光大保德信新增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 光大保德信新增长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2006 年 7 月 3 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]129 号文核准公开募集。本 基金份额于 2006 年 8 月 7 日至 9 月 8 日发售,本基金合同于 2006 年 9 月 14 日 生效。 重要提示 光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理 人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的 过往业绩并不预示其未来表现; 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 1 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:光大保德信基金管理有限公司 成立日期:2004 年 4 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层 法定代表人:林昌 注册资本:人民币 1.6 亿元 股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权 保德信投资管理有限公司持 45%的股权 电话:(021)80262888 传真:(021)80262468 客服电话:4008-202-888 联系人:殷瑞皞 网址:www.epf.com.cn (二)主要人员情况 1、董事会成员 林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究 部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光 大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。 Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA, 美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部 总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理 部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官。现任保德信金融集团 业务管理部总裁兼首席投资官。 2  包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士,中国国籍。历任贝莱 德资产管理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部 负责人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、 副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。 葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任 上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融 工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副 所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。 俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货 有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河 南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副 经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务 副总经理。 王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法 务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。 夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通 银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行 常务副行长、行长、党委书记,华夏银行上海分行行长。 金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财 经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海 财经大学金融学院证券研究中心主任。 郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。 曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上 海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律 师。 2、监事会成员 孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产 品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼 3 综合处处长。现任光大国际营运总监。 颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香 港证券业协会会员。历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员,DBS 唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合 规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。 王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务 所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会 计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管理人运营部总监。 郁疆先生,监事,澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责 任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书,诺安 基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公 司后,先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人副首席 市场总监兼市场部总监。 3、公司高级管理人员 林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。 包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。 李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教 师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部 高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察 稽核部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任 监察稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长。 盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券 部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管 理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。 现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。 梅雷军先生,吉林大学机械系博士,武汉大学机械系学士。曾任深圳蛇口安 4 达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理 部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经理 兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任 本基金管理人副总经理兼首席运营总监。 4、本基金基金经理 历任基金经理: 常昊先生,担任本基金基金经理时间为 2006 年 9 月 14 日至 2007 年 6 月 28 日。 王帅先生,担任本基金基金经理时间为 2006 年 9 月 14 日至 2007 年 9 月 21 日。 钱钧先生,担任本基金基金经理时间为 2007 年 9 月 22 日至 2011 年 3 月 16 日。 高宏华女士,担任本基金基金经理时间为 2011 年 3 月 16 日至 2013 年 6 月 30 日。 现任基金经理: 魏晓雪女士,2006 年 10 月至 2009 年 9 月曾在鹏远(北京)管理咨询有限 公司上海分公司(原凯基管理咨询有限公司)担任研究员;2009 年 10 月加入光 大保德信基金管理有限公司担任高级研究员。2012 年 11 月 15 日起担任光大保 德信行业轮动混合型证券投资基金基金经理。2013 年 3 月 28 日起担任光大保德 信新增长混合型证券投资基金基金经理。