光大保德信新增长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2012-10-26 来源:上海证券报 重要提示光大保德信新增长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2006年7月3日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]129号文核准公开募集。本基金份额于2006年8月7日至9月8日发售,本基金合同于2006年9月14日生效。重要提示光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现;本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。一、 基金管理人(一)基金管理人概况名称:光大保德信基金管理有限公司成立日期:2004年4月22日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号注册地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层办公地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层法定代表人:林昌注册资本:人民币1.6亿元股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持55%的股权保德信投资管理有限公司持45%的股权电话:(021)33074700传真:(021)63351152客服电话:4008-202-888,(021)53524620联系人:张弛网址:www.epf.com.cn(二)主要人员情况1、董事会成员林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。Christopher Cooper(克里斯托弗.库珀)先生,董事,美国芝加哥大学商学院工商管理硕士,美国国籍。历任保德信国际投资有限公司执行董事、保德信投资证券有限公司总裁兼首席执行官、保德信国际投资有限公司亚洲区总裁。现任保德信国际投资业务总裁。傅德修先生,董事,美国哥伦比亚大学硕士,中国(香港)国籍。曾任富达基金管理公司(Fidelity)业务总监,瑞士银行瑞银环球资产管理公司(UBS)执行董事暨大中国区主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理。现任本基金管理人总经理。沈诗光先生,董事,东北财经大学硕士,中国国籍。历任光大证券计财部高级经理、财务处处长、计财部副总经理。现任光大证券计财部总经理。何媛媛女士,董事,上海交通大学企业管理专业博士,中国国籍。历任华夏证券研究所行业部经理、副所长,中信建投证券有限责任公司研究发展部副总经理。现任光大证券研究所副所长。夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行常务副行长、行长、党委书记。现任华夏银行上海分行行长。金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。2、监事会成员李海松先生,监事长,光大证券股份有限公司监事、风险管理部副总经理。历任南方证券有限公司营业部业务经理,中国光大银行股份有限公司深圳证券营业部副总经理,光大证券武汉、深圳证券营业部总经理、经纪业务总部副总经理。颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香港证券业协会会员。历任新加坡Farenew Mondial投资私人有限公司分析员,DBS唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。李常青先生,监事,中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务,现担任本基金管理人监察稽核总监。3、公司高级管理人员林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。傅德修先生,现任本基金管理人总经理,简历同上。盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作。现任本基金管理人的督察长。梅雷军先生,吉林大学机械系博士,武汉大学机械系学士。基金从业人员资格。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。张弛先生,CFA,英国兰卡斯特大学( Lancaster University)金融学硕士。曾任建设银行上海分行信贷员,华安基金管理有限公司高级产品经理、战略策划部总监助理。加入光大保德信基金管理有限公司后,先后担任产品总监、市场与产品总监、代理首席市场总监、首席市场总监,现任本基金管理人副总经理兼首席市场总监。4、本基金基金经理历任基金经理:常昊先生,担任本基金基金经理时间为2006年9月14日至2007年6月28日。王帅先生,担任本基金基金经理时间为2006年9月14日至2007年9月21日。钱钧先生,担任本基金基金经理时间为2007年9月22日至2011年3月16日。现任基金经理:高宏华女士,法国格勒诺布尔大学商学院工商管理硕士。曾在鞍山证券上海总部任行业研究员、投资经理;在上海成久投资发展有限公司任投资部经理、在长信基金管理有限公司任高级研究员及基金经理助理,现任光大保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。5、投资决策委员会成员傅德修先生,现任本基金管理人董事兼总经理。周炜炜先生,现任本基金管理人首席投资总监兼光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金经理。高宏华女士,现任光大保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。钱钧先生,现任本基金管理人权益投资总监、光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。韩爱丽女士,现任光大保德信货币市场基金基金经理、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金基金经理、光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金基金经理。陆欣先生,现任光大保德信固定收益副总监、光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理兼光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理。王健女士,现任光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。于进杰先生,现任光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金基金经理。黄素丽女士,现任光大保德信均衡精选股票型证券投资基金基金经理。戴奇雷先生,现任本基金管理人研究总监。李阳先生,现任光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理。上述人员无近亲属关系。二、 基金托管人名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)设立日期:1987年4月8日注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本:215.77亿元法定代表人:傅育宁行长:马蔚华资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号电话:0755—83199084传真:0755—83195201资产托管部信息披露负责人:张燕三、 相关服务机构(一)直销机构名称:光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心注册地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层办公地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层法定代表人:林昌电话:(021)63352934,63352937传真:(021)63350429客服电话:4008-202-888,(021)53524620联系人:戴小娟网址:www.epf.com.cn(二)代销机构1. 