申万菱信基金管理有限公司 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书(第二十一次更新)摘要 基金管理人:申万菱信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 ● 本基金基金合同已于 2006 年 7 月 7 日生效。 ● 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 ● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 1 月 7 日,有关基金的财务数据和净值表 现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 目录 一、基金管理人 ........................................................................................................ 2 二、基金托管人 ........................................................................................................ 5 三、相关服务机构 .................................................................................................... 6 四、基金的名称 ...................................................................................................... 29 五、基金的类型 ...................................................................................................... 30 六、基金的投资目标 ............................................................................................... 30 七、基金的投资范围和投资对象 ............................................................................ 30 八、基金的投资策略 ............................................................................................... 32 九、业绩比较基准 .................................................................................................. 33 十、风险收益特征 .................................................................................................. 33 十一、基金的投资组合报告.................................................................................... 33 十二、基金的业绩 .................................................................................................. 37 十三、基金的费用与税收 ....................................................................................... 40 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 ............................................................. 42 1 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 申万菱信基金管理有限公司 设立日期:2004 年 1 月 15 日 注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人:刘郎 办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层 办公电话:+86 21 2326 1188 联系人:牛锐 注册资本:人民币 1.5 亿元 股本结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱 UFJ 信托银行株式会社持有 33%的股权 (二)主要人员情况 1、董事会成员 刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学系副主 任、副教授。1994 年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、 董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业学院商学部主任,大通证券股份 有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限 公司副总经理。2016 年 12 月起任申万菱信基金管理公司董事长。 姜国芳先生,董事,硕士研究生,高级经济师。1980 年起从事金融相关工作,先后任 职于中国人民银行上海市分行,中国工商银行上海市分行组织处,上海申银证券有限公司, 申银万国证券股份有限公司,申银万国(香港)有限公司,申万宏源集团股份有限公司, 申万菱信基金管理有限公司。 朱敏杰先生,董事,硕士研究生,经济师。1988 年起从事证券相关工作,先后任职于 万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副总经理。 川上丰先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株式会 2 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 社(原三菱信托银行)任职,曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副 部长等。现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部长。 增田义之先生,董事,日本籍,硕士研究生。1989 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株 式会社(原三菱信托银行)任职,历任资产运用部量化运用组科长、股票运用部次长、投 资工学研究所董事、指数战略运用部部长、资产运用部部长,现任受托财产企划部部长兼 资产运用部部长。 来肖贤先生,董事,经济学硕士,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际 业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察 稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理,现任公司总经理,兼任申万菱信(上海) 资产管理有限公司董事长。 白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万 事达卡国际组织、FEXCO 国际商务等,2012 年起任跨界创新平台(COIN)创始人兼 CEO。 阎小平先生,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1969 年开始工作,1984 年进入金 融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月起退休。 张军建先生,独立董事,博士研究生,教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大 学、日本千叶大学、早稻田大学任教;此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001 年至今 在中南大学任法学院教授,中日经济法研究所所长,中南大学信托与信托法研究中心主任; 中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基金会信托法委员会副主席。 2、监事会成员 徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目 经理、团队经理,高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,高盛集团市 场风险管理部执行董事,中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、 负责人,宏源证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理,现任申万宏 源证券有限公司副总经理兼首席风险官,申万宏源证券承销保荐有限公司和申万宏源西部 证券有限公司合规总监。 杉崎干雄先生,监事,日本籍,大学学历。1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托银行 株式会社(原三菱信托银行),历任投资企划部次长等职务,2014 年 4 月起任受托财产企 划部副部长。 3 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 牛锐女士,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监 会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限公司,现 任监察稽核总部总监。 葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾 任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,现任人力资源总部总监助 理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。 3、高级管理人员 刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。 来肖贤先生,相关介绍见董事会成员部分。 王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万巴黎 基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部副总监、 总监,首席市场官,现任公司副总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事。 张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年 1 月加入申 万巴黎基金筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险管理总部高级风险 分析师、总监,基金投资管理总部基金经理、副总监,投资管理总部总监、基金经理,现 任公司副总经理兼投资管理总部总监。 