光大保德信优势配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新） 光大保德信优势配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2007 年 8 月 6 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2007]223 号文核准公开募集。 本基金份额于 2007 年 8 月 21 日发售，本基金合同于 2007 年 8 月 24 日生效。 重要提示 光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人” 或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 18 日，有关财务数据和净 值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 1  一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：光大保德信基金管理有限公司 设立日期：2004 年 4 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）， 6-7 层、10 层 法定代表人：林昌 注册资本：人民币 1.6 亿元 股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权； 保德信投资管理有限公司持 45%的股权 电话：（021）80262888 传真：（021）80262468 客服电话：4008-202-888 网址：www.epf.com.cn 联系人：殷瑞皞 （二）主要人员情况 1、董事会成员 林昌先生，董事长，北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、 投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理 总裁。现任本基金管理人董事长兼总经理（代任）。 Glenwyn P. Baptist 先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，CFA。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德 信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金 总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁 兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。 俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏 2 州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福期货 有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理， 上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总经理、总经理。 现任光大期货有限公司董事、总经理。 王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法 务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。 孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海市 瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙人、中 微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。 郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招商 银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理， 渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有 限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股 份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。 王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比 特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金 融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。 胡雅丽女士，董事，武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行业 分析师，中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席分析 师，光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公司研究 所所长。 2、监事会成员 陈浒先生，监事长，华东师范大学工理学士、工学硕士，美国宾夕法尼亚大 学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴（集团）有限公司业务经理，上海市浦东新区金 融服务局局长助理，光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总 经理。现任光大发展投资有限公司总经理。 3  吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算 总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团副总 裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美 国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。 王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务 所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管理人运营部总监。 赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数学 与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设 计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009 年 4 月加入光大保德信基 金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总 监、总监（负责量化投资研究等）、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副 总监，现任风险管理部总监。 3、公司高级管理人员 林昌先生，现任本基金管理人董事长兼总经理（代任），简历同上。 李常青先生，中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师， 安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展部高级 经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司监察稽核 部总监等职务，2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任监察 稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监，现任本基金管理人副 总经理兼子公司执行董事。 盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心科 利华有限公司，历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证券资 产管理总部总经理，2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，2004 年 4 月至 2014 年 8 月担任督察长，2018 年 3 月至 2019 年 11 月兼任公司量化投 资部总监，2017 年 1 月至 2020 年 2 月兼任光大保德信量化核心证券投资基金的 基金经理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。 4  梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理 部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、 光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心 总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副 总经理、首席运营总监兼首席信息官。 董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助 理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月担任专户 投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计师 事务所金融组高级审计师。2006 年 11 月加入光大保德信基金管理有限公司，先 后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事 会秘书兼监察稽核部总监。 4、本基金基金经理 历任基金经理： 高宏华女士，担任本基金基金经理时间为 2007 年 8 月 24 日至 2011 年 3 月 25 日。 周炜炜先生，担任本基金基金经理时间为 2011 年 3 月 26 日至 2014 年 8 月 1 日。 于进杰先生，担任本基金基金经理时间为 2014 年 8 月 2 日至 2016 年 3 月 30 日。 