泰信现代服务业混合型证券投资基金 2023 年中期报告 2023 年 6 月 30 日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2023 年 8 月 30 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 8 月 29 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 6 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录......2 1.1 重要提示 ...... 2 1.2 目录 ...... 3 §2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ......6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 6 §4 管理人报告 ......8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 11 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 11 §5 托管人报告 ...... 11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 12 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 12 6.1 资产负债表 ...... 12 6.2 利润表 ...... 13 6.3 净资产（基金净值）变动表 ...... 15 6.4 报表附注 ...... 17 §7 投资组合报告 ......31 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 31 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 31 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 32 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 33 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 34 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 34 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 34 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 34 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 34 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ...... 34 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 34 7.12 投资组合报告附注 ...... 35 §8 基金份额持有人信息...... 35 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 35 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 36 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 36 §9 开放式基金份额变动...... 36 §10 重大事件揭示...... 36 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 36 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 36 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 36 10.4 基金投资策略的改变 ...... 36 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 37 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 37 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 37 10.8 其他重大事件 ...... 40 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 41 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 41 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 41 §12 备查文件目录...... 41 12.1 备查文件目录 ...... 41 12.2 存放地点 ...... 41 12.3 查阅方式 ...... 41 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 泰信现代服务业混合型证券投资基金 基金简称 泰信现代服务业混合 基金主代码 290014 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 2 月 7 日 基金管理人 泰信基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 64,005,417.82 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务业呈现出的投资机 会，通过行业配置和精选个股，分享中国在加快转变经济发展方式 的过程中现代服务业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风 险的条件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 投资策略 本基金看好在我国加快转变经济发展方式的过程中现代服务业的发 展前景，将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个 股精选策略，注重股票资产在其各相关行业的配置，并考虑组合品 种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整 降低资产波动的风险。 业绩比较基准 75%×沪深 300 指数+25%×中证全债指数 风险收益特征 本基金作为混合型基金，主要通过发掘在我国加快转变经济发展方 式的过程中，推动现代服务业大发展带来的投资机会，实现基金资 产增值，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期 收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 泰信基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露 姓名 刘小舫 郭明 负责人 联系电话 021-20899003 （010）66105799 电子邮箱 xxpl@ftfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-5988 95588 传真 021-20899008 （010）66105798 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦 北京市西城区复兴门内大街 55 东南路 256 号 37 层 号 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦 北京市西城区复兴门内大街 55 东南路 256 号 36-37 层 号 邮政编码 200120 100140 法定代表人 李高峰 陈四清 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址www.ftfund.com 基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 泰信基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 36、37 层 会计师事务所 德勤华永会计师事务所（特殊 中国上海市延安东路 222 号外 普通合伙） 滩中心 30 楼 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2023 年 1 月 1 日-2023 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 -37,186,513.35 本期利润 -34,499,492.25 加权平均基金份额本期利润 -0.3878 本期加权平均净值利润率 -15.97% 本期基金份额净值增长率 -15.58% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2023 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 55,436,264.52 期末可供分配基金份额利润 0.8661 期末基金资产净值 135,941,927.71 期末基金份额净值 2.124 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2023 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 122.94% 注：1、本基金基金合同于 2013 年 2 月 7 日正式生效。