光大保德信增利收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金管理人:光大保德信基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 光大保德信增利收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2008 年 7 月 28 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】983 号文核准公开募 集。本基金份额于 2008 年 9 月 22 日至 2008 年 10 月 24 日发售,本基金合同于 2008 年 10 月 29 日生效。 重要提示 光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理 人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的 过往业绩并不预示其未来表现; 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。  一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:光大保德信基金管理有限公司 设立日期:2004 年 4 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层 办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层 法定代表人:林昌 注册资本:人民币 1.6 亿元 股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权 保德信投资管理有限公司持 45%的股权 电话:(021)33074700 传真:(021)63351152 客服电话:4008-202-888 或(021)53524620 网址:www.epf.com.cn 联系人:王超 (二)主要人员情况 1、董事会成员 林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究 部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光 大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。 Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA, 美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部 总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理 部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官。现任保德信金融集团 业务管理部总裁兼首席投资官。 陶耿先生,董事、总经理,华东师范大学博士,中国国籍,曾任职于中国银 行上海市分行、中国银行上海信托咨询公司、中国人民银行上海市分行、中国证 1 监会上海监管局。现任本基金管理人董事、总经理。 葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任 上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融 工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副 所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。 俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货 有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河 南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副 经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务 副总经理。 王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法 务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。 夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通 银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行 常务副行长、行长、党委书记、华夏银行上海分行行长。现任华夏银行上海分行 四级行员。 金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财 经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海 财经大学金融学院证券研究中心主任。 郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。 曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上 海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律 师。 2、监事会成员 孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产 品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼 综合处处长。现任光大国际营运总监。 颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香 2 港证券业协会会员。历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员,DBS 唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合 规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。 王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务 所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会 计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管理人运营部总监。 郁疆先生,监事,澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责 任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书,诺安 基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公 司后,先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人市场销 售(总)部总监,并兼任券商业务部总监。 3、公司高级管理人员 林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。 陶耿先生,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。 李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教 师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部 高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察 稽核部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任 监察稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长。 盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券 部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管 理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。 现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。 梅雷军先生,吉林大学机械系博士,武汉大学机械系学士。基金从业人员资 格。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公 司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经 理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基 金管理有限公司,现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。 3  张弛先生,CFA,英国兰卡斯特大学( Lancaster University)金融学硕士。 曾任建设银行上海分行信贷员,华安基金管理有限公司高级产品经理、战略策划 部总监助理。加入光大保德信基金管理有限公司后,先后担任产品总监、市场与 产品总监、代理首席市场总监、首席市场总监,现任本基金管理人副总经理兼首 席市场总监。 4、本基金基金经理 历任基金经理: 于海颖女士,担任本基金基金经理的时间为 2007 年 11 月 9 日至 2010 年 8 月 31 日。 陆欣先生,复旦大学数量经济学硕士,中国注册会计师,中国准精算师。曾 任中国银行全球金融市场上海交易中心债券分析员,光大保德信基金管理有限公 司高级债券研究员、宏观分析师,于 2009 年 12 月 9 日至 2014 年 1 月 30 日担任 光大保德信基金管理有限公司固定收益副总监、增利收益债券投资基金基金经理 兼信用添益债券型证券投资基金基金经理。 现任基金经理: 陈晓女士,2007 年毕业于哈尔滨工业大学数学专业,2010 年获得南开大学 精算学专业硕士学位。2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担 任投资部研究助理、固定收益研究员、固定收益高级研究员。现任光大保德信增 利收益债券型证券投资基金基金经理及光大保德信信用添益债券型证券投资基 金基金经理。 5、投资决策委员会成员 陶耿先生,现任本基金管理人董事、总经理。 