现任本基金管理人研究部副总监兼光大 保德信新增长混合型证券投资基金基金经理、光大保德信国企改革主题股票型证 券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 盛松先生,现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。 戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型 证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光 大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合 型证券投资基金基金经理。 林洪钧先生,现任本基金管理人固定收益部总监。 5  林晓凤女士,现任本基金管理人专户投资部总监。 上述人员无近亲属关系。 二、 基金托管人 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 三、 相关服务机构 (一)直销机构 名称:光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层 法定代表人:林昌 电话:(021)80262466,80262481 传真:(021)80262482 客服电话:4008-202-888,(021)53524620 联系人:孙荣伟 6  网址:www.epf.com.cn (二)代销机构 1. 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 联系人:王嘉朔 网址:www.ccb.com 2. 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 3. 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn 4. 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 7  传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 3 号 办公地址:北京市西城区金融街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 传真:010-68858117 公司网址:www.psbc.com 6. 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:薛军丽 电话:010-63636150 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com 7. 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 网址:www.cmbchina.com 8 8. 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 网址: www.cmbc.com.cn 9. 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:倪苏云,虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 10. 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:田国立 客服电话:95558 联系人:丰靖 网址:http://bank.ecitic.com 11. 兴业银行股份有限公司 9  注册地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话:(021)52629999 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 12. 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 13. 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 客服电话:96528(上海、北京地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn 14. 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 10  办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com 15. 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客服电话:95511-3 网址:www.pingan.com 16. 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 17. 广发银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市东风东路 713 号 办公地址:广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话: 4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn 18. 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 11  办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-23 层 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999 联系人:吴海平 电话:021-38576969 网址: www.srcb.com 19. 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路 2 号 办公地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 客服电话:0769-961122 联系人:谭少筠 电话:0769-22118343 传真:0769-22320896 网址: www.drcbank.com 20. 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军 客服电话:(0571)96527、4008096527 联系人:董晓岚、邵利兵 电话:0571-87117617、87117616 传真:0571-87117616 网址:www.czcb.com.cn 21. 洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 12  办公地址:河南省洛阳市新区开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 客服电话:96699 联系人: 王军 电话:0379-65921977 传真:0379-65921869 网址:www.bankofluoyang.com.cn 22. 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788、10108998、95525 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com 23. 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553、4008888001 联系人:金芸 网址:www.htsec.com 24. 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 13  法定代表人:宫少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943100 客服电话:95565、4008888111 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn 25. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:4008888666 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 26. 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn 27. 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 14  法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:(0755)22626172 传真:(0755)82400862 客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com 28. 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:沈强 客服电话:(0571)96598 传真:(0571)85783771 联系人:丁思聪 网址:www.bigsun.com.cn 29. 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各地营业网点 传真:(020)87555305 网站:www.gf.com.cn 30. 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 15  法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33388211 传真:021-33388224 客服热线:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 31. 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 客服电话:400-8888-108 联系人:权唐 网址: www.csc108.com 32. 