本基金自 2015 年 8 月 7 日起变更为混合型 基金。 2、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润是指未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较 ①－③ ②－④ 值增长 增长率标 准收益率③ 基准收益 率① 准差② 率标准差 ④ 过去一个月 0.57% 1.68% 1.02% 0.65% -0.45% 1.03% 过去三个月 -7.81% 1.96% -3.37% 0.62% -4.44% 1.34% 过去六个月 -15.58% 1.63% 0.25% 0.63% -15.83% 1.00% 过去一年 -34.69% 1.91% -9.74% 0.74% -24.95% 1.17% 过去三年 0.00% 2.16% -1.92% 0.90% 1.92% 1.26% 自基金合同生效起 122.94% 1.78% 50.50% 1.05% 72.44% 0.73% 至今 注：本基金业绩比较基准为：75%×沪深 300 指数+25%×中证全债指数。 1、沪深 300 指数，编制合理和透明，运用广泛，对中国 A 股市场具有较强的代表性和权威性。2、中证全债指数以银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券为样本，是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有良好的债券市场代表性，运用较为广泛。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2013 年 2 月 7 日正式生效。本基金自 2015 年 8 月 7 日起变更为混合型 基金。 2、本基金投资组合比例约定：本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票，固定收益类证券投 资比例为基金资产的 0%-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%。本基金投资于现代服务业相关上市公司的比例不低于股票投资资产的 80%。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号 36-37 层 成立日期：2003 年 5 月 23 日 法定代表人：李高峰 总经理：高宇 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：徐磊 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际信托投 资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛 国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委员 会批准正式筹建，2003 年 5 月 8 日获准开业，是“好人举手”制度下，获准筹建的第一家以信托 公司为主发起人的基金管理公司。2021 年 9 月 2 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2021]2848 号文核准，山东省国际信托股份有限公司将其持有的 45%股权转让给山东省鲁信投资控股集团有限公司。目前，公司注册资本为 2 亿元人民币，股东为山东省鲁信投资控股集团有限公司、江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、营销支持中心、产品研发部、渠道服务部、战略客户部、机构业务部、深圳分公司、北京分公司、金融科技部、权益投资部、固收投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核 部、综合管理部。截至 2023 年 6 月末，公司有正式员工 110 人,多数具有硕士以上学历。所有人 员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 2023 年 6 月 30 日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略 混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信基本面 400、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开放债券、泰信国策 驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长混合、泰信鑫利混合、泰信竞争优选 混合、泰信景气驱动 12 个月持有期混合、泰信汇享利率债债券、泰信低碳经济混合发起式、泰信 均衡价值混合、泰信汇利三个月定开债券、泰信医疗服务混合发起式、泰信添利 30 天持有期债券 发起式、泰信鑫瑞债券发起式 、泰信汇盈债券、泰信优势领航、泰信添鑫中短债、泰信汇鑫三个 月定开共 32 只开放式基金及 55 个资产管理计划。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 泰信现代 服务业混 合型证券 黄潜轶先生，研究生学历，具有基金从业 投资基金 资格。曾任职于中欧基金管理有限公司。 基 金 经 2021 年 2 2015 年 3 月加入泰信基金管理有限公司， 黄潜轶 理、泰信 月 2 日 - 11 年 历任研究员、基金经理助理。2021 年 2 月 发展主题 至今任泰信现代服务业混合型证券投资基 混合型证 金基金经理，2021 年 8 月至今任泰信发展 券投资基 主题混合型证券投资基金基金经理。 金基金经 理 注：1、以上日期均是指公司公告的日期。 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》的相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《泰信现代服务业混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，本基金 的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（中国证监会公告[2011]18 号），公司 制定了《公平交易制度》，适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。 公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，基金经理严格遵守公平、公正、独立的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易监控贯穿于整个投资过程。 本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现本基金与其他基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易，未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况，亦无其他异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2023 年上半年市场呈现震荡走势。一季度市场反弹相对较好，二季度则有所回落。市场结构分化较为严重，呈现一定的存量博弈的局面。其中以人工智能、中特估、中医药等板块表现突出，机构持仓比例较高的新能源、食品饮料等行业则普遍表现不佳。 本基金 2023 年上半年仍以新能源行业和公司为主要配置方向，在行业下跌的过程中向优质公 司有所集中。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.124 元；本报告期基金份额净值增长率为-15.58%，业绩比较基准收益率为 0.25%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2023 年下半年，本基金认为市场会有所再平衡。