泰信现代服务业混合型证券投资基金2019年半年度报告 2019年6月30日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2019年8月24日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告己经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月23日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年6月30日止。 1.2目录 §1重要提示及目录 2 1. 1重要提示 2 1. 2目录 3 §2基金简介 6 2.1基金基本情况 6 2.2基金产品说明 6 2.3基金管理人和基金托管人 6 2.4信息披露方式 7 2.5其他相关资料 7 §3主要财务指标和基金净值表现 8 3.1主要会计数据和财务指标 8 3.2基金净值表现 8 §4管理人报告 10 4.1基金管理人及基金经理情况 10 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 11 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 11 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 12 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 12 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 13 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 13 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 13 §5托管人报告 14 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 14 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........14 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 14 §6半年度财务会计报告（未经审计） 15 6.1资产负债表 15 6.2利润表 16 6.3所有者权益（基金净值）变动表 17 第3页共51页 6.4报表附注 18 §7投资组合报告 36 7.1期末基金资产组合情况 36 7.2期末按行业分类的股票投资组合 36 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 37 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 38 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 41 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 41 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细 41 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 41 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 41 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 41 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 41 7.12投资组合报告附注 42 §8基金份额持有人信息 43 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 43 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 43 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 43 §9开放式基金份额变动 44 §10重大事件揭示 45 10.1基金份额持有人大会决议 45 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 45 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 45 10.4基金投资策略的改变 45 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 45 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 45 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 45 10.8其他重大事件 47 §11影响投资者决策的其他重要信息 50 11. 1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 50 第4页共51页 11. 2影响投资者决策的其他重要信息 50 §12备查文件目录 51 12.1备查文件目录 51 12.2存放地点 51 12.3查阅方式 51 §2基金简介 1. 基金基本情况 基金名称 泰信现代服务业混合型证券投资基金 基金简称 泰信现代服务业混合 基金主代码 290014 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年2月7日 基金管理人 泰信基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 33,521,540.85 份 基金合同存续期 不定期 1. 基金产品说明 投资目标 充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务业呈现 出的投资机会，通过行业配置和精选个股，分享中国 在加快转变经济发展方式的过程中现代服务业的崛起 所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下， 力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 投资策略 本基金看好在我国加快转变经济发展方式的过程中现 代服务业的发展前景，将结合“自上而下”的资产配 置策略和“自下而上”的个股精选策略，注重股票资 产在其各相关行业的配置，并考虑组合品种的估值风 险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调 整降低资产波动的风险。 业绩比较基准 75%X沪深300指数+25%X中证全债指数 风险收益特征 本基金作为混合型基金，主要通过发掘在我国加快转 变经济发展方式的过程中，推动现代服务业大发展带 来的投资机会，实现基金资产增值，属于中高风险、 中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债 券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。 1. 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 泰信基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 胡囡 郭明 联系电话 021-20899098 (010) 66105799 电子邮箱 xxpl@ftfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-5988 95588 传真 021-20899008 (010) 66105798 注册地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市西城区复兴门内大街55 区浦东南路256号37层 号 办公地址 中国（上海）自由贸易试验 区浦东南路256号华夏银 行大厦36-37层 北京市西城区复兴门内大街55 号 邮政编码 200120 100140 法定代表人 万众 陈四清 1. 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.ftfund. com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 1. 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 泰信基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区浦东 南路256号华夏银行大厦36、37层 §3主要财务指标和基金净值表现 1. 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2019年1月1日-2019年6月30日） 本期己实现收益 1,793, 804. 67 本期利润 8,953, 633.87 加权平均基金份额本期利润 0.2677 本期加权平均净值利润率 16.86% 本期基金份额净值增长率 21.48% 3.1.2期末数据和指标 报告期末（2019年6月30日） 期末可供分配利润 18,762,415.64 期末可供分配基金份额利润 0.5597 期末基金资产净值 53,278,978.19 期末基金份额净值 1.589 3.1.3累计期末指标 报告期末（2019年6月30日） 基金份额累计净值增长率 66.78% 1、本基金基金合同于2013年2月7日正式生效。本基金自2015年8月7日起变更为混合型基金。 2、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申 购赎回费、红利再投资费、基金转换费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本期己实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期己实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润是指未分配利润与未分配利润中己实现部分的孰低数。 1. 基金净值表现 1. 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -7.51% 1.74% 4.19% 0.87% -11.70% 0.87% 过去三个月 -6.31% 2.13% -0.61% 1.14% -5.70% 0.99% 过去六个月 21.48% 1.91% 20.63% 1.16% 0.85% 0.75% 过去一年 10.12% 1.50% 8.93% 1.14% 1.19% 0.36% 过去三年 2.98% 1. 10% 19.70% 0.83% -16.72% 0.27% 自基金合同 生效起至今 66.78% 1.63% 41.58% 1.14% 25.20% 0.49% 本基金业绩比较基准为：75%X沪深300指数+25%X中证全债指数。 1、沪深300指数，编制合理和透明，运用广泛，对中国A股市场具有较强的代表性和权威性。 2、中证全债指数以银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券为样本，是综合反 映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有良好的债券市场代表性，运用 较为广泛。 1. 9T9D-60CN s-s-esN ZST8 有 E0-Z0-8 su 60-￡0-8目 ofN-s-z i S-S-ZSN 0￡-u_9 有 90-000-9 i fNTS-9 8 5 Ys 有 寸so-s夸 020-5 自 寸 0-o-sofN OTS-H 吕 ZTS-HOC ZSG-S夸 00-90-