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 网址: www.citicssd.com 33. 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层 16  法定代表人:王益民 电话:(021)63325888 传真:(021)63327888 客服电话:(021)95503 联系人:吴宇 网址:www.dfzq.com.cn 34. 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 网址:www.xcsc.com 35. 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2246298 传真:0551-2272100 联系人:李飞 客服电话:4008-888-777 网址: www.gyzq.com.cn 36. 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话:(021)38565783 17  客服电话:400-8888-123 联系人:谢高得 网址: www.xyzq.com.cn 37. 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568116 客服电话: 400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 38. 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 客服电话: 400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 39. 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系电话:021-51539888 联系人:张瑾 公司网址:www.962518.com 客服电话:021-962518、4008918918(全国) 18 40. 齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网站:www.qlzq.com.cn 41. 浙商证券有限责任公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 电话:(0571)87901963 联系人:吴颖 客服电话:0571-87902079 网址:www.stocke.com 42. 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 43. 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层 法定代表人:吴万善 电话:0755-82569143 19  传真:0755-82492962 联系人:孔晓君 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 44. 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人:王东明 电话:(0755)83073087 传真:(0755)83073104 联系人:陈忠 网址: www.cs.ecitic.com 45. 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 46. 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 网站:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 47. 华福证券有限责任公司 20  注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 48. 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话: 0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:4006008008 网址:www.cjis.cn 49. 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:徐世旺 联系电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 21  客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 50. 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 51. 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 联系电话: 0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 52. 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人: 张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596919 22  网址:www.ehowbuy.com 53. 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人: 潘世友 电话:021-54509988 分机 7019 传真:021-64383798 网址:www.1234567.com.cn 54. 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:汤素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 55. 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话: 021-60897869、0571-28829790 传真:0571-26698533 23  客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 56. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 联系电话:021-58788678-8201 传真:021-58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 57. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人: 汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:刘艳妮 (运营部) 电话: 021-38509606 传真: 021-38509777 网址:www.noah-fund.com 58. 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400 888 6661 联系人: 张晶晶 24  电话: 010--62020088--8105 传真: 010--62020088--8802 地址: www.myfund.com 59. 包商银行股份有限公司 注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 法定代表人: 李镇西 客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成 都) 联系人: 刘芳 电话: 0472-5189051 传真: 0472-5189057 网址:www.bsb.com.cn 60. 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 联系人: 周轶 电话: 021-20835789 传真: 021-20835885 网址:licaike.hexun.com 61. 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人: 盛大 25  客服电话:400-005-6355 联系人: 程毅 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 网址:www.leadfund.com.cn 62. 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人: 李招弟 客服电话:400-808-0069 联系人: 高晓芳 电话: 010-59393923 传真: 010-59393074 网址:www.wy-fund.com 63. 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897、4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 64. 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表:上官永清 26  客服电话:95105588 联系人:杨瑞 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 公司网址:www.jshbank.com 65. 北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人: 罗细安 客服电话:400-001-8811 联系人: 孙晋峰 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 公司网址:www.zcvc.com.cn 66. 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区) 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:卜石红 电话:010-88312877 传真:010-88312885 公司网址:www.yilucaifu.com 67. 