申万菱信基金管理有限公司 申万菱信收益宝货币市场基金更新招募说明书 （2020年第1号）摘要 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 ● 本基金基金合同已于2006年7月7日生效。 ● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 ●本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人相关信息截止日为2020年7月13日，有 关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）,其他信息截止日 为2019年10月31日。 目 录 ? 一、基金管理人....................................................................... 2? 二、基金托管人....................................................................... 5? 三、相关服务机构..................................................................... 6? 四、基金的名称...................................................................... 41? 五、基金的类型...................................................................... 41? 六、基金的投资目标.................................................................. 41? 七、基金的投资范围.................................................................. 41? 八、基金的投资策略.................................................................. 42? 九、业绩比较基准.................................................................... 43? 十、风险收益特征.................................................................... 43? 十一、基金的投资组合报告............................................................ 43? 十二、基金的业绩.................................................................... 48? 十三、基金的费用与税收.............................................................. 51? 十四、对招募说明书本次更新部分的说明................................................ 54? 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 申万菱信基金管理有限公司 设立日期：2004年1月15日 注册地址：上海市中山南路100号11层 法定代表人：刘郎 办公地址：上海市中山南路100号11层 办公电话：＋86 21 2326 1188 联系人：赵鹏 注册资本：人民币1.5亿元 股本结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权 （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长。 刘义伟先生，董事，硕士研究生，中级经济师。2003年起从事金融相关工作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券有限公司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。 杨正平先生，董事，大学本科学历。1992年起从事金融相关工作，曾任职于合肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安徽分公司，现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）兼零售客户事业部经纪业务总部总经理。 安田敬之先生，董事，日本籍，大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员。 福井雄介先生，董事，日本籍，大学学历。1996年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社，曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、海外资产管理事业部等，现任资产管理事业部国际协同战略室室长。 汪涛先生，董事，硕士研究生。2003年起从事金融相关工作，曾任职于汇丰银行、新加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平安基金管理有限公司等。2020年3月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。 白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。 白硕先生，独立董事，博士研究生。曾任职于沈阳航空工程学院、北京大学、中国科学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上海证券交易所等。现任上海丹渥智能科技有限公司董事长。 余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授。 2、监事会成员 刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997年7月起从事金融相关工作，曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统部、办公室，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司执行监事。 增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长。 葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011年2月加入申万菱信基金管理有限公司，从事风险管理工作，现任风险管理部负责人。 葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助理，现任组织与人力资源部负责人。 3、高级管理人员 刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。 汪涛先生，相关介绍见董事会成员部分。 王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。 张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券股份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。 周小波先生，硕士研究生。2006年起从事金融相关工作，曾任职于上海申银万国证券研究所有限公司、太平资产管理有限公司。2020年5月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司副总经理。 王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。 4、基金经理 叶瑜珍女士，硕士研究生，2005年01月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任风险分析师、信用分析师、基金经理助理，申万菱信添益宝债券型证券投资基金、申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金基金经理，现任申万菱信收益宝货币市场基金、申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金、申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金、申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、申万菱信安泰鑫利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 唐俊杰先生，硕士研究生。2008年起从事金融相关工作，曾任金元证券固定收益总部投资经理，万家基金固定收益部基金经理、总监。2017年10月加入申万菱信基金，曾任申万菱信稳益宝债券型证券投资基金基金经理，现任固定收益投资部负责人，申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金、申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金、申万菱信收益宝货币市场基金基金经理。 丁杰科女士，2016年3月至2019年4月任本基金基金经理。 邱 伟先生，2013年9月至2014年7月任本基金基金经理。 周 鸣女士，2009年6月至2013年7月任本基金基金经理。 王 成先生，2007年7月至2009年6月任本基金基金经理。 李源海先生，2006年7月至2007年7月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会组成 投资决策委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责人等。 公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。 公司董事长、督察长、法律合规与审计部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1094只。自2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路100号11层 法定代表人：刘郎 电话：+86 21 23261188 传真：+86 21 23261199 联系人：陈晓琳 公司网址：www.swsmu.com 客户服务中心电话：+86 21 962299 或400 880 8588 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 传真：010－66107738 网址：www.icbc.com.