申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信收益宝货币市场基金实施基金份额分级及修改基金合同、托管协议和招募说明书的公告申万菱信收益宝货币市场基金(以下简称“收益宝货币基金”或“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字【2006】98号文核准募集,基金合同于2006年7月7日生效。为满足更多投资者理财服务的需求,经与本基金基金托管人--中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2013年1月21日起对本基金实施基金份额分级,并对《申万菱信收益宝货币市场基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)相关条款进行修订,相应内容也将在《申万菱信收益宝货币市场基金托管协议》和更新的招募说明书中一并修订。 本基金实施基金份额分级后将设两级基金份额:A级基金份额和B级基金份额。其中原基金代码310338作为A级基金代码,新增310339为B级基金代码,两级基金份额单独公布每万份基金净收益和基金七日年化收益率。 重要提示: 1、本基金份额分级规则于2013年1月21日生效。因基金份额分级所导致的销售服务费分级收费方式的技术需要,本基金将于2013年1月18日暂停办理申购、赎回、转换及定期定额投资等业务 2、自2013年1月21日起,本基金恢复办理申购、赎回、转换及定期定额投资业务,届时本公司将不再另行公告 3、基金份额分级规则生效当日,本基金注册登记机构对部分投资者持有的基金份额进行了升级处理,该部分投资者在该日对升级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出、转托管等申请将确认失败,基金管理人不承担由此造成的一切损失 4、本公告的解释权归申万菱信基金管理有限公司。 一、基金份额分级 (一)基金费率 各级基金份额费率结构、申购(赎回)各级基金份额的最低金额限制及单个基金账户保留的各级基金份额的最低份额限制如下表所示: ■ 注: (1)本基金当期基金收益结转基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购金额的限制,本基金B级基金份额暂不开通定期定额投资计划 (2)各代销机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。 (二)基金份额分级规则: 实施基金份额分级后,在基金存续期内的任何一个开放日,若A级基金份额持有人在单个基金账户保留的A级基金份额达到或超过500万份(不含未付收益),本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的A级基金份额升级为B级基金份额,并于升级当日按照B级基金份额等级享有基金收益。 实施基金份额分级后,在基金存续期内的任何一个开放日,若B级基金份额持有人在单个基金账户保留的B级基金份额低于500万份(不含未付收益),本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的B级基金份额降级为A级基金份额,并于降级当日按照A级基金份额等级享有基金收益。 如果本基金的注册登记机构于基金存续期内的某一开放日(T日)对投资者持有的基金份额进行了升降级处理,那么投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出、转托管等申请将确认失败,基金管理人不承担由此造成的一切损失 投资者可于T+1日就升级或降级后的基金份额提交赎回、基金转换转出及转托管申请。 自本基金基金份额分级规则生效之日起,本基金的注册登记机构将根据投资者基金账户所持有的本基金基金份额数量,进行份额级别判断和处理。 二、基金申购、赎回和基金转换 本基金份额分级规则于2013年1月21日生效。因基金份额分级所导致的销售服务费分级收费方式的技术需要,本基金将于2013年1月18日暂停办理申购、赎回、转换及定期定额投资业务 自2013年1月21日起,本基金恢复办理申购、赎回、转换及定期定额投资业务。基金份额分级规则生效当日,本基金注册登记机构对部分投资者持有的基金份额进行了升级处理,该部分投资者在该日对升级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出、转托管等申请将确认失败,基金管理人不承担由此造成的一切损失。 本基金A级、B级基金份额的申购、赎回费率均为零。 本基金原已开通的基金定投业务将继续适用于A级基金份额,B级基金份额暂不开通基金定投业务。对于新增业务,本公司将另行公告。 本基金原已在有关代销机构开通与本公司旗下基金之间的转换业务。在本基金分级后,A 级、B 级基金份额均可办理转换业务,具体以代销机构的安排为准。本基金的A 级、B 级基金份额继续适用已公布的收益宝货币基金转换费率。 投资者可在本基金的各销售机构办理基金转换业务,本基金在各销售机构的可转换基金以销售机构的具体规定为准。 三、对本基金投资者已持有基金份额的处理 对目前已持有本基金的投资者,本公司将以投资者2013年1月21日单个基金账户保留的基金份额余额(不含2013年1月21日当日申购或赎回的份额,不含未付收益)为基准进行份额级别划分。 如投资者于2013年1月21日在单个基金账户保留的基金份额小于500万份(不含未付收益),则该基金账户中的基金份额仍保留在原基金代码(310338)下,继续享受A级基金份额的收益。 如投资者于2013年1月21日在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份(不含未付收益),则本基金的注册登记机构自动将该基金账户中的基金份额升级为B级基金份额,账户中的未付收益也自动划至B级基金代码下 升级后的B级基金份额于2013年1月21日起享受B级基金份额的收益,投资者可于2013年1月22日查询到B级基金份额余额。 四、收益说明: 1.B级基金份额的每万份基金净收益及基金七日年化收益率将自2013年1月21日起计算,并于2013年1月22日开始对外公布 2.升级后的B级基金份额将从2013年1月21日起享受B级基金收益。 五、基金合同修改 (一)“第一部分 前言和释义”中的“释义”部分: 1、将“销售服务费”修改为“指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。本基金对各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,该笔费用从各级基金份额的基金财产中计提,属于基金的营运费用” 2、增加以下释义: (1)“基金份额等级 指本基金根据投资者持有本基金的份额数量,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额级别。各级基金份额单独设置基金代码,并单独公布各级基金份额每万份基金净收益和七日年化收益率” (2)“基金份额的升级 指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额之和达到上一级基金份额的最低份额要求时,基金的注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全部升级为上一级基金份额” (3)“基金份额的降级 指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额之和不能满足该级基金份额最低份额要求时,基金的注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全部降级为下一级基金份额”。 (二)“第二部分 基金的基本情况”中增加: “八、基金份额分级 指本基金根据投资者持有本基金的份额数量,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额级别。本基金设A级和B级两级基金份额,两级基金份额均单独设置基金代码,并单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。 根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可对基金份额分级情况进行调整并公告。 投资者可自行选择申购的基金份额级别,不同基金份额级别之间不得互相转换,但依据《基金合同》约定因申购、赎回而发生基金份额自动升级或者降级的除外。 基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整申购各级基金份额的最低金额限制及规则,调整基金份额升降级的数量限制及规则,基金管理人须至少在开始调整之日前2日在指定媒体上进行公告。” (三)“第五部分 基金的申购与赎回”中增加: “十四、基金份额的升级和降级 在基金存续期内的任何一个开放日,当投资者在单个基金账户保留的A级基金份额之和超过500万份(包含500万份)时,本基金的注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的A级基金份额全部升级为B级基金份额,并于升级当日按照新的基金份额等级享有基金收益。 在基金存续期内的任何一个开放日,当投资者在单个基金账户保留的B级基金份额之和低于500万份(不含500万份)时,本基金的注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的B级基金份额全部降级为A级基金份额,并于降级当日按照新的基金份额等级享有基金收益。 如果本基金的注册登记机构于基金存续期内的某一开放日(T日)对投资者持有的基金份额进行了升降级处理,那么投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出、转托管等申请将确认失败,基金管理人不承担由此造成的一切损失 投资者可于T+1 日就升级或降级后的基金份额提交赎回、基金转换转出及转托管申请。 基金份额升降级的相关规则以基金管理人和注册登记机构的最新业务规则为准。 基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整基金份额升降级的数量限制及规则,基金管理人须至少在开始调整之日前2日在指定媒体上进行公告。” (四)“第六部分 《基金合同》当事人及权利义务”第“一、基金管理人”第(一)款“基金管理人简况”: 1、将“注册资本”修改为“壹亿伍仟万元人民币” 2、将“存续期间”修改为“持续经营”。 (五)“第十四部分 基金费用与税收”第“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”: 将“3、基金的销售服务费”项下内容修改为: “本基金A级基金份额和B级基金份额按照不同的费率计提销售服务费。A级基金份额的销售服务费按照前一日基金资产净值的0.25%年费率计提,B级基金份额的销售服务费按照前一日基金资产净值的0.01%年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H为各级基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日该级基金份额的基金资产净值 R为该级基金份额的销售服务费率 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。” (六)“第十五部分 基金的收益与分配”中: 1、将“三、基金收益分配原则”第6款修改为“6、本基金收益每月集中支付一次。本基金同级别的每份基金份额享有同等收益分配权。” 2、将“四、收益分配方案的确定、公告与实施”项下内容修改为“本基金按日分配收益,每日分配收益由基金管理人计算,并由基金托管人复核,在每个开放日的次日,通过指定媒体、基金管理人网站、基金份额销售网点以及其他媒体,披露开放日的各级基金份额每万份基金净收益及7日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第二日,披露节假日期间的各级基金份额每万份基金净收益和节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的各级基金份额每万份基金净收益和7日年化收益率。经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。对上述事项,法律法规有新的规定时,基金管理人应按新的规定作出调整。” (七)“第十七部分 基金的信息披露”中: 1、删除“(三)基金募集情况公告” 2、将“(五)基金资产净值、每万份基金净收益和7日年化收益率”修改为: “(四)基金资产净值、每万份基金净收益和7日年化收益率 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、各级基金份额每万份基金净收益和7日年化收益率 每万份基金净收益和7日年化收益率计算方法如下: 日每万份基金净收益=当日基金净收益/当日基金份额总额×10000 按日结转份额的7日年化收益率={■-1}×100% 其中,Ri为最近第i日(包括计算当日)的每万份基金净收益。 每万份基金净收益采用四舍五入保留至小数点后第4位,7日年化收益率采用百分比形式四舍五入保留至小数点后第3位。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的各级基金份额每万份基金净收益和7日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第二日,披露节假日期间的各级基金份额每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的各级基金份额每万份基金净收益和7日年化收益率。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、各级基金份额每万份基金净收益和7日年化收益率。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各级基金份额每万份基金净收益和7日年化收益率登载在指定报刊和网站上。” 六、咨询办法: 1、申万菱信基金管理有限公司网站:www.swsmu.com 2、申万菱信基金管理有限公司全国统一客户服务电话:400 880 8588(免长途话费) 或者021-962299。 3、通过工商银行、建设银行、农业银行、交通银行、民生银行、华夏银行、平安银行、上海农村商业银行、南京银行、申银万国、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券、银河证券、广发证券、中信证券、光大证券、东方证券、国元证券、中航证券、信达证券、国信证券、华融证券、长江证券、国联证券、安信证券、民族证券、东吴证券、中信万通、红塔证券、中信证券(浙江)、天风证券、华宝证券、数米网、好买基金、长量基金、众禄基金、同花顺、诺亚正行等销售机构咨询。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2013年1月17日 A级基金份额 B级基金份额 基金代码 310338 310339 管理费率(年费率) 0.33% 0.33% 托管费率(年费率) 0.10% 0.10% 销售服务费率(年费率) 0.25% 0.01% 首次申购最低金额 1,000元人民币 500万元人民币 追加申购最低金额 1,000元人民币 1,000元人民币 单个基金账户保留的最低份额 -- 500万份