关于光大保德信中小盘混合型 证券投资基金增加C类基金份额 并修改基金合同的公告 为更好满足广大投资人的理财要求,光大保德信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)作为光大保德信中小盘混合型证券投资基金的基金管理人经与基金202托3管年人9月交1通4银日行起股对份旗有下限光公大司保(德以信下中简小称“盘基混金合托型管证人券”投)资协基商金一(致以,下决简定于称“本基金”)增设收取销售服务费的C类基金份额,并更新基金管理人信息等,同时对《光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 自2023年9月14日起,本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资人申购时可以自主选择A类基金份额(现有份额)或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。目前已持有本基金份额的投资人,根据其基金账户中保留的本基金份额余额为A类基金份额。A类基金份额和C类基金份额的费率如下所示: (1、一申)购本基费金A类基金份额(现有份额),基金代码:360012 本基金A类基金份额的申购费率见下表: 申购金额(含申购费) A类基金份额的申购费率 50万元以下 1.5% 50万元(含50万元)到500万元 0.9% 2、赎回费500万元(含500万元)以上 每笔交易1000元 对于A类基金份额,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。其他情形下,赎回费总额的25%应归入基金资产,其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金A类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 持续持有期 A类基金份额的赎回费率 7日以内 1.5% 7日(含7日)到1年以内 0.5% 1年(含1年)至2年 0.2% 2年(含2年)及以上 0% 注3、销:赎售回服费务的费计算中1年指365个公历日。 本基金A类基金份额不收取销售服务费。 (1、二申)购本基费金C类基金份额(新增加的份额),基金代码:019308 本2、赎基回金费C类基金份额不收取申购费用。 对于C类基金份额,对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。本基金C类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 持续持有期 C类基金份额的赎回费率 7日以内 1.5% 7日(含7日)至30日 0.5% 3、销售服3务0日(费含30日)及以上 0% 本基金C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构包括光大保德信基金管理公司上海投资理财中心、光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台(含移动终端平台)。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务,请以本公司届时相关公告为准。 三、基金合同的修改内容 为确保光大保德信中小盘混合型证券投资基金增设C类基金份额及更新基金管理人信息等事宜符合法律、法规和基金合同的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对基金合同的相关内容进行了修改。本次基金合同修改的内容均对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会。本基金基金合同修改已报中国证监会备案。 基金合同的具体修改内容详见附件1:《光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金合同修改对照表》。 1重、要本提公示司:将根据基金合同的修改内容修改托管协议,托管协议的具体修改内容详见附件2:《光大保德信中小盘混合型证券投资基金托管协议修改对照表》。2、本基金的招募说明书及基金产品资料概要将进行相应修改。 28883,或、投登资录者公可司拨网打站光ww大w.保ep德f.c信om基.cn金,了管解理详有情限。公司客户服务电话:400-820- 风险提示: 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书及基金产品资料概要等信息披露文件。 特此公告。 1附、《件光:大保德信中小盘混合型证券投资基金基金合同修改对照表》; 2、《光大保德信中小盘混合型证券投资基金托管协议修改对照表》。 