光大保德信货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 光大保德信货币市场基金(以下简称“本基金”)于 2005 年 4 月 25 日经中 国证券监督管理委员会证监基金字[2005]69 号文核准公开募集。本基金份额于 2005 年 5 月 16 日至 6 月 3 日发售,本基金合同于 2005 年 6 月 9 日生效。 基金管理人:光大保德信基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 重要提示 光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人” 或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金 融机构,基金管理人不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金的最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细 查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容(除非文中另有所指)截止日为 2019 年 6 月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。 1  一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:光大保德信基金管理有限公司 设立日期:2004 年 4 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼), 6-7 层、10 层 法定代表人:林昌 注册资本:人民币 1.6 亿元 股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权; 保德信投资管理有限公司持 45%的股权 电话:(021)80262888 传真:(021)80262468 客服电话:4008-202-888 网址:www.epf.com.cn 联系人:殷瑞皞 (二)主要人员情况 1、董事会成员 林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、 投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理 总裁。现任本基金管理人董事长。 Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德 信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金 总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁 兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。 包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管理 2 公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责人,国 投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。 现任本基金管理人董事、总经理。 葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后。历任上海社会科 学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融工程首席分 析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任 光大富尊投资有限公司总经理。 俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏 州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货 有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理, 上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总经理、总经理。 现任光大期货有限公司董事、总经理。 王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法 务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。 孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海市 瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙人、中 微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。 郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招商 银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理, 渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有 限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股 份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。 王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比 特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金 融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。 2、监事会成员 3  陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚大 学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新区金 融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总 经理。现任光大发展投资有限公司总经理。 吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算 总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团副总 裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美 国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。 王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务 所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会 计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管理人运营部总监。 赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数学 与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设 计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009 年 4 月加入光大保德信基 金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总 监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理,现任风险管理 部副总监。 3、公司高级管理人员及监察长 林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。 包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。 李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师, 安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级 经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核 部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察 稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监,现任本基金管理人副 总经理兼子公司执行董事。 盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券 4 部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管 理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。 