投资基金增加C类基金份额并修改 基金合同的公告 为更好满足广大投资人的理财要求,光大保德信基金管理有限公司(以下简称“本公司” )作为光大保德信均衡精选混合型证券投资基金的基金管理人经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“基金托管人” )协商一致,决定于2023年9月1日起对旗下光大保德信均衡精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )增设收取销售服务费的C类基金份额并更新基金管理人信息等,同时对《光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” )作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 自2023年9月1日起,本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资人申购时可以自主选择A类基金份额(现有份额)或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。目前已持有本基金份额的投资人,根据其基金账户中保留的本基金份额余额为A类基金份额。 A类基金份额和C类基金份额的费率如下所示: (一)本基金A类基金份额(现有份额),基金代码:360010 1、申购费 本基金A类基金份额的申购费率见下表: 申购金额(含申购费) A类基金份额的申购费率 50万元以下 1.50%50万元(含50万元)到500万元 0.90%500万元(含500万元)以上 每笔交易1000元2、赎回费 对于A类基金份额,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在 对于A类基金份额,赎回费用由赎回基金份额 基金份额持有人承担,在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%归基金财产,其余 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%归基金财产,其余 用于支付登记结算费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的投 用于支付登记结算费和其他必要的手续费。其中,对 续持有期少于7日的投 资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。本基金A 资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。本基金A 类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 持续持有期 A类基金份额的赎回费率 类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 7日以内 1.5% 7日(含7日)至1年 0.5% 持续持有期 A类基金份额的赎回费率 1年(含1年)至2年 0.2% 2年(含2年)及以上 0% 7日以内 1.5% 注:赎回费的计算中1年指365个公历日。 7日(含7日)至1年 0.5% 1年(含1年)至2年 0.2% 2年(含2年)及以上 0% 注:赎回费的计算中1年指365个公历日。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费。 (二)本基金C类基金份额(新增加的份额),基金代码:019234 1、申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 2、赎回费基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。本基金A类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 持续持有期 A类基金份额的赎回费率 7日以内 1.5% 7日(含7日)至1年 0.5% 1年(含1年)至2年 0.2% 2年(含2年)及以上 0% 注:赎回费的计算中1年指365个公历日。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费。 (二)本基金C类基金份额(新增加的份额),基金代码:019234 1、申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 2、赎回费 对于C类基金份额,对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。本基金C类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 持续持有期 C类基金份额的赎回费率 7日以内 1.5% 7日(含7日)至30日 0.5% 30日以上(含30日) 0% 3、销售服务费 本基金C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.6%年费率计提。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括光大保德信基金管理公司上海投资理财中心、光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台(含移动终端平台)。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务,请以本公司届时相关公告为准。 三、基金合同的修订内容 为确保光大保德信均衡精选混合型证券投资基金增设C类基金份额及更新基金管理人信息等事宜符合法律、法规和基金合同的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对基金合同的相关内容进行了修订。本次因增设C类基金份额、更新基金管理人信息等事宜而对基金合同作出的修订均对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会。本基金基金合同修订已报中国证监会备案。 基金合同的具体修订内容详见附件1:《光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。 重要提示: 订内容详见附件2:《光大保德信均衡精选混合型证券投资基金托管协议》修 改前后文对照表。 2、本基金的招募说明书及基金产品资料概要将随后在更新时进行相应修改。 3、 投资者可拨打光大保德信基金管理有限公司客户服务电话400-820-2888,或登录公司网站www.epf.com.cn,了解详情。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及基金产品资料概要等信息披露文件。 特此公告。 附件1:《光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 附件2:《光大保德信均衡精选混合型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 光大保德信基金管理有限公司 2023年8月31日 附件1:《光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 修订前 修订后 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和 民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” )、《公 下简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金运 开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 作管理办法》(以下简称“《运作办法》” )、《公开募 一、前言 “《运作办法》” )、《公开募集开放式证券投资基金 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险 下简称“《流动性风险规定》” )、《证券投资基金 规定》” )、《证券投资基金销售管理办法》(以下简 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》” )、《公开 称“《销售办法》” )、《公开募集证券投资基金信息 募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” )和 “《信息披露办法》” )和其他有关法律法规。 其他有关法律法规。 53.销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金 份额持有人的费用,该笔费用从基金财产中扣除, 属于基金的营运费用 54.基金份额分类:本基金根据申购费和销售服 务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别 二、释义 55.A类基金份额:在投资者申购时收取申购费 的,但不从本类别基金财产中计提销售服务费的, 称为A类基金份额 56.C类基金份额:不收取申购费,而从本类别 基金财产中计提销售服务费的,称为C类基金份额 (八)基金份额类别设置 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时 收取申购费的,但不从本类别基金财产中计提销售 服务费的,称为A类基金份额;不收取申购费,而从 本类别基金财产中计提销售服务费的,称为C类基 金份额。 A类、C类基金份额分别设置代码,分别计 算和公告两类基金份额净值和两类基金份额累计 净值。 三、基金的基 投资者可自行选择申购基金份额类别。 本情况 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由 基金管理人确定,并在招募说明书中公告。 在不违反相关法律法规规定及本基金合同约 定,且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下,本基金管理人可以根据市场情况在与 基金托管人协商一致的情况下,在履行适当程序后 增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的 销售、调整现有基金份额类别等。该等调整不需要 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 …… …… 六、基金份额 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 的申购与赎回 或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投 或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为 赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为 下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则 六、基金份额 1“. 未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 1“. 未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 的申购与赎回 日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 算; (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.本基金A类基金份额和C类基金份额分别设 置代码,分别计算和公告两类基金份额净值和两类 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的计 1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收 两类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日 市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 延迟计算或公告。 