申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书（第二十二次更新）摘要 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 ● 本基金基金合同已于 2005 年 11 月 10 日生效。 ● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 ● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 11 月 10 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2016 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 目录 一、 基金管理人 .............................................................................................. 1 二、 基金托管人 .............................................................................................. 4 三、 相关服务机构 .......................................................................................... 4 四、 基金名称 ............................................................................................... 28 五、 基金类型 ............................................................................................... 28 六、 基金的投资目标 ..................................................................................... 29 七、 基金的投资方向 ..................................................................................... 29 八、 本基金的投资策略 ................................................................................. 29 九、 业绩比较基准 ........................................................................................ 34 十、 风险收益特征 ........................................................................................ 34 十一、 基金的投资组合报告 .......................................................................... 35 十二、 基金的业绩 ........................................................................................ 38 十三、 基金的费用与税收.............................................................................. 40 十四、 对招募说明书更新部分的说明 ............................................................ 42  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：申万菱信基金管理有限公司 设立日期：2004 年 1 月 15 日 注册地址：上海中山南路 100 号 11 层 法定代表人：姜国芳 办公地址：上海中山南路 100 号 11 层 办公电话：＋86 21 2326 1188 联系人：牛锐 注册资本：人民币 1.5 亿元 股本结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信托银行株式会 社持有 33%的股权 （二）主要人员情况 1、董事会成员 姜国芳先生，董事长，工商管理硕士，高级经济师。1980 年起从事金融相关工作， 先后任职于中国人民银行上海市分行，中国工商银行上海市分行组织处，上海申银证券 有限公司，申银万国证券股份有限公司，申银万国（香港）有限公司。2015 年 1 月起任 申万宏源集团股份有限公司副总经理，2004 年 1 月起任申万菱信基金管理有限公司董事 长。 朱敏杰先生，董事，经济学硕士，经济师。1988 年起从事证券相关工作，先后任职 于万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总裁。 刘郎先生，董事，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，南京东南大学系 副主任、副教授，泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任 公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副 总经理，现任申万宏源证券有限公司副总裁。 1  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株式 会社（原三菱信托银行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、 副部长等。现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部长。 增田义之先生，董事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行 株式会社任职，历任资产运用部量化运用组科长、股票运用部次长、投资工学研究所董 事、指数战略运用部部长、资产运用部部长，现任受托财产企划部部长兼资产运用部部 长。 白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行， 万事达卡国际组织，FEXCO 国际商务等，2012 年起任跨界创新平台（COIN）创始人兼 CEO。 张军建先生，独立董事，博士研究生，教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立 大学、日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001 年 至今在中南大学任法学院教授，中日经济法研究所所长，中南大学信托与信托法研究中 心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。 阎小平先生，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1969 年开始工作，1984 年进入 金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月起退 休。 2、监事会成员 徐志斌先生，监事会主席，硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项 目经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，高盛集 团市场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业 务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理， 现任申万宏源证券有限公司副总经理兼首席风险官，申万宏源证券承销保荐有限公司和 申万宏源西部证券有限公司合规总监。 杉崎干雄先生，监事，日本籍，大学学历。1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托银 行株式会社（原三菱信托银行），历任投资企划部次长等职务，2014 年 4 月起任受托财产 2  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 企划部副部长。 牛锐女士，职工监事，法学博士，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监 会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限公司， 现任监察稽核总部总监。 葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限公司， 曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，现任人力资源总部总 监助理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。 