现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化 核心证券投资基金基金经理。 梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理 部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、 光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心 总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副 总经理、首席运营总监兼首席信息官。 董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助 理、研究员,平安资产管理有限责任公司助理投资经理、投资经理,平安养老保 险股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理、投资决策委员会委员、 另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。 2017 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司,历任专户投资经理。现任本基 金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计师 事务所金融组高级审计师。2006 年 11 月加入光大保德信基金管理有限公司,先 后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事 会秘书兼监察稽核部总监。 4、基金经理介绍 历任基金经理: 何如克先生担任本基金基金经理的时间为 2005 年 6 月 9 日至 2006 年 1 月 4 日。 沈毅先生担任本基金基金经理的时间为 2006 年 1 月 5 日至 2007 年 11 月 9 日。 于海颖女士担任本基金基金经理的时间为 2007 年 11 月 9 日至 2010 年 8 月 30 日。 凌超先生担任本基金基金经理的时间为 2010 年 8 月 31 日至 2012 年 2 月 29 日。 5  韩爱丽女士担任本基金基金经理的时间为 2012 年 3 月 1 日至 2014 年 9 月 11 日。 王慧杰女士担任本基金基金经理的时间为 2014 年 8 月 28 日至 2017 年 4 月 7 日。 杨烨超先生担任本基金基金经理的时间为 2017 年 4 月 8 日至 2018 年 5 月 4 日。 现任基金经理: 沈荣先生,硕士,2007 年获得上海交通大学工学学士学位,2011 年获得上 海财经大学金融学硕士学位。2007 年 7 月至 2008 年 9 月在上海电器科学研究所 (集团)有限公司任职 CAD 开发工程师;2011 年 6 月至 2012 年 3 月在国金证券 股份有限公司任职行业研究员;2012 年 3 月至 2014 年 4 月在宏源证券股份有限 公司任职行业分析师、固定收益分析师;2014 年 4 月至 2017 年 6 月在平安养老 保险股份有限公司任职债券助理研究经理、投资经理;2017 年 7 月加入光大保 德信基金管理有限公司,担任固定收益部基金经理。现任光大保德信货币市场基 金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信添天盈 月度理财债券型证券投资基金基金经理、光大保德信尊盈半年定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理、光大保德信多策略智选 18 个月定期开放混合型证 券投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 光大保德信中高等级债券型证券投资基金基金经理,光大保德信尊富 18 个月定 期开放债券型证券投资基金基金经理、光大保德信超短债债券型证券投资基金基 金经理、光大保德信晟利债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安泽债券型 证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼 光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。 董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型 证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光 大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 6  林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战 略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员无近亲属关系。 二、基金托管人 名称:招商银行股份有限公司 设立日期:2004 年 4 月 22 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 三、相关服务机构 (一)直销机构 名称:光大保德信基金管理有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼), 6-7 层、10 层 电话:(021)80262466、80262481 传真:(021)80262482 客服电话:4008-202-888 联系人:王颖 网址:www.epf.com.cn (二)代销机构 7 1. 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 联系人:王嘉朔 网址:www.ccb.com 2. 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95588 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 网址:www.icbc.com.cn 3. 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn 4. 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 3 号 办公地址:北京市西城区金融街 3 号 8 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 传真:010-68858117 公司网址:www.psbc.com 6. 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 联系人:朱红 网址:www.cebbank.com 7. 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 网址:www.cmbchina.com 8. 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 网址: www.cmbc.com.cn 9. 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 9 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:倪苏云,虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 10. 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:田国立 客服电话:95558 联系人:丰靖 网址:http://bank.ecitic.com 11. 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话:(021)52629999 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 12. 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 13. 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 10 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 客服电话:96528(上海、北京地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn 14. 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 公司网站:www.abchina.com 15. 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:021-68475888 传真:021-68476111 联系人:张萍 客服电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com 16. 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客服电话:95511-3 网址:www.pingan.com 17. 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 11 法定代表人:吴建 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 18. 