光大保德信基金管理有限公司 章节 原内容 修改后内容 销售服务费:指从基金财产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用; 基金份额的类别:本基金根据申 购费、销售服务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别,各基金 份额类别分别设置代码,分别计算和 二、释义 公告各类基金份额净值和各类基金 份额累计净值; A类基金份额:指在投资者申购 时收取前端申购费、但不从本类别基 金财产中计提销售服务费的基金份 额; C类基金份额:指不收取前后端 申购费,而从本类别基金财产中计提 销售服务费的基金份额; (十)基金份额的类别 本基金根据申购费、销售服务费 收取方式的不同,将基金份额分为不 同的类别。在投资者申购时收取前 端申购费、但不从本类别基金财产中 计提销售服务费的,称为A类基金份 额;不收取前后端申购费,而从本类 别基金财产中计提销售服务费的,称 为C类基金份额。A类、C类基金份 额分别设置代码,分别计算和公告各 类基金份额净值和各类基金份额累 计净值。 三、基金的 有关基金份额类别的具体设置、 基本情况 费率水平等由基金管理人确定,并在 招募说明书中公告。根据基金销售 情况,基金管理人可在不违反相关法 律法规规定及本基金合同约定且不 损害已有基金份额持有人权益的情 况下,在履行适当程序后,增加新的 基金份额类别、或者调整现有基金份 额类别的费率水平、或者停止现有基 金份额类别的销售等,无需召开基金 份额持有人大会,但基金管理人需及 时公告。 投资者可自行选择申购基金份 额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得互相转换。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即基金的申购 与赎回价格以受理申请当日收市后 计算的该类基金份额净值为基准进 行计算; (六)申购与赎回的价格、费用及 其用途 1、本基金的申购和赎回价格以 (三)申购与赎回的原则 准申进请行当计日算的,该但类在基15金:0份0额点净以值后为的申基 1、“未知价”原则,即基金的申购购和赎回的按下一交易日的净值计 与赎回价格以受理申请当日收市后 算。 计算的基金份额净值为基准进行计 2、投资人申购本基金A类基金 算; 份额需缴纳申购费,本基金A类基金 (六)申购与赎回的价格、费用及份额的申购费率最高不超过申购金 其用途 额的5%。本基金A类基金份额实际 1、本基金的申购和赎回价格以 执行的申购费率在招募说明书中载 申请当日的基金份额净值为基准进 明。本基金C类基金份额不收取申 行计算,但在15:00点以后的申购和 购费。 赎回的按下一交易日的净值计算。 6、A类基金份额的申购费用由申 2、投资人申购本基金需缴纳申 购A类基金份额的基金投资人承担, 购费,本基金的申购费率最高不超过 不列入基金财产,用于本基金的市场 申购金额的5%。本基金实际执行的 推广、销售、登记等各项费用。 申购费率在招募说明书中载明。 7、赎回费用由赎回基金份额的 6、申购费用由申购基金份额的 基金份额持有人承担,其中,对于A 基金投资人承担,不列入基金财产,类基金份额,对持续持有期少于7日 用于本基金的市场推广、销售、登记 的投资者收取不低于1.5%的赎回费, 等各项费用。 并将上述赎回费全额计入基金财产, 7、赎回费用由赎回基金份额的 其他情形下,赎回费总额的25%应归 基金份额持有人承担,其中,对持续 入本基金财产,其余部分用于支付登 持有期少于7日的投资者收取不低于 记费和其他必要的手续费;对于C类 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额 基金份额,赎回费总额将全部归入基 计入基金财产。其他情形下,赎回费 金财产。 总额的25%应归入本基金财产,其余 (七)申购份额与赎回金额的计 部分用于支付登记费和其他必要的 算 手续费。 (七)申购份额与赎回金额的计 1、本基金A类基金份额和C类 算 基金份额分别设置代码,分别计算和 1、申购份额的计算 公告各类基金份额净值和各类基金 本基金的申购金额包括申购费 份额累计净值。 用和净申购金额。申购份额以申请 2、本基金申购份额以申请当日 当日基金份额净值为基准计算,计算 该类基金份额净值为基准计算。 公式如下: 本基金的A类基金份额的申购 净申购金额=申购金额/(1+申 金额包括申购费用和净申购金额,申 购费率) 购份额的计算方法如下: 申购费用=申购金额-净申购金 净申购金额=申购金额/(1+申 额 购费率) 申购份额=净申购金额/T日基 申购费用=申购金额-净申购金 金份额净值 额 对于适用固定金额申购费的申 申购份额=净申购金额/T日A类 购:净申购金额=申购金额-申购费 基金份额净值 用 对于适用固定金额申购费的申 以上申购费用、申购份额均按四 购:净申购金额=申购金额-申购费 舍五入方法,保留到小数点后两位。