3、高级管理人员 姜国芳先生，相关介绍见董事会成员部分。 来肖贤先生，经济学硕士，中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务 总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽 核总部副总经理，公司督察长，现任公司副总经理（代总经理）。 王伟先生，管理学博士。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万巴 黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总 监、总监，首席市场官，现任公司副总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司 总经理。 王菲萍女士，法学硕士。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。 2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。 4、基金经理 李大刚先生，硕士研究生。2004 年开始从事证券相关工作，曾任职于中信建投证券 研究所，安信证券研究所，2011 年 1 月加入申万菱信基金管理有限公司，历任行业研究 员，节能环保研究组组长，现任申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信新动力混合型证券投资基金基金经理。 欧庆铃先生，2011 年 11 月至 2015 年 9 月任本基金基金经理。 孙琳女士，2014 年 1 月至 2015 年 6 月任本基金基金经理。 3  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 张鹏先生，2008 年 12 月至 2012 年 3 月任本基金基金经理。 梅文斌先生，2008 年 2 月至 2009 年 8 月任本基金基金经理。 常永涛先生，2005 年 11 月至 2008 年 12 月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会委员组成 本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、基金投资管理总部 总监、研究总监、权益投资部总经理、量化投资部总经理、固定收益投资总部总监等。 公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，投资管理总 部总监为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。 本公司董事长、督察长、监察稽核总部总监、风险管理总部总监作为非执行委员， 有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 4 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 1、直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 11 层 法定代表人：姜国芳 电话：86-21-23261188 传真：86-21-23261199 联系人：申浩波 李濮君 公司网站：www.swsmu.com 客户服务中心电话： 400 880 8588（免长途话费）或 86-21-962299 2、代销机构 (1)名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 传真：010－66107738 网址：www.icbc.com.cn (2)名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 电话：010-85108753 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 5 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） (3)名称：中国建设银行股份有限公司 法定代表人：王洪章 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 联系人：王琳 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com (4)名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (5)名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 客服电话：95558 联系人：廉赵峰 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com (6)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 6 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、于慧 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (7) 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 联系人：王志刚 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn (8)名称：华夏银行股份有限公司 法定代表人：吴建 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 联系人：陈秀良 客户服务电话：95577 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (9)名称：平安银行股份有限公司 注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 7 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com (10)名称：南京银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人：林复 传真：025-84544129 联系人：翁俊 客户服务电话：4008896400 网址：www.njcb.com.cn (11)名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线： 95521 公司网站：www.gtja.com (12)名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 8  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网站：www.csc108.com (13)名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (14)名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务热线：4008888111、95565 公司网站：www.newone.com.cn (15)名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网www.gf.com.cn 9 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） (16)名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com (17) 名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务热线：4008888888 传真：010-66568292 联系人：邓颜 公司网址：www.chinastock.com.cn (18)名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com (19) 名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 10  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：www.swhysc.com (20)名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人: 王怀春 客户服务电话：4008-000-562 传真：010－88085195 网址：www.hysec.com (21)名称：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 11 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） (22)名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn (23)名称：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 传真：0551-2207965 联系人：李蔡 客户服务电话：400-8888-777，95578 网址：www.gyzq.com.cn (24)名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (25)名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 12 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (26)名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (27) 名称：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 传真：021-63326729 客户服务电话：021-95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn (28)名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 13 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 传真：021-22169134 客户服务电话: 95525 公司网址：www.ebscn.com (29) 名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人： 邱三发 联系人： 梁微 联系电话： 020-88836999 传真： 020-88836654 客户服务电话：95396 网址： www.gzs.com.cn (30) 名称：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （31）名称：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 客户服务电话：95584 或 400 888 8818 14 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 传真：028-86150040 网址：http://www.hx168.com.cn (32)名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 传真：0755-23838999 网址：www.fcsc.com.cn (33)名称：中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com (34)名称：西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 传真：029-87406710 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com (35)名称：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 15 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：0755- 83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com (36)名称：红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 客户服务电话：0871-3577930 网址：www.hongtazq.com (37)名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 邮政编码：100101 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客服电话：400-889-5618 公司网站：www.e5618.com (38)名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 16 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 代表法人：陈林 联系人：刘闻川 传真：021-20515593 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com (39)名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-58568062 客户服务电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn (40)名称：天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服热线：4008005000 (41)名称：太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 17 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人：李长伟 客户服务电话：400-665-0999 传真：010-88321819 网址：www.tpyzq.com (42)名称：联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 客户服务电话：95564 传真：010－2119660 网址：www.lxsec.com (43) 名称：上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.shzq.com (44)名称：开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客户服务电话：400-860-8866 18  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 传真：029-81887060 网址：www.kysec.cn (45)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：4009101166 传真：010-85679203 网址：www.cicc.com.cn (46)名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (47)名称：国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 19 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 传真号码：028-86690126 (48)名称： 浙商证券股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 邮政编码：310007 法定代表人：吴承根 传真：021-80106010 客服电话： 95345 网址：www.stocke.com.cn (49)名称：上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008205999 传真电话：021-68774818 网址：www.shhxzq.com (50)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn (51)名称：和讯信息科技有限公司 20 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com (52)名称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (53)名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com (54)名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 21 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (55)名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (56) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (57)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：单丙烨 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com 22 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） (58)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 传真：0571-88910240 客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897 网站：www.5ifund.com (59)名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com (60)名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客户服务电话：400-067-6266 23  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） (61)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com (62)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com (63)名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ (64)名称：北京钱景财富投资管理有限公司 24 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com (65)名称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人： 张皛 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：8621-33323837 客户服务电话：400 820 2819 手机客户端：天天盈基金 (66)名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com (67)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 25 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：86-010-58845304 传真：86-021-58845306 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (68)名称：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话：0755-83999907-806 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn (69)名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com 26 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） (70)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn (71)名称：大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：4009282266 传真：021-22268089 网址：www.dtfunds.com （二）注册与过户登记人 申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人：姜国芳 电话：+86 21 23261188 传真：+86 21 23261199 联系人：李濮君 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 27 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 负责人：韩炯 电话：+86-21-31358666 传真：+86-21-31358600 联系人姓名：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人姓名：杨绍信 电话：+86 -21-23238888 传真：+86-21-23238800 联系人姓名：赵钰 经办注册会计师姓名：陈玲、赵钰 四、基金名称 申万菱信新动力混合型证券投资基金 五、基金类型 本基金的类型：契约型开放式 基金类别：混合型 28  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 六、基金的投资目标 本基金通过投资受益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续 盈利增长潜力的上市公司，有效分享中国经济快速持续增长的成果；通过采用积极 主动的分散化投资策略，在严密控制投资风险的前提下，保持基金资产的持续增值， 为投资者获取超过业绩基准的收益。 七、基金的投资方向 依据法律法规的规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括在中华 人民共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、债券、货币市场工具以及经中国 证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融工具。 当我国证券市场推出适合的新金融工具（如股票指数期货等衍生产品）时，在 经中国证监会批准并符合本基金的投资理念和投资目标时，本基金管理人可适时调 整投资范围。 本基金的投资比例一般情况下为： 股票投资比例为基金净资产的 60%至 95%，股票投资资产部分投资于受益于促 进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司股票 的比例不低于 80％；债券与货币市场工具的投资比例为基金净资产的 5%至 40%， 其中现金和到期日在一年以内的政府债券为基金净资产的 5%以上。因基金规模或市 场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整 基金的投资组合以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 八、本基金的投资策略 （一）投资策略和决策依据 本基金继续禀承基金管理人擅长的双线并行的组合投资策略，‘自上而下’地进行证 29  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 券品种的一级资产配置，‘自下而上’地精选个股。 基于基础性宏观研究，根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政 策以及资本市场资金环境等数据信息，由投资总监和基金经理首先提出初步的一级资产 配置，即分配在股票、债券及现金类证券的投资比例；同时，根据自主开发的主动式资 产配置模型－AAAM（Active Asset Allocation Model）提示的一级资产配置建议方案，在 进行综合的对比分析和评估后作出一级资产配置方案。 企业的基本面数据和预测财务数据可以反映其近期的成长和盈利能力，促进国民经 济持续增长的动力因素和企业自身发展环境因素可以反映企业的中长期持续发展，市场 价格和交易量表现可以反映其价值的市场反馈和流动性状况；通过基本面分析、综合分 析影响企业持续发展的动力因素和其自身发展环境因素和市场分析，组合投资有高成长 性和具备持续发展能力的上市公司股票，经严格的风险管理后，争取持续稳定的经风险 调整后的优良回报。 在本基金的投资管理过程中，基金管理人将跟随中国经济的发展并分析各个阶段中 国经济的发展环境对持续成长动力评估体系中的新动力指标和各指标评分权重进行适时 地调整，以更适合当时的基金投资环境并挖掘各个阶段的最具持续成长性的上市公司股 票进行投资。 （二）投资决策程序 本基金管理人的投资决策程序基本包括：投资决策委员会决策、投资总监决策、构 建备选股票池、进一步跟踪研究个股、建立投资组合、风险评估、信息反馈七个步骤。 在本基金的投资管理过程中，这七个步骤的决策内容分配如下： 表 1：投资决策程序 步骤 主 要 内 容 负责人/ 名称 部门 投 资 决 投资决策委员会是公司的最高投资决策层。对投资总监提交 投资决策委 1 策 委 员 的投资策略和资产配置进行讨论，做出判断并形成决策报 员会 会决策 告，交由投资总监组织执行。 投资总监根据基金经理和分析师及金融工程师的研究结果 投 资 总 和建议，结合主动式资产配置模型提示的资产配置方案，拟 2 投资总监 监决策 定资产配置方案提交投资决策委员会批准，并负责贯彻执行 已经形成决议的资产配置方案，同时负责在其授权范围内决 30  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 定资产配置的调整。 备选股票池的建立需要通过基于基本面数据（包括预测数 据）的‘基本成长动力’策略、基于五大经济持续增长动力 构 建 备 和上市公司自身发展环境的‘持续成长动力’评估体系综合 分析师 3 选 股 票 选股后得到备选股票池。分析师负责‘持续成长动力’评估 金融工程师 池 体系中各股票的综合评分，金融工程师负责定性指标的量化 和模型选股系统的运行，与投资总监和基金经理讨论后确认 备选股票池。 根据投资总监下达的任务进行独立的研究工作，股票分析师 进 一 步 对备选股票池中的股票进行深入的跟踪研究，包括公司调 4 跟 踪 研 研，建立财务模型及撰写投资报告等；固定收益分析师对宏 分析师 究个股 观经济和利率变化趋势进行研究并撰写固定收益证券的投 资报告。投资报告经投资会议讨论后形成具体投资方案。 基金经理根据投资总监下达的资产配置指令和投资会议形 基金经理 建 立 投 成的具体投资方案构建投资组合。