2023 年下半年预计整体经济虽然面临 一些挑战，但整体仍将处于逐步复苏的过程。同时海外加息周期临近尾声，也有助于权益市场的复苏。随着经济逐步向上，包含了过多悲观预期，且投资者结构已大幅改善，估值处于低位的行业有望见底回升。 整体下半年本基金仍将以长视角，寻找由于低预期带来的低估值且仍有足够成长空间的优质行业和公司，等待估值修复和中长期成长性带来的回报。 对于变革性行业，将审慎评估其进程、影响，及对应行业和公司的估值，观察寻找真正具有核心壁垒、具有中长期成长性、估值可被有效消化的目标。 对于相对稳定的行业，将综合观察整体估值性价比及所处景气度的波动情况，寻找相对适当的时机。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，保证基金估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，本公司建立估值委员会，负责本公司基金估值业务的决策和评价、与基金估值业务相关的信息披露规定等工作。 本公司管理的基金日常估值由公司清算会计部负责。清算会计部完成估值后，将估值结果以合同约定的形式发送基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后，由管理人按约定对外公布；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。本公司在采用估值政策和程序时，应当充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过建立估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1、基金合同关于利润分配的约定 （1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； （2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； （3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 （4）每一基金份额享有同等分配权； （5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 2、本报告期内本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地 履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本基金的管理人——泰信基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对泰信基金管理有限公司编制和披露的本基金 2023 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：泰信现代服务业混合型证券投资基金 报告截止日：2023 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 8,349,943.30 54,830,218.85 结算备付金 28,265.85 718,927.75 存出保证金 63,112.41 110,188.94 交易性金融资产 6.4.7.2 127,833,277.11 186,276,892.27 其中：股票投资 127,833,277.11 186,276,892.27 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 债权投资 - - 其中：债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 其他投资 - - 其他债权投资 - - 其他权益工具投资 - - 应收清算款 989,271.69 - 应收股利 - - 应收申购款 260,489.92 186,256.42 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.5 - - 资产总计 137,524,360.28 242,122,484.23 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 - - 应付赎回款 1,207,084.32 930,367.32 应付管理人报酬 174,220.61 313,301.84 应付托管费 29,036.78 52,216.99 应付销售服务费 - - 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.6 172,090.86 393,878.97 负债合计 1,582,432.57 1,689,765.12 净资产： 实收基金 6.4.7.7 64,005,417.82 95,553,687.21 其他综合收益 - - 未分配利润 6.4.7.8 71,936,509.89 144,879,031.90 净资产合计 135,941,927.71 240,432,719.11 负债和净资产总计 137,524,360.28 242,122,484.23 注：报告截止日 2023 年 6 月 30 日，基金份额净值人民币 2.124 元，基金份额总额 64,005,417.82 份。 6.2 利润表 会计主体：泰信现代服务业混合型证券投资基金 本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2023 年 1 月 1 日至 2023 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日 一、营业总收入 -32,519,838.88 8,400,334.03 1.利息收入 31,922.58 13,209.21 其中：存款利息收入 6.4.7.9 31,922.58 13,209.21 债券利息收入 - - 资产支持证券利息 - - 收入 买入返售金融资产 - - 收入 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” -35,583,917.81 -7,346,624.31 填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.10 -38,071,594.50 -7,467,163.00 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.11 - 30.05 资产支持证券投资 6.4.7.12 - - 收益 贵金属投资收益 6.4.7.13 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 2,487,676.69 120,508.64 以摊余成本计量的 金融资产终止确认产生的 - - 收益 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益（损 6.4.7.16 2,687,021.10 15,469,026.45 失以“-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-” - - 号填列） 5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.17 345,135.25 264,722.68 号填列） 减：二、营业总支出 1,979,653.37 731,876.99 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,617,720.90 569,938.79 2．托管费 6.4.10.2.2 269,620.18 94,989.84 3．销售服务费 - - 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产 - - 支出 6．信用减值损失 6.4.7.18 - - 7．税金及附加 - 0.20 8．其他费用 6.4.7.19 92,312.29 66,948.16 三、利润总额（亏损总额 -34,499,492.25 7,668,457.04 以“-”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” -34,499,492.25 7,668,457.04 号填列） 五、其他综合收益的税后 - - 净额 六、综合收益总额 -34,499,492.25 7,668,457.04 6.3 净资产（基金净值）变动表 会计主体：泰信现代服务业混合型证券投资基金 本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 95,553,687.21 - 144,879,031.90 240,432,719.11 资产（基金净值） 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错更 - - - - 正 其他 - - - - 二、本期期初净 95,553,687.21 - 144,879,031.90 240,432,719.11 资产（基金净值） 三、本期增减变 动额（减少以“-” -31,548,269.39 - -72,942,522.01 -104,490,791.40 号填列） （一）、综合收益 - - -34,499,492.25 -34,499,492.25 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 基金净值变动数 -31,548,269.39 - -38,443,029.76 -69,991,299.15 （ 净 值 减 少 以 “-”号填列） 其中：1.