张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司,申银证券股份有限 公司,申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,历任财务管 理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监,现任公司副总经理,兼任首席财务官、财 务管理总部总监。 王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。 2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督察长。 4、基金经理 叶瑜珍女士,硕士研究生,2005 年加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险分析师、 信用分析师,基金经理助理等职务,2013 年 7 月起任申万菱信收益宝货币市场基金、申万 菱信添益宝债券型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信安 鑫优选混合型证券投资基金、申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金经理。 丁杰科女士,硕士研究生,曾任职于交银施罗德基金管理有限公司、中国农业银行金 4 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 融市场部,2015 年 12 月加申万菱信基金管理有限公司,现任申万菱信收益宝货币市场基 金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基 金、申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邱伟先生,2013 年 9 月至 2014 年 7 月任本基金基金经理。 周鸣女士,2009 年 6 月至 2013 年 7 月任本基金基金经理。 王成先生,2007 年 7 月至 2009 年 6 月任本基金基金经理。 李源海先生,2006 年 7 月至 2007 年 7 月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会组成 本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、投资管理总部总监、 研究总监、权益投资部总经理、量化投资部总经理、固定收益投资部总经理等。 公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,投资管理总部 总监为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。 本公司董事长、督察长、监察稽核总部总监、风险管理总部总监作为非执行委员,有 权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 5 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 申万菱信基金管理有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人:刘郎 电话:+86 21 23261188 传真:+86 21 23261199 联系人:申浩波 李濮君 公司网址:www.swsmu.com 客户服务中心电话:+86 21 962299 或 400 880 8588 2、代销机构 (1)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 传真:010-66107738 网址:www.icbc.com.cn (2)名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 6 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) (3)名称:中国建设银行股份有限公司 法定代表人:王洪章 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 联系人:王琳 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com (4)名称:交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)名称:中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 客服电话:95558 联系人:廉赵峰 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com (6)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 7 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、于慧 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (7) 名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:王志刚 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn (8)名称:华夏银行股份有限公司 法定代表人:吴建 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 联系人:陈秀良 客户服务电话:95577 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (9)名称:平安银行股份有限公司 注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 8 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (10)名称:上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15-20、22-27 层 法定代表人:冀光恒 客服电话:021-96 2999/4006 962 999 联系人:李晨 传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (11)名称:南京银行股份有限公司 注册地址:南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:林复 传真:025-84544129 联系人:翁俊 客户服务电话:4008896400 网址:www.njcb.com.cn (12)名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务热线: 95521 9 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 公司网站:www.gtja.com (13)名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网站:www.csc108.com (14)名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (15)名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务热线:4008888111、95565 公司网站:www.newone.com.cn 10 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) (16)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:广发证券网www.gf.com.cn (17)名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌 网址:www.cs.ecitic.com (18) 名称:中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务热线:4008888888 传真:010-66568292 联系人:邓颜 公司网址:www.chinastock.com.cn (19)名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 11 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (20) 名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:www.swhysc.com (21)名称:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (22)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 12 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 统一客服电话:4008001001 公司网站地址:www.essence.com.cn (23)名称:国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 传真:0551-2207965 联系人:李蔡 客户服务电话:400-8888-777,95578 网址:www.gyzq.com.cn (24)名称:华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (25)名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 13 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (26)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 公司网址:www.dwzq.com.cn (27)名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (28) 名称:东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 传真:021-63326729 客户服务电话:021-95503 14 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (29)名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话: 95525 公司网址:www.ebscn.com (30) 名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 梁微 联系电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话:95396 网址: www.gzs.com.cn (31) 名称:上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 15 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 客户服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.shzq.com (32) 