广发银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市东风东路 713 号 办公地址:广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话: 4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn 19. 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-23 层 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999 联系人:吴海平 电话:021-38576969 网址: www.srcb.com 20. 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路 2 号 办公地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 客服电话:0769-961122 联系人:谭少筠 电话:0769-22118343 传真:0769-22320896 网址: www.drcbank.com 21. 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军 客服电话:(0571)96527、4008096527 12 联系人:董晓岚、邵利兵 电话:0571-87117617、87117616 传真:0571-87117616 网址:www.czcb.com.cn 22. 洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:河南省洛阳市新区开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 客服电话:96699 联系人: 王军 电话:0379-65921977 传真:0379-65921869 网址:www.bankofluoyang.com.cn 23. 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:何耀 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 24. 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553、4008888001 联系人:金芸 网址:www.htsec.com 13 25. 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943100 客服电话:95565、4008888111 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn 26. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 27. 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn 28. 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:0755-82435367 14  客服电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com 29. 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:沈强 客服电话:(0571)96598 传真:(0571)85783771 联系人:丁思聪 网址:www.bigsun.com.cn 30. 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各地营业网点 传真:(020)87555305 网站:www.gf.com.cn 31. 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:陈飙 电话:021-33388211 传真:021-33388224 客服热线:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 32. 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 15  法定代表人:王常青 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 客服电话:400-8888-108 联系人:权唐 网址: www.csc108.com 33. 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 电话:0531-89606165 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn 34. 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、 32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:孔亚楠 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn 35. 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 网址:www.xcsc.com 16 36. 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2246298 传真:0551-2272100 联系人:李飞 客服电话:4008-888-777 网址: www.gyzq.com.cn 37. 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人:兰荣 客服电话:95562 联系人:夏中苏 电话:(0591)38281963 网址: www.xyzq.com.cn 38. 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-66568990 客服电话: 400-888-8888 或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 39. 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 17 客服电话: 95517 公司网址:www.essence.com.cn 40. 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系电话:021-51539888 联系人:张瑾 公司网址:www.962518.com 客服电话:021-962518、4008918918(全国) 41. 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网站:www.qlzq.com.cn 42. 浙商证券有限责任公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 电话:(0571)87901963 联系人:吴颖 客服电话:0571-87902079 网址:www.stocke.com 43. 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 18 44. 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 45. 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 电话:(0755)83073087 传真:(0755)83073104 客户服务热线:95548 公司网址: www.cs.ecitic.com 46. 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081000 传真:010-63081344 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 47. 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 网站:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 48. 华福证券有限责任公司 19  注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 49. 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话: 0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:4006008008 网址:www.cjis.cn 50. 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:徐世旺 联系电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 51. 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 20 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 52. 