评估体系甄别个股素质，并结合本地长期深入的公司调 研和严格审慎的基本面与市场面分析，筛选出重点关注的上市公司股 票。资产配置层面包括类别资产配置和行业资产配置，本基金不仅在 股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控，也通过对全球/ 区域行业效应进行评估后，确定行业资产配置权重，总体紧密监控组 合风险与收益特征，以最终切实提高组合的流动性、稳定性与收益性。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中债总指数收益率×30% 本基金努力追求资产配置动态平衡，在风险预算目标下使基金收益最 大化，属于中等风险证券投资基金产品。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金 风险收益特征 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为 不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变 化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2020-06-30 0.17% 其他资产 7.52% 银行存款和结算 备付金合计 92.32% 权益投资 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期：2019-12-31 80.00% 60.00% 40.00% 20.00% 0.00% -20.00% -40.00% -60.00% 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 净值增长率 -3.47% -25.76% 7.13% -18.20% 28.78% 36.02% -23.52% 26.18% -37.08% 57.81% 业绩基准收益率 -4.20% -18.17% 5.02% -2.80% 38.40% 5.26% -8.44% 13.96% -15.87% 25.58% 注：1.本基金过往业绩不代表未来表现。 2.本基金自2013年12月7日起，将基金业绩比较基准由“富时中国A600指数收益率×70%+ 上证国债指数收益率×25%+同业存款利率×5%”变更为“沪深300指数收益率×70%+中债总 指数收益率×30%”。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） 0元≤ M < 100万元 1.50% 申购费（前收费） 100万元≤ M < 500万元 1.00% M ≥ 500万元 1000元/笔0天≤ N < 7天 1.50% 7天≤ N < 365天 0.50% 赎回费 1年≤ N < 2年 0.35% 2年≤ N < 3年 0.20% N ≥ 3年 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 每日计提1.50% 托管费 每日计提0.25% 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产 中列支的费用。 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括： 1、市场风险 主要的风险因素包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险。 2、信用风险 3、投资风险 4、流动性风险 5、管理风险 6、操作或技术风险 7、合规性风险 8、科创板股票投资风险 主要的风险因素包括：科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险 9、其它风险 关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。（二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，既成为基金份额持有人和基金合同当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址：www.cifm.com客服电话：400-889-4888 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料