用 由此误差产生的损失由基金财产承 本基金的C类基金份额申购份 担,产生的收益归基金财产所有。 额的计算方法如下: 2、赎回金额的计算 申购份额=申购金额/T日C类 本基金的赎回金额为赎回总额 基金份额净值 扣减赎回费用,以申请当日基金份额 A类基金份额的申购费用、各类 净值为基准计算,计算公式如下: 基金份额的申购份额均按四舍五入 赎回总额=T 日基金份额净 方法,保留到小数点后两位。由此误 值×赎回份额 差产生的损失由基金财产承担,产生 赎回费用=T日基金份额净值× 的收益归基金财产所有。 赎回份额×赎回费率 3、赎回金额的计算 赎回金额=T日基金份额净值× 本基金的赎回金额为赎回总额 赎回份额-赎回费用 扣减赎回费用,以申请当日该类基金 以上赎回费用、赎回金额均按四 份额净值为基准计算,计算公式如 六、基金份 舍五入方法,保留到小数点后两位。下: 额的申购、由此误差产生的损失由基金财产承 赎回总额=T 日该类基金份额 赎回与转换 担,产生的收益归基金财产所有。 净值×赎回份额 3、T日的基金份额净值在当天收 赎回费用=T日该类基金份额净 市后计算,并在次日公告。遇特殊情 值×赎回份额×赎回费率 况,可以适当延迟计算或公告,并报 中国证监会备案。 赎回金额=T日该类基金份额净 T日的基金份额净值精确到 值×赎回份额-赎回费用 0.0001元,小数点后第五位四舍五入, 以上赎回费用、赎回金额均按四 由此误差产生的损失由基金财产承 舍五入方法,保留到小数点后两位。 担,产生的收益归基金财产所有。 由此误差产生的损失由基金财产承 (九)巨额赎回的认定及处理方 担,产生的收益归基金财产所有。 式 4、T日的各类基金份额净值在当 2、巨额赎回的处理方式 天收市后计算,并在次日公告。遇特 (2)部分延期赎回:当基金管理殊情况,可以适当延迟计算或公告, 人认为该基金兑付投资者的全部赎 并报中国证监会备案。 回及转出申请有困难,或认为为实现 T日的各类基金份额净值均精确 投资者的赎回、转出申请进行的资产 到0.0001元,小数点后第五位四舍五 变现可能使基金份额净值发生较大 入,由此误差产生的损失由基金财产 波动时,基金管理人在当日接受赎回 承担,产生的收益归基金财产所有。 及转出的比例不低于上一日该基金 (九)巨额赎回的认定及处理方 总份额10%的前提下,对其余申请延 式 期办理。对于当日的赎回及转出申 2、巨额赎回的处理方式 请,应当按单个账户赎回或转出申请 (2)部分延期赎回:当基金管理 量占当日该基金赎回及转出申请总 人认为该基金兑付投资者的全部赎 量的比例,确定单个账户当日办理的 回及转出申请有困难,或认为为实现 赎回或转出份额;未受理部分,除基 投资者的赎回、转出申请进行的资产 金份额持有人在提交申请时选择将 变现可能使基金份额净值发生较大 当日未获受理部分予以撤销者外,延 波动时,基金管理人在当日接受赎回 迟至下一开放日办理。转入下一开 及转出的比例不低于上一日该基金 放日的申请不享有赎回和转出优先 总份额10%的前提下,对其余申请延 权并将以该下一个开放日的基金份 期办理。对于当日的赎回及转出申 额净值为基准计算,以此类推,直到 请,应当按单个账户赎回或转出申请 全部完成赎回和转出申请为止。 量占当日该基金赎回及转出申请总 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回量的比例,确定单个账户当日办理的 的情形及处理 赎回或转出份额;未受理部分,除基 3、暂停期间结束,基金重新开放金份额持有人在提交申请时选择将 申购或赎回时,基金管理人应按规定 当日未获受理部分予以撤销者外,延 公告。 迟至下一开放日办理。转入下一开 (1)如果发生暂停的时间为1天,放日的申请不享有赎回和转出优先 基金管理人应于重新开放申购或赎 权并将以该下一个开放日的该类基 回日在中国证监会指定媒介上刊登 金份额净值为基准计算,以此类推, 基金重新开放申购或赎回的公告,并 直到全部完成赎回和转出申请为止。 公告最近一个开放日的基金份额净 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回 值; 的情形及处理 (2)如果发生暂停的时间超过1 3、暂停期间结束,基金重新开放 天但少于2周,基金管理人应于重新 申购或赎回时,基金管理人应按规定 开放申购或赎回日的前1个工作日在 公告。 中国证监会指定媒介上刊登基金重 (1)如果发生暂停的时间为1天, 新开放申购或赎回的公告,并于重新 基金管理人应于重新开放申购或赎 开放申购或赎回日公告最近一个开 回日在中国证监会指定媒介上刊登 放日的基金份额净值; 基金重新开放申购或赎回的公告,并 (3)如果发生暂停的时间超过2 公告最近一个开放日的各类基金份 周,基金管理人应在暂停期间每两周 额净值; 至少重复刊登暂停公告一次。