基金申 51,825,438.65 - 73,605,113.63 125,430,552.28 购款 2.基金赎 -112,048,143.3 回款 -83,373,708.04 - -195,421,851.43 9 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的基 - - - - 金净值变动（净 值减少以“-”号 填列） （四）、其他综合 收益结转留存收 - - - - 益 四、本期期末净 64,005,417.82 - 71,936,509.89 135,941,927.71 资产（基金净值） 上年度可比期间 项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 28,423,959.48 - 56,595,562.91 85,019,522.39 资产（基金净值） 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错更 - - - - 正 其他 - - - - 二、本期期初净 28,423,959.48 - 56,595,562.91 85,019,522.39 资产（基金净值） 三、本期增减变 动额（减少以“-” 2,416,421.82 - 12,864,285.82 15,280,707.64 号填列） （一）、综合收益 - - 7,668,457.04 7,668,457.04 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 基金净值变动数 2,416,421.82 - 5,195,828.78 7,612,250.60 （ 净 值 减 少 以 “-”号填列） 其中：1.基金申 50,354,246.36 - 93,464,880.17 143,819,126.53 购款 2.基金赎 -47,937,824.54 - -88,269,051.39 -136,206,875.93 回款 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的基 - - - - 金净值变动（净 值减少以“-”号 填列） （四）、其他综合 收益结转留存收 - - - - 益 四、本期期末净 30,840,381.30 - 69,459,848.73 100,300,230.03 资产（基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 高宇 叶振宇 顾颖 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 泰信现代服务业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]第 938 号《关于核准泰信现代服务业股票型证券投资基金募集的批复》核准由泰信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 358,345,806.61 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第 070 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泰信 现代服务业股票型证券投资基金基金合同》于 2013 年 2 月 7 日正式生效，基金合同生效日的基金 份额总额为 358,406,733.77 份其中认购资金利息折合 60,927.16 份。本基金的基金管理人为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，泰信现代服务 业股票型证券投资基金于 2015 年 8 月 7 日公告后更名为泰信现代服务业混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信现代服务业混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的各类股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的 60%-95%，固定收益类证券投资占基金资产的 0-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资比例为基金资产净值的 0-3%。投资于现代服务业相关上市公司的比例不低于股票投资资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：75%×沪深 300 指数+25%×中证全债指数。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定(统称 “企业会计准则”)编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关 规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2023 年 6 月 30 日的财务状况以及自 2023 年 1 月 1 日起 至 2023 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债 券免征增值税；2018 年 1 月 1 日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业务， 以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。 2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不计缴企业所得税。 3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳 税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限 超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 4)对于基金从事 A 股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不 再缴纳印花税。 5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2023 年 6 月 30 日 活期存款 8,349,943.30 等于：本金 8,349,233.75 加：应计利息 709.55 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 8,349,943.30 注：定期存款的存款期限指定期存款的票面存期。 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2023 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 174,917,471.14 - 127,833,277.11 -47,084,194.03 贵金属投资-金交所 - - - - 黄金合约 交易所市场 - - - - 债券 银行间市场 - - - - 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 174,917,471.14 - 127,833,277.11 -47,084,194.03 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融工具。 6.4.7.4 买入返售金融资产 本基金本报告期末无买入返售金融资产。 