中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章客服电话:95533联系人:王嘉朔网址:www.ccb.com2. 中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客服电话:95588网址:www.icbc.com.cn3. 中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢客服电话:95566(全国)网址:www.boc.cn4. 交通银行股份有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号法定代表人:胡怀邦客服电话:95559联系人:陈铭铭电话:021-58781234传真:021-58408483网址:www.bankcomm.com5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融街3号办公地址:北京市西城区金融街3号法定代表人:李国华客户服务电话:95580联系人:陈春林传真:010-68858117公司网址:www.psbc.com6. 中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦法定代表人:唐双宁客服电话:95595联系人:薛军丽电话:010-63636150传真:010-63639709网址:www.cebbank.com7. 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦法定代表人:傅育宁客服电话:95555联系人:邓炯鹏电话:0755-83198888传真:0755-83195109网址:www.cmbchina.com8. 中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号法定代表人:董文标客服电话:95568联系人:董云巍电话:010-58560666传真:010-57092611网址: www.cmbc.com.cn9. 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:(021)61618888传真:(021)63604199联系人:倪苏云,虞谷云客户服务热线:95528公司网站:www.spdb.com.cn10. 中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座法定代表人:田国立客服电话:95558联系人:丰靖网址:http://bank.ecitic.com11. 兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平电话:(021)52629999联系人:刘玲客服电话:95561网址:www.cib.com.cn12. 北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045客户服务电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn13. 宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼法定代表人:陆华裕电话:0574-89068340传真:0574-87050024联系人:胡技勋客服电话:96528(上海、北京地区962528)网址:www.nbcb.com.cn14.中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良客服电话:95599联系人:刘一宁电话:010-85108227传真:010-85109219网址:www.abchina.com15.上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:范一飞电话:021-68475888传真:021-68476111联系人:张萍客服电话:021-962888网址:www.bankofshanghai.com16.平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一客服电话:95511-3网址:www.pingan.com17.华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建客服电话:95577网址:www.hxb.com.cn18.广发银行股份有限公司注册地址:广东省广州市东风东路713号办公地址:广东省广州市东风东路713号法定代表人:董建岳客服电话: 4008308003网址:www.cgbchina.com.cn19.上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层法定代表人:胡平西客服电话:021-962999联系人:吴海平电话:021-38576969网址: www.srcb.com20.东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市南城路2号办公地址:东莞市南城路2号法定代表人:何沛良客服电话:0769-961122联系人:谭少筠电话:0769-22118343传真:0769-22320896网址: www.drcbank.com21.浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人:金子军客服电话:(0571)96527、4008096527联系人:董晓岚、邵利兵电话:0571-87117617、87117616传真:0571-87117616网址:www.czcb.com.cn22. 洛阳银行股份有限公司注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口办公地址:河南省洛阳市新区开元大道256号法定代表人:王建甫客服电话:96699联系人: 王军电话:0379-65921977传真:0379-65921869网址:www.bankofluoyang.com.cn23.光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-22169999传真:021-22169134客服电话:4008888788、10108998、95525联系人:刘晨、李芳芳网址:www.ebscn.com24.海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100客服电话:95553、4008888001联系人:金芸网址:www.htsec.com25.招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林电话:0755-82960223传真:0755-82943100客服电话:95565、4008888111联系人:林生迎网址:www.newone.com.cn26.国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华电话:021-38676666传真:021-38670666客服电话:4008888666联系人:芮敏祺网址:www.gtja.com27.山西证券股份有限公司地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:(0351)8686659传真:(0351)8686619客服电话:400-666-1618联系人:郭熠网址:www.i618.com.cn28.