王维诚先生，担任本基金基金经理时间为 2016 年 4 月 26 日至 2018 年 11 月 02 日。 何奇先生，担任本基金基金经理时间为 2015 年 8 月 3 日至 2019 年 11 月 18 日。 现任基金经理： 戴奇雷先生,硕士，1995 年毕业于华中理工大学生物医学工程专业，1998 年 5 获得华中理工大学生物技术专业硕士学位，2002 年获得中欧国际工商学院工商 管理专业硕士学位。2002 年 11 月至 2004 年 4 月在上海融昌资产管理有限公司 先后担任行业研究员、研究总监助理；2004 年 5 月至 2006 年 5 月在广州金骏资 产管理有限公司先后担任研究副总监、研究总监；2006 年 6 月至 2010 年 4 月在 诺德基金管理有限公司先后担任行业研究员、基金经理助理、投资研究部经理、 基金经理；2010 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任研究副总 监、研究总监。现任权益投资部总监、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金 基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。 董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选混合 型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。 林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战 略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员无近亲属关系。 二、基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本：252.20 亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 6  资产托管部信息披露负责人：张燕 三、相关服务机构 （一）直销机构 名称：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）， 6-7 层、10 层 电话：（021）80262466、80262481 传真：（021）80262482 客服电话：4008-202-888 联系人：王颖 网址：www.epf.com.cn （二）代销机构 1. 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 联系人电话：010-58560666 客服热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 2.包商银行股份有限公司 注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 法定代表人：李镇西 7 联系人： 刘芳 联系人电话： 0472-5189051 客服热线：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都) 网址：www.bsb.com.cn 3.北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 联系人电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服热线：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 4.东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2 号 办公地址：东莞市南城路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：谭少筠 联系人电话：0769-22118343 客服热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com 5.广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 客服热线：4008-308-003 8 网址：www.cgbchina.com.cn 6.华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客服热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 7.交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 联系人电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 8.晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 联系人电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服热线：95105588 网址：www.jshbank.com 9.洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 9 办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 联系人：王军 联系人电话：0379-65921977 客服热线：96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 10.宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系人电话：0574-89068340 客服热线：96528 网址：www.nbcb.com.cn 11.平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 12.上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－23 层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系人电话：021-38576969 客服热线：021-962999 10 网址： www.srcb.com 13.上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 联系人电话：（021）61618888 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 14.兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 联系人电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 15.招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系人电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 16.浙江稠州商业银行股份有限公司 11 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚 联系人电话：0571-87117617 客服热线：4008-096-527/0571-96527 网址：www.czcb.com.cn 17.中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 联系人电话：010-66105799 客服热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 18.中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 19.中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 12 20.中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 联系人电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服热线：010-66060069 网址：www.abchina.com 21.中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 3 号 办公地址：北京市西城区金融街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 22.中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com 23. 安信证券股份有限公司 13 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系人电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 24. 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：何耀 联系人电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 25. 国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系人电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 26. 国泰君安证券股份有限公司 14 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：朱雅崴 联系人电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服热线：95521/4008888666 网址：www.gtja.com 27. 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系人电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服热线：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 28. 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系人电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 29. 