盛松先生,现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。 戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型 证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光 大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 于进杰先生,现任本基金管理人研究部总监兼光大保德信红利混合型证券投 资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员无近亲属关系。 4 二、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 三、相关服务机构 (一)直销机构 名称:光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层 电话:(021)63352934 传真:(021)63350429 客服电话:4008-202-888 或(021)53524620 联系人:刘佳 网址:www.epf.com.cn (二)代销机构 1. 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 5 联系人:王嘉朔 网址:www.ccb.com 2. 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 3. 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn 4. 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 3 号 办公地址:北京市西城区金融街 3 号 法定代表人:李国华 6 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 传真:010-68858117 公司网址:www.psbc.com 6. 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:薛军丽 电话:010-63636150 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com 7. 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 网址:www.cmbchina.com 8. 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:董云巍 7 电话:010-58560666 传真:010-57092611 网址: www.cmbc.com.cn 9. 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:倪苏云,虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 10. 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:田国立 客服电话:95558 联系人:丰靖 网址:http://bank.ecitic.com 11. 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话:(021)52629999 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 8 12. 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 13. 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 客服电话:96528(上海、北京地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn 14. 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com 9 15. 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:021-68475888 传真:021-68476111 联系人:张萍 客服电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com 16. 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客服电话:95511-3 网址:www.pingan.com 17. 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 18. 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-23 层 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999 联系人:吴海平 电话:021-38576969 10 网址: www.srcb.com 19. 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路 2 号 办公地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 客服电话:0769-961122 联系人:谭少筠 电话:0769-22118343 传真:0769-22320896 网址: www.drcbank.com 20. 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军 客服电话:(0571)96527、4008096527 联系人:董晓岚、邵利兵 电话:0571-87117617、87117616 传真:0571-87117616 网址:www.czcb.com.cn 21. 洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:河南省洛阳市新区开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 客服电话:96699 联系人: 王军 电话:0379-65921977 11 传真:0379-65921869 网址:www.bankofluoyang.com.cn 22. 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788、10108998、95525 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com 23. 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553、4008888001 联系人:金芸 网址:www.htsec.com 24. 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943100 客服电话:95565、4008888111 12 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn 25. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:4008888666 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 26. 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn 27. 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:(0755)22626172 传真:(0755)82400862 13 客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com 28. 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:沈强 客服电话:(0571)96598 传真:(0571)85783771 联系人:丁思聪 网址:www.bigsun.com.cn 29. 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各地营业网点 传真:(020)87555305 网站:www.gf.com.cn 30. 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33388211 传真:021-33388224 14 客服热线:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 31. 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 客服电话:400-8888-108 联系人:权唐 网址: www.csc108.com 32. 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 网址: www.citicssd.com 33. 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层 法定代表人:王益民 电话:(021)63325888 传真:(021)63327888 客服电话:(021)95503 15 联系人:吴宇 网址:www.dfzq.com.cn 34. 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 网址:www.xcsc.com 35. 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2246298 传真:0551-2272100 联系人:李飞 客服电话:4008-888-777 网址: www.gyzq.com.cn 36. 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话:(021)38565783 客服电话:400-8888-123 联系人:谢高得 网址: www.xyzq.com.cn 16 37. 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568116 客服电话: 400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 38. 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 客服电话: 400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 39. 