2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金C类基 购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 金份额不收取申购费。本基金A类基金份额的申购 示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金 费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基 四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的 金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均 收益或损失由基金财产承担。 按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生 4.申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主 的收益或损失由基金财产承担。 要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项 4.本基金A类基金份额的申购费用由申购A类 六、基金份额 费用。 基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用 的申购与赎回 6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 5%,赎回费率最高不超过赎回金额的5%。本基金的 本基金C类基金份额不收取申购费。 申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎 6.本基金A类基金份额的申购费率最高不超过 回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人 申购金额的5%,赎回费率最高不超过赎回金额的 根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 5%。本基金A类基金份额的申购费率、A类和C类基 示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整 金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎 费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式 回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 媒介上公告。 示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整 7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易 媒介上公告。 等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展 7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销 部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调 计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易 低基金申购费率和基金赎回费率。 等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展 基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管 部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调 低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国 证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足 证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足 额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按 额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按 单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申 单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申 请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的 请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的 六、基金份额 基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或 该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两 的申购与赎回 两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得 个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长 超过20个工作日,并在指定媒介上公告。投资人在 不得超过20个工作日,并在指定媒介上公告。投资 申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理 予以撤销。暂停基金赎回,基金管理人应当根据有 部分予以撤销。暂停基金赎回,基金管理人应当根 关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 据有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂 回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务 停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回 的办理并予以公告。 业务的办理并予以公告。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回 申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不 成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对 低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对 其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应 其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应 当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日 赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日 继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并 申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并 以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎 以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部 赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 分作自动延期赎回处理。当发生上述巨额赎回并延 自动延期赎回处理。当发生上述巨额赎回并延期办 期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金 明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额 六、基金份额 份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定 持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定媒介 的申购与赎回 媒介上刊登公告。 上刊登公告。 若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 人超过基金总份额30%以上(“大额赎回申请 人超过基金总份额30%以上(“大额赎回申请 人” )的赎回申请的情形下,基金管理人可以延期 人” )的赎回申请的情形下,基金管理人可以延期 办理赎回申请。基金管理人应当按照保护其他赎回 办理赎回申请。基金管理人应当按照保护其他赎回 申请人(“小额赎回申请人” )利益的原则,优先确 申请人(“小额赎回申请人” )利益的原则,优先确 认小额赎回申请人的赎回申请。具体为:如小额赎 认小额赎回申请人的赎回申请。具体为:如小额赎 回申请人的赎回申请在当日被全部确认,基金管理 回申请人的赎回申请在当日被全部确认,基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总 人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总 份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围 份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围 内对该等大额赎回申请人的赎回申请按比例确认, 内对该等大额赎回申请人的赎回申请按比例确认, 对该等大额赎回申请人当日未予确认的部分延期 对该等大额赎回申请人当日未予确认的部分延期 办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 值为基础计算赎回金额,以此类推,直至全部赎回。 基础计算赎回金额,以此类推,直至全部赎回。如小 如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确 额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则 认,则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请 对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其 人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回 余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延 申请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规 期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延 定的延期赎回或取消赎回的方式办理。基金管理人 期赎回或取消赎回的方式办理。基金管理人应当对 应当对延期办理赎回申请的事宜在指定媒介上刊 延期办理赎回申请的事宜在指定媒介上刊登公告。 1.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重 (十)重新开放申购或赎回的公告 新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或 1.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重 赎回公告,并公布最近1个开放日的两类基金份额 新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或 净值。 赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 2.