名称:国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 传真:0510-82830162 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (33)名称: 浙商证券股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 邮政编码:310007 法定代表人:吴承根 传真:021-80106010 客服电话: 95345 网址:www.stocke.com.cn (34)名称:华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 或 400 888 8818 传真:028-86150040 网址:http://www.hx168.com.cn 16 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) (35)名称:申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人: 王怀春 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (36)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 传真:0755-23838999 网址:www.fcsc.com.cn (37)名称:中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (38)名称:西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 17 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网站:www.westsecu.com (39)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:4009101166 传真:010-85679203 网址:www.cicc.com.cn (40)名称:上海华信证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:郭林 客户服务电话:4008205999 传真:021-68776977-8951 网址:www.shhxzq.com (41)名称:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 18 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (42)名称:红塔证券股份有限公司 注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 联系人:高国泽 客户服务电话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com (43)名称:联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564 传真:010-2119660 网址:www.lxsec.com (44)名称:国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 19 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) (45)名称:中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 邮政编码:100101 法定代表人:赵大建 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 公司网站:www.e5618.com (46)名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 代表法人:陈林 联系人:刘闻川 传真:021-20515593 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (47)名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-58568062 客户服务电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 20 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) (48)名称:天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服热线:4008005000 (49)名称:太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人:李长伟 客户服务电话:400-665-0999 传真:010-88321819 网址:www.tpyzq.com (50)名称:开源证券股份有限公司 住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 传真:029-81887060 网址:www.kysec.cn (51)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 21 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (52)名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com (53)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (54)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 22 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 网址:众禄基金网www.zlfund.cn,基金买卖网www.jjmmw.com (55)名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54660526 传真:021-54660501 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (56)名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (57) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 23 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) (58)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:单丙烨 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com (59)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 传真:0571-88910240 客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897 网站:www.5ifund.com (60)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com (61)名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 24 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:400-067-6266 (62)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (63)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com (64)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:梁越 25 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 联系人:马鹏程 电话:86-010-58845304 传真:86-021-58845306 客户服务电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (65)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (66)名称:北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (67)名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 26 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (68)名称:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人: 张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:8621-33323837 客户服务电话:400 820 2819 手机客户端:天天盈基金 (69)名称:深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 27 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) (70)名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (71)名称:大泰金石投资管理有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客户服务电话:4009282266 传真:021-22268089 网址:www.dtfunds.com (72)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (二)注册登记人 申万菱信基金管理有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人:刘郎 28 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 电话:+86 21 23261188 传真:+86 21 23261199 联系人:李濮君 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号,时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:+86 21 31358666 传真:+86 21 31358600 经办律师:秦悦民、王利民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人姓名:杨绍信 电话:+86 -21-23238888 传真:+86-21-23238800 联系人姓名:赵钰 经办注册会计师姓名:陈玲、赵钰 四、基金的名称 本基金的名称:申万菱信收益宝货币市场基金 29 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 五、基金的类型 本基金的类型:契约型开放式 本基金的类别:货币市场基金 六、基金的投资目标 在力保基金资产安全和高流动性的基础上,追求稳定的高于业绩比较基准的回报。 