在构建投资组合的过程 5 金融工程师 资组合 中，基金经理需严格遵守基金合同的投资限制及其他要求， 分析师 并综合考虑流动性要求和风险管理要求。 风险管理委员会、监察稽核部和风险管理部执行监督、检查 风险管理委 风险 和风险评估等功能，并依风险评估结果建议投资部门调整投 员会 6 评估 资组合以达到兼顾投资报酬及承受风险的最佳平衡点。 监察稽核部 风险管理部 基金经理与分析师根据有系统的公司调研、产业分析及宏观 基金经理 信息 政策分析和风险管理部门不间断的绩效评估，适时反映最新 7 分析师 反馈 信息并做出投资组合的及时调整，并向投资总监提交资产配 风险管理部 置的调整建议。 （三）投资组合管理的方法和标准 本基金的投资组合管理主要分为三步：（1）一级资产配置；（2）股票组合投资；（3） 债券组合投资。 图:投资管理流程 监 一级资产配置 察 投 稽 风 资 投 核 资 部 险 决 研 管 策 究 股 债 理 委 部 票 券 委 投 投 风 员 员 资 险 资 会 会 管 理 部 31  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 1、主动式资产配置策略 一级资产配置确定在各大类资产的投资比例，本基金目前市场情形指总资产在股票、 债券和现金类证券的比例，一级资产配置是投资获利的决定性因素。从国内外情况来看， 资产配置对总收益的贡献度超过 80%，对收益的波动解释超过 90%。 本基金的资产组合管理遵守三个原则：(1) 基本原则，投资者规避风险并对风险投资 要求以风险溢价形式有相应的回报；(2) 权衡原则，投资者在资产组合风险与预期收益之 间权衡；(3) 风险分散原则，由于宏观经济等因素的影响，不可能完全消除市场的系统风 险，但通过资产组合方式可以消除非系统风险，同时注意到，组合中一部分较大风险资 产也许是整个资产组合的稳定器。 2、股票投资程序 本基金的股票投资程序以“基本成长动力（FGM - Fundamental Growth Momentum）” 选股策略、“持续成长动力（CGDM - Continuous Growth Dynamics Matrix）” 评估体系和 技术分析三大模块为核心；首先，由基本成长动力选股策略，使用反映公司近期（或中 期）成长性的基本面（财务指标和预测指标）数据信息指标，筛选出反映上市公司近期 成长性和盈利能力的备选股票池 A；接下来，对备选股票池 A 中的股票，由持续成长动 力评估体系，综合分析促进中国经济持续发展的五大动力和企业发展自身的环境因素对 企业的影响，并对各上市公司的综合评分，按得分从大到小并且绝对分值大于给定分值 进行第二轮股票筛选得到备选股票池 B；最后，对备选股票池 B 中的股票，对投资股票 池中的股票，深入研究其财务状况、经营状况、价格合理区间和持续成长能力，结合股 票的市场面的价量表现以及相对大盘的表现（价格是否被低估、流动性和 Beta 值等），建 立最优化投资组合。 图：股票投资组合构建策略 32  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 投资决策委员会 风险管理委员会 风险评估和建议 投资原则 投资策略 稽核监察 风险评估 投资目标 资产配置 报告 监测报告 投资总监 监察稽核部 风险管理部 企业持续发展因素分析 基本面分析 经济持续增长动力因素分析 由反映企业成长性的基本面财务指 动力因素对企业发展影响分析 标进行股票筛选 企业自身发展其他环境因素分析 组合 影响企业持续发展因素综合评分 优化 技术面分析 由市场价、量和相对大市的指标筛 选股票，关注流动性价格是否被低 估和风险控制 资料来源：申万菱信基金管理公司 股票选择过程及标准 在本基金的股票选择方面，基金管理人将结合自己开发的“基本成长动力”选股工 具、“持续成长动力”评估体系，在中国经济持续增长的大环境下，围绕企业的高成长性、 盈利能力和中长期持续发展，构建和调整股票投资组合；然后，结合市场面信息进行流 动性分析、目前价格相对高低位置和相对市场的成长性等技术分析，最优化股票投资组 合。本基金的股票选择过程如(图 5.4)所示。 3、债券投资程序 本基金债券投资主要集中在全国银行间债券市场和上海、深圳交易所债券市场。债 券投资标的为国内依法公开发行的各类债券，包括在银行间债券市场和交易所债券市场 上市交易的各种国债、政策性金融债、企业债和可转债以及现金类投资品种。债券投资 部分在整个基金资产配置中的比例 0%至 20%。 33  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 在债券投资部分，将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，通过有效的投资组合 体现债券市场战略投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各种投资分析技 术，寻找有利的市场投资机会，通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调整固定收 益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重，并相应调整不同债券品种间 的配比，在较低风险条件下获得稳定投资收益。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×80%＋中债总指数（全价）收益率×20% 沪深 300 股票指数由中证指数有限公司编制并发布，是由沪深 A 股中规模大、流动 性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 2005 年 4 月 8 日正式发布，以综合反映沪深 A 股市场整体表现。 中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制并发布，首先从发布主体上保证中国 债券总指数比较客观和专业；第二，本基金以中国债券总指数（全价）为业绩比较基准， 是由于全价指数是以债券全价计算的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中，比较 科学且更切合实际。 如果中证指数有限公司或中央国债登记结算公司停止计算编制这些指数或更改指数 名称，或今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基 准推出，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基 准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金是一只进行主动投资的混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的 投资品种。本基金力争通过资产配置、精选个股等投资策略的实施和积极的风险管理而 谋求中长期的较高收益。 34  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额（元） 的比例（%） 1 权益投资 710,854,837.17 69.59 其中：股票 710,854,837.17 69.59 2 固定收益投资 10,090,000.00 0.99 其中：债券 10,090,000.00 0.99 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 59,999,290.00 5.87 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 228,667,145.58 22.38 7 其他各项资产 11,915,254.47 1.17 8 合计 1,021,526,527.22 100.00 注：本基金未开通沪港通交易机制投资于港股。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 4,253,932.25 0.42 322,455,311.94 31.69 B 采矿业 C 制造业 207,525,189.28 20.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 136,910.48 0.01 E 建筑业 231,739.13 0.02 F 批发和零售业 7,390,059.63 0.73 G 交通运输、仓储和邮政业 4,718,694.40 0.46 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,467,762.82 0.64 J 金融业 144,195,045.66 14.17 35 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） K 房地产业 4,825,856.00 0.47 L 租赁和商务服务业 1,233,000.00 0.12 M 科学研究和技术服务业 7,024,905.50 0.69 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 396,430.08 0.04 S 综合 - - 合计 710,854,837.17 69.86 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未开通沪港通交易机制投资于港股。