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 联系电话: 0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 53. 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人: 张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596919 网址:www.ehowbuy.com 54. 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人: 潘世友 电话:021-54509988 分机:7019 传真:021-64385308 21 网址:www.1234567.com.cn 55. 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:汤素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 56. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话: 021-60897869、0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 57. 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:邱燕芳 联系电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 58. 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 22 法人代表:汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:曾传溢 联系电话:15521232169 网址:www.noah-fund.com 59. 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400 888 6661 联系人: 张晶晶 电话: 010--62020088--8105 传真: 010--62020088--8802 地址: www.myfund.com 60. 包商银行股份有限公司 注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 法定代表人: 李镇西 客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都) 联系人: 刘芳 电话: 0472-5189051 传真: 0472-5189057 网址:www.bsb.com.cn 61. 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 联系人: 周轶 电话: 021-20835789 传真: 021-20835885 网址:licaike.hexun.com 23 62. 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人: 盛大 客服电话:400-005-6355 联系人: 程毅 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 网址:www.leadfund.com.cn 63. 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人: 李招弟 客服电话:400-808-0069 联系人: 高晓芳 电话: 010-59393923 传真: 010-59393074 网址:www.wy-fund.com 64. 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 联系电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 65. 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表:阎俊生 客服电话:95105588 24 联系人:董嘉文 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 网址:www.jshbank.com 66. 北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人: 罗细安 客服电话:400-001-8811 联系人: 孙晋峰 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 公司网址:www.zcvc.com.cn 67. 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区) 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:卜石红 电话:010-88312877 传真:010-88312885 公司网址:www.yilucaifu.com 68. 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-678-5095 联系人:魏争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 公司网址:www.niuji.net 25  69. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:刘宝文 电话:0755-88394688 公司网址: www.xinlande.com.cn 70. 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:400-166-6788 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 公司网址: www.66liantai.com 71. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 联系人:宋欣晔 电话:010-52361860 传真 010-85894285 公司网址: www.yixinfund.com 72. 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:韩志谦 26 联系人:王怀春 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 公司网址:www.hysec.com 73. 上海汇付数据服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 联系人:周丹 电话:021-33323999*831 传真:021-33323830 74.大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址: (上海)上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267995 联系人:何庭宇 电话: 021-22267987 传真:021-22268089 网址: www.dtfunds.com 75..北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 联系人:姜颖 电话: 13522549431 传真:010-65951887 网址: www.hongdianfund.com 27  76.上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:王之光 客服电话:4008219031 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 77. 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:李晓明 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 网址: www.lingxianfund.com 78..北京加和基金销售有限公司(原中经北证) 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室 办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室 法定代表人:曲阳 联系人:王晨 联系电话:13811685981 010-50866170 传真电话:010-5086 6173 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com 79. 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 28  客服电话:020-89629066 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 网址: www.yingmi.cn 80. 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 客服电话:020-961303 联系人: 梁微 电话: 020-88836999-5408 传真:020-88836920 网址: www.gzs.com.cn 81. 