平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:(0755)22626172传真:(0755)82400862客服电话:95511-8网址:www.pingan.com29.中信证券(浙江)有限责任公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人:沈强客服电话:(0571)96598传真:(0571)85783771联系人:丁思聪网址:www.bigsun.com.cn30.广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人:林治海联系人:黄岚客服电话:95575或致电各地营业网点传真:(020)87555305网站:www.gf.com.cn31.申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:邓寒冰电话:021-54046657传真:021-54038844客服热线:021—95523网址: www.sywg.com32.中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青电话:(010)85130588传真:(010)65182261客服电话:400-8888-108联系人:权唐网址: www.csc108.com33. 中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河电话:(0532)85022326传真:(0532)85022605联系人:吴忠超网址: www.zxwt.com.cn34. 东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼21层—29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层—29层法定代表人:王益民电话:(021)63325888传真:(021)63327888客服电话:(021)95503联系人:吴宇网址:www.dfzq.com.cn35. 湘财证券有限责任公司地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:林俊波电话:021-68634518传真:021-68865680联系人:钟康莺网址:www.xcsc.com36. 国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:0551-2246298传真:0551-2272100联系人:李飞客服电话:4008-888-777网址: www.gyzq.com.cn37.兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦法定代表人:兰荣电话:(021)38565783客服电话:400-8888-123联系人:谢高得网址: www.xyzq.com.cn38. 中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈有安联系人:田薇电话:010-66568430传真:010-66568116客服电话: 400-888-8888网址:www.chinastock.com.cn39. 安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹电话:0755-82558305客服电话: 400-800-1001网址:www.essence.com.cn40.上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路336号法定代表人:郁忠民联系电话:021-51539888联系人:张瑾公司网址:www.962518.com客服电话:021-962518、4008918918(全国)41.齐鲁证券有限公司注册地址:济南市市中区经七路86号法定代表人:李玮客服电话:95538网站:www.qlzq.com.cn42.宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎客服电话:400-800-0562网址:www.hysec.com43.浙商证券有限责任公司地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼法定代表人:吴承根电话:(0571)87901963联系人:吴颖客服电话:0571-87902079网址:www.stocke.com44. 国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如电话:0755-82130833传真:0755-82133952联系人:齐晓燕客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn45. 华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24层法定代表人:吴万善电话:0755-82569143传真:0755-82492962联系人:孔晓君客服电话:95597网址:www.htsc.com.cn46.中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层法定代表人:王东明电话:(0755)83073087传真:(0755)83073104联系人:陈忠网址: www.cs.ecitic.com47. 信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com48.天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701法定代表人:林义相客服电话:010-66045678网站:www.txsec.com 或www.txjijin.com49.华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7---10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾联系电话:0591-87383623业务传真:0591-87383610客服电话:0591-96326网址:www.hfzq.com.cn50.中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:龙增来联系人:刘毅联系电话: 0755-82023442传真:0755-82026539客服电话:4006008008网址:www.cjis.cn51.江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:徐世旺联系电话:0451-82336863传真:0451-82287211客服电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn52.财富证券有限责任公司注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人:周晖联系人:郭磊联系电话:0731-84403319传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com53. 