暂停 (2)如果发生暂停的时间超过1 结束基金重新开放申购或赎回时,基 天但少于2周,基金管理人应于重新 金管理人应最迟提前2日在中国证监 开放申购或赎回日的前1个工作日在 会指定媒介上刊登基金重新开放申 中国证监会指定媒介上刊登基金重 购或赎回的公告,并在重新开放申购 新开放申购或赎回的公告,并于重新 或赎回日公告最近一个开放日的基 开放申购或赎回日公告最近一个开 金份额净值。 放日(的3)各如类果基发金生份暂额停净的值;时间超过2 周,基金管理人应在暂停期间每两周 至少重复刊登暂停公告一次。暂停 结束基金重新开放申购或赎回时,基 金管理人应最迟提前2日在中国证监 会指定媒介上刊登基金重新开放申 购或赎回的公告,并在重新开放申购 或赎回日公告最近一个开放日的各 1、基金管理人基本情况 1、基金管理人基本情况 法定代表人:林昌 法定代表人:刘翔 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务 (10)采取适当合理的措施使计 (10)采取适当合理的措施使计 算基金份额认购、申购、赎回和注销 算基金份额认购、申购、赎回和注销 价格的方法符合基金合同等法律文 价格的方法符合基金合同等法律文 件的规定,按照有关规定计算并公告 件的规定,按照有关规定计算并公告 基金净值信息,确定基金份额申购、基金净值信息,确定各类基金份额申 赎回的价格; 购、赎回的价格; (二)基金托管人 (二)基金托管人 七、基金合 3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务 同当事人及 (9)复核、审查基金管理人计算 (9)复核、审查基金管理人计算 其权利义务 的基金资产净值、基金份额净值及基 的基金资产净值、各类基金份额净值 金份额申购、赎回价格; 及各类基金份额申购、赎回价格; (三)基金份额持有人 (三)基金份额持有人 1、基金投资人持有本基金基金 1、基金投资人持有本基金基金 份额的行为本身即表明其对基金合 份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,基金投资人自依据 同的承认和接受,基金投资人自依据 招募说明书、基金合同取得本基金的 招募说明书、基金合同取得本基金的 的基金份额,即成为基金份额持有人 的基金份额,即成为基金份额持有人 和基金合同当事人,直至其不再持有 和基金合同当事人,直至其不再持有 本基金的基金份额。基金份额持有 本基金的基金份额。基金份额持有 人作为当事人并不以在基金合同上 人作为当事人并不以在基金合同上 书面签章为必要条件。每份基金份 书面签章为必要条件。同一类别的 额具有同等的合法权益。 每份基金份额具有同等的合法权益。 (二)有以下事由情形之一时,应召开 (二)有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会: 基金份额持有人大会: 5、提高基金管理人、基金托管人 5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率,但 的报酬标准,但根据法律法规的要求 根据法律法规的要求提高该等报酬 八、基金份 调整提高该等报酬标准的除外; 标准或提高销售服务费率的除外; 额持有人大 (三)出现以下情形之一的,可由 (三)出现以下情形之一的,可由 会 基金管理人和基金托管人协商后修 基金管理人和基金托管人协商后修 改基金合同,不需召开基金份额持有 改基金合同,不需召开基金份额持有 人大会: 人大会: 1、调低基金管理费、基金托管费 1、调低基金管理费、基金托管 和其他应由基金承担的费用; 费、销售服务费和其他应由基金承担 的费用; (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人同 基金托管人一同进行。各类基金份 额净值由基金管理人完成估值后,将 (五)估值程序 估值结果以书面形式报给基金托管 基金日常估值由基金管理人同 人,基金托管人按基金合同规定的估 基金托管人一同进行。基金份额净 值方法、时间、程序进行复核,基金托 值由基金管理人完成估值后,将估值 管人复核无误后签章返回给基金管 结果以书面形式报给基金托管人,基 金托管人按基金合同规定的估值方 理人,由基金管理人对外公布。月 法、时间、程序进行复核,基金托管人末、年中和年末估值复核与基金会计 复核无误后签章返回给基金管理人,账目的核对同时进行。 由基金管理人对外公布。月末、年中 (七)基金份额净值的计算 和年末估值复核与基金会计账目的 T日某一类基金份额净值=T日 核对同时进行。 该类基金资产净值/T日该类基金总 (七)基金份额净值的计算 份额余额 T日基金份额净值=T日基金资 各类基金份额净值的计算均精 产净值/T日基金总份额余额 确到0.0001 元,小数点第五位四舍五 基金份额净值的计算,精确到 入。