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:4006600109 联系人:贾鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn 82. 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 法定代表人: 徐刚 客服电话:95564 29 联系人:彭莲 电话:13480169928 传真:0572-2119391 公司网址:http://www.lxsec.com 83 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 法定代表人: 刘惠 联系人: 毛林 传真:021-80133413 电话: 021-80133597 客户服务电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 84. 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000-555-671 联系人:胡静华 网址:www.hgccpb.com 85. 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 传真:025-66008800-884131 电话:025-66996699-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 86 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 30  办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人: 王廷富 联系人:徐亚丹 传真:021-5071-0161 电话:021-5071-2782 客服电话:400-821-0203 87. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层。 法定代表人: 陈超 联系人: 江卉 传真:89188000 电话:13141319110 客户服务电话:400 098 8511 网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm 88. 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话: 4008-205-369 网址: www.jiyufund.com.cn 89. 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 31  公司网址:www.nesc.cn 90. 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555133 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 91. 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人:吴言林 客户服务电话:025-56663409 联系人:张宏鹤 传真:021-53086809 公司网址:www.huilinbd.com 92.光大期货有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融 广场 1 号楼 6 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融 广场 1 号楼 6 楼 法定代表人:俞大伟 客服电话:4007007979 联系人:杨蕾 网址:http://www.ebfcn.com/ 93.上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人:田为奇 32 客服电话:021-68889082 联系人:吴卫东 网址:www.pytz.cn 94.北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:熊小满 电话:010-56251471 分机:无分机 传真:010-62680827 网址:www.hcjijin.com 95.阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人: 李科 联系人: 王超 传真 :010-59053700 电话: 010-59053660 客户服务电话: 95510 公司网站: fund.sinosig.com 96.北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人: 张旭阳 联系电话:010-61952703 传真:010-61951007 联系人: 杨琳 公司网站: www.baiyingfund.com 97.济安财富(北京)基金销售有限公司 33  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系电话:010-65309516 传真:010-65330699 联系人: 李海燕 公司网站: www.jianfortune.com 98. 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法人代表:陈宏 联系人:付佳 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn 99..上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 姓名:张蜓 电话: 18017373527 客服热线:021-20292031 网址:www.wg.com.cn 100.上海陆享基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 16 层 法定代表人:陈志英 客服电话:021-53398816 联系人:韦巍 电话:021-53398816 传真:021-53398801 网址:www.luxxfund.com 34  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市(网 点),并另行公告。 四、基金的名称和类型 基金的名称:光大保德信货币市场基金 基金的类型:契约型开放式 五、基金的投资目标 本基金通过投资于高信用等级、高流动性的短期金融工具,为投资者提供流 动性储备;并在保持基金资产本金安全和高流动性的前提下,获得稳健的超越业 绩比较基准的当期收益。 六、基金的投资范围 本基金的投资范围包括: 1. 现金; 2. 期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据(或 简称“央行票据”)、同业存单; 3. 剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、 资产支持证券; 4. 中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 七、基金的投资策略 1. 决策依据 (1) 符合基金份额持有人利益最大化的原则; (2) 国家有关法律法规及基金合同的有关规定; (3) 国内外宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势; (4) 国家货币政策、财政政策以及证券市场政策; 35  (5) 类别资产的预期收益率及风险水平。 2. 决策程序 (1) 投资决策委员会是公司负责宏观投资决策和投资监督的机构,确定投资 原则和投资范围;制定投资决策流程及权限设置;决定对基金经理的投资授权并 审核批准超出基金经理投资权限的投资项目;定期对投资流程及投资决定进行审 查。投资决策委员会由总经理、首席投资总监、基金经理、交易总监等人员组成。 投资决策委员会的主任委员由总经理担任,一般每月度召开例会,如发生重大事 宜,投资决策委员会召开临时会议做出相应决策。 (2) 首席投资总监负责投资组合委员会的日常管理,投资组合委员会每周召 开例会,决定资产配置和投资组合构建的具体方案,对日常投资流程和投资决策 进行审查;评估投资流程中的各个因素以便进一步优化整个流程,及时适应市场 环境的变化。投资组合委员会由首席投资总监、量化分析小组、基金经理以及其 他相关研究人员组成。 (3) 基金经理侧重于宏观经济研究及债券研究,制定投资组合资产配置策略, 并负责投资组合的构建及日常管理,使投资组合的风险收益特征符合既定目标。 (4) 投资组合方案经投资总监负责的投资组合委员会批准后,由基金经理制 定具体的建仓平仓计划,并决定买卖时机,以投资指令的形式下达至集中交易室。 基金经理还应依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 (5) 集中交易室依据投资指令制定交易策略,统一执行投资交易计划,进行 具体交易,并将指令的执行情况反馈给基金经理。投资组合决定权必须与交易下 单权严格分离。 (6) 投资组合委员会负责投资组合风险的日常管理。量化分析小组定期和不 定期对基金进行投资表现绩效分析及风险评估,并提供相关风险报告,使投资团 队及时了解基金收益主要来源及投资策略实施效果,投资组合风险水平及风险来 源,从而帮助投资组合委员会及时制定投资组合调整策略,使投资组合风险收益 水平符合既定目标。此外,监察稽核部对基金投资管理过程的各环节进行合规性 监察,通过察看基金的交易情况,确保投资策略和交易指令得到全面、及时、准 确地执行。 