中信证券股份有限公司 15 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 30.财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系人电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服热线：0731-84403360 网址：www.cfzq.com 31.东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系人电话：0431-85096517 传真：95360 客服热线：95360 网址：www.nesc.cn 32.东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 16  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 33.东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 联系人电话：021-63325888 传真：021-63326729 客服热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn 34.东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系人电话：010-66555316 传真：010-66555133 客服热线：95309 网址：www.dxzq.net 35.方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 17  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系人电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com 36.广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 37.国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系人电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 18 38.国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 联系人电话：0551-2246298 传真：0551-2272100 客服热线：4008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn 39.海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸 联系人电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 40.华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系人电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 19  41.华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系人电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 42.江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺 联系人电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 43.平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系人电话：021-38637436 20  传真：021-58991896 客服热线：95511-8 网址：stock.pingan.com 44.上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系人电话：021-53686888 客服热线：4008-918-918 网址：www.shzq.com 45.申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系人电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com 46.申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 21  联系人电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服热线：4008-895-523/021-95523 网址：www.swhysc.com 47.湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系人电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 客服热线：95351 网址：www.xcsc.com 48.兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系人电话：（0591）38281963 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 49.粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 22 联系人：彭莲 联系人电话：0755-83331195 客服热线：95564 网址：http://www.ykzq.com 50.招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系人电话：0755-82960167 传真：0755－83734343 客服热线：4008-888-111/95565 网址：www.newone.com.cn 51.浙商证券有限责任公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 联系人电话：(0571)87901963 客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn 52.中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系人电话：010-83574507 传真：010-66568990 23  客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 53.中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系人电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服热线：4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 54.中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 55.中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系人电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 24  客服热线：400-8888-108 网址： www.csc108.com 56.中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系人电话：0531－89606165 客服热线：95548 网址：www.zxwt.com.cn 57.中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系人电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服热线：95396 网址： www.gzs.com.cn 58.中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人：沈强 客服电话：（0571）96598 传真：（0571）85783771 联系人：丁思聪 25 网址：www.bigsun.com.cn 59. 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系人电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 60.北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人： 张旭阳 联系人： 杨琳 联系人电话：010-61952703 传真：010-61951007 客服热线：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 61.北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 联系人电话：13522549431 26  传真：010-65951887 客服热线：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 62.北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 联系人电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 63. 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层 法定代表人：王苏宁 联系人：李丹 联系人电话：010-89187634 传真：010-89189566 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com 64.北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 27 联系人：魏争 联系人电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服热线：400-678-5095 网址：www.niuji.net 65.