6.4.7.5 其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2023 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 4,538.28 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 84,638.29 其中：交易所市场 84,638.29 银行间市场 - 应付利息 - 预提费用 82,914.29 合计 172,090.86 6.4.7.7 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 95,553,687.21 95,553,687.21 本期申购 51,825,438.65 51,825,438.65 本期赎回（以“-”号填列） -83,373,708.04 -83,373,708.04 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 64,005,417.82 64,005,417.82 注：申购含红利再投、转换入及份额级别调增数，赎回含转换出及份额级别调减数。 6.4.7.8 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 本期期初 123,605,869.62 21,273,162.28 144,879,031.90 本期利润 -37,186,513.35 2,687,021.10 -34,499,492.25 本期基金份额交易产 -30,983,091.75 -7,459,938.01 -38,443,029.76 生的变动数 其中：基金申购款 58,996,310.39 14,608,803.24 73,605,113.63 基金赎回款 -89,979,402.14 -22,068,741.25 -112,048,143.39 本期已分配利润 - - - 本期末 55,436,264.52 16,500,245.37 71,936,509.89 6.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 29,023.57 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 2,130.29 其他 768.72 合计 31,922.58 6.4.7.10 股票投资收益 6.4.7.10.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收入 -38,071,594.50 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 -38,071,594.50 6.4.7.10.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 129,748,256.62 减：卖出股票成本总额 167,497,823.92 减：交易费用 322,027.20 买卖股票差价收入 -38,071,594.50 6.4.7.11 债券投资收益 本基金本报告期内无债券投资收益。 6.4.7.12 资产支持证券投资收益 本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.13 贵金属投资收益 本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14 衍生工具收益 本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 2,487,676.69 其中：证券出借权益补偿收 - 入 基金投资产生的股利收益 - 合计 2,487,676.69 6.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 2,687,021.10 股票投资 2,687,021.10 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 2,687,021.10 6.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 336,108.53 基金转换费收入 9,026.72 合计 345,135.25 注：1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有人赎回基金份额时收取，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。 2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成，其中赎回费总额的 25%归入转出基金 的基金资产。 6.4.7.18 信用减值损失 本基金本报告期内无信用减值损失。 6.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 审计费用 23,406.92 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 银行费用 398.00 账户维护费 9,000.00 合计 92,312.29 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准报出日，本基金无需要披露的重大资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期本基金控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 泰信基金管理有限公司 基金管理人 中国工商银行股份有限公司(“中国工商 基金托管人 银行”) 山东省鲁信投资控股集团有限公司("鲁 基金管理人的股东 信集团") 江苏省投资管理有限责任公司 基金管理人的股东 青岛国信实业有限公司 基金管理人的股东 上海锐懿资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注：下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.10.1.4 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 1,617,720.90 569,938.79 其中：支付销售机构的客户维护费 613,556.84 256,793.12 注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值×1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 269,620.18 94,989.84 注：支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 2022年1月1日至2022年6月30日 关联方名称 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 8,349,943.30 29,023.57 5,730,736.34 12,145.07 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项的说明。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期内无利润分配的情况。 6.4.12 期末（2023 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末无从事债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本基金本报告期末无因参与转融通证券出借业务而出借的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金是混合型基金，本基金的运作涉及的金融工具主要包括股票投资、债券投资等。与这些金融工具有关的风险，以及本基金的基金管理人管理这些风险所采取的风险管理政策如下所述。6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金的基金管理人从事风险管理的目标是提升本基金风险调整后收益水平，保证本基金的基金资产安全，维护基金份额持有人利益。基于该风险管理目标，本基金的基金管理人风险管理的基本策略是识别和分析本基金运作时本基金面临的各种类型的风险，确定适当的风险容忍度，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。本基金目前面临的主要风险包括：市场风险、信用风险和流动性风险。与本基金相关的市场风险主要包括利率风险和市场价格风险。 本基金的基金管理人建立了以全面、独立、互相制约以及定性和定量相结合为原则的，监事会、董事会及下设审计、合规与风险控制委员会、督察长、监察稽核部和风险管理部等多层次的风险管理组织架构体系。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的风险。本基金的信用风险主要存在于银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及其他。 本基金的银行存款存放于本基金的基金托管人中国工商银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在证券交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并采用券款对付交割方式，以控制相应的信用风险。 