国家另有规定的,从其规定。 0.0001 元,小数点第五位四舍五入。 (八)估值错误的处理 国家另有规定的,从其规定。 (八)估值错误的处理 1、当基金财产的估值导致某一 1、当基金财产的估值导致基金 类基金份额净值小数点后四位内(含 份额净值小数点后四位内(含第四 第四位)发生差错时,视为该类基金 十四、基金 位)发生差错时,视为基金份额净值 份额净值估值错误。基金管理人和 资产的估值 估值错误。基金管理人和基金托管 基金托管人将采取必要、适当、合理 人将采取必要、适当、合理的措施确 的措施确保基金财产估值的准确性、 保基金财产估值的准确性、及时性。及时性。当估值或某一类基金份额 当估值或基金份额净值计价出现错 净值计价出现错误时,基金管理人应 误时,基金管理人应当立即予以纠 当立即予以纠正,并采取合理的措施 正,并采取合理的措施防止损失进一 防止损失进一步扩大;当某一类基金 步扩大;当计价错误达到或超过基金 份额净值的0.25%时,基金管理人应 份额净值计价错误达到或超过该类 通报基金托管人,并报中国证监会备 基金份额净值的0.25%时,基金管理 案;计价错误达到基金份额净值的 人应通报基金托管人,并报中国证监 0.5%时,基金管理人应通报基金托管 会备案;某一类基金份额净值计价错 人,按本基金合同的规定进行公告,误达到该类基金份额净值的0.5%时, 并报告中国证监会。 基金管理人应通报基金托管人,按本 4、差错处理程序 基金合同的规定进行公告,并报告中 (5)基金管理人及基金托管人计国证监会。 价错误达到或超过基金份额净值的 4、差错处理程序 0.25%时,基金管理人应通报基金托 (5)基金管理人及基金托管人某 管人,并报中国证监会备案;计价错 一类基金份额净值计价错误达到或 误达到基金份额净值的0.5%时,基金 管理人应通报基金托管人,按本基金 超过该类基金份额净值的0.25%时, 合同的规定进行公告,并报告中国证 基金管理人应通报基金托管人,并报 监会。 中国证监会备案;某一类基金份额净 值计价错误达到该类基金份额净值 的0.5%时,基金管理人应通报基金托 管人,按本基金合同的规定进行公 告,并报告中国证监会。 (一)基金费用的种类 3、基金的销售服务费; 4、基金的证券交易费用; 5、基金合同生效以后的与基金 相关的信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效以后的与基金 相关的会计师费和律师费; 8、基金财产中列支的银行汇划 费用; 9、按照国家有关规定可以列入 的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标 (一)基金费用的种类 准和支付方式 3、基金的证券交易费用; 3、基金的销售服务费 4、基金合同生效以后的与基金 销售服务费可用于本基金市场 相关的信息披露费用; 推广、销售以及基金份额持有人服务 5、基金份额持有人大会费用; 等各项费用。本基金A类基金份额 6、基金合同生效以后的与基金 不收取销售服务费,C类基金份额销 相关的会计师费和律师费; 售服务费年费率为0.4%。 7、基金财产中列支的银行汇划 在通常情况下,C类基金份额的 费用; 销售服务费按前一日C类基金份额 8、按照国家有关规定可以列入 的基金资产净值的年费率计提。计 的其他费用。 算方法如下: (二)基金费用计提方法、计提标 H=E×C类基金份额的年销售 十五、基金 准和支付方式 服务费率÷当年天数 费用与税收 3、本条第(一)款第3至第8项费 用由基金管理人和基金托管人根据 H为C类基金份额每日应计提 有关法规及相应协议的规定,列入或 的基金销售服务费 摊入当期基金费用。 E为前一日C类基金份额的基金 (四)基金管理费和基金托管费 资产净值 的调整 C类基金份额的销售服务费每日 在符合相关法律法规和履行了 计提,逐日累计至每个月月末,按月 必备的程序的条件下,基金管理人和 支付,由基金托管人根据与基金管理 基金托管人可协商酌情调低基金管 人核对一致的财务数据,自动在次月 理费和基金托管费,无须召开基金份 首日起5个工作日按照指定的账户路 额持有人大会。基金管理人必须最 径进行资金支付,基金管理人无需再 迟于新的费率实施日前2日在中国证 出具资金划拨指令。 监会指定媒介上刊登公告。 本条第(一)款第4至第9项费用 由基金管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议的规定,列入或摊 入当期基金费用。 (四)基金管理费、基金托管费和 销售服务费的调整 在符合相关法律法规和履行了 必备的程序的条件下,基金管理人和 基金托管人可协商酌情调低基金管 理费、基金托管费和销售服务费,无 须召开基金份额持有人大会。基金 管理人必须最迟于新的费率实施日 前2日在中国证监会指定媒介上刊登 公告。 (二)收益分配原则 1、由于本基金C类基金份额收 取销售服务费,而A类基金份额不收 (二)收益分配原则 取销售服务费,各基金份额类别对应 1、本基金的每份基金份额享有 的可供分配利润将有所不同,本基金 同等分配权; 同一类别每一基金份额享有同等分 4、本基金收益分配方式分为两 配权; 种:现金分红与红利再投资,投资人 4、本基金收益分配方式分为两 可选择现金红利或将现金红利按权 种:现金分红与红利再投资,投资人 益登记日除权后的基金份额净值自 可选择现金红利或将现金红利按权 动转为基金份额进行再投资;若投资 益登记日除权后的该类基金份额净 人不选择,本基金默认的收益分配方 值自动转为同一类别的基金份额进 式是现金分红; 6、基金收益分配基准日的基金 行再投资;若投资人不选择,本基金 份额净值减去每单位基金份额收益 默认的收益分配方式是现金分红; 分配金额后不能低于面值; 6、基金收益分配基准日的各类 7、收益分配时发生的银行转账 基金份额净值减去每单位该类基金 十六、基金 等手续费用由基金份额持有人自行 份额收益分配金额后不能低于面值; 收益与分配 承担。当基金份额持有人的现金红 7、收益分配时发生的银行转账 利小于一定金额,不足于支付银行转 等手续费用由基金份额持有人自行 账或其他手续费用时,基金登记机构 承担。当基金份额持有人的现金红 可将基金份额持有人的现金红利按 利小于一定金额,不足于支付银行转 权益登记日除权后的基金份额净值 账或其他手续费用时,基金登记机构 自动转为基金份额。 可将基金份额持有人的现金红利按 (五)收益分配中发生的费用 权益登记日除权后的该类基金份额 收益分配时发生的银行转账等 手续费用由基金份额持有人自行承 净值自动转为同一类别的基金份额。 担。当基金份额持有人的现金红利 (五)收益分配中发生的费用 小于一定金额,不足于支付银行转账 收益分配时发生的银行转账等 或其他手续费用时,基金登记机构可 手续费用由基金份额持有人自行承 将基金份额持有人的现金红利按权 担。当基金份额持有人的现金红利 益登记日除权后的基金份额净值自 小于一定金额,不足于支付银行转账 动转为基金份额。 或其他手续费用时,基金登记机构可 将基金份额持有人的现金红利按权 益登记日除权后的该类基金份额净 (五)公开披露的基金信息 (3)基金净值信息 (3)基金净值信息 基金合同生效后,在开始办理基 基金合同生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次 应当至少每周在指定网站披露一次 各类基金份额净值和各类基金份额 基金份额净值和基金份额累计净值。 累计净值。 在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在不晚于每 赎回后,基金管理人应当在不晚于每 个开放日的次日,通过指定网站、基 个开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披露 金销售机构网站或者营业网点,披露 开放日的基金份额净值和基金份额 开放日的各类基金份额净值和各类 累计净值。 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定网 度和年度最后一日的次日,在指定网 站披露半年度和年度最后一日的基 站披露半年度和年度最后一日的各 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和各类基金份额累 (4)基金份额申购、赎回价格 计净值。 基金管理人应当在基金合同、招 (4)基金份额申购、赎回价格 十八、基金 募说明书等信息披露文件上载明基 基金管理人应当在基金合同、招 的信息披露 金份额申购、赎回价格的计算方式及 募说明书等信息披露文件上载明各 有关申购、赎回费率,并保证投资者 类基金份额申购、赎回价格的计算方 能够在基金销售机构网站或营业网 式及有关申购、赎回费率,并保证投 点查阅或者复制前述信息资料。 资者能够在基金销售机构网站或营 (5)临时报告与公告 业网点查阅或者复制前述信息资料。 15、管理费、托管费、申购费、赎 (5)临时报告与公告 回费等费用计提标准、计提方式和费 15、管理费、托管费、销售服务 率发生变更; 费、申购费、赎回费等费用计提标准、 16、基金份额净值计价错误达基 计提方式和费率发生变更; 金份额净值0.5%; 16、任一类基金份额净值计价错 (六)信息披露事务管理 误达该类基金份额净值0.5%; 基金托管人应当按照相关法律 (六)信息披露事务管理 法规、中国证监会的规定和基金合同 基金托管人应当按照相关法律 的约定,对基金管理人编制的基金资 法规、中国证监会的规定和基金合同 产净值、基金份额净值、基金份额申 的约定,对基金管理人编制的基金资 购赎回价格、基金定期报告、更新的 产净值、各类基金份额净值、各类基 招募说明书、基金产品资料概要、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 金清算报告等公开披露的相关基金 告、更新的招募说明书、基金产品资 信息进行复核、审查,并向基金管理 料概要、基金清算报告等公开披露的 人进行书面或电子确认。 