北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 联系人电话：010-67000988 传真： 010-67000988-6000 客服热线：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 66.北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人： 张晶晶 联系人电话：010--62020088--8105 传真： 010--62020088--8802 客服热线：400-888-6661 网址：www.myfund.com 67.大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：（上海）上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 28 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系人电话：021-22267987 传真：021-22268089 客服热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com 68.海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系人电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 69.和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 客服热线：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 70.和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 29 联系人：周轶 联系人电话： 021-20835789 传真：021-20835885 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 71.济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系人电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服热线：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 72.江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：张宏鹤 传真：021-53086809 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 73.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 30 联系人：周嬿旻 联系人电话：021-60897869、0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 74.南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 联系人电话：025-66008800-884131 传真：025-66996699-884131 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com 75.诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：曾传溢 联系人电话：15521232169 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 76.浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 31 联系人：高晓芳 联系人电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服热线：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 77.上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 联系人电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 78.上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系人电话：18017373527 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 79.上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 32  联系人： 张茹 联系人电话：021-58870011 传真：021-68596919 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 80.上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系人电话： 021-34013996*3011 传真：021-33323837 客服热线：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 81.上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系人电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服热线：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn 82.上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 33 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系人电话：021-63333319 传真： 021-63332523 客服热线：4000-178-000 网址： www.lingxianfund.com 83.上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人：盛大 联系人：程毅 联系人电话：021-50583533 传真： 021-50583633 客服热线：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 84.上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 联系人电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服热线：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 85.上海陆金所基金销售有限公司 34 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系人电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服热线：4008-219-031 网址：www.lufunds.com 86.上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 16 层 法定代表人：陈志英 联系人：韦巍 联系人电话：021-53398816 传真：021-53398801 客服热线：021-53398816 网址：www.luxxfund.com 87.上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系人电话：021-54509988 分机：7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 35 88.上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系人电话：021-5071-2782 传真：021-5071-0161 客服热线：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn 89.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系人电话：0755-88394688 客服热线：400-166-1188 网址： www.xinlande.com.cn 90.深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系人电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 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注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 38  联系人电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并在基金管理人网站公示。各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告以及基金管理人届时发布的相关公告。 （三）登记机构 名称：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）， 6-7 层、10 层 法定代表人：林昌 电话：（021）80262888 传真：（021）80262483 联系人：杨静 （四）律师事务所和经办律师 名称：国浩律师集团(上海)事务所 注册地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层 办公地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层 负责人：倪俊骥 电话：（021）52341668 传真：（021）62676960 联系人：宣伟华 经办律师：宣伟华、屠勰、孙翀 （五）会计师事务所和经办注册会计师 公司全称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东 三办公楼）16 层 办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人：吴港平 39  电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：蒋燕华 经办会计师:徐艳、蒋燕华 四、基金的名称: 光大保德信优势配置混合型证券投资基金 五、基金的类型: 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金追求投资回报的实现，在严格管理风险的基础上，根据证券市场的变 化进行行业配置，通过科学投资争取为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的 回报。 