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司 法定代表人：田国立 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 联系人：王琳 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：曹榕 电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (5) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 联系人：廉赵峰 传真：010-65550827 网址：http://www.citicbank.com (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 传真：021-63230807 联系人：倪苏云、于慧 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 联系人：王志刚 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn (8) 华夏银行股份有限公司 法定代表人：李民吉 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 联系人：王者凡 客户服务电话：95577 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (9) 平安银行股份有限公司 注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com (10)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：徐力 客服电话：021-96 2999/4006 962 999 联系人：李晨 传真：021-50105124 网址：www.srcb.com (11)南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表人：胡升荣 传真：025-84544129 联系人：翁俊 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn (12)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：95521 / 4008888666 公司网站：www.gtja.com (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号，香港中环交易广场二期18楼 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网站：www.csc108.com (14)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 传真：0755-82133453 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (15)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号 法定代表人：霍达 传真：0755-82944669 联系人：林生迎 客户服务热线：4008888111、95565 公司网站：www.newone.com.cn (16)广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网www.gf.com.cn (17)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com (18)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务热线：4008888888 传真： 010-66568532 联系人：邓颜 公司网址：www.chinastock.com.cn (19)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com (20)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com (21)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：黄炎勋 传真：0755-8282 5550 联系人：陈剑虹 统一客服电话：4008001001 95517 公司网站地址：www.essence.com.cn (22)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：俞仕新 传真： 0551-62207322 联系人：李蔡 客户服务电话：400-8888-777，95578 网址：www.gyzq.com.cn (23)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电话：025-83389999 传真：025-83387784 客服电话：95597 400-889-5597 网址：www.htsc.com.cn (24)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (25)东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (26)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (27)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 传真： +86(21)6332-6010 客户服务电话：021-95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn (28)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-62151789 客户服务电话： 95525 公司网址：www.ebscn.com (29)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话： 020-88836999 传真： 020-88836914 客户服务电话： 95548 网址： www.gzs.com.cn (30)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 4008-918-918 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 网址：https://www.shzq.com/ (31)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (32)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路201号 办公地址：浙江省杭州市五星路201号 邮政编码：310020 法定代表人：吴承根 传真：0571－87901955 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn (33)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客户服务电话：95511 传真：0755-82435367 网址：http：//stock.pingan.com (34)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 客户服务电话：95584或400 888 8818 传真： 028-86122528 网址：http：//www.hx168.com.cn (35)长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道金田路2026 号能源大厦南塔楼10-19 层 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：曹宏 客服电话：95514 网址：www.cgws.com/cczq (36)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889038 传真： 0531-68889001 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (37)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 传真：0755-23838999 网址：https://www.firstcapital.com.cn/ (38)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王晓峰 联系人：史江蕊 客服电话：95335 4008895335 网址：www.avicsec.com (39)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 传真：029-87406409 客户服务电话：95582 网站：http://www.west95582.com/jdw/index.html (40)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 客户服务电话：4009101166 传真： (+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com (41)上海华信证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：陈灿辉 客户服务电话：4008205999 传真：021-68776977-8951 网址：www.shhxzq.com (42)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、 22层 办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、 22层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 95329 网址：www.zszq.com (43)红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：李素明 联系人：高国泽 客户服务电话：0871-3577930 956060 网址：www.hongtazq.com (44)联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 