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系电话:021-51539888 联系人:张瑾 公司网址:www.962518.com 客服电话:021-962518、4008918918(全国) 40. 齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 17 客服电话:95538 网站:www.qlzq.com.cn 41. 浙商证券有限责任公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 电话:(0571)87901963 联系人:吴颖 客服电话:0571-87902079 网址:www.stocke.com 42. 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 43. 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层 法定代表人:吴万善 电话:0755-82569143 传真:0755-82492962 联系人:孔晓君 客服电话:95597 18 网址:www.htsc.com.cn 44. 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人:王东明 电话:(0755)83073087 传真:(0755)83073104 联系人:陈忠 网址: www.cs.ecitic.com 45. 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 46. 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 网站:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 47. 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层 法定代表人:黄金琳 19 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 48. 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话: 0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:4006008008 网址:www.cjis.cn 49. 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:徐世旺 联系电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 50. 财富证券有限责任公司 20 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 51. 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 联系电话: 0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 52. 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人: 张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596919 网址:www.ehowbuy.com 53. 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 21 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人: 潘世友 电话:021-54509988 分机 7019 传真:021-64383798 网址:www.1234567.com.cn 54. 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:汤素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 55. 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话: 021-60897869、0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 56. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 22 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 联系电话:021-58788678-8201 传真:021-58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 57. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人: 汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:刘艳妮 (运营部) 电话: 021-38509606 传真: 021-38509777 网址:www.noah-fund.com 58. 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400 888 6661 联系人: 张晶晶 电话: 010--62020088--8105 传真: 010--62020088--8802 地址: www.myfund.com 23 59. 包商银行股份有限公司 注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 法定代表人: 李镇西 客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成 都) 联系人: 刘芳 电话: 0472-5189051 传真: 0472-5189057 网址:www.bsb.com.cn 60. 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 联系人: 周轶 电话: 021-20835789 传真: 021-20835885 网址:licaike.hexun.com 61. 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人: 盛大 客服电话:400-005-6355 联系人: 程毅 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 24 网址:www.leadfund.com.cn 62. 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人: 李招弟 客服电话:400-808-0069 联系人: 高晓芳 电话: 010-59393923 传真: 010-59393074 网址:www.wy-fund.com 63. 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897、4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 64. 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表:上官永清 客服电话:95105588 联系人:杨瑞 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 25 公司网址:www.jshbank.com 65. 北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人: 罗细安 客服电话:400-001-8811 联系人: 孙晋峰 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 公司网址:www.zcvc.com.cn 66. 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区) 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:卜石红 电话:010-88312877 传真:010-88312885 公司网址:www.yilucaifu.com 67. 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-678-5095 联系人:魏争 电话:010-57418829 26 传真:010-57569671 公司网址:www.niuji.net 68. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:刘宝文 电话:010-58325395 传真:010-58325282 公司网址: http://8.jrj.com 69. 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层 法定代表人:燕斌 客服电话:021-51507071 联系人:凌秋艳 电话:021-51507071 传真:021-62990063 公司网址: www.66zichan.com 70. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 联系人:宋欣晔 电话:010-52361860 27  传真 010-85894285 公司网址: www.yixinfund.com 71. 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 公司网址: www.hysec.com 72. 上海汇付数据服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 联系人:周丹 电话:021-33323999*8318 传真:021-33323830 73. 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 单元 1001 室 办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼 1 楼金观诚财富 大厅 法定代表人:徐黎云 客服电话:400-068-0058 28 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 74. 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:郭坚 客服电话:4008219031 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 75.