方正证券股份有限公司注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰联系人:彭博联系电话: 0731-85832343传真:0731-85832214客服电话:95571网址:www.foundersc.com54、上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人:杨文斌客服电话:400-700-9665联系人: 张茹电话:021-58870011传真:021-68596919网址:www.ehowbuy.com55、上海天天基金销售有限公司注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室办公地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼法定代表人:其实客服电话:400-1818-188联系人: 潘世友电话:021-54509988分机7019传真:021-64383798网址:www.1234567.com.cn56、深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人:薛峰客服电话:4006-788-887联系人:汤素娅电话:0755-33227950传真:0755-82080798网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com57. 杭州数米基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人:陈柏青联系人:周嬿旻电话: 021-60897869、0571-28829790传真:0571-26698533客服电话:4000-766-123网址:www.fund123.cn58. 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人:张跃伟联系人:沈雯斌联系电话:021-58788678-8201传真:021-58787698客服电话:400-089-1289公司网站: www.erichfund.com基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市(网点),并另行公告。(三)注册登记机构名称:光大保德信基金管理有限公司注册地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层法定代表人:林昌电话:(021)63350651传真:(021)63352652联系人:杨静(四)律师事务所和经办律师名称:国浩律师集团(上海)事务所注册地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层办公地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层负责人:倪俊骥电话:(021)52341668传真:(021)62676960联系人:宣伟华经办律师:宣伟华、屠勰、孙翀(五)会计师事务所和经办注册会计师公司全称:安永华明会计师事务所注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16层办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼法定代表人:葛明电话:021-24052000传真:021-54075507联系人:徐艳经办会计师:徐艳、蒋燕华四、 基金的名称:光大保德信新增长股票型证券投资基金五、 基金的类型:契约型开放式六、 基金的投资目标:本基金通过投资符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司,为投资者获取稳定的收益。七、 基金的投资方向本基金为股票型基金,股票资产占基金资产不少于60%,最高可达基金资产90%,其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券外,还可投资于中国证监会认可的其他金融工具,包括但不限于债券、可转债、央行票据、回购、权证等。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序并经和托管人协商同意后,可以将其纳入投资范围。八、 基金的投资策略本基金为主动投资的股票型投资基金,强调投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司,追求长期投资回报。1、资产配置策略(1)宏观经济变化趋势将对上市公司业绩产生重要影响,从而影响证券市场的走势,因此,本基金将首先建立起宏观经济分析平台,并定时更新,对国内外宏观经济状况、国家经济发展政策和方向、经济运行领先指标、国家财政政策、央行货币政策、物价水平变化趋势等因素进行分析,了解市场投资环境的发展趋势;(2)基金经理在公司开发的多种数量工具支持下,结合市场中各项分析研究结果,对影响中国证券市场的相关因素进行归纳和总结,以求最大可能地预测未来国家经济的整体变化方向和倾向;(3)对各子市场平均收益率进行分析和预测,如股票市场平均股息率、长期国债收益率等,并结合对市场变化预测的结果,作为投资者平均收益预期的主要参考依据;(4)在基金合同规定的范围内,根据上述研究分析结果,并结合产品定位,确定本基金的战略资产配置。同时,基于国家相关经济政策和法规的变化,兼顾市场资金、结构和情绪的变化情况等把握市场时机进行战术资产配置。2、股票投资策略(1)行业选择策略对各行业进行敏感度分析,即行业发展受国民经济发展的拉动作用的大小分析,将各行业中子行业按照敏感度大小排序,并以此作为确定行业配置的重要依据。同时,基金经理将通过树状集群评价体系对行业配置进行定性和定量的分析,评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标,这些指标中特别强调行业的盈利模式、发展的可持续性、行业平均市盈率、市净率、行业处于的生命周期阶段、行业的可替代性、基金经理与市场普遍看法的不一致性等。通过上述分析,形成本基金投资的重点考虑行业。(2)个股选择策略本基金主要投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司,并强调公司发展的可持续性,该类公司应顺应未来国家经济发展及产业政策的变化,符合以下至少1个条件:●采用新能源、新材料、新技术的企业,如资源节约型、行业龙头型、资源替代型和环保医疗型企业等;●在污染、能源消耗严重的行业中通过循环利用、节能环保达标的龙头企业;●符合中国产业的变化趋势,促进工业社会向后工业社会转型的企业,如属于金融、软件、传媒、通信、连锁等行业的服务性企业。●本基金管理人认可的其他符合国家经济发展和产业政策变化的企业。基金经理对上述备选股票通过数量模型的支持和公司基本面研究进行进一步分析和研究:①根据资本市场状况和公司所属行业板块的未来发展前景,对备选股票的持续发展前景和价值进行分析和判断;②对上市公司主营利润增长率、净利润增长率、净资产收益率、主营业务利润率、主营利润率变化率等指标进行分析,并结合其行业特性评估其可持续发展能力;③对备选股票在市场中的各项分析研究结果进行归纳和总结,应用P/E(市盈率)、P/B(市净率)、PEG、EV/EBITDA和现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析;④通过各备选股票间的相关性分析,在精选品种的基础上达到有效分散投资风险的目标;⑤关注市场热点,对可能的并购对象进行重点分析,评估并购的可能性,抓住价值重估等机会获取超额收益。通过上述工作,基金经理将在备选股票库中最终选定估值合理、公司持续增长的股票进行投资,并构建最终的投资组合。3、债券投资策略本基金采用利率预期调整方法作为本基金固定收益类证券投资的核心策略。通过宏观经济方面自上而下的分析把握市场利率水平的运行态势,作为债券组合久期选择的主要依据,并定时分析组合对利率的敏感度,以求在预期利率变化时,通过调整债券组合久期的方法尽可能地规避债券价格下降的风险。在利率预期调整方法的基础上,基金管理人将积极发掘价格被低估且符合流动性要求的具体投资品种。通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素,在同类资产的相似品种之间选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组合。4、其他品种投资策略基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况,将部分资产投资于央行票据、债券回购等短期金融工具或保留为现金。