七、基金的投资方向 本基金为混合型基金，投资范围包括国内依法发行、上市的股票、债券、权 证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法 律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 股票资产占基金资产不少于 60%，最高可达基金资产的 90%，现金或者到期 日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证不超过基金资产净值的 3%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 今后在有关法律法规许可时，本基金资产配置比例可作相应调整，股票资产 投资比例可达到法律法规有关规定的限额。 八、基金的投资策略 40  本基金为追求绝对收益的基金，强调在敏锐把握证券市场和中国经济变化方 向的基础上，适当配置资产在各类证券和行业之间的比重，通过收益管理和稳健 的投资操作为基金份额持有人谋取超过业绩比较基准的稳定回报。 1、资产配置策略 （1）宏观经济运行的变化和国家的宏观调控政策将对证券市场产生深刻影 响。本基金通过综合国内外宏观经济状况、国家财政政策、央行货币政策、物价 水平变化趋势等因素，构建宏观经济分析平台； （2）运用历史数据并结合光大保德信内部的定性和定量分析模型，确定影 响各类资产收益水平的先行指标，将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行指 标的影响，进而判断对各类资产收益的影响； （3）结合上述宏观经济对各类资产未来收益影响的分析结果和本基金投资 组合的风险预算管理，确定各类资产的投资比重。 2、股票类品种投资策略 （1）行业配置策略 在行业配置方面，本基金将主要投资于国家重点支柱型产业。由于国家重点 支柱产业代表了未来中国经济的发展方向，为中国经济的增长提供了强劲的动力， 因此，这些行业必将随着中国经济的高速发展而发展，处于这些产业中的上市公 司具有业务增长快、盈利能力持续稳健上升的特点。 在具体的行业选择上，本基金将从三个维度进行考虑：一是从全球产业分工 和全球化背景下我国的比较优势角度；二是从国家的宏观经济调控和产业政策角 度，即行业发展受国民经济发展的拉动作用的大小；三是从行业竞争状况、盈利 状况、行业所处生命周期和行业平均市盈率、市净率、等角度进行敏感度分析。 在以上综合分析的基础上，利用公司开发的树状集群评价体系选择出本基金投资 的重点考虑行业。 树状集群行业分析体系是本基金行业分析及配置的主要工具，该体系利用定 量和定性指标对不同行业进行重点因素分析。在定量方面主要利用行业投资回报 （行业平均的资本回报率等）、行业盈利状况（行业平均的利润率等）、行业估 值水平等指标；在定性方面则重点考虑利用行业周期阶段、行业竞争状况、产业 政策、行业进入壁垒、买方议价能力等指标。 （2）个股选择策略 41  在个股选择上，本基金将主要投资于以上确定的目标行业内按总市值排名前 三分之一的大盘绩优股。 A．根据上市公司的财务指标、公司管理的规范程度等相关信息对目标行业 的上市公司进行筛选，从而形成一级股票池。所选择的财务指标主要为能够反映 上市公司盈利能力、增长速度和财务安全性的指标，具体包括：市盈率、市净率、 每股收益、净资产收益率、销售毛利率、存货周转率、应收账款周转率、总资产 增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、资产负债 率、流动比率、速动比率、已获利息覆盖率等。公司管理的规范程度主要参考最 近几年有无重大违法违规事件发生、财务报告有无重大问题、公司管理层是否出 现较大变动等方面。 B．在一级股票池基础上，本基金管理人将结合相关研究报告和实地调研结 果，在光大保德信内部定量模型和定性分析体系的支持下，筛选出备选股票，作 为二级股票池。 C．对二级股票池中的股票进行相关性分析，并结合其他的定量分析模型确 定出投资组合，在有效分散风险的前提下，为基金份额持有人获取尽可能高的稳 健回报。 D．通过光大保德信股票实时跟踪模型，对投资组合内的目标公司进行实时 跟踪，当目标股票价格跌入估值水平以下时发出购买信号。 此外，考虑到一、二级市场的价差带来的套利机会，本基金将在分析新发行 股票内在价值的基础上、在基金合同规定的额度内积极参与新股申购，为投资者 获取稳定的套利回报。 3、固定收益类品种投资策略 固定收益类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。 （1）本基金采用利率预期调整方法作为本基金固定收益类证券投资的核心 策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择 的主要依据； （2）根据各子类品种的收益水平和对利率的敏感性等指标确定各子类资产 的配置比重； 42  （3）在利率预期调整方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比 状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为 投资对象,并形成组合； （4）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金 资产的变现能力。 基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于 央行票据、债券回购等短期金融工具或保留为现金。同时基金经理将适时的通过 回购（逆回购）等资产调控工具，提高基金资产的使用效率。 4、权证投资策略 除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外,也将根据基金管理人对 权证价值的判断,以及各类其它金融衍生品种的投资特性，在进行充分风险控制 和遵守中国证监会相关法律规定的基础上,适当投资,为基金持有人谋求收益,减 少风险。 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况 对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经过基 金份额持有人大会通过。 九、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准为 75%×沪深 300 指数＋25%×中债全债指数。 如果今后证券市场中出现其他代表性更强，更适合投资的指数，本基金管理 人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准 进行相应调整。 本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经本基金管理人的投资决策委员 会批准后报中国证监会核准，基金管理人必须在核准后 2 日内在至少一种指定报 刊和网站上刊登公告。 十、基金的风险收益特征 43  本基金为主动操作的股票型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金力争在科学的风险管理的 前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额（元） （％） 1 权益投资 1,731,096,237.13 83.96 其中：股票 1,731,096,237.13 83.96 2 固定收益投资 11,290,000.00 0.55 其中：债券 11,290,000.00 0.55 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 6 316,529,242.08 15.35 合计 7 其他各项资产 2,958,467.49 0.14 8 合计 2,061,873,946.70 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 41,043,142.80 2.02 172,426,033.20 8.49 B 采矿业 C 制造业 991,655,951.61 48.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,987,241.74 0.10 E 建筑业 - - F 批发和零售业 41,592,930.14 2.05 G 交通运输、仓储和邮政业 21,126,903.00 1.04 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 187,267,222.14 9.22 44 J 金融业 151,340,349.46 7.45 K 房地产业 86,252,054.00 4.25 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 14,315,246.00 0.70 R 文化、体育和娱乐业 22,082,585.00 1.09 S 综合 - - 合计 1,731,096,237.13 85.24 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(％) 1 300037 新宙邦 3,953,021 143,652,783.14 7.07 2 601966 玲珑轮胎 5,300,300 121,535,879.00 5.98 3 000002 万科 A 2,680,300 86,252,054.00 4.25 4 601899 紫金矿业 16,533,080 75,886,837.20 3.74 5 601857 中国石油 12,533,000 73,067,390.00 3.60 6 601398 工商银行 11,533,300 67,815,804.00 3.34 7 002624 完美世界 1,533,000 67,666,620.00 3.33 8 600887 伊利股份 2,053,000 63,519,820.00 3.13 9 300207 欣旺达 3,070,700 59,940,064.00 2.95 10 603799 华友钴业 1,389,580 54,735,556.20 2.70 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 10,041,000.00 0.49 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,249,000.00 0.06 8 同业存单 - - 9 其他 - - 45  10 合计 11,290,000.00 0.56 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(％) 1 122494 15 华夏 05 100,000 10,041,000.00 0.49 2 113558 日月转债 12,490 1,249,000.00 0.06 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同，本基金不能投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同，本基金不能投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额 46  1 存出保证金 2,416,094.