客户服务电话：95564 传真：010－2119660 网址：www.lxsec.com (45)国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 028-86690021 传真号码：028-86695681 (46)中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 邮政编码：100101 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客服电话：400-889-5618 公司网站：www.e5618.com (47)华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 代表法人：刘加海 联系人：刘闻川 传真：021-20515593 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com (48)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：张海文 联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556155 客户服务电话：400-898-9999 95390 网址：www.hrsec.com.cn (49)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 传真：027-87618863 客服热线：95391 (50)太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市盘龙区北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：云南省昆明市盘龙区北京路926号同德广场写字楼31楼 法定代表人：李长伟 客户服务电话：400-665-0999 95397 传真：010-88321819 0871-68898100 网址：www.tpyzq.com (51)开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客户服务电话：400-860-8866 95325 传真：029-81887060 网址：www.kysec.cn (52)申银万国期货有限公司 住所：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼 办公地址：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼 法定代表人：李建中 客户服务电话：400-888-7868 传真：021-50588822 网址：www.sywgqh.com (53)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 传真：010-57762999 联系人：韩钰 客户服务热线：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com (54)国开证券股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层 办公地址：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层 法定代表人：张宝荣 客服电话：400-88-95593 88300999 网址：www.gkzq.com.cn (55)中国中金财富证券有限公司 住所：办公地址：深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客服电话：95532/4006008008 网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ (56)万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅 法定代表人：冯周让 客服电话：4008-882-882 (57)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 法定代表人：章伟东 客服电话：40088-96596 (58)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn (59)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 联系人:丁思聪 联系电话:0571-87112510 客户服务电话:96598 传真:0571-85106383 网址:www.bigsun.com.cn (60)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：www.swhysc.com (61)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 客户服务电话：4008-000-562 传真：010－88085195 网址：http://www.swhysc.com/index.jsp (62)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：0755-95555 公司网站：www.cmbchina.com (63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn (64)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com (65)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (66)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com (67)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54660526 传真：021-54660501 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (68)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (69)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (70)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：单丙烨 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com (71)浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 传真：0571-88910240 客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897 网站：www.5ifund.com (72)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com (73)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客户服务电话：95733 (74)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com (75)浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：王笑硕 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.zscffund.com (76)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：86-010-58845304 传真：86-021-58845306 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (77)一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ (78)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com (79)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com (80)上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 客户服务电话：0213401399 法定代表人：金佶 手机客户端：天天盈基金 网址：www.hotjijin.com (81)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 客户服务电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn (82)上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com (83)大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：4009282266 传真： 021-20324199 网址：www.dtfunds.com (84)珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn (85)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：18600280556 传真：010-89188000 客户服务电话：4000988511 网址：http://fund.jd.com/ (86)中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com (87)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (88)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com (89)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219988 传真：021-20219923 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (90)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com (91)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn (92)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com App：挖财宝 (93)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907379 传真：021-60907397 联系人：徐海峥 客服电话：021-60907378 网址: www.youyufund.com (94)济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 客户服务电话：400-673-7010 网址： www.jianfortune.com (95)北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客户服务电话：4006-802-123 网址： www.zhixin-inv.com (96)大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ (97)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：4006180707 网址：www.hongdianfund.com (98)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com (99)玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客户服务电话：021-50701053 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注册地址：北京市通州区通胡大街78号京贸中心二层 办公地址：北京市通州区通胡大街78号京贸中心二层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 网址：www.sinosig.com (107) 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市奉贤区庄行镇三民路611号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4 法定代表人：巩巧丽 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （二）注册登记人 申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路100号11层 法定代表人：刘郎 电话：+86 21 23261188 传真：+86 21 23261199 联系人：严嘉惠 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号，时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：+86 21 31358666 传真：+86 21 31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层 办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼 法定代表人：邹俊 电话：（010）8508 5000 传真：（010）8508 5111 联系人：虞京京 经办注册会计师：王国蓓、虞京京 四、基金的名称? 本基金的名称：申万菱信收益宝货币市场基金 五、基金的类型? 本基金的类型：契约型开放式 本基金的类别：货币市场基金 六、基金的投资目标? 在力保基金资产安全和高流动性的基础上，追求稳定的高于业绩比较基准的回报。 七、基金的投资范围? 本基金主要投资于以下金融工具，包括： （1）现金； （2）期限在1年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单； （3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券； （4）中国证监会、中国人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略? 本基金基于市场价值分析，平衡投资组合的流动性和收益性，将以价值研究为导向，利用基本分析和数量化分析方法，通过对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流动性的基础上，追求稳定的当期收益。 本基金战略资产配置策略有：利率预期策略、估值策略、平均剩余期限控制策略以及现金流管理策略。 本基金战术资产配置策略包括债券回购的套利策略、滚动配置策略和时机选择策略，短期债券的投资主要采用收益率曲线策略、收益率利差策略、一级市场参与策略和个券选择策略。 （五）投资决策依据和决策程序 1、投资决策依据 以《基金法》、《管理办法》等有关法律法规和《基金合同》为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 2、投资管理的方法和标准 （1）投资计划和项目方案的制定：基金经理根据本基金的投资目标和投资限制等规定性要求，结合证券市场运行特点及研究部门的推荐意见，进行分析和判断，制定具体的投资计划和项目方案。 （2）重要投资方案的论证和审批：在投资决策委员会的授权范围内，一般投资可由基金经理自主决定，并向投资总监备案。重要投资（附带详细的研究报告）必须根据投资决策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策委员会报告，并取得相应的批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之前必须召开投资决策听证会，由基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。 （3）投资授权和方案实施：重要投资计划和项目方案得到批准后，投资决策委员会向基金经理授权，由基金经理在授权的范围内组织实施。 （4）反馈与投资计划调整：基金经理根据投资计划的实施情况和执行效果、市场心理变化等，进一步分析判断，并据此调整投资组合。如果遇有重大变化需要修改投资计划和项目方案，必须报投资决策委员会批准后方可实施。 九、业绩比较基准? 综合考虑本基金的风险收益特性，业绩比较基准定为银行活期存款利率（税后）。 当市场上出现更加合适的业绩基准时，基金管理人有权对业绩比较基准进行调整，并按届时有效的法律法规进行公告，但无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征? 低风险、高流动性和持续稳定收益。 十一、基金的投资组合报告? 本投资组合报告所载数据截止日为2020年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 固定收益投资 7,145,302,266.12 48.58 其中：债券 7,145,302,266.12 48.58 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 5,591,361,587.05 38.02 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 1,243,435,326.87 8.45 4 其他资产 727,847,626.36 4.95 5 合计 14,707,946,806.40 100.00 2报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 1.05 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值比例 （％） 报告期末债券回购融资余额 240,099,679.95 1.66 2 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净 值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3基金投资组合平均剩余期限 3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 75 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 84 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 49 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 报告期内未发生投资组合的平均剩余期限超过120天的情况。 3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 平均剩余期限 各期限资产占基金资 各期限负债占基金资产 号 产净值的比例（%） 净值的比例（％） 1 30天以内 54.45 1.66 其中：剩余存续期超过397天 - - 的浮动利率债 2 30天（含）—60天 8.63 - 其中：剩余存续期超过397天 - - 的浮动利率债 3 60天（含）—90天 5.04 - 其中：剩余存续期超过397天 - - 的浮动利率债 4 90天（含）—120天 6.39 - 其中：剩余存续期超过397天 - - 的浮动利率债 5 120天（含）—397天（含） 22.83 - 其中：剩余存续期超过397天 - - 的浮动利率债 合计 97.36 1.66 4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 报告期内未发生投资组合的平均剩余期限超过240天的情况。 