同时基金经理将适时的通过回购(逆回购)等资产调控工具,提高基金资产的使用效率。另外,除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外,也将根据基金管理人对权证价值的判断,在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础上,适当投资于权证,为基金持有人谋求收益,减少风险。本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。九、 基金的业绩比较标准业绩比较基准=75%×富时中国A200成长指数+20%×天相国债全价指数+5%×银行同业存款利率十、 基金的风险收益特征本基金为主动操作的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。十一、 基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据截至2012年6月30日。1. 报告期末基金资产组合情况■2. 报告期末按行业分类的股票投资组合■3. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细■4. 报告期末按券种分类的债券投资组合■5. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细■6. 投资组合报告附注(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。(2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。(3) 其他资产的构成如下:■(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末基金前十名股票中未存在流通受限股票。十二、 基金的业绩本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2012年6月30日。(1) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表■(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图光大保德信新增长股票型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2006年9月14日至2012年6月30日)■(下转A229版)序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)1 权益投资 784,942,930.70 87.94其中:股票 784,942,930.70 87.942 固定收益投资 10,200,000.00 1.14其中:债券 10,200,000.00 1.14资产支持证券 - -3 金融衍生品投资 - -4 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -5 银行存款和结算备付金合计 87,366,913.75 9.796 其他各项资产 10,125,308.86 1.137 合计 892,635,153.31 100.00代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)A 农、林、牧、渔业 14,118,097.95 1.59B 采掘业 4,560,000.00 0.51C 制造业 330,675,383.11 37.26C0 食品、饮料 58,828,252.16 6.63C1 纺织、服装、皮毛 - -C2 木材、家具 - -C3 造纸、印刷 - -C4 石油、化学、塑胶、塑料 9,880,959.93 1.11C5 电子 48,879,384.36 5.51C6 金属、非金属 32,997,465.15 3.72C7 机械、设备、仪表 111,896,678.44 12.61C8 医药、生物制品 68,192,643.07 7.68C99 其他制造业 - -D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,536,000.00 0.62E 建筑业 14,781,040.25 1.67F 交通运输、仓储业 - -G 信息技术业 51,439,802.76 5.80H 批发和零售贸易 65,003,773.73 7.32I 金融、保险业 148,220,357.04 16.70J 房地产业 96,383,504.85 10.86K 社会服务业 39,870,693.42 4.49L 传播与文化产业 14,354,277.59 1.62M 综合类 - -合计 784,942,930.70 88.45序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)1 601601 中国太保 1,416,616 31,420,542.88 3.542 600690 青岛海尔 2,549,500 29,880,140.00 3.373 601877 正泰电器 1,940,214 29,607,665.64 3.344 600383 金地集团 4,500,000 29,160,000.00 3.295 600697 欧亚集团 1,189,357 27,200,594.59 3.066 002415 海康威视 950,000 25,840,000.00 2.917 601318 中国平安 561,951 25,703,638.74 2.908 000729 燕京啤酒 3,512,200 25,639,060.00 2.899 000926 福星股份 2,618,436 24,456,192.24 2.7610 000895 双汇发展 392,000 24,256,960.00 2.73序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 - -其中:政策性金融债 - -4 企业债券 - -5 企业短期融资券 10,200,000.00 1.156 中期票据 - -7 可转债 - -8 其他 - -9 合计 10,200,000.00 1.15序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)1 041161013 11川港航CP002 100,000 10,200,000.00 1.15序号 名称 金额(元)1 存出保证金 1,000,000.002 应收证券清算款 8,625,425.133 应收股利 -4 应收利息 361,868.105 应收申购款 138,015.636 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 10,125,308.86阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④2006.9.14-2006.12.31 38.26% 1.18% 44.38% 1.05% -6.12% 0.13%2007.1.1-2007.12.31 153.96% 2.07% 90.79% 1.67% 63.17% 0.40%2008.1.1-2008.12.31 -56.51% 2.72% -54.67% 2.28% -1.84% 0.44%2009.1.1-2009.12.31 89.52% 1.71% 65.83% 1.59% 23.69% 0.12%2010.1.1-2010.12.31 -1.78% 1.47% -5.08% 1.23% -3.30% 0.24%2011.1.1-2011.12.31 -24.15% 1.13% -19.18% 0.97% -4.97% 0.16%2012.1.1-2012.6.30 2.75% 1.18% 6.88% 1.06% -4.13% 0.12%自基金合同生效起至今 121.54% 1.83% 69.79% 1.56% 51.75% 0.27%注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为2006年9月14日至2007年3月13日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。