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 值比例（％） 1 600547 山东黄金 1,499,937.00 57,282,594.03 5.63 2 000426 兴业矿业 4,910,000.00 47,774,300.00 4.70 3 600988 赤峰黄金 2,789,491.00 46,389,235.33 4.56 4 600489 中金黄金 3,524,415.00 42,751,153.95 4.20 5 000603 盛达矿业 2,304,259.00 42,029,684.16 4.13 6 002155 湖南黄金 3,464,557.00 41,643,975.14 4.09 7 601069 西部黄金 1,500,000.00 35,535,000.00 3.49 8 601328 交通银行 6,101,550.00 33,741,571.50 3.32 9 002656 摩登大道 1,885,980.00 32,325,697.20 3.18 10 601222 林洋能源 2,923,725.00 26,898,270.00 2.64 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,090,000.00 0.99 其中：政策性金融债 10,090,000.00 0.99 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,090,000.00 0.99 36  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 比例（％） 1 150417 15农发17 100,000.00 10,090,000.00 0.99 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他各项资产构成 37 申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 478,808.98 2 应收证券清算款 11,288,781.66 3 应收股利 - 4 应收利息 137,470.78 5 应收申购款 10,193.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,915,254.47 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 说明 1 002656 摩登大道 32,325,697.20 3.18 重大事项 十二、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较： 阶段 基金份 基金 份 业 绩 比 业 绩 比 较 ①-③ ②-④ 额净值 额净 值 较 基 准 基准收益 增长率 增长 率 收 益 率 率标准差 ① 标准 差 ③ ④ ② 2005 年 11 月 10 日 （基金合同生效 120.79% 1.33% 99.79% 1.09% 21.00% 0.24% 日）至 2006 年 12 月 31 日 2007 年度 114.28% 2.04% 103.60% 1.84% 10.68% 0.20% 2008 年度 -58.63% 2.37% -53.24% 2.41% -5.39% -0.04% 2009 年度 65.17% 1.91% 69.87% 1.58% -4.70% 0.33% 38  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 2010 年 -4.97% 1.64% -12.75% 1.28% 7.78% 0.36% 2011 年 -32.66% 1.49% -13.86% 1.00% -18.80% 0.49% 2012 年 10.99% 1.18% 12.28% 0.96% -1.29% 0.22% 2013 年 9.18% 1.23% -6.28% 1.14% 15.46% 0.09% 2014 年 38.25% 1.01% 41.57% 0.97% -3.32% 0.04% 2015 年 26.18% 2.60% 6.51% 1.99% 19.67% 0.61% 2016 年 1 月 1 日至 -12.08% 1.43% -9.91% 1.25% -2.17% 0.18% 9 月 30 日 自基金合同生效日 至 2016 年 9 月 30 284.49% 1.74% 247.13% 1.49% 37.36% 0.25% 日 注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括 持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的 各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。 2. 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比 较。 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比 39  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 十三、 基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、 与基金运作有关的费用的种类： （1） 基金管理人的管理费； （2） 基金托管人的托管费； （3） 《基金合同》生效后的基金信息披露费用； （4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； （5） 基金份额持有人大会费用； （6） 基金的证券交易费用； （7） 银行汇划费用； （8） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。 2、 基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： H ＝ E ×1.5％ ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托 管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中 一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： H = E × 0.25% ÷ 当年天数，其中： H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托 管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中 40  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （二）与基金销售有关的费用 1、 申购费用 本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担，基金管理人有权规定投资者在 赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具体办理规则和费率由基金管理 人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。 申购费率为最高不超过 1.5%，按申购金额分段设定如下： 申购金额 申购费率 对养老金客户实施特定申 购费率 50 万以下 1.5% 0.6% 50 万（含）-500 万 1.0% 0.2% 500 万（含）-1000 万 0.5% 0.05% 1000 万（含）以上 1000 元/笔 500 元/笔 2、 赎回费用 赎回费率为最高不超过 0.5%，按持有时间分段设定如下： 赎回 对养老金客户实施 持有期限 费率 特定赎回费率 1 年以下 0.50% 0.125% 1 年（含）-2 年以下 0.25% 0.0625% 2 年以上（含 2 年） 0.00% 0.00% 本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取，扣除赎回手续费后的余额归基 金资产，赎回费归基金资产的部分为赎回费的 25%。 41  申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的 投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期； 2、更新了基金管理人的部分信息； 3、更新了基金托管人的部分信息； 4、更新了相关服务机构的部分信息； 5、更新了本基金的投资组合报告部分，数据截止日期为 2016 年 9 月 30 日； 6、更新了本基金的业绩部分，数据截止日期为 2016 年 9 月 30 日； 7、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自 2016 年 5 月 11 日至 2016 年 11 月 10 日发布的有关公告。 以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）全文所载之详细资料一并阅读。 申万菱信基金管理有限公司 2016 年 12 月 24 日 42