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停 2.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停 结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 六、基金份额 提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 的申购与赎回 回公告,并公告最近1个开放日的两类基金份额净 回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 值。 3.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金 3.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金 管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束, 管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2 日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎 日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎 回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 回公告,并公告最近1个开放日的两类基金份额净 值。 (一)基金管理人 (一)基金管理人 法定代表人:林昌 法定代表人:刘翔 七、基金合同 (五)基金管理人的义务 (五)基金管理人的义务 当事人及权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管 义务 理人的义务为: 理人的义务为: 8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申 8.计算并公告基金净值信息,确定两类基金份 购、赎回价格; 额申购、赎回价格; (七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务 七、基金合同 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托 当事人及权利 管人的义务为: 管人的义务为: 义务 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 值、两类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 七、基金合同 (八)基金份额持有人的权利 (八)基金份额持有人的权利 当事人及权利 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权 每份基金份额具有同等的合法权益。 义务 益。 (二)召开事由 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金 1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金 管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上 (含 管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上 (含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到 提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开 提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开 基金份额持有人大会: 基金份额持有人大会: (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或 八、基金份额 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准, 提高销售服务费率,但法律法规要求提高该等报酬 持有人大会 但法律法规要求提高该等报酬标准的除外; 标准或提高销售服务费率的除外; 2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基 2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基 金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额 金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额 持有人大会: 持有人大会: (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变 (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变 更基金的申购费率、赎回费率或收费方式; 更基金的申购费率、赎回费率或收费方式,调低销 售服务费率; (四)估值程序 1.两类基金份额净值是按照每个开放日闭市 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基 后,该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 金份额的余额数量计算,两类基金份额净值均精确 确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另 到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有 有规定的,从其规定。 规定的,从其规定。本基金A类基金份额和C类基金 十四、基金资 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 份额将分别计算基金份额净值。 产的估值 值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及两类基金份 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 额净值,并按规定公告。 基金管理人每个开放日对基金资产估值后,将基金 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 基金管理人每个开放日对基金资产估值后,将两类 无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末 基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和 年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差 当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 错时,视为基金份额净值错误。 发生差错时,视为该类基金份额净值错误。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 十四、基金资 (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人 (1)某一类基金份额净值计算出现错误时,基金 产的估值 应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理 管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 的措施防止损失进一步扩大。 取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 金管理人应报中国证监会;错误偏差达到基金份额 时,基金管理人应报中国证监会;错误偏差达到该 净值的0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托 类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告、 管人并报中国证监会备案。 通报基金托管人并报中国证监会备案。 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 基金资产净值和两类基金份额净值由基金管 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人 理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管 负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 十四、基金资 理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产 产的估值 资产净值和两类基金份额净值并发送给基金托管 净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给 结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 基金管理人,由基金管理人对基金净值信息予以公 对基金净值予以公布。 布。 十五、基金的 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 费用与税收 3.基金的销售服务费; (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3.基金的销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务等各项费用。本基金A类基金 份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费 年费率为0.6%。 本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公 式如下: H=E×0.6%÷当年天数 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务 十五、基金的 3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金 费 费用与税收 托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 C类基金份额的销售服务费每日计提,按月支 付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划 付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假 日、休息日,支付日期顺延。 4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金 费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议 的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基 金费用。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 十五、基金的 调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必 调整基金管理费率、基金托管费率和基金的销售服 费用与税收 须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登 务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 本基金收益分配应遵循下列原则: (三)收益分配原则 1.