大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址: (上海)上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267995 联系人:何庭宇 电话: 021-22267987 传真:021-22268089 网址: www.dtfunds.com 76.北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 29  客服电话:400-068-1176 联系人:张婷婷 电话: 18510450202 传真:010-56580660 网址: www.jimufund.com 77.深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999913 联系人: 陈勇军 电话: 0755-83999906 传真: 0755-83999926 网址: www.jinqianwo.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市(网点), 并另行公告。 (三)注册登记机构 名称:光大保德信基金管理有限公司 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层 法定代表人:林昌 电话:(021)63350651 传真:(021)63352652 联系人:杨静 (四)律师事务所和经办律师 名称:国浩律师集团(上海)事务所 30  注册地址:上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层 办公地址:上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层 负责人:倪俊骥 电话:(021)52341668 传真:(021)62676960 联系人:宣伟华 经办律师:宣伟华、孙翀 (五)会计师事务所和经办注册会计师 公司全称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东 三办公楼)16层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:吴港平 电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:蒋燕华 经办会计师:徐艳、蒋燕华 四、基金的名称:光大保德信增利收益债券型证券投资基金 五、基金的类型:契约型开放式 六、基金的投资目标:本基金主要投资债券类投资工具,在获取基金资产稳 定增值的基础上,争取获得高于基金业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向:本基金主要投资于具有良好流动性的债券类金融工具, 包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离 交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购等法律法规或者中国证监 会允许投资的固定收益类品种。 31  除此以外,本基金可参与一级市场新股申购(含增发新股),并持有因可转 债转股而形成的股票、因投资分离交易可转债而产生的权证等非债券类品种,但 本基金不可从二级市场直接买入股票、权证等权益类投资品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金对于债券类资产的投资比例为基金资产的 80%-100%,非债券类金 融工具的投资比例为基金资产的 0-20%,持有现金或到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%。 八、基金的投资策略 本基金将在限定的投资范围内,根据国家货币政策和财政政策实施情况、市 场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势,同时结 合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析, 在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投资组合。在非债券类品种投资方面, 本基金将充分发挥机构投资者在新股询价过程中的积极作用,积极参与新股(含 增发新股)的申购、询价和配售,在严格控制整体风险的前提下,提高基金超额 收益,力争为投资者提供长期稳定投资回报。 1.资产配置策略 本基金采取稳健的资产配置策略,通过固定收益类证券的积极管理,力求提 升收益的稳定性,降低基金份额净值的波动风险;同时,根据股票市场的趋势研 判及新发行股票上市公司基本面的研究,积极参与风险较低的一级市场新股申购 和增发新股,力求在稳定收益的基础上,适度提高基金资产的总收益率。 2.债券投资策略 本基金将主要采用宏观分析和微观定价两个方面进行债券类投资组合的构 建,宏观层面主要关注影响债券收益率水平的各个因素,包括宏观经济所处周期、 货币财政政策取向、市场流动性变动情况等,通过对各宏观变量的分析,判断其 对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固定收益投资组合久期的合 理范围。在确定固定收益投资组合的具体品种时,本基金将根据市场对于个券的 市场成交情况,对各个目标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利差, 32 期权调整利差(OAS),并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被 低估,到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。 (1) 类属资产配置策略 对类属资产配置进行决策的主要依据是对不同债券资产类收益与风险的估 计和判断。我们基于对未来的宏观经济和利率环境的研究和预测,根据国债、金 融债、企业债等不同品种的信用利差变动情况,以及各品种的市场容量和流动性 情况,通过情景分析的方法,判断各个债券资产类属的预期回报,在不同债券品 种之间进行配置。具体考量指标包括收益率分析、利差分析、信用等级分析和流 动性分析,以此确定各类属资产的相对收益和风险因素,并以此进行投资判断依 据。 (2)组合久期调整策略 在债券投资过程中,期限因素是决定债券风险收益特征最重要的因素。因此, 我们将基于宏观经济研究和债券市场跟踪,结合收益率曲线的拟合和波动模拟模 型,对未来的收益率曲线移动进行情景分析,从而确定合理的组合久期,以及组 合采取的收益率曲线策略。并根据对市场利率水平的预期,在预期市场利率下降 时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,在预期利率上升时, 减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。除此以外,本基金的投资还将根据 不同期限的收益率变动情况,在长期、中期和短期债券间进行配置,以期在收益 率曲线调整的过程中获得较好收益。 (3) 骑乘策略 当收益率曲线比较陡峭时,通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买 入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,随着持有期限的增加,债券的剩余期限将 会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,而通过债券的收 益率的下调获得资本利得收益。 (4) 信用利差策略 随着债券市场的发展,企业债和公司债的发行将快速发展,我们预计大批优 质企业将在交易所或者银行间市场发行债券。在这种情况下,本基金将通过对行 业经济周期、发行主体内外部评级和市场利差分析等判断,加强对企业债、资产 抵押债券等新品种的投资,并通过对信用利差的分析和管理,获取超额收益。 33  (5) 杠杆投资策略 在本基金的日常投资中,还将充分利用组合的回购杠杆操作,在严格头寸管 理的基础上,在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。 (6) 跨市场套利投资策略 目前我国的债券市场分成交易所和银行间两个投资市场,其参与主体、资金 量、交易模式等方面均存在较大的差异,本基金将关注银行间市场和交易所市场 之间的利差波动情况,以博取跨市场的套利机会。 3. 可转换债券投资策略 可转换债券由于兼顾权益证券和固定收益类证券的特性,具有抵御股价下行 风险、分享股票上涨的投资回报,本基金管理人将通过对可转换债券股性和债性 的分析,把握可转换债券的价值投向,同时紧密依托行业研究员对于个股基本面 的走势判断,综合考虑上市公司基本情况、转债的股性债性等特性以及流动性等 要素,选择适当的可转换债券品种。投资方式可以选择二级市场买入也可一级市 场申购。本基金持有的可转换债券在进入转股期后可转换为股票持有,但必须在 所持有的可转换债券转换成公司股票之日起三个交易日内卖出。 4.新股申购策略 本基金在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将充分发挥机构投 资者在询价、定价方面的特长,依托公司现有的投研体系的支撑,全面深入的把 握上市公司基本面状况,深入发掘其内在价值,在基金合同规定的额度内,积极 参与新股申购(含增发新股)、询价和配售。 本基金的新股申购投资作为债券投资的补充,将紧密依托公司现有的定量分 析模型,通过统一的价值评估框架和量化管理,综合考虑发行新股的上市公司的 经营绩效增长潜力和市场估值水平,以合理的价格积极参与一级市场新股发行, 为投资者获取稳定的套利回报,本基金申购的新股(含增发新股及分离交易可转 债之权证部分)在挂牌交易上市首日起三个交易日内择机卖出。 5. 资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资 产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡 34  洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中证全债指数。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期收益和风 险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 733,301,208.40 97.17 其中:债券 733,301,208.40 97.17 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,947,088.24 0.52 7 其他资产 17,447,082.20 2.31 8 合计 754,695,378.84 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未投资股票。 