36  基金管理人有权在确保基金份额持有人利益的前提下根据实际情况对上述 投资程序进行调整。 3. 投资组合管理方法 本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的大类资产配置,类属资产 配置和证券选择。一方面根据整体配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中 蕴藏的投资机会,发掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投资的品种;另一 方面通过风险预算管理、平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制 投资风险,从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。 (1) 投资组合构建流程 A. 大类资产配置 通过对国内外宏观经济状况及经济运行领先指标、国家财政政策及央行货币 政策、短期资金供求状况等因素研判短期利率走势,结合风险预算在大类资产之 间进行整体动态配置,确定最优配置比例和相应的风险水平。 B. 类属资产配置 通过分析各个类属资产的流动性指标、收益率水平和风险参数,确定同类资 产中不同品种的配置比例关系,在保证投资组合高流动性和低风险的前提下尽可 能提高组合收益率。 C. 证券选择 根据整体配置要求积极发掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投资的 品种。通过分析各个具体金融产品的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状 况、流动性指标等因素进行证券选择,在同类资产相同品种之间选择风险收益配 比最合理的证券作为投资对象。 (2) 投资方法 A. 短期利率预期和久期调整策略 根据宏观分析判断市场利率水平的变化方向和幅度大小,并通过远期利率分 析和情景测试,确定各类资产的配置比例。根据利率预期并结合数量化方法,调 整投资组合的平均剩余期限并确定投资组合的期限结构配置,从而有效地规避利 率风险。 37  B. 现金流动态规划策略 通过对现金流预算管理和动态规划保证现金流能适时满足投资组合的流动 性需求。 C. 跨市场套利交易策略 根据交易所市场和银行间市场中各短期金融工具的流动性和收益特征,及时 捕捉由于市场利率定价偏离而出现的跨品种、跨期限套利机会。 D. 波动性交易策略 根据市场利率的波动性特征,利用关键市场时机诸如季节性因素、突发事件 等造成的短期市场失衡机会进行短期交易,获取超额收益。 4. 选券标准 (1) 符合实施前述的投资策略要求; (2) 保持投资策略的延续性和稳定性; (3) 符合风险管理指标,包括 VaR 和流动性指标的要求; (4) 价值严重被低估且符合投资理念的要求; (5) 符合降低积极管理风险的要求; (6) 银行间市场询价达到三家以上; (7) 在其他条件相同时,优先选择双边报价商报价债券列表中的债券; (8) 优先选择央行公开市场操作的品种。 八、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准为税后活期存款利率 。 选用该基准的依据是货币基金作为投资者日常流动性管理的工具,选择此业 绩比较基准能充分体现基金良好的流动性,并增强基金业绩可比性,进而对基金 的日常表现进行衡量。如果今后市场中出现其它更为科学合理的货币市场指数, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业 绩比较基准进行相应调整。本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经投资决策 委员会批准后按照本基金合同关于基金合同变更的规定进行变更。 九、基金的风险收益特征 38  本基金属于货币市场基金,风险程度低于其他类型的基金品种。本基金按照 风险收益配比原则对投资组合进行严格的风险管理,将风险水平控制在既定目标 之内,在风险限制范围内追求收益最大化。 十、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额 (%) 1 固定收益投资 3,390,113,864.52 64.71 其中:债券 3,390,113,864.52 64.71 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,842,604,313.71 35.17 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 3 银行存款和结算备付金合计 3,577,446.64 0.07 4 其他各项资产 2,252,709.76 0.04 5 合计 5,238,548,334.63 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 报告期内债券回 1.02 购融资余额 1 其中:买断式回 - 购融资 占基金资产净值的比例 序号 项目 金额(元) (%) 39  报告期末债券回 202,079,778.96 4.01 购融资余额 2 其中:买断式回 - - 购融资 注:上表中,报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内 每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 55 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 57 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 25 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过 120 天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限负债占基金 各期限资产占基金资产净值 序号 平均剩余期限 资产净值的比例 的比例(%) (%) 1 30天以内 42.63 4.01 其中:剩余存续期 超过397天的浮动 - - 利率债 2 30天(含)—60天 8.12 - 40  其中:剩余存续期 超过397天的浮动 - - 利率债 3 60天(含)—90天 38.92 - 其中:剩余存续期 超过397天的浮动 - - 利率债 4 90天(含)—120天 - - 其中:剩余存续期 超过397天的浮动 - - 利率债 120天(含)—397天 5 14.36 - (含) 其中:剩余存续期 超过397天的浮动 - - 利率债 合计 104.03 4.01 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。 5、报告期末债券投资组合 (1)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 摊余成本 (%) 1 国家债券 399,351,890.09 7.93 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 41  4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 2,990,761,974.43 59.42 7 其他 - - 8 合计 3,390,113,864.52 67.35 剩余存续期超过 397 天的浮 9 - - 动利率债券 (2)基金投资前十名债券明细 占基 金资 序 产净 债券代码 债券名称 数量(张) 摊余成本(元) 号 值比 例 (%) 1 199904 19 贴现国债 04 3,000,000 299,619,813.16 5.95 2 111916056 19 上海银行 CD056 3,000,000 298,543,448.33 5.93 3 111810431 18 兴业银行 CD431 2,000,000 199,533,153.50 3.96 18 东莞农村商业银行 4 111888688 2,000,000 199,190,149.53 3.96 CD114 5 111920034 19 广发银行 CD034 2,000,000 198,963,605.49 3.95 6 111906081 19 交通银行 CD081 1,400,000 139,240,563.76 2.77 7 199906 19 贴现国债 06 1,000,000 99,732,076.93 1.98 8 111897025 18 重庆农村商行 CD029 1,000,000 99,665,940.81 1.98 9 111870638 18 中原银行 CD331 1,000,000 99,521,936.67 1.98 10 111915088 19 民生银行 CD088 1,000,000 99,464,064.90 1.98 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 42  项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0次 0.25(含)-0.5%间的次数 报告期内偏离度的最高值 0.0912% 报告期内偏离度的最低值 0.0143% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值 0.0488% 的简单平均值 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内无此情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内无此情况。