由于本基金C类基金份额收取销售服务费, 本基金收益分配应遵循下列原则: 而A类基金份额不收取销售服务费,各基金份额类 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类 十六、基金的 5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与 别的每份基金份额享有同等分配权; 收益与分配 红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利 5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与 按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行 红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利 再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配 按除息日的该类基金份额净值自动转为同一类别 方式是现金分红; 的基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金 默认的收益分配方式是现金分红; 五、公开披露的基金信息包括: 五、公开披露的基金信息包括: (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 十八、基金的 站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日 站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日 信息披露 的基金份额净值和基金份额累计净值。 的两类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。 五、公开披露的基金信息包括: 五、公开披露的基金信息包括: (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说 十八、基金的 明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价 明书等信息披露文件上载明两类基金份额申购、赎 信息披露 格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证 人能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者 投资人能够在基金销售机构网站或营业网点查阅 复制前述信息资料。 或者复制前述信息资料。 五、公开披露的基金信息包括: 五、公开披露的基金信息包括: (七)临时报告 (七)临时报告 15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回 十八、基金的 15.管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 信息披露 标准、计提方式和费率发生变更; 16.某类基金份额净值计价错误达该类基金份 16.基金份额净值计价错误达基金份额净值 额净值0.5%; 0.5%; 22.本基金变更基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的 会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的 十八、基金的 基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 基金资产净值、两类基金份额净值、基金份额申购 信息披露 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信 产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基 息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电 金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面 子确认。 或电子确认。 (一) 基金合同的变更 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的,应召开基金份额持有人大 义务产生重大影响的,应召开基金份额持有人大 会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会 会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会 决议同意。 决议同意。 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。 提高销售服务费率。但根据适用的相关规定提高该 十九、基金合 但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外; 等报酬标准或提高销售服务费率的除外; 同的变更、终 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大 止与基金财产 会决议,由基金管理人和基金托管人同意变更后公 会决议,由基金管理人和基金托管人同意变更后公 的清算 布,并报中国证监会备案: 布,并报中国证监会备案: (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变 (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变 更基金的申购费率、赎回费率或收费方式; 更基金的申购费率、赎回费率或收费方式,调低销 (三)基金财产的清算 售服务费率; 4.基金财产按下列顺序清偿: (三)基金财产的清算 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进 4.基金财产按下列顺序清偿: 行分配。 (4)按各类基金份额持有人持有的基金份额比 例进行分配。 文对照表 章节 修订前 修订后 一、基金托管 (一)基金管理人 (一)基金管理人 协议当事人 法定代表人:林昌 法定代表人:刘翔 (一)订立托管协议的依据 (一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 二、 基金托管(以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售(以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售 协议的依据、 管理办法》(以下简称“《销售办法》” )、《公开募 管理办法》(以下简称“《销售办法》” )、《公开募 目的和原则 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》” )、《公开募集开放式证券投“《信息披露办法》” )、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信 资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信 息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与 息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与 格式〉》、基金合同及其他有关规定制订。 格式〉》、基金合同及其他有关规定制订。 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金 三、 基金托管 合同的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值 合同的约定,对基金资产净值计算、两类基金份额 人对基金管理 计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基金 净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、 人的业务监督 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 和核查 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 进行监督和核查。 据等进行监督和核查。 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况 进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金 进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金 四、 基金管理 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 人对基金托管 基金管理人计算的基金资产净值、两类基金份额净 基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和 人的业务核查 值和基金份额累计净值、根据基金管理人指令办理 基金份额累计净值、根据基金管理人指令办理清算 清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 为。 (四)申购资金 (四)申购资金 1.T+1日15:00前,登记结算机构根据T日基金 1.T+1日15:00前,登记结算机构根据T日两类 七、 交易及清 份额净值计算基金投资者申购基金的份额,并将清 基金份额净值计算基金投资者申购基金的份额,并 算交收安排 算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托 将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基 管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购的基 金托管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购 金会计处理。 的基金会计处理。 (一)基金净值的计算、复核与完成的时间及程序 (一)基金净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 的金额。 的金额。 两类基金份额净值是指该类基金份额的基金 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份 资产净值除以该类基金份额总数,两类基金份额净 额总数,基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小 值的计算,均精确到0.0001元,小数点后第五位四 八、 基金资产 数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规 舍五入,国家另有规定的,从其规定。本基金A类基 净值计算和会 定。 金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 计核算 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公告。 两类基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公 2.复核程序 告。 基金管理人每开放日对基金资产进行估值后, 2.复核程序 将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管 基金管理人每开放日对基金资产进行估值后, 人复核无误后,由基金管理人对外公布。 