光大保德信行业轮动混合型证券投资基金基金产品资 料概要更新 编制日期:2023年8月15日 送出日期:2023年8月30日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 光大保德信行业轮动混 基金代码 360016 合 基金管理人 光大保德信基金管理有 基金托管人 中国农业银行股份有限 限公司 公司 基金合同生效日 2012-02-15 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2020-10-24 基金经理 詹佳 基金经理的日期 证券从业日期 2008-06-01 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金通过对整体宏观经济周期和行业景气度的分析判断,根据行业 投资目标 基本面轮动策略和行业量化轮动策略,力争把握不同经济周期阶段下 的相对优势行业,以获取不同行业之间轮动效应所带来的资本增值回 报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票及存托凭证)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 监会的相关规定)。 本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%,其 他资产占基金资产的比例范围为5%-40%,权证资产占基金资产的比例 投资范围 范围为0-3%,债券等固定收益类证券投资范围主要包括公司债券、企 业债券、可转换债券、短期融资券、金融债、资产支持证券、国债、 央行票据等。现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的5%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 此外,今后如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种,基金管 理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围;如法律法 规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,基金管理人可在履行 适当程序后调整本基金的投资比例规定。 本基金投资策略包括:资产配置策略、股票投资策略(包括行业配置 主要投资策略 策略、个股选择策略、存托凭证的投资策略)、固定收益类品种投资 策略、权证及其他品种投资策略。 业绩比较基准 75%×沪深300指数收益率+25%×中证全债指数收益率。 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于债券型基金及货币市场 基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2023-06-30 0.05% 固定收益投资 2.08% 其他资产 23.09% 银行存款和结 算备付金合计 74.79% 权益投资 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期:2022-12-31 100.00% 80.00% 60.00% 40.00% 20.00% 0.00% -20.00% -40.00% 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 净值增长率 -5.82% 36.85% 38.26% -6.65% 6.70% -22.91% 74.68% 84.80% 5.28% -24.29% 业绩基准收益率 -5.64% 40.69% 7.91% -7.71% 15.93% -17.58% 27.99% 21.29% -2.29% -15.67% 注:本基金的过往业绩不代表未来表现。合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计 算净值增长率。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 50万元 1.50% 50万元≤ M < 100万元 0.80% 申购费(前收费) 100万元≤ M < 500万元 0.60% M ≥ 500万元 1000元/笔 N < 7天 1.50%7天≤ N < 365天 0.50%赎回费 365天≤ N < 730天 0.20% N ≥ 730天 - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 按日计提1.20% 托管费 按日计提0.20% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金的风险主要包括:市场风险(可具体分为经济周期风险、政策风险、利率风险、信用风险、再投资风险、购买力风险、上市公司经营风险)、管理风险和其他风险(包括技术风险、资金前端控制风险、大额申购/赎回风险、顺延或暂停赎回风险)。 此外,本基金的风险还包括: 1、本基金的特定风险 本基金为混合型基金,投资者面临的特定风险主要为资产配置风险、股票投资风险以及其他证券投资风险。股票投资收益会受宏观经济、市场偏好、行业波动和公司自身经营状况等因素的影响,本基金所投资的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同,造成本基金的收益低于其他基金;另外,由于本基金还可以投资债券等其他品种,这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动,产生特定的风险,并影响到整体基金的投资收益。 本基金主要投资于根据行业轮动投资策略而审慎挑选的相关证券,因此本基金在获取该投资策略带来的投资收益的同时,须承受相关证券波动带来的行业或投资策略风险。当根据行业轮动投资策略而审慎挑选的相关证券表现较差时,本基金的净值增长率可能低于非行业轮动投资策略相关的基金。同时,未来随着社会经济发展、政策或市场环境发生变化等导致行业轮动的界定范围发生变动,本基金可能在不改变本基金的投资目标及风险收益特征的前提下调整对上述投资策略界定的标准,并根据基金合同约定对基于本基金所界定的行业轮动投资策略的证券库予以定期更新和调整,在该等情形下,本基金的相关证券库可能无法实时反映投资策略或行业的最新变化,本基金特定时期的表现可能会与市场总体或同类基金存在一定差异。 2、流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。 3、存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见光大保德信基金管理有限公司官方网站:www.epf.com.cn,客服热线:4008-202-888。 1. 基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料