对于与债券投资相关的信用风险，本基金的基金管理人通过对投资品种的信用等级评估来选择适当的投资对象，并限制单个投资品种的持有比例来管理信用风险。 于 2023 年 6 月 30 日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券(2022 年 12 月 31 日：同)。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指因市场交易相对不活跃导致基金投资资产无法以适当价格及时变现，进而无法对投资者赎回款或基金其它应付款按时支付的风险。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 流动性风险是指没有足够资金以满足到期债务支付的风险。本基金流动性风险来源于开放式基金每日兑付赎回资金的流动性风险，以及因部分投资品种交易不活跃而出现的变现风险以及因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理价格变现投资的风险。本基金所持有的交易性金融资产分别在证券交易所和银行间同业市场交易，除附注 6.4.12 所披露的流通受限不能自由转让的基金资产外，本基金未持有其他有重大流动性风险的投资品种。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款，设计了非常情况下赎回资金的处理模式，控制因开放模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。日常流动性风险管理中，本基金的基金管理人每日监控和预测本基金的流动性指标，通过对投资品种的流动性指标来持续地评估、选择、跟踪和控制基金投资的流动性风险。同时，本基金通过预留一定的现金头寸，并且在需要时可通过卖出回购金融资产方式融入短期资金，以缓解流动性风险。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2023 年 6 月 30 日，本基金无流动性受限资产。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2023 年 6 月 30 日，本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值为人民币 136,225,188.15 元， 超过经确认的当日净赎回金额。同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格 管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度： 根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的利率敏感性资产主要是银行存款、债券投资。利率敏感性负债主要是卖出回购金融资产款。本基金的基金管理人日常通过对利率水平的预测、分析收益率曲线及优化利率重定价日组合等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2023 年 6 月 30 日 资产 银行存款 8,349,943.30 - - - 8,349,943.30 结算备付金 28,265.85 - - - 28,265.85 存出保证金 63,112.41 - - - 63,112.41 交易性金融资产 - - - 127,833,277.11 127,833,277.11 应收申购款 - - - 260,489.92 260,489.92 应收清算款 - - - 989,271.69 989,271.69 资产总计 8,441,321.56 - - 129,083,038.72 137,524,360.28 负债 应付赎回款 - - - 1,207,084.32 1,207,084.32 应付管理人报酬 - - - 174,220.61 174,220.61 应付托管费 - - - 29,036.78 29,036.78 其他负债 - - - 172,090.86 172,090.86 负债总计 - - - 1,582,432.57 1,582,432.57 利率敏感度缺口 8,441,321.56 - - 127,500,606.15 135,941,927.71 上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2022 年 12 月 31 日 资产 银行存款 54,830,218.85 - - - 54,830,218.85 结算备付金 718,927.75 - - - 718,927.75 存出保证金 110,188.94 - - - 110,188.94 交易性金融资产 - - - 186,276,892.27 186,276,892.27 应收申购款 - - - 186,256.42 186,256.42 资产总计 55,659,335.54 - - 186,463,148.69 242,122,484.23 负债 应付赎回款 - - - 930,367.32 930,367.32 应付管理人报酬 - - - 313,301.84 313,301.84 应付托管费 - - - 52,216.99 52,216.99 其他负债 - - - 393,878.97 393,878.97 负债总计 - - - 1,689,765.12 1,689,765.12 利率敏感度缺口 55,659,335.54 - - 184,773,383.57 240,432,719.11 注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于 2023 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2022 年 12 月 31 日：同)，因此市场利 率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022 年 12 月 31 日：同)。 6.4.13.4.2 其他价格风险 其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动发生波动的风险，该风险可能与特定投资品种相关，也有可能与整体投资品种相关。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券和股票，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金在构建资产配置和基金资产投资组合的基础上，通过建立事前和事后跟踪误差的方式，对基金资产的市场价格风险进行管理。 6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2023 年 6 月 30 日 2022年12月31日 公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值 比例（%） 比例（%） 交易性金融资 127,833,277.11 94.04 186,276,892.27 77.48 产－股票投资 交易性金融资 - - - - 产－基金投资 交易性金融资 产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产 - - - - －权证投资 其他 - - - - 合计 127,833,277.11 94.04 186,276,892.27 77.48 6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 本基金业绩比较基准变化 5%，其他变量不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2022 年 12 月 本期末 （2023 年 6 月 30 日） 31 日 ） 1.业绩比较基准上 9,142,183.05 17,833,322.63 升 5% 2.业绩比较基准下 -9,142,183.05 -17,833,322.63 分析 降 5% 注：本基金采用历史数据拟合回归方法来进行其他价格风险敏感性分析。 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 第一层次 127,833,277.11 186,276,892.27 第二层次 - - 第三层次 - - 合计 127,833,277.11 186,276,892.27 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非 公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不 将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值 对于公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 于 2023 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括货币资金、应收款项和其他金融负债，其公 允价值和账面价值相若。