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 27  法定代表人:赵荣春 客服电话:400-678-5095 联系人:魏争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 公司网址:www.niuji.net 68. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:刘宝文 电话:010-58325395 传真:010-58325282 公司网址: http://8.jrj.com 69. 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层 法定代表人:燕斌 客服电话:021-51507071 联系人:凌秋艳 电话:021-51507071 传真:021-62990063 公司网址: www.66zichan.com 70. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 28  法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 联系人:宋欣晔 电话:010-52361860 传真 010-85894285 公司网址: www.yixinfund.com 71. 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 公司网址: www.hysec.com 72. 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:陈云卉 电话:021-33323999*5611 传真:021-33323837 73. 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 单元 1001 室 29  办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼 1 楼金观诚财富 大厅 法定代表人:徐黎云 客服电话:400-068-0058 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 74. 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:郭坚 客服电话:4008219031 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 75. 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 单元 1001 室 办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼 1 楼金观 诚财富大厅 法定代表人:徐黎云 客服电话:400-068-0058 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 30 76. 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:郭坚 客服电话:4008219031 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 77. 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999913 联系人: 陈勇军 电话: 0755-83999906 传真: 0755-83999926 网址: www.jinqianwo.cn 78. 大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址: (上海)上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267995 联系人:何庭宇 电话: 021-22267987 传真:021-22268089 网址: www.dtfunds.com 31 79. 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:张婷婷 电话: 18510450202 传真:010-56580660 网址: www.jimufund.com 80. 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:李晓明 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 网址: www.lingxianfund.com 81. 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 联系人:李美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 010-68292940 网址:http://www.bzfunds.com/ 32  82. 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 网址: www.yingmi.cn 83. 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 客服电话:020-961303 联系人: 梁微 电话: 020-88836999-5408 传真:020-88836920 网址: www.gzs.com.cn 84. 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:4006600109 联系人:贾鹏 33  电话:028-86690058 传真:028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn 85. 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人: 徐刚 客服电话:95564 联系人:彭莲 电话:13480169928 传真:0572-2119391 公司网址:http://www.lxsec.com 86. 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 法定代表人: 刘惠 联系人: 毛林 传真:021-80133413 电话: 021-80133597 客户服务电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 87. 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 34 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000-555-671 联系人:胡静华 网址:www.hgccpb.com 88. 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 传真:025-66008800-884131 电话:025-66996699-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 89. 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系人:孙骏 传真:021-5071 0161 电话:021-5132 7185 客户服务电话:400-821-0203 90. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层。 法定代表人: 陈超 联系人: 江卉 35  传真:89188000 电话:13141319110 客户服务电话:400 098 8511 网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.html 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市(网点), 并另行公告。 (三)注册登记机构 名称:光大保德信基金管理有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层 法定代表人:林昌 电话:(021)80262461 传真:(021)80262483 联系人:杨静 (四)律师事务所和经办律师 名称:国浩律师集团(上海)事务所 注册地址:上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层 办公地址:上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层 负责人:倪俊骥 电话:(021)52341668 传真:(021)62676960 联系人:宣伟华 经办律师:宣伟华、屠勰、孙翀 36  (五)会计师事务所和经办注册会计师 公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东 三办公楼)16层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:吴港平 电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:蒋燕华 经办会计师:徐艳、蒋燕华 四、 基金的名称:光大保德信新增长混合型证券投资基金 五、 基金的类型:契约型开放式 六、 基金的投资目标:本基金通过投资符合国家经济新增长模式且具有长期发 展潜力的上市公司,为投资者获取稳定的收益。 七、 基金的投资方向 本基金为混合型基金,股票资产占基金资产不少于 60%,最高可达基金资产 90%,其余资产除应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内 的政府债券外,还可投资于中国证监会认可的其他金融工具,包括但不限于债券、 可转债、央行票据、回购、权证等。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当 程序并经和托管人协商同意后,可以将其纳入投资范围。 八、 基金的投资策略 本基金为主动投资的混合型投资基金,强调投资于符合国家经济新增长模式 且具有长期发展潜力的上市公司,追求长期投资回报。 