申万菱信基金管理有限公司 关于提请个人和机构投资者及时更新已过有效期身份证件 或一代身份证件的公告 尊敬的投资者: 为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规 定》及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理 办法》的有关规定,根据《中国人民银行反洗钱局关于证券基金期货 业反洗钱工作有关事项的通知》、《中华人民共和国居民身份证法》等 法律法规以及有关规定,申万菱信基金管理有限公司提醒广大投资者: 一、如果您是个人投资者,您在开户时留存的身份证件是第一代 15 位身份证,或者身份证件或身份证明文件已过有效期,请持当前 有效的 18 位身份证件或者身份证明文件,及时到开立基金账户的机 构办理身份证件或者身份证明文件更新手续。 二、如果您是机构或产品投资者,您在开户时留存的法定代表人、 负责人或经办人身份证件是第一代 15 位身份证,或者身份证明文件 或相关证照已过有效期,请持当前有效的身份证明文件及新版证照, 及时到开立基金账户的机构办理证照、身份证件更新或补全手续。机 构投资者身份证明文件及相关证照包括但不限于:经当年年检的加载 统一社会信用代码的新版营业执照,法定代表人、负责人及经办人身 份证件。 三、以上身份信息的更新工作请务必于 2020 年 11 月 30 日前完 成,如逾期未完成相关信息更新,我司将对您的相关业务采取限制交 易措施,限制交易的客户同时符合以下条件: 1、一是个人客户身份证件或身份证明文件已过有效期限,且未 在宽限期(有效期过期后 90 日)内更新,或者个人身份证件是第一 代 15 位身份证;二是机构/产品客户营业执照已过有效期,或法定代 表人、负责人或经办人身份证件已过有效期,且未在宽限期(有效期 过期后 90 日)内更新,或机构/产品法定代表人、负责人或经办人身 份证件是第一代 15 位身份证。 2、客户符合久悬户的判定标准:开户时间三年以上、最近三年 无持仓、最近三年无交易类交易(不含客户资料修改、增开交易账户 等账户类交易),以上“三年”均包括本数。 四、对于本公司直销渠道(含直销柜台、网上直销)个人投资者 身份证件或身份证明文件已过有效期限且未在宽限期(有效期过期后 90 日)内更新的,或者使用第一代 15 位身份证的客户;以及直销渠 道机构/产品投资者营业执照等身份证明文件已过有效期限且未在宽 限期(有效期过期后 90 日)内更新的,或者法定代表人、负责人或 经办人身份证件或身份证明文件已过有效期限且未在宽限期(有效期 过期后 90 日)内更新的,或法定代表人、负责人或经办人身份证件 为第一代 15 位身份证的机构/产品客户,将不再区分客户是否符合久 悬户的判定标准,一律采取限制交易措施。 及时更新已过期的身份证件或者身份证明文件是国家有关法律 法规要求,感谢您对上述工作的大力支持。投资者可拨打本公司客户 服务热线 400-880-8588(免长途话费)或 021-962299,您也可以登 录本公司网站 www.swsmu.com 了解相关信息。感谢您的支持和理解。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2020 年 6 月 29 日