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 127,833,277.11 92.95 其中：股票 127,833,277.11 92.95 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 8,378,209.15 6.09 8 其他各项资产 1,312,874.02 0.95 9 合计 137,524,360.28 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 25,136,754.78 18.49 C 制造业 98,651,578.33 72.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,044,944.00 2.98 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 127,833,277.11 94.04 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 报告期末本基金未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300750 宁德时代 59,020 13,503,185.80 9.93 2 002812 恩捷股份 135,800 13,084,330.00 9.62 3 002460 赣锋锂业 213,475 13,013,436.00 9.57 4 002466 天齐锂业 184,171 12,875,394.61 9.47 5 002192 融捷股份 188,970 12,628,865.10 9.29 6 000762 西藏矿业 422,136 12,507,889.68 9.20 7 002738 中矿资源 183,729 9,359,155.26 6.88 8 002756 永兴材料 125,321 7,846,347.81 5.77 9 002240 盛新锂能 241,796 7,706,038.52 5.67 10 000408 藏格矿业 292,519 6,602,153.83 4.86 11 002497 雅化集团 330,985 5,884,913.30 4.33 12 301103 何氏眼科 96,400 4,044,944.00 2.98 13 000831 中国稀土 117,000 3,463,200.00 2.55 14 002709 天赐材料 57,500 2,368,425.00 1.74 15 300390 天华新能 52,629 1,884,118.20 1.39 16 002176 江特电机 89,000 1,060,880.00 0.78 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 码 1 000762 西藏矿业 9,170,643.20 3.81 2 600499 科达制造 8,588,482.06 3.57 3 002812 恩捷股份 8,572,300.22 3.57 4 301103 何氏眼科 7,679,257.50 3.19 5 300750 宁德时代 7,373,630.00 3.07 6 002176 江特电机 6,773,469.01 2.82 7 002709 天赐材料 6,746,333.00 2.81 8 002497 雅化集团 6,563,146.00 2.73 9 002192 融捷股份 6,216,274.00 2.59 10 002460 赣锋锂业 4,417,259.39 1.84 11 002240 盛新锂能 4,214,004.00 1.75 12 002466 天齐锂业 3,865,946.00 1.61 13 002756 永兴材料 3,494,034.00 1.45 14 300390 天华新能 2,406,621.10 1.00 15 002738 中矿资源 2,347,757.00 0.98 16 603659 璞泰来 2,022,790.00 0.84 17 600438 通威股份 1,939,971.00 0.81 18 000155 川能动力 1,853,096.00 0.77 19 300035 中科电气 1,408,593.00 0.59 20 601012 隆基绿能 1,383,542.00 0.58 注：本项“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 码 1 002176 江特电机 15,298,334.26 6.36 2 603659 璞泰来 8,608,430.75 3.58 3 600499 科达制造 8,130,711.20 3.38 4 000155 川能动力 8,046,183.54 3.35 5 002497 雅化集团 7,142,169.00 2.97 6 002709 天赐材料 6,808,923.00 2.83 7 300390 天华新能 6,544,280.16 2.72 8 300343 联创股份 5,799,941.08 2.41 9 000546 ST 金圆 5,348,384.10 2.22 10 600338 西藏珠峰 4,918,094.80 2.05 11 002407 多氟多 4,616,011.00 1.92 12 600773 西藏城投 4,589,130.40 1.91 13 002466 天齐锂业 3,742,522.00 1.56 14 002460 赣锋锂业 3,627,626.00 1.51 15 002906 华阳集团 3,224,001.06 1.34 16 688388 嘉元科技 3,205,288.93 1.33 17 301103 何氏眼科 3,186,924.00 1.33 18 600010 包钢股份 2,978,184.00 1.24 19 300035 中科电气 2,879,453.00 1.20 20 002240 盛新锂能 2,552,209.00 1.06 注：本项“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 106,367,187.66 卖出股票收入（成交）总额 129,748,256.62 注：本项“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末本基金未投资贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 截至报告期末本基金未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.11.2 本期国债期货投资评价 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 赣锋锂业于 2022 年 12 月 6 日收到中国证监会江西监管局出具的《行政处罚事先告知书》（赣 处罚字〔2022〕4 号），公司涉嫌违反《证券法》，构成内幕交易行为。本基金管理人认为对公司主营业务、收入、净利润不构成重大影响，同时不构成退市风险。公司作为全球锂盐行业中的龙头，企业经营有望继续保持良好。 7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 63,112.41 2 应收清算款 989,271.69 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 260,489.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,312,874.02 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算，而不是对不 同比例进行合计。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 （户） 基金份额 占总份额比例 占总份额比例 持有份额 （%） 持有份额 （%） 9,986 6,409.52 1,873,994.91 2.93 62,131,422.91 97.07 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所有从业人员持有本基金 543,660.57 0.8494 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门 10~50 负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 注：基金份额总量的数量区间为 0、0 至 10 万份（含）、10 万份至 50 万份（含）、50 万份至 100 万份（含）、100 万份以上。