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 158,944.50 5 应收申购款 383,428.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,958,467.49 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净值 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 比例(%) 况说明 1 603799 华友钴业 54,735,556.20 2.70 重大事项 十二、基金的业绩 （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比较 业绩比较基 净值增 净值增长率 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 率③ 准差④ 2007 年 5.60% 1.54% 3.38% 1.43% 2.22% 0.11% 2008 年 -55.63% 2.38% -53.55% 2.28% -2.08% 0.10% 2009 年 79.32% 1.70% 68.17% 1.54% 11.15% 0.16% 2010 年 -7.46% 1.39% -8.52% 1.19% 1.06% 0.20% 2012 年 5.23% 1.15% 6.80% 0.96% -1.57% 0.19% 2013 年 17.25% 1.32% -4.81% 1.04% 22.06% 0.28% 2014 年 30.32% 1.09% 40.69% 0.91% -10.37% 0.18% 2015 年 49.62% 2.20% 7.91% 1.86% 41.71% 0.34% 2016 年 -8.74% 1.56% -7.71% 1.05% -1.03% 0.51% 2017 年 24.87% 0.89% 15.93% 0.48% 8.94% 0.41% 2018 年 -29.58% 1.89% -17.58% 1.00% -12.00% 0.89% 47 2019 年 19.74% 1.52% 27.99% 0.93% -8.25% 0.59% 自基金合同生效 41.89% 1.58% 5.08% 1.28% 36.81% 0.30% 至今 注：为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作 情况，经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，自 2014 年 1 月 1 日起，将本基金 的业绩比较基准由原“75%×沪深 300 指数＋25%×天相国债全价指数”变更为“75%×沪深 300 指数＋25%×中证全债指数”。 （二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 光大保德信优势配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2007 年 8 月 24 日至 2019 年 12 月 31 日) 注：1、为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金 投资组合的运作情况，经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，自 2014 年 1 月 1 日起，将本基金的业绩比较基准由原“75%×沪深 300 指数＋25%×天相 国债全价指数”变更为“75%×沪深 300 指数＋25%×中证全债指数”。 2、根据基金合同的规定，本基金建仓期为 2007 年 8 月 24 日至 2008 年 2 月 23 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限 制及投资组合的比例范围。 48  十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、 基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）证券交易费用； （4）基金合同生效后的基金信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； （7）基金财产划拨支付的银行费用； （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下： 每日应付的基金管理费＝前一日的基金资产净值×年管理费率÷当年天数 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休 息日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下： 每日应付的基金托管费＝前一日的基金资产净值×年托管费率÷当年天数 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 49  （3）上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（8）项费用由基金托管人根 据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基 金托管人从基金资产中支付。 (4)其他费用包括证券交易费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基 金份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；基金 合同生效后与基金相关的诉讼费用；按照国家有关规定可以列入的其他费用。上 述费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列 入当期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于会计师费、律师费、验资费、信 息披露费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金 费用。 4、基金费用的调整 基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管 理费及基金托管费，或者可按届时有效的法律法规或中国证监会的规定，采取其 他不增加基金份额持有人费用负担的收费模式。上述调整届时需经中国证监会核 准后公告，而无须召开基金份额持有人大会通过，法律法规或中国证监会另有规 定的除外。基金管理人最迟须于新的费率或收费模式开始实施前 2 日在至少一种 指定报刊和网站上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率见下表： 申购金额（含申购费） 申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元（含 50 万元）到 500 万元 0.9% 500 万元（含 500 万元以上 每笔交易 1000 元 2、本基金的赎回费率见下表 持续持有期 赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日（含 7 日）至 1 年 0.5% 50  1 年（含 1 年）至 2 年 0.2% 2 年（含 2 年）及以上 0% 注：赎回费的计算中 1 年指 365 个公历日。 本基金的申购费由申购人承担，用于基金的市场推广、销售及注册登记等各 项费用，不记入基金资产。 本基金的赎回费由赎回人承担，其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。其他情形下，赎回 费中 25%归入基金资产，其余部分用于支付销售及注册登记费等手续费用。 基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回 费率，调低后的申购费率和赎回费率应在最新的招募说明书中列示。在招募说明 书有效期间上述费率如发生变更，基金管理人应最迟在调整实施新的费率之日前 2 日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。如果调高申购 或赎回费率，则须经基金份额持有人大会通过。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及 以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申 购费率和基金赎回费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关法律法 规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下： 1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。 3. 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况进行了更新。 4. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了更新。 5. 在“九、基金的投资”部分，数据更新至 12 月 31 日。 51 6. 在“基金的业绩”部分，数据更新至 12 月 31 日。 7. 在“二十二、其他应披露事项”部分，根据实际情况进行了更新。 光大保德信基金管理有限公司 二〇二〇年四月八日 52