1、资产配置策略 37  (1)宏观经济变化趋势将对上市公司业绩产生重要影响,从而影响证券市 场的走势,因此,本基金将首先建立起宏观经济分析平台,并定时更新,对国内 外宏观经济状况、国家经济发展政策和方向、经济运行领先指标、国家财政政策、 央行货币政策、物价水平变化趋势等因素进行分析,了解市场投资环境的发展趋 势; (2)基金经理在公司开发的多种数量工具支持下,结合市场中各项分析研 究结果,对影响中国证券市场的相关因素进行归纳和总结,以求最大可能地预测 未来国家经济的整体变化方向和倾向; (3)对各子市场平均收益率进行分析和预测,如股票市场平均股息率、长 期国债收益率等,并结合对市场变化预测的结果,作为投资者平均收益预期的主 要参考依据; (4)在基金合同规定的范围内,根据上述研究分析结果,并结合产品定位, 确定本基金的战略资产配置。同时,基于国家相关经济政策和法规的变化,兼顾 市场资金、结构和情绪的变化情况等把握市场时机进行战术资产配置。 2、股票投资策略 (1)行业选择策略 对各行业进行敏感度分析,即行业发展受国民经济发展的拉动作用的大小分 析,将各行业中子行业按照敏感度大小排序,并以此作为确定行业配置的重要依 据。同时,基金经理将通过树状集群评价体系对行业配置进行定性和定量的分析, 评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标,这些指标中特别强调行业的盈利 模式、发展的可持续性、行业平均市盈率、市净率、行业处于的生命周期阶段、 行业的可替代性、基金经理与市场普遍看法的不一致性等。 通过上述分析,形成本基金投资的重点考虑行业。 (2)个股选择策略 本基金主要投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公 司,并强调公司发展的可持续性,该类公司应顺应未来国家经济发展及产业政策 的变化,符合以下至少 1 个条件: 采用新能源、新材料、新技术的企业,如资源节约型、行业龙头型、资 源替代型和环保医疗型企业等; 38  在污染、能源消耗严重的行业中通过循环利用、节能环保达标的龙头企 业; 符合中国产业的变化趋势,促进工业社会向后工业社会转型的企业,如 属于金融、软件、传媒、通信、连锁等行业的服务性企业。 本基金管理人认可的其他符合国家经济发展和产业政策变化的企业。 基金经理对上述备选股票通过数量模型的支持和公司基本面研究进行进一 步分析和研究: ①根据资本市场状况和公司所属行业板块的未来发展前景,对备选股票的持 续发展前景和价值进行分析和判断; ②对上市公司主营利润增长率、净利润增长率、净资产收益率、主营业务利 润率、主营利润率变化率等指标进行分析,并结合其行业特性评估其可持续发展 能力; ③对备选股票在市场中的各项分析研究结果进行归纳和总结,应用 P/E(市 盈率)、P/B(市净率)、PEG、EV/EBITDA 和现金流折现等多种评估工具对股票进 行估值分析; ④通过各备选股票间的相关性分析,在精选品种的基础上达到有效分散投资 风险的目标; ⑤关注市场热点,对可能的并购对象进行重点分析,评估并购的可能性,抓 住价值重估等机会获取超额收益。 通过上述工作,基金经理将在备选股票库中最终选定估值合理、公司持续增 长的股票进行投资,并构建最终的投资组合。 3、债券投资策略 本基金采用利率预期调整方法作为本基金固定收益类证券投资的核心策略。 通过宏观经济方面自上而下的分析把握市场利率水平的运行态势,作为债券组合 久期选择的主要依据,并定时分析组合对利率的敏感度,以求在预期利率变化时, 通过调整债券组合久期的方法尽可能地规避债券价格下降的风险。 在利率预期调整方法的基础上,基金管理人将积极发掘价格被低估且符合流 动性要求的具体投资品种。通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用 等级状况、流动性指标等因素,在同类资产的相似品种之间选择风险收益配比最 39 合理的个券作为投资对象,并形成组合。 4、其他品种投资策略 基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况,将部分资产投资于 央行票据、债券回购等短期金融工具或保留为现金。同时基金经理将适时的通过 回购(逆回购)等资产调控工具,提高基金资产的使用效率。 另外,除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外,也将根据基金管 理人对权证价值的判断,在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的 基础上,适当投资于权证,为基金持有人谋求收益,减少风险。 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况 对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经过基 金份额持有人大会通过。 九、 基金的业绩比较标准 业绩比较基准=75%×富时中国 A200 成长指数+20%×中证全债指数+5%× 银行同业存款利率 十、 基金的风险收益特征 本基金为主动操作的混合型基金,属于证券投资基金中的高风险品种。本基 金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。 十一、 基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 231,913,053.98 88.23 其中:股票 231,913,053.98 88.23 2 固定收益投资 10,770,000.00 4.10 其中:债券 10,770,000.00 4.10 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 5,000,000.00 1.90 40  其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 13,811,361.32 5.25 7 其他资产 1,363,041.33 0.52 8 合计 262,857,456.63 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - 9,627,961.00 3.69 B 采矿业 C 制造业 150,777,844.46 57.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 10,477,800.00 4.01 F 批发和零售业 19,757,900.00 7.56 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,158,756.30 0.44 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 18,706,120.14 7.16 M 科学研究和技术服务业 6,076,178.10 2.33 N 水利、环境和公共设施管理业 5,700,057.00 2.18 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,841,221.98 0.70 R 文化、体育和娱乐业 7,789,215.00 2.98 S 综合 - - 合计 231,913,053.98 88.79 3. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 300058 蓝色光标 1,340,034 13,011,730.14 4.98 2 002221 东华能源 950,000 11,580,500.00 4.43 3 002385 大北农 1,400,000 11,284,000.00 4.32 4 002662 京威股份 700,000 10,577,000.00 4.05 41  5 002081 金 螳 螂 1,020,000 10,220,400.00 3.91 6 603766 隆鑫通用 490,000 9,907,800.00 3.79 7 002155 湖南黄金 730,000 9,614,100.00 3.68 8 002568 百润股份 400,000 8,800,000.00 3.37 9 600867 通化东宝 400,000 8,276,000.00 3.17 10 601933 永辉超市 1,980,000 8,177,400.00 3.13 4. 报告期末按券种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 10,770,000.00 4.12 8 同业存单 - - 9 其他 - - 5. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 123001 蓝标转债 100,000 10,770,000.00 4.12 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 42 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未投资权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 (2)本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产的构成如下: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 180,802.06 2 应收证券清算款 1,154,722.80 3 应收股利 - 4 应收利息 26,530.08 5 应收申购款 986.