十三、 费用概览(一)与基金运作有关的费用1、基金费用的种类(1)基金管理人的管理费;(2)基金托管人的托管费;(3)证券交易费用;(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;(5)基金份额持有人大会费用;(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;(7)基金财产划拨支付的银行费用;(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。2、基金费用计提方式、计提标准和支付方式(1)基金管理人的管理费基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:每日应付的基金管理费=前一日的基金资产净值×年管理费率÷当年天数基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,基金管理人应于次月首日起三个工作日内将上月基金管理费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令,基金托管人复核后于当日从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。(2)基金托管人的托管费基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:每日应付的基金托管费=前一日的基金资产净值×年托管费率÷当年天数基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,基金管理人应于次月首日起三个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令,基金托管人复核后于当日从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。(3)上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入当期基金费用,由基金托管人从基金资产中支付。3、不列入基金费用的项目基金合同生效前的相关费用,包括但不限于会计师费、律师费、信息披露费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。4、基金管理费和基金托管费的调整基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费,经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。基金管理人最迟须于新的费率开始实施前2日在至少一种指定报刊和网站上公告。(二)与基金销售有关的费用1、认购费本基金的认购费由申购人承担,不记入基金资产,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。本基金的面值为每份基金份额1.00元,采用金额认购的方式。本基金认购费率设置如下表所示:认购金额(含认购费) 认购费率50万元以下 1.0%50万元(含50万元)到500万元 0.6%500万元(含500万元)以上 每笔交易1000元2、申购费本基金的申购费由申购人承担,不记入基金资产,用于基金的市场推广及销售等各项费用。本基金申购费率设置如下表所示:申购金额(含申购费) 申购费率50万元以下 1.5%50万元(含50万元)到500万元 0.9%500万元(含500万元)以上 每笔交易1000元3、赎回费赎回费由赎回人承担,赎回费在扣除手续费及注册登记费后,余额部分全部归入基金资产,归入基金资产的赎回费比例为赎回费总额的25%。本基金赎回费率设置如下表所示:持有期 赎回费率1年以内 0.5%1年(含1年)至2年 0.2%2年(含2年)及以上 0%注:赎回费的计算中1年指365个公历日。4、转换费基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下:1) 转出金额:转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值2) 转换费用:如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率:转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×(1-转出基金赎回费率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费率差)如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率:转换费用=转出金额×转出基金赎回费率各股票型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用时,则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费率视为0;基金在完成转换后不连续计算持有期;转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转入基金的申购费率之差。具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。3) 转入金额与转入份额:转入金额=转出金额-转换费用转入份额=转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值5、经报中国证监会批准,基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和赎回费率,并最迟于新费率开始实施前2日在至少一种指定报刊和网站上予以公告。如果调高申购或赎回费率,则须经基金份额持有人大会通过。(三)其他费用其他费用包括证券交易费用;基金合同生效后的基金信息披露费用;基金份额持有人大会费用;基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;基金合同生效后与基金相关的诉讼费用;按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入当期基金费用,由基金托管人从基金资产中支付。十四、 对招募说明书更新部分的说明基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下:1. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况对“(二)主要人员情况”进行了更新。2. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况对基金托管人信息进行了更新。3. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况对“(一)直销机构”、“(二)代销机构”和“(三)注册登记机构”的信息进行了更新。4. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分,对“(十三)基金转换”中“销售机构”和“基金转换规则”的相关信息进行了更新,“(十四)定期定额投资计划”中“销售机构”的信息进行了更新。5. 在“九、基金的投资”部分的,将“(十一)基金投资组合报告”,数据更新至2012年6月30日。6. 将“十、基金的业绩”数据更新至2012年6月30日。7. 在“十四、基金的费用与税收”部分,对 “(二)与基金销售有关的费用”中“转换费”的信息进行了更新。8. 在“二十二、其他应披露事项”,对2012年3月14日至2012年9月13日期间公司涉及的事项进行了披露。光大保德信基金管理有限公司2012年10月26日