将两类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (1)当某一类基金份额净值小数点后4位以内 (1)当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 (含第4位)发生差错时,视为该类基金份额净值错 位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基金份额 误;某一类基金份额净值出现错误时,基金管理人 净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正, 应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理 通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一 的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类基 步扩大;错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基 金份额净值的0.25%时,基金管理人应报中国证监 金管理人应报中国证监会;错误偏差达到基金份额 会;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基 净值的0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托 金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监 管人并报中国证监会备案。当发生净值计算错误 会备案。当发生净值计算错误时,由基金管理人负 时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有 责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失 人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付, 的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错 基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 情形,有权向其他当事人追偿。 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金 份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人 份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责 任,经确认后按以下条款进行赔偿: 任,经确认后按以下条款进行赔偿: 八、基金资产 ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担 ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担 净值计算和会 任,与本基金有关的会计问题,如经双方在平等基 任,与本基金有关的会计问题,如经双方在平等基 计核算 础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理 础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理 人的建议执行,由此给基金份额持有人和基金财产 人的建议执行,由此给基金份额持有人和基金财产 造成的损失,由基金管理人负责赔付。 造成的损失,由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基 ②若基金管理人计算的各类基金份额净值已 金托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计 由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管人未 算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金 对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明, 份额净值出错且造成基金份额持有人损失的,应根 基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的, 据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人 金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金 与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例 担相应的责任。 各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净 ③如基金管理人和基金托管人对各类基金份 值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能 额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚 达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的 不能达成一致时,为避免不能按时公布各类基金份 情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给 额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公 基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人 布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由 负责赔付。 基金管理人负责赔付。 基金收益分配是指按规定将某类基金份额的可分 配收益按该类基金份额的数量进行比例分配。 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按 (一)基金收益分配的原则 基金份额进行比例分配。 基金收益分配应遵循下列原则: (一)基金收益分配的原则 1. 由于本基金C类基金份额收取销售服务费, 基金收益分配应遵循下列原则: 而A类基金份额不收取销售服务费,各基金份额类 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 九、基金收益 别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类 分配 5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与 别的每份基金份额享有同等分配权; 红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利 5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与 按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行 红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利 再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配 按除息日的该类基金份额净值自动转为同一类别 方式是现金分红; 的基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金 默认的收益分配方式是现金分红; (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明 书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、基金 书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、基金 份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、 份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、 十、基金信息 基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期 基金净值信息、两类基金份额申购、赎回价格、基金 披露 报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季 定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基 度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大 金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有 会决议、清算报告、中国证监会规定的其他信息。基 人大会决议、清算报告、中国证监会规定的其他信 金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格 息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业 的会计师事务所审计后,方可披露。 务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 (三)基金的销售服务费的计提比例和计提方法 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务等各项费用。本基金A类基金 份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费 年费率为0.6%。 十一、基金费 本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公 用 式如下: H=E×0.6%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务 费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 (六)基金管理费、基金托管费和基金的销售服务 (五)基金管理费和基金托管费的调整 费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基 十一、基金费 金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额 金管理费、基金托管费和基金的销售服务费,此项 用 持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管 费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介 上刊登公告。 (七)基金管理费、基金托管费和销售服务费的复 (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付 核程序、支付方式和时间 方式和时间 1.复核程序 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费 基金托管费和基金的销售服务费等,根据本托管协 和基金托管费等,根据本托管协议和基金合同的有 议和基金合同的有关规定进行复核。 关规定进行复核。 2.支付方式和时间 十一、基金费 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费、基金的销售服务费 用 基金管理费、基金托管费每日计提,按月支付。 每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费、基金 发送基金管理费、基金托管费、基金的销售服务费 托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个 起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 理人和基金托管人。 和基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 十六、托管协(三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 议的变更、终 4.基金财产按下列顺序清偿: 4.基金财产按下列顺序清偿: 止与基金财产 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进 (4)按各类基金份额持有人持有的基金份额比 的清算 行分配。 例进行分配。