相关基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确认。 附件2:光大保德信中小盘混合型证券投资基金托管协议修改对照表 章节 修订前 修订后 一、基金托(一)基金管理人 (一)基金管理人 管协议当 法定代表人:林昌 法定代表人:刘翔 事人 (七)基金托管人应根据有关法律法规(七)基金托管人应根据有关法律法规 三、基金托的规定及《基金合同》的约定,对基金的规定及《基金合同》的约定,对基金 管人对基 资产净值计算、基金份额净值计算、应资产净值计算、各类基金份额净值计 金管理人 收资金到账、基金费用开支及收入确 算、应收资金到账、基金费用开支及收 的业务监 认、基金收益分配、相关信息披露、基入确认、基金收益分配、相关信息披 督和核查 金宣传推介材料中登载基金业绩表现 露、基金宣传推介材料中登载基金业 数据等进行监督和核查。 绩表现数据等进行监督和核查。 根据《基金法》及其他有关法规、《基金根据《基金法》及其他有关法规、《基金 合同》和本协议规定,基金管理人对基合同》和本协议规定,基金管理人对基 金托管人履行托管职责的情况进行核 金托管人履行托管职责的情况进行核 查,核查事项包括但不限于基金托管 查,核查事项包括但不限于基金托管 四、基金管人是否安全保管基金财产、开立基金 人是否安全保管基金财产、开立基金 理人对基 财产的资金账户和证券账户及债券托 财产的资金账户和证券账户及债券托 金托管人 管账户,是否及时、准确复核基金管理管账户,是否及时、准确复核基金管理 的业务核 人计算的基金资产净值和基金份额净 人计算的基金资产净值和各类基金份 查 值,是否根据基金管理人指令办理清 额净值,是否根据基金管理人指令办 算交收,如遇到问题是否及时反馈,是理清算交收,如遇到问题是否及时反 否按照法规规定和《基金合同》规定进馈,是否按照法规规定和《基金合同》 行相关信息披露和监督基金投资运作 规定进行相关信息披露和监督基金投 等行为,是否对非公开信息保密。 资运作等行为,是否对非公开信息保 密。 (一)基金资产净值及基金份额净值的(一)基金资产净值及基金份额净值的 计算与复核 计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值 基金资产净值是指基金资产总值 减去负债后的价值。基金份额净值指 减去负债后的价值。某一类基金份额 计算日基金资产净值除以计算日基金 净值指计算日该类基金资产净值除以 份额余额总数后得出的基金份额的资 计算日该类基金份额余额总数后得出 产净值;基金份额净值的计算精确到 的基金份额的资产净值;各类基金份 0.0001元,小数点后第五位四舍五入,额净值的计算均精确到0.0001元,小 国家另有规定的,从其规定。 数点后第五位四舍五入,国家另有规 基金管理人应每工作日对基金资 定的,从其规定。 八、基金资产估值。估值原则应符合《基金合 基金管理人应每工作日对基金资 产净值计 同》、《关于证券投资基金执行〈企业会产估值。估值原则应符合《基金合 算和会计 计准则〉估值业务及份额净值计价有 同》、《关于证券投资基金执行〈企业会 核算 关事项的通知》及其他法律法规的规 计准则〉估值业务及份额净值计价有 定。基金资产净值和基金份额净值由 关事项的通知》及其他法律法规的规 基金管理人负责计算,基金托管人复 定。基金资产净值和各类基金份额净 核。基金管理人应于每个工作日交易 值由基金管理人负责计算,基金托管 结束后计算当日的基金净值信息,并 人复核。基金管理人应于每个工作日 与托管人核对一致后,通过双方认可 交易结束后计算当日的基金净值信 的方式(如XBRL系统)将净值计算结息,并与托管人核对一致后,通过双方 果传送给托管人,托管人复核后,将结认可的方式(如XBRL系统)将净值计 果反馈给管理人,由基金管理人对外 算结果传送给托管人,托管人复核后, 予以公布。 将结果反馈给管理人,由基金管理人 对外予以公布。 (二)收益分配原则 1、由于本基金C类基金份额收取 (二)收益分配原则 销售服务费,而A类基金份额不收取 1、本基金的每份基金份额享有同 销售服务费,各基金份额类别对应的 等分配权; 可供分配利润将有所不同,本基金同 4、本基金收益分配方式分为两 一类别每一基金份额享有同等分配 种:现金分红与红利再投资,投资者可权; 选择现金红利或将现金红利按权益登 4、本基金收益分配方式分为两 记日除权后的基金份额净值自动转为 种:现金分红与红利再投资,投资者可 基金份额进行再投资;若投资者不选 选择现金红利或将现金红利按权益登 择,本基金默认的收益分配方式是现 记日除权后的该类基金份额净值自动 金分红; 转为同一类别的基金份额进行再投 6、基金收益分配基准日的基金份 资;若投资者不选择,本基金默认的收 额净值减去每单位基金份额收益分配 益分配方式是现金分红; 金额后不能低于面值; 6、基金收益分配基准日的各类基 7、收益分配时发生的银行转账等 金份额净值减去每单位该类基金份额 九、基金收手续费用由基金份额持有人自行承 收益分配金额后不能低于面值; 益分配 担。