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,363,041.33 43  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值 净值比例(%) 10,770,000.0 1 123001 蓝标转债 4.12 0 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、 基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2016 年 6 月 30 日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 份额净值增长 份额净值增长率 业绩比较基准收 业绩比较基准收益 ② - 阶段 ①-③ 率① 标准差② 益率③ 率标准差④ ④ 2006.9.14-2006.12.31 38.26% 1.18% 44.38% 1.05% -6.12% 0.13% 2007.1.1-2007.12.31 153.96% 2.07% 90.79% 1.67% 63.17% 0.40% 2008.1.1-2008.12.31 -56.51% 2.72% -54.67% 2.28% -1.84% 0.44% 2009.1.1-2009.12.31 89.52% 1.71% 65.83% 1.59% 23.69% 0.12% 2010.1.1-2010.12.31 -1.78% 1.47% -5.08% 1.23% 3.30% 0.24% 2011.1.1-2011.12.31 -24.15% 1.13% -19.18% 0.97% -4.97% 0.16% 2012.1.1-2012.12.31 2.47% 1.10% 8.77% 1.03% -6.30% 0.07% 2013.1.1-2013.12.31 7.97% 1.13% -5.12% 1.04% 13.09% 0.09% 2014.1.1-2014.12.31 23.19% 1.06% 37.49% 0.93% -14.30% 0.13% 2015.1.1-2015.12.31 36.49% 2.86% 7.50% 1.86% 28.99% 1.00% 2016.1.1-2016.6.30 -16.40% 2.48% -11.19% 1.38% -5.21% 1.10% 自基金合同生效起至今 235.30% 115.18% 120.12% 0.39% 1.85% 1.46% (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 光大保德信新增长混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 44  (2006 年 9 月 14 日至 2016 年 6 月 30 日) 注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为 2006 年 9 月 14 日至 2007 年 3 月 13 日。建 仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范 围。 十三、 费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)证券交易费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; (7)基金财产划拨支付的银行费用; (8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 45  2、基金费用计提方式、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下: 每日应付的基金管理费=前一日的基金资产净值×年管理费率÷当年天数 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休 息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下: 每日应付的基金托管费=前一日的基金资产净值×年托管费率÷当年天数 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付 日期顺延。 (3)上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(8)项费用由基金托管人根 据其他有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入当期基金费用,由基 金托管人从基金资产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于会计师费、律师费、信息披露费 用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管 理费及基金托管费,经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通 过。基金管理人最迟须于新的费率开始实施前 2 日在至少一种指定报刊和网站上 公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、认购费 46  本基金的认购费由申购人承担,不记入基金资产,用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。本基金的面值为每份基金份额 1.00 元,采用金额认购的方式。本基金认购费率设置如下表所示: 认购金额(含认购费) 认购费率 50 万元以下 1.0% 50 万元(含 50 万元)到 500 万元 0.6% 500 万元(含 500 万元)以上 每笔交易 1000 元 2、申购费 本基金的申购费由申购人承担,不记入基金资产,用于基金的市场推广及销 售等各项费用。本基金申购费率设置如下表所示: 申购金额(含申购费) 申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含 50 万元)到 500 万元 0.9% 500 万元(含 500 万元)以上 每笔交易 1000 元 3、赎回费 赎回费由赎回人承担,赎回费在扣除手续费及注册登记费后,余额部分全部 归入基金资产,归入基金资产的赎回费比例为赎回费总额的25%。本基金赎回费 率设置如下表所示: 持有期 赎回费率 1 年以内 0.5% 1 年(含 1 年)至 2 年 0.2% 2 年(含 2 年)及以上 0% 注:赎回费的计算中1年指365个公历日。 4、转换费 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而 定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下: 1) 转出金额: 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值 47  2) 转换费用: 如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率: 转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×(1-转出基金赎回 费率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费 率差) 如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率: 转换费用=转出金额×转出基金赎回费率 各股票型、混合型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申 购费用为固定费用时,则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入 基金的申购费率视为 0; 基金在完成转换后不连续计算持有期; 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。 具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。 3) 转入金额与转入份额: 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值 5、经报中国证监会批准,基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和赎 回费率,并最迟于新费率开始实施前2日在至少一种指定报刊和网站上予以公告。 如果调高申购或赎回费率,则须经基金份额持有人大会通过。 (三)其他费用 其他费用包括证券交易费用;基金合同生效后的基金信息披露费用;基金份 额持有人大会费用;基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;基金合同 生效后与基金相关的诉讼费用;按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费 用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入当 期基金费用,由基金托管人从基金资产中支付。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 48  基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法规 的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下: 1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况进行了更新。 3. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。 4. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。 5. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分,对“(十三)基金转换”和“(十 四)定期定额投资计划”中“销售机构”的信息进行了更新。 6. 在“九、基金的投资”部分,将“(十一)基金投资组合报告”数据更新至 2016 年 6 月 30 日。 7. 将“十、基金的业绩”数据更新至 2016 年 6 月 30 日。 8. 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分,根据实际情况进行了更新。 9. 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,根据实际情况进行了更新。 10. 在“二十二、其他应披露事项”,对 2016 年 3 月 14 日至 2016 年 9 月 13 日 期间公司涉及的事项进行了披露。 光大保德信基金管理有限公司 2016年10月28日 49