本基金奉行主动式投资管理。本基金以价值分析为基础,定性与定量分析相结合,通 过积极的投资策略,在严格控制风险的前提下,力争基金资产获得持续稳定的收益,为投资 者实现资产的保值和增值。 七、基金的投资范围和投资对象 本基金主要投资于以下金融工具,包括: (1)现金; (2)通知存款; (3)1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单; (4)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券; (5)期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购; (6)期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据; (7)短期融资券; (8)中国证监会、中国人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他具有良好流动性 的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资限制: 30 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) [1]、 本基金不得投资于以下金融工具: (1) 股票; (2) 可转换债券; (3) 剩余期限超过 397 天的债券; (4) 信用等级在 AAA 级以下的企业债券; (5) 以定期存款为基准利率的浮动利率债券; (6) 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 [2]、本基金的投资组合应当符合下列规定: (1)投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (2)与本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (3)存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 30%;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 5%; (4)基金投资于定期存款的比例,不得超过基金资产净值的 30%; (5)除发生巨额赎回情形外,债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资 产净值的 20%。因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的,基 金管理人应在 5 个交易日内进行调整; (6)投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 180 天; (7)持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成 本总计不得超过当日基金资产净值的 20%; (8)通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过 397 天; (9)法律法规或中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。 由于证券市场波动或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上 述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。 法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 [3]、基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准: 31 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) (1) 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别; (2) 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券,其发行人最近三年的信用评级 和跟踪评级具备下列条件之一: ① 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别; ② 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别(例如,若中国主 权评级为 A-级,则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级)。 同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的,以国内信用级别为准。 基金持有短期融资券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告 发布之日起二十个交易日内予以全部减持。 法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 八、基金的投资策略 1、本基金的投资策略 本基金基于市场价值分析,平衡投资组合的流动性和收益性,将以价值研究为导向, 利用基本分析和数量化分析方法,通过对短期金融工具的积极投资,在控制风险和保证流 动性的基础上,追求稳定的当期收益。 本基金战略资产配置策略有:利率预期策略、估值策略、平均剩余期限控制策略以及 现金流管理策略。 本基金战术资产配置策略包括债券回购的套利策略、滚动配置策略和时机选择策略, 短期债券的投资主要采用收益率曲线策略、收益率利差策略、一级市场参与策略和个券选 择策略。 2、 投资决策依据 以《基金法》、《货币市场基金管理暂行办法》等有关法律法规和《基金合同》为决策 依据,并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 3、 投资管理的方法和标准 (1)投资计划和项目方案的制定:基金经理根据本基金的投资目标和投资限制等规定 性要求,结合证券市场运行特点及研究部门的推荐意见,进行分析和判断,制定具体的投 32 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 资计划和项目方案。 (2)重要投资方案的论证和审批:在投资决策委员会的授权范围内,一般投资可由基 金经理自主决定,并向投资总监备案。重要投资(附带详细的研究报告)必须根据投资决 策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策委员会报告,并取得相应 的批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之前必须召开投资决策听证会,由基 金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。 (3)投资授权和方案实施:重要投资计划和项目方案得到批准后,投资决策委员会向 基金经理授权,由基金经理在授权的范围内组织实施。 (4)反馈与投资计划调整:基金经理根据投资计划的实施情况和执行效果、市场心理 变化等,进一步分析判断,并据此调整投资组合。如果遇有重大变化需要修改投资计划和 项目方案,必须报投资决策委员会批准后方可实施。 九、业绩比较基准 综合考虑本基金的风险收益特性,业绩比较基准定为银行活期存款利率(税后)。 当市场上出现更加合适的业绩基准时,基金管理人有权对业绩比较基准进行调整,并 按届时有效的法律法规进行公告,但无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 低风险、高流动性和持续稳定收益 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审 计。 1 报告期末基金资产组合情况 33 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 固定收益投资 1,266,081,288.47 18.44 其中:债券 1,266,081,288.47 18.44 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 3,052,284,098.53 44.44 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 2,512,985,983.09 36.59 4 其他资产 36,241,511.76 0.53 5 合计 6,867,592,881.85 100.00 2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 0.12 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值比例(%) 报告期末债券回购融资余额 - - 2 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资 产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 34 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 86 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 34 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 报告期内未发生投资组合的平均剩余期限超过120天的情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金资 各期限负债占基金资 序号 平均剩余期限 产净值的比例(%) 产净值的比例(%) 1 30天以内 58.20 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率 - - 债 2 30天(含)—60天 11.51 - 34 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率 - - 债 3 60天(含)—90天 5.97 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率 - - 债 4 90天(含)—120天 3.06 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率 - - 债 5 120天(含)—397天(含) 9.12 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率 - - 债 合计 87.86 - 4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 报告期内未发生投资组合的平均剩余期限超过240天的情况。 