当基金份额持有人的现金红利小 7、收益分配时发生的银行转账等 于一定金额,不足于支付银行转账或 手续费用由基金份额持有人自行承 其他手续费用时,基金登记机构可将 担。当基金份额持有人的现金红利小 基金份额持有人的现金红利按权益登 于一定金额,不足于支付银行转账或 记日除权后的基金份额净值自动转为 其他手续费用时,基金登记机构可将 基金份额。 基金份额持有人的现金红利按权益登 (五)收益分配中发生的费用 记日除权后的该类基金份额净值自动 收益分配时发生的银行转账等手 转为同一类别的基金份额。 续费用由基金份额持有人自行承担。 (五)收益分配中发生的费用 当基金份额持有人的现金红利小于一 收益分配时发生的银行转账等手 定金额,不足于支付银行转账或其他 续费用由基金份额持有人自行承担。 手续费用时,基金登记机构可将基金 当基金份额持有人的现金红利小于一 份额持有人的现金红利按权益登记日 定金额,不足于支付银行转账或其他 除权后的基金份额净值自动转为基金 手续费用时,基金登记机构可将基金 份额。 份额持有人的现金红利按权益登记日 除权后的该类基金份额净值自动转为 同一类别的基金份额。 (三)基金的销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推 广、销售以及基金份额持有人服务等 各项费用。本基金A类基金份额不收 取销售服务费,C类基金份额销售服 务费年费率为0.4%。 在通常情况下,C类基金份额的 销售服务费按前一日C类基金份额的 基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下: H=E×C类基金份额的年销售 服务费率÷当年天数 (三)由于本基金为开放式基金,规模 基金销H为售服C类务费基金份额每日应计提的 随时可变,当本基金达到一定规模或 E为前一日C类基金份额的基金 市场发生变化时,在遵守相关的法律 资产净值 法规并履行了必要的程序的前提下, C类基金份额的销售服务费每日 基金管理人可酌情调低基金管理费 计提,逐日累计至每个月月末,按月支 率,或基金托管人可酌情调低基金托 付,由基金托管人根据与基金管理人 管费率。此项调整不需要基金份额持 有人大会决议通过。基金管理人必须 核对一致的财务数据,自动在次月首 最迟于新的费率实施日前2日在中国 日起5个工作日按照指定的账户路径 证监会指定媒介上刊登公告。 进行资金支付,基金管理人无需再出 (四)从基金资产中列支基金管理 具资金划拨指令。 人的管理费、基金托管人的托管费之 (四)由于本基金为开放式基金, 外的其他基金费用,应当依据有关法 规模随时可变,当本基金达到一定规 十一、基金律法规、《基金合同》的规定;基金管理模或市场发生变化时,在遵守相关的 费用 人和基金托管人因未履行或未完全履 法律法规并履行了必要的程序的前提 行义务导致的费用支出或基金财产的 下,基金管理人和基金托管人可协商 损失,以及处理与基金运作无关的事 酌情调低基金管理费、基金托管费和 项发生的费用等不列入基金费用。基 销售服务费。此项调整不需要基金份 金合同生效之前的律师费、会计师费 额持有人大会决议通过。基金管理人 和信息披露费用等不得从基金财产中 必须最迟于新的费率实施日前2日在 列支;基金托管人对不符合《基金法》、中国证监会指定媒介上刊登公告。 《运作办法》等有关规定以及《基金合 (五)从基金资产中列支基金管理 同》的其他费用有权拒绝执行。如果 人的管理费、基金托管人的托管费和 基金托管人发现基金管理人违反有关 基金的销售服务费之外的其他基金费 法律法规的有关规定和《基金合同》、 本协议的约定,从基金财产中列支费 用,应当依据有关法律法规、《基金合 用,有权要求基金管理人做出书面解 同》的规定;基金管理人和基金托管人 释,如果基金托管人认为基金管理人 因未履行或未完全履行义务导致的费 无正当或合理的理由,可以拒绝支付。用与基支金出运或作基无金关财的产事的项损发失生,以的及费处用等理 不列入基金费用。基金合同生效之前 的律师费、会计师费和信息披露费用 等不得从基金财产中列支;基金托管 人对不符合《基金法》、《运作办法》等 有关规定以及《基金合同》的其他费用 有权拒绝执行。如果基金托管人发现 基金管理人违反有关法律法规的有关 规定和《基金合同》、本协议的约定,从 基金财产中列支费用,有权要求基金 管理人做出书面解释,如果基金托管 人认为基金管理人无正当或合理的理