5报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 269,826,967.17 1.87 2 央行票据 - - 3 金融债券 480,494,039.42 3.32 其中：政策性金融债 480,494,039.42 3.32 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 2,090,384,331.17 14.45 6 中期票据 - - 7 同业存单 4,304,596,928.36 29.76 8 其他 - - 9 合计 7,145,302,266.12 49.40 10 剩余存续期超过397天 - - 的浮动利率债券 6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序 债券数量 占基金资产 号 债券代码 债券名称 (张) 摊余成本（元） 净值比例 （％） 1 190206 19国开06 2,200,000.00 220,083,887.03 1.52 2 111915312 19民生银行CD312 2,000,000.00 198,193,723.95 1.37 3 111920085 19广发银行CD085 2,000,000.00 198,183,725.51 1.37 4 150208 15国开08 1,500,000.00 150,103,687.99 1.04 5 111982489 19华融湘江银行 1,500,000.00 149,914,343.57 1.04 CD070 6 112016030 20上海银行CD030 1,500,000.00 149,733,364.46 1.04 7 111908182 19中信银行CD182 1,500,000.00 148,292,797.28 1.03 8 209907 20贴现国债07 1,300,000.00 129,721,209.20 0.90 9 170008 17附息国债08 1,000,000.00 100,127,259.91 0.69 10 012000368 20京国资SCP001 1,000,000.00 100,055,884.03 0.69 7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.1258% 报告期内偏离度的最低值 0.0159% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0613% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9投资组合报告附注 9.1基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内摊销。本基金通过每日分配收益使基金份额净值保持在1.00元。 9.2本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情形。本基 金投资的前十大证券的发行主体除19民生银行CD312（111915312.IB）、19中信银行 CD182(111908182.IB)外，在报告编制日前一年内，没有收到公开谴责和处罚的情形。本报 告编制日前一年内，民生银行股份有限公司由于民生银行总行同业票据业务管理失控等多 个违法违规事实而收到中国银行保险监督管理委员会及其派出机构的责令改正并处以罚款。 本报告编制日前一年内，中信银行股份有限公司由于未按规定提供报表且逾期未改正等多 个违法违规事实而被中国银行保险监督管理委员会及其派出机构没收违法所得并处以罚款。 本基金管理人认为上述事件不会对该证券的投资价值构成影响，因此也不影响基金管理人 对该证券的投资决策。 9.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 100,397,324.59 3 应收利息 30,947,708.31 4 应收申购款 596,502,593.46 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 727,847,626.36 十二、基金的业绩? 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较： 申万菱信收益宝货币A 阶段 基金净值 基 金 净 业绩比较 业 绩 比 ①-③ ②-④ 收益率① 值 收 益 基准收益 较 基 准 率标 准 率③ 收 益 率 差② 标 准 差 ④ 2006年7月7日至 0.9348% 0.0011% 0.8608% 0.0002% 0.0740% 0.0009% 2006年12月31日 2007年 2.7128% 0.0051% 2.4441% 0.0017% 0.2687% 0.0034% 2008年 2.8694% 0.0074% 3.4246% 0.0011% -0.5552% 0.0063% 2009年 0.8559% 0.0054% 1.5007% 0.0020% -0.6448% 0.0034% 2010年 1.5636% 0.0073% 0.3600% 0.0000% 1.2036% 0.0073% 2011年 2.9347% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.4650% 0.0031% 2012年 3.1800% 0.0034% 0.4190% 0.0002% 2.7610% 0.0032% 2013年 3.7624% 0.0038% 0.3500% 0.0000% 3.4124% 0.0038% 2014年 4.2566% 0.0067% 0.3500% 0.0000% 3.9066% 0.0067% 2015年 3.2847% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 2.9347% 0.0045% 2016年 2.4026% 0.0012% 0. 3500% 0.0000% 2.0526% 0.0012% 2017年 3.5517% 0.0024% 0.3500% 0.0000% 3.2017% 0.0024% 2018年 3.0562% 0.0021% 0.3500% 0.0000% 2.7062% 0.0021% 2019年 2.1704% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 1.8204% 0.0009% 2020年01月01日至 0.5191% 0.0008% 0.0873% 0.0000% 0.4318% 0.0008% 03月31日 自基金合同生效起 至2020年03月31 45.4936% 0.0050% 12.6457% 0.0027% 0.0023% 日 32.8479% 注：本基金收益分配方式是“按日分配收益，按月结转份额”。 申万菱信收益宝货币B 阶段 基金净值 基 金 净 业绩比较 业 绩 比 ①-③ ②-④ 收益率① 值 收 益 基准收益 较 基 准 率标 准 率③ 收 益 率 差② 标 准 差 ④ 2013年01月21日至 1.6105% 0.0044% 0.1544% 0.0000% 1.4561% 0.0044% 2013年12月31日 2014年 4.5079% 0.0067% 0.3500% 0.0000% 4.1579% 0.0067% 2015年 3.5330% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 3.1830% 0.0045% 2016年 2.6498% 0.0012% 0.3500% 0.0000% 2.2998% 0.0012% 2017年 3.7996% 0.0024% 0.3500% 0.0000% 3.4496% 0.0024% 2018年 3.3056% 0.0021% 0.3500% 0.0000% 2.9556% 0.0021% 2019年 2.4180% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 2.0680% 0.0008% 2020年01月01日至 0.5786% 0.0008% 0.0873% 0.0000% 0.4913% 0.0008% 03月31日 自基金合同生效起至 27.3454% 0.0040% 2.5457% 0.0000% 24.7997% 0.0040% 2020年03月31日 2.自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比较。 申万菱信收益宝基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比 申万菱信收益宝货币A （2006年7月7日至2020年3月31日） 申万菱信收益宝货币B （2013年1月21日至2020年3月31日） 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用的种类： （1）、基金管理人的管理费； （2）、基金托管人的托管费； （3）、基金销售服务费； （4）、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； （6）、基金份额持有人大会费用； （7）、基金的证券交易费用； （8）、银行汇划费用； （9）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。 上述第4－8项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产中扣除。 2、基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式 基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下： H ＝ E ×0.33% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式 基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下： H = E × 0.1% ÷ 当年天数，其中： H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 4、基金销售服务费 本基金A级基金份额和B级基金份额按照不同的费率计提销售服务费。A级基金份额的销售服务费按照前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提，B 级基金份额的销售服务费按照前一日基金资产净值的0.01%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为各级基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日该级基金份额的基金资产净值 R为该级基金份额的销售服务费率 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。 （二）与基金销售有关的费用 1、认购费用 本基金认购采取金额认购的方式，认购费率为0。 2、申购费用 本基金申购采取金额申购的方式，认购费率为0。 3、赎回费用 本基金赎回采取份额申请赎回的方式，赎回费率为0。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。 （五）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收的有关法律法规执行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人、基金托管人、相关服务机构和基金的投资和业绩部分进行更新，主要更新的内容如下： 1、更新基金管理人董事、监事、高级管理人员和基金经理部分信息； 2、更新基金托管人的部分信息； 3、更新相关服务机构的部分信息； 4、更新本基金的投资组合报告，数据截止日期为2020年3月13日； 5、更新本基金的业绩部分，数据截止日期为2020年3月31日； 6、更新“其他应披露事项”。 以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）全文所载之详细资料一并阅读。