申万菱信基金管理有限公司 关于申万菱信消费增长混合型证券投资基金修改基金合同和托 管协议的公告 为保护投资者利益,完善投资品种范围,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《申万菱信消费增长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定和上海申银万国证券研究所有限公司于2021年7月31日发布的新版《申万行业分类标准(2021版)》中关于申万行业分类标准的相关修订内容,经申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,本公司对旗下申万菱信消费增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同及托管协议进行相应修订,此次修订同时更新基金管理人、基金托管人信息。现将具体事宜公告如下: 一、修订内容说明 根据基金合同的约定,“由于本基金是基于上海申银万国证券研究所有限公司申万二级行业分类对消费范畴行业进行的界定,因此,若申万二级行业分类对行业或者行业内公司进行了调整,本基金将同时对其进行相应的调整。”本次修改仅根据此次申万行业分类标准的调整及基金合同的上述约定做出,即仅将基金合同原归入消费范畴行业的原76个二级行业对应申万行业分类标准调整后的相关行业,作为本基金选择的消费范畴行业进行列示。 二、重要提示 1、本次基金合同、托管协议的修订对本基金基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。修订内容自公告之日起生效,详情见附件。 2、根据本次基金合同修订的内容,基金管理人将对本基金的招募说明书、基金产品资料概要的相关内容进行了修订并按相关法律法规的规定进行披露。 3、本公告仅对本基金基金合同和托管协议修订的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件及相关业务公告。 4、投资者可以登录本公司网站(www.swsmu.com)或拨打本公司客户服务热线400-880-8588或021-962299进行咨询。 三、风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2021年11月11日 附件:本基金基金合同、托管协议修订对照表 1、基金合同修订对照表 修改章节 修改前 修改后 “基金合同当 一、基金管理人 一、基金管理人 事人及权利义 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 务”章节 法定代表人:刘郎 法定代表人:陈晓升 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 法定代表人:易会满 法定代表人:陈四清 四、投资策略 四、投资策略 …… …… (一)消费范畴的行业界定 (一)消费范畴的行业界定 “基 金 的 投 本基金采用的行业分类基准是 本基金采用的行业分类基准是 资”章节 上海申银万国证券研究所有限公司 上海申银万国证券研究所有限公司 申万二级行业分类。申万二级行业 申万二级行业分类。申万二级行业分 分类,目前具有104个子行业。 类,目前具有134个子行业。 按照狭义的消费范畴定义,归 按照狭义的消费范畴定义,归属 属于消费范畴的行业是指生产消费 于消费范畴的行业是指生产消费品 品的行业。所谓消费品,亦称"生活 的行业。所谓消费品,亦称"生活资 资料"或"消费资料",是指用来满足 料"或"消费资料",是指用来满足人 人们物质和文化生活需要的那部分 们物质和文化生活需要的那部分社 社会产品。按消费对象划分可分为 会产品。按消费对象划分可分为两 两类:一类是实物消费,即以商品 类:一类是实物消费,即以商品形式 形式存在的消费品的消费,例如服 存在的消费品的消费,例如服装、医 装、医药、食品饮料等行业。另一 药、食品饮料等行业。另一类是劳务 类是劳务消费,即以劳务形式存在 消费,即以劳务形式存在的消费品的 的消费品的消费,例如景点、酒店、消费,例如景点、酒店、旅游等行业。 旅游等行业。这些生产消费品的行 这些生产消费品的行业,都是满足于 业,都是满足于个人的消费需求、 个人的消费需求、比较纯粹的消费品 比较纯粹的消费品行业,自然归属 行业,自然归属于消费范畴,其在申 于消费范畴,其在申万二级行业104 万二级行业134个子行业中占据77 个子行业中占据45个。 个。 为了保证本基金投资标的的数 为了保证本基金投资标的的数 量及为投资者把握更多的投资机 量及为投资者把握更多的投资机会, 会,本基金把狭义的消费范畴扩展 本基金把狭义的消费范畴扩展成泛 成泛消费范畴。由于为生产消费品 消费范畴。由于为生产消费品的行业 的行业提供生产资料或原材料的行 提供生产资料或原材料的行业与消 业与消费的相关性最强,且增长具 费的相关性最强,且增长具有一定同 有一定同步性,因此,本基金除消 步性,因此,本基金除消费品外,把 费品外,把直接受益于消费增长、 直接受益于消费增长、为生产消费品 为生产消费品的行业(简称为“间 的行业(简称为“间接消费”)提供 接消费”)提供生产资料或原材料的生产资料或原材料的行业,也归属于 行业,也归属于消费范畴。例如饲 消费范畴。例如饲料业(提供牲畜养 料业(提供牲畜养殖所需的食物)、殖所需的食物)、化纤、纺织制造行 化纤、纺织制造行业(服装业的上 业(服装业的上游,为服装业提供原 游,为服装业提供原材料)、电气自材料)、电网设备、其他电源设备、 动化设备、电源设备及高低压设备 光伏设备等(主要为电力的生产与传 等(主要为电力的生产与传送提供 送提供生产资料)。 