35 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未投资股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 9,018,000.00 1.25 2 央行票据 - - 3 金融债券 254,955,000.00 35.48 其中:政策性金融债 254,955,000.00 35.48 4 企业债券 381,158,708.40 53.04 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 41,514,000.00 5.78 7 可转债 - - 8 其他 46,655,500.00 6.49 9 合计 733,301,208.40 102.04 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 150208 15 国开 08 1,000,000 102,730,000.00 14.29 2 150207 15 国开 07 800,000 81,744,000.00 11.37 3 150212 15 国开 12 400,000 40,280,000.00 5.60 4 124874 14 哈密 01 360,010 38,719,075.50 5.39 5 122119 12 兴发 02 308,010 32,113,122.60 4.47 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 36 本基金本报告期未投资贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期末未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 (1)报告期内被基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 24,567.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 17,382,041.43 5 应收申购款 40,473.76 37  6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,447,082.20 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有可转债。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未投资股票。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 9 月 30 日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 a) 光大保德信增利收益债券 A 基金: 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 收益率③ 准收益率标 准差④ 2008 年 2.00% 0.11% 2.55% 0.11% -0.55% 0.00% 2009 年 1.86% 0.11% 0.27% 0.06% 1.59% 0.05% 2010 年 9.11% 0.22% 2.00% 0.07% 7.11% 0.15% 2011 年 3.57% 0.19% 3.79% 0.06% -0.22% 0.13% 2012 年 7.62% 0.12% 4.03% 0.04% 3.59% 0.08% 2013 年 -9.27% 0.24% 1.78% 0.05% -11.05% 0.19% 2014 年 11.62% 0.25% 10.82% 0.09% 0.80% 0.16% 2015 年 1 月 1 日至 7.93% 0.20% 5.82% 0.09% 2.11% 0.11% 2015 年 9 月 30 日 自基金合 38.11% 0.20% 35.16% 0.07% 2.95% 0.13% 同生效日 38  至今 注:为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作 情况,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,自 2014 年 1 月 1 日起,将本 基金的业绩比较基准由原“中信标普全债指数”变更为“中证全债指数”。 b) 光大保德信增利收益债券 C 基金: 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 收益率③ 准收益率标 准差④ 2008 年 1.90% 0.12% 2.55% 0.11% -0.65% 0.01% 2009 年 1.57% 0.12% 0.27% 0.06% 1.30% 0.06% 2010 年 8.62% 0.23% 2.00% 0.07% 6.62% 0.16% 2011 年 2.87% 0.19% 3.79% 0.06% -0.92% 0.13% 2012 年 7.21% 0.12% 4.03% 0.04% 3.18% 0.08% 2013 年 -9.60% 0.24% 1.78% 0.05% -11.38% 0.19% 2014 年 11.25% 0.24% 10.82% 0.09% 0.43% 0.15% 2015 年 1 月 1 日至 7.61% 0.20% 5.82% 0.09% 1.79% 0.11% 2015 年 9 月 30 日 自基金合 34.18% 0.20% 35.16% 0.07% -0.98% 0.13% 同生效日 至今 注:为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合 的运作情况,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,自 2014 年 1 月 1 日起,将本基金的业绩比较基准由原“中信标普全债指数”变更为“中证 全债指数”。 (二) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 光大保德信增利收益债券型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2008 年 10 月 29 日至 2015 年 9 月 30 日) 1.光大保德信增利收益债券(A)基金 39  2.光大保德信增利收益债券(C)基金 注: 按照基金合同第十二条(二)投资范围中规定的各项比例规定:“基金管理人对该基金 债券资产的投资比例为基金资产的 80%-100%,非债券类金融工具投资比例为基金资产的 0-20%,持有现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%”。截至报告期末, 本基金投资范围符合合同中规定的各项比例。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 40  1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的销售服务费; (4)基金财产拨划支付的银行费用; (5)基金合同生效后的基金信息披露费用; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (8)基金的证券交易费用; (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方式、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 41 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)基金的销售服务费; 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金份 额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。 本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于 3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构支付给基金销售机 构。 (4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据 其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费 用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 5.其他费用 其他费用包括证券交易费用;基金合同生效后的基金信息披露费用;基金份 额持有人大会费用;基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;基金合同 生效后与基金相关的诉讼费用;按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费 42 用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入当 期基金费用,由基金托管人从基金资产中支付。 十四、对招募说明书更新部分的说明 基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法规 的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下: 1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况对“(二)主要人员情况”进行 了更新。 3. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。 4. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。 5. 在 “八、基金份额的申购与赎回”部分,对“(十三)基金转换”、“(十 四)定期定额投资计划”中“销售机构”的相关信息进行了更新。 6. 在“九、基金的投资”部分,将 “(九)基金投资组合报告”内容更新至 2015 年 9 月 30 日。 7. 将“十、基金的业绩”部分将数据更新至 2015 年 9 月 30 日。 8. 在“二十二、其它应披露事项”部分,对 2015 年 4 月 29 日至 2015 年 10 月 28 日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。 光大保德信基金管理有限公司 2015 年 12 月 12 日 43