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 357,286,427.95 5.20 其中:政策性金融债 357,286,427.95 5.20 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 709,897,617.40 10.34 6 中期票据 - - 7 同业存单 198,897,243.12 2.90 8 其他 - - 9 合计 1,266,081,288.47 18.44 剩余存续期超过397天的浮 10 - - 动利率债券 6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 债券数量 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) (张) 值比例(%) 1 140208 14国开08 1,100,000.00 110,786,570.81 1.61 2 111695629 16盛京银行CD082 1,000,000.00 99,797,171.49 1.45 3 111698658 16晋城银行CD028 1,000,000.00 99,100,071.63 1.44 4 140401 14农发01 800,000.00 80,107,615.19 1.17 5 041673003 16中信重工CP001 800,000.00 80,078,988.29 1.17 6 011699861 16苏通大桥SCP001 600,000.00 60,043,449.05 0.87 7 041654011 16大唐租赁CP001 600,000.00 60,038,560.81 0.87 35  申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 8 011698198 16健康元SCP001 600,000.00 59,984,411.54 0.87 9 140225 14国开25 550,000.00 55,812,686.08 0.81 10 120234 12国开34 500,000.00 50,014,167.16 0.73 7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.0499% 报告期内偏离度的最低值 -0.1209% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0431% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 投资组合报告附注 9.1基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率每 日计提利息,并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内摊销。本基金通过每日分配收 益使基金份额净值保持在1.00元。 9.2本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 9.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 29,659,204.76 4 应收申购款 6,582,307.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 36,241,511.76 36 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利。 本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较(数据截止时间 2016 年 12 月 31 日): 申万菱信收益宝货币 A 阶段 基 金 净 值 基 金 净 业绩比较 业 绩 比 ①-③ ②-④ 收益率① 值 收 益 基准收益 较 基 准 率 标 准 率③ 收益 率 差② 标准 差 ④ 2006 年 7 月 7 日 至 2006 年 12 月 0.9348% 0.0011% 0.8608% 0.0002% 0.0740% 0.0009% 31 日 2007 年 2.7128% 0.0051% 2.4441% 0.0017% 0.2687% 0.0034% 2008 年 2.8694% 0.0074% 3.4246% 0.0011% -0.5552% 0.0063% 2009 年 0.8559% 0.0054% 1.5007% 0.0020% -0.6448% 0.0034% 2010 年 1.5636% 0.0073% 0.3600% 0.0000% 1.2036% 0.0073% 2011 年 2.9347% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.4650% 0.0031% 2012 年 3.1800% 0.0034% 0.4190% 0.0002% 2.7610% 0.0032% 2013 年 3.7624% 0.0038% 0.3500% 0.0000% 3.4124% 0.0038% 2014 年 4.2566% 0.0067% 0.3500% 0.0000% 3.9066% 0.0067% 2015 年 3.2847% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 2.9347% 0.0045% 2016 年 2.4026% 0.0012% 0. 3500% 0.0000% 2.0526% 0.0012% 自基金合同生效 起至 2016 年 12 月 32.7514% 0.0056% 11.3739% 0.0030% 31 日 21.3775% 0.0026% 37 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 注:本基金收益分配方式是“按日分配收益,按月结转份额”。 申万菱信收益宝货币 B 阶段 基金净值 基 金 净 业 绩 比 业 绩 比 ①-③ ②-④ 收益率① 值 收 益 较 基 准 较 基 准 率 标 准 收 益 率 收 益 率 差② ③ 标 准 差 ④ 2013 年 01 月 21 日至 2013 年 12 1.6105% 0.0044% 0.1544% 0.0000% 1.4561% 0.0044% 月 31 日 2014 年 4.5079% 0.0067% 0.3500% 0.0000% 4.1579% 0.0067% 2015 年 3.5330% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 3.1830% 0.0045% 2016 年 2.6498% 0.0012% 0.3500% 0.0000% 2.2998% 0.0012% 自基金合同生效 起至 2016 年 12 15.2874% 0.0049% 1.3880% 0.0000% 0.0049% 月 31 日 13.8994% 2. 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比较。 申万菱信收益宝基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比 申万菱信收益宝货币 A (2006 年 7 月 7 日至 2016 年 12 月 31 日) 38 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 申万菱信收益宝货币 B (2013 年 1 月 21 日至 2016 年 12 月 31 日) 39 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、 与基金运作有关的费用的种类: (1)、基金管理人的管理费; (2)、基金托管人的托管费; (3)、基金销售服务费; (4)、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5)、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; (6)、基金份额持有人大会费用; (7)、基金的证券交易费用; (8)、银行汇划费用; (9)、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金资产中列支的其他费用。 上述第 4-8 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定,按费用实际支出 金额列入当期费用,从基金资产中支付。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产中扣除。 2、 基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下: H = E ×0.33% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、 基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下: H = E × 0.1% ÷ 当年天数,其中: H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 40 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 4、基金销售服务费 本基金 A 级基金份额和 B 级基金份额按照不同的费率计提销售服务费。A 级基金份额 的销售服务费按照前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提,B 级基金份额的销售服务费 按照前一日基金资产净值的 0.01%年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各级基金份额每日应计提的销售服务费 E 为前一日该级基金份额的基金资产净值 R 为该级基金份额的销售服务费率 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金资产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活 动费、持有人服务费等。 (二)与基金销售有关的费用 1、 认购费用 本基金认购采取金额认购的方式,认购费率为 0。 2、 申购费用 本基金申购采取金额申购的方式,认购费率为 0。 3、 赎回费用 本基金赎回采取份额申请赎回到方式,赎回费率为 0。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的 41 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大 会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份 额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体上公 告。 (五)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收的有关法律法规执行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投 资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期; 2、更新了基金管理人的部分信息; 3、更新了基金托管人的部分信息; 4、更新了相关服务机构的部分信息; 5、更新了本基金的投资组合报告部分,数据截止日期为 2016 年 12 月 31 日; 6、更新了本基金的业绩部分,数据截止日期为 2016 年 12 月 31 日; 7、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自 2016 年 7 月 8 日至 2017 年 1 月 7 日发布的有关公告。 42 申万菱信收益宝货币市场基金 招募说明书更新(摘要) 以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一并阅读。 申万菱信基金管理有限公司 2017 年 2 月 20 日 43