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 ①本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并 考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内摊销,每日计提损益。 ② 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价 计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平 的结果,基金管理人于每一估值日,采用市场利率或交易价格,对基金持有的估 值对象进行重新评估,即“影子定价”。当基金资产净值与影子定价的偏离达到 或超过基金资产净值的一定幅度时,或基金管理人认为发生了其他的重大偏离时, 基金管理人可以与基金托管人商定后进行调整,使基金资产净值更能公允地反映 基金资产价值,确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金持有人造成实 质性的损害。 ③ 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。 ④ 如有新增事项或变更事项,按国家最新规定估值。 43  (2)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 (3)本报告期内需说明的证券投资决策程序 (4)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 1,354,759.97 4 应收申购款 897,949.79 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 2,252,709.76 (5)其他需说明的重要事项 本报告期内不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率 债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。 十一、基金的业绩 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 业 净 净 值 业绩比 绩 比 较 ① ② 阶段 值增长 增长率标 较基准收益 基 准 收 -③ -④ 率① 准差② 率标准差④ 益率③ 2005 年 6 月 9 1.0168 -0.013 0.0037 日至 2005 年 12 0.0037% 1.0300% 0.0000% % 2% % 月 31 日 2006 年 1.9436 0.0034% 1.9060% 0.0000% 0.0376 0.0034 44  % % % 2.8339 0.0102 0.0042 2007 年 0.0061% 2.8237% 0.0019% % % % 3.4729 1.6458 0.0054 2008 年 0.0096% 1.8271% 0.0042% % % % 1.4809 1.1420 0.0047 2009 年 0.0047% 0.3389% 0.0000% % % % 1.4368 1.0990 0.0041 2010 年 0.0041% 0.3378% 0.0000% % % % 3.4276 2.9514 0.0027 2011 年 0.0028% 0.4762% 0.0001% % % % 3.8081 3.3821 0.0070 2012 年 0.0072% 0.4260% 0.0002% % % % 3.7249 3.3700 0.0049 2013 年 0.0049% 0.3549% 0.0000% % % % 4.2869 3.9320 0.0027 2014 年 0.0027% 0.3549% 0.0000% % % % 3.6760 3.3211 0.0029 2015 年 0.0029% 0.3549% 0.0000% % % % 2.4948 2.1390 0.0017 2016 年 0.0017% 0.3558% 0.0000% % % % 3.6619 3.3070 0.0008 2017 年 0.0008% 0.3549% 0.0000% % % % 3.1952 2.8403 0.0027 2018 年 0.0027% 0.3549% 0.0000% % % % 2019 年 1 月 1 0.5813 0.4938 0.0006 日至 2019 年 3 0.0006% 0.0875% 0.0000% % % % 月 31 日 自基金合同生 49.779 11.5418 38.237 0.0026 0.0052% 0.0026% 效起至今 7% % 9% % (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2005 年 6 月 9 日至 2019 年 3 月 31 日) 45  注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为 2005 年 6 月 9 日至 2005 年 12 月 8 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制 及投资组合的比例范围 十二、费用概览 (一)基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费; 2. 基金托管人的托管费; 3. 基金销售服务费; 4. 投资交易费用; 5. 基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用; 6. 基金份额持有人大会费用; 7. 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 8. 按照相关法律或中国证监会的有关规定可以列入的其它费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计 算方法如下: 46  H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2. 基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3. 基金销售服务费 基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用,由基金 管理人支配使用。在通常情况下,基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资 产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 4.转换费 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转 换费用由基金持有人承担。具体公式如下: 转出金额 = 转出基金份额 ×转出基金当日基金单位资产净值 47  转换费用: 如果转入基金的申购费率 〉转出基金的申购费率, 转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×转出基金与转入基 金的申购费率差 如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率, 转换费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额 = 转出金额-转换费用 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值 5.本条第(一)款第 4 至第 8 项费用由基金托管人根据有关法规及相关合 同等的规定,按费用实际支出金额支付。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。基 金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计费和律师费、信息披露费 用等不列入基金费用。 (四)基金费用的调整 十三、对招募说明书更新部分的说明 基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下: 1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况进行了更新。 3. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。 4. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。 5. 在“九、定期定额投资计划”部分,根据实际情况进行了更新。 6. 在“十、基金转换”部分,根据实际情况进行了更新。 48  7. 在“十一、基金的投资”部分,根据实际情况进行了更新,并将数据部分 更新至 2019 年 3 月 31 日。 8. 在“十二、基金的业绩”部分,根据实际情况进行了更新,并将数据部 分更新至 2019 年 3 月 31 日。 9. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,根据实际情况进行了更 新。 10. 在 “二十四、其他应披露事项”部分,对 2018 年 12 月 9 日至 2019 年 6 月 8 日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。 光大保德信基金管理有限公司 二〇一九年七月二十二日 49