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2013 年 2 月 7 日）基 358,406,733.77 金份额总额 本报告期期初基金份额总额 95,553,687.21 本报告期基金总申购份额 51,825,438.65 减：本报告期基金总赎回份额 83,373,708.04 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 64,005,417.82 注：总申购份额含红利再投资、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，无涉及本基金管理人的重大人事变动。 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金未改聘会计师事务所，仍为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚情况。 10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票成 占当期佣金 备注 数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例 (%) (%) 财通证券 2 64,733,448.8 27.42 47,339.97 27.26 - 9 国盛证券 1 56,821,309.0 24.07 41,553.26 23.92 - 9 东北证券 1 33,877,257.2 14.35 24,435.77 14.07 - 0 开源证券 1 30,831,704.1 13.06 22,546.97 12.98 - 2 五矿证券 2 21,760,725.1 9.22 15,913.77 9.16 - 0 西部证券 1 11,988,956.7 5.08 8,767.49 5.05 - 5 德邦证券 1 4,750,993.00 2.01 3,474.37 2.00 - 国融证券 1 4,551,916.93 1.93 3,328.86 1.92 - 民生证券 3 3,983,637.20 1.69 3,710.20 2.14 - 中泰证券 1 2,815,496.00 1.19 2,622.10 1.51 - 渤海证券 1 - - - - - 财达证券 1 - - - - - 诚通证券 2 - - - - - 川财证券 1 - - - - - 东方财富 1 - - - - - 证券 东方证券 1 - - - - - 东海证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 光大证券 2 - - - - - 广发证券 2 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 恒泰证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 华福证券 1 - - - - - 华泰证券 2 - - - - - 山西证券 1 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 天风证券 2 - - - - - 野村东方 1 - - - - - 证券 银河证券 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 中信华南 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 证券 甬兴证券 1 - - - - - 注：1、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位有关问题的通知》（证监基金字【2007】48 号）中关于“一家基金公司通过一家证券经营机构买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金 30%”的要求，本基金管理人在选择租用交易单元时，注重所选证券公司的综合实力、市场声誉。对证券公司的研究能力，由公司研究人员对其提供的研究报告、研究成果的质量进行定期评估。公司将根据内部评估报告，对席位租用情况进行总体评价，决定是否对交易单元租用情况进行调整。 2、本报告期内本基金新增交易单元：甬兴证券深圳 399272；退租交易单元：恒泰证券深圳 399146。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名 占当期债 占当期债券 占当期权 称 成交金额 券 成交金额 回购成交总 成交金额 证 成交总额 额的比例(%) 成交总额 的比例(%) 的比例(%) 财通证 - - - - - - 券 国盛证 - - - - - - 券 东北证 - - - - - - 券 开源证 - - - - - - 券 五矿证 - - - - - - 券 西部证 - - - - - - 券 德邦证 - - - - - - 券 国融证 - - - - - - 券 民生证 - - - - - - 券 中泰证 - - - - - - 券 渤海证 - - - - - - 券 财达证 - - - - - - 券 诚通证 - - - - - - 券 川财证 - - - - - - 券 东方财 - - - - - - 富证券 东方证 - - - - - - 券 东海证 - - - - - - 券 东兴证 - - - - - - 券 光大证 - - - - - - 券 广发证 - - - - - - 券 国信证 - - - - - - 券 恒泰证 - - - - - - 券 华创证 - - - - - - 券 华福证 - - - - - - 券 华泰证 - - - - - - 券 山西证 - - - - - - 券 申万宏 - - - - - - 源 天风证 - - - - - - 券 野村东 - - - - - - 方证券 银河证 - - - - - - 券 浙商证 - - - - - - 券 中金公 - - - - - - 司 中信华 - - - - - - 南 中银国 - - - - - - 际证券 甬兴证 - - - - - - 券 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 关于旗下部分开放式基金新增博时财 1 富为销售机构并开通定期定额投资、 《中国证券报》、规定网 2023 年 1 月 12 日 转换业务及参加其费率优惠业务的公 站 告 关于旗下部分开放式基金新增博时财 2 富为销售机构并开通定期定额投资、 《中国证券报》、规定网 2023 年 1 月 16 日 转换业务及参加其费率优惠业务的公 站 告 3 泰信现代服务业混合型证券投资基金 《中国证券报》、规定网 2023 年 1 月 19 日 2022 年 4 季度报告 站 关于旗下部分开放式基金在中信证 《中国证券报》、规定网 4 券、中信证券（山东）、中信证券华南 站 2023 年 3 月 6 日 参加其费率优惠活动的公告 泰信现代服务业混合型证券投资基金 《中国证券报》、规定网 5 更新招募说明书（2023 年 1 号）、产 站 2023 年 3 月 11 日 品资料概要更新 6 泰信现代服务业混合型证券投资基金 《中国证券报》、规定网 2023 年 3 月 30 日 2022 年年度报告 站 7 泰信现代服务业混合型证券投资基金 《中国证券报》、规定网 2023 年 4 月 21 日 2023 年 1 季度报告 站 关于旗下部分开放式基金在上海浦东 《中国证券报》、规定网 8 发展银行股份有限公司开通转换、定 站 2023 年 4 月 28 日 期定额投资业务的公告 9 关于旗下部分开放式基金在中信期货 《中国证券报》、规定网 2023 年 5 月 12 日 有限公司参加费率优惠活动的公告 站 10 关于旗下部分基金在中国工商银行股 《中国证券报》、规定网 2023 年 5 月 26 日 份有限公司参加费率优惠活动的公告 站 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其他重要信息。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会批准泰信现代服务业股票型证券投资基金设立的文件 2、《泰信现代服务业混合型证券投资基金基金合同》 3、《泰信现代服务业混合型证券投资基金招募说明书》 4、《泰信现代服务业混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、报告期内本基金在规定媒介对外披露的各项公告 12.2 存放地点 本报告分别置备于基金管理人、基金托管人的办公场所，供投资者免费查阅。在支付必要的工本费后，投资者可在有效的工作时间内取得本报告及上述备查文件的复制件或复印件。 12.3 查阅方式 投资者可直接登录本基金管理人公司网站(www.ftfund.com)查阅上述相关文件，或拨打客户服务中心电话(400-888-5988，021-38784566)，和本基金管理人直接联系。 泰信基金管理有限公司 2023 年 8 月 30 日