生产资料)。 因此,本基金把申万二级行业 因此,本基金把申万二级行业 分类中的104个子行业,划分为两 分类中的134个子行业,划分为两大 大类,一类为消费范畴行业,包括 类,一类为消费范畴行业,包括消费 消费品与间接消费行业;另一类为 品与间接消费行业;另一类为非消费 非消费范畴行业,指除消费品与间 范畴行业,指除消费品与间接消费行 接消费行业外的所有行业。 业外的所有行业。 按照本基金对消费范畴的行业 按照本基金对消费范畴的行业 界定,归属于消费范畴的行业在申 界定,归属于消费范畴的行业在申万 万二级行业分类中104个子行业中 二级行业分类中134个子行业中占 占据76个行业,具体为:医疗服 据101个行业,具体为:医疗服务、 务、电力、燃气、水务、公交、航 个护用品、化妆品、医疗美容、电力、 空运输、机场、高速公路、房地产 燃气、航空机场、房地产开发、房地 开发、多元金融、银行、证券、保 产服务、多元金融、国有大型银行、 险、一般零售、专业零售、商业物 股份制银行、城商行、农商行、其他 业经营、餐饮、景点、酒店、旅游 银行、证券、保险、一般零售、专 综合、文化传媒、营销传播、农产 业连锁、互联网电商、旅游零售、酒 品加工、渔业、种植业、畜禽养殖、店餐饮、教育、体育、本地生活服务、 动物保健、汽车服务、其他交运设 旅游及景区、专业服务、农产品加工、 备、汽车零部件、汽车整车、计算 渔业、种植业、养殖业、动物保健、 机设备、白色家电、视听器材、食 汽车服务、摩托车及其他、汽车零部 品加工、饮料制造、服装家纺、石 件、乘用车、商用车、计算机设备、 油化工、其他轻工制造、家用轻工、黑色家电、白色家电、小家电、厨卫 化学制药、生物制品、医药商业、 电器、照明设备、家电零部件、其他 中药、通信运营、林业、农业综合、家电、食品加工、白酒、非白酒、饮 饲料、化学纤维、化学原料、化学 料乳品、调味发酵品、休闲食品、服 制品、塑料、橡胶、纺织制造、造 装家纺、饰品、文娱用品、家居用品、 纸、医疗器械、半导体、其他电子、化学制药、生物制品、医药商业、中 元件、光学光电子、电子制造、通 药、通信服务、林业、农业综合、饲 信设备、水泥制造、玻璃制造、其 料、化学纤维、化学原料、农化制品、 他建材、房屋建设、装修装饰、园 化学制品、非金属材料、塑料、橡胶、 林工程、基础建设、专业工程、电 纺织制造、造纸、医疗器械、半导体、 机、电气自动化设备、电源设备、 其他电子、元件、光学光电子、电子 高低压设备、互联网传媒。其他28 化学品、消费电子、通信设备、水泥、 个子行业为非消费范畴,具体为: 玻璃玻纤、装修建材、房屋建设、装 煤炭开采、其他采掘、石油开采、 修装饰、工程咨询服务、基础建设、 采掘服务钢铁、工业金属、黄金、 专业工程、电机、电网设备、光伏设 稀有金属、金属制品、金属非金属 备、风电设备、其他电源设备、电池、 新材料、通用机械、仪器仪表、专 游戏、广告营销、影视院线、数字媒 用设备、运输设备、航天装备、航 体、社交、出版、电视广播。其他 空装备、地面兵装、船舶制造、包 33个子行业为非消费范畴,具体为: 装印刷、环保工程及服务港口、航 煤炭开采、焦炭、油气开采、油服工 运、铁路运输、物流、园区开发、 程、炼化及贸易、冶钢原料、普钢、 贸易、计算机应用、综合。 特钢、工业金属、贵金属、能源金属、 小金属、金属新材料、通用设备、工 程机械、自动化设备、轨交设备、专 用设备、航天装备、航空装备、地面 兵装、航海装备、军工电子、包装印 刷、环境治理、环保设备、铁路公 路、航运港口、物流、贸易、IT服 务、软件开发、综合。 2、托管协议修订对照表 修改章节 修改前 修改后 “基金托管协 (一)基金管理人 (一)基金管理人 议当事人”章 法定代表人:刘郎 法定代表人:陈晓升 节 …… …… 联系人:牛锐 联系人:赵鹏 …… …… (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:易会满 法定代表人:陈四清 …… …… 联系人:蒋松云 联系人:郭明 (1)按法律法规的规定及《基金合 (1)按法律法规的规定及《基金合同》 同》的约定,本基金的投资资产配 的约定,本基金的投资资产配置比例 置比例为:本基金对股票及存托凭 为:本基金对股票及存托凭证资产的 “基金托管人 证资产的投资比例占基金资产的 投资比例占基金资产的60%—95%,其 对基金管 60%—95%,其中,投资于消费范畴 中,投资于消费范畴行业的资产不低 理人的业 行业的资产不低于股票及存托凭证 于股票及存托凭证资产的80%(消费范 务监督和 资产的80%(消费范畴行业,是指申 畴行业,是指申万二级行业分类中与 核查”章节 万二级行业分类中与消费直接相关 消费直接相关或与消费关联度较强的 或与消费关联度较强的子行业,具 子行业,具体指消费品与间接消费行 体指消费品与间接消费行业,目前 业,目前包括101个子行业。消费范 包括60个子行业。消费范畴行业将 畴行业将随申万二级行业分类对行业 随申万二级行业分类对行业或者行 或者行业内公司进行的调整而调整); 业内公司进行的调整而调整);权证 权证的投资比例不超过基金资产净值 的投资比例不超过基金资产净值的 的3%;债券资产的投资比例占基金资 3%;债券资产的投资比例占基金资 产的0%—35%;现金以及到期日在一年 产的0%—35%;现金以及到期日在一 以内的政府债券的投资比例合计不低 年以内的政府债券的投资比例合计 于基金资产净值的5%,其中现金不包 不低于基金资产净值的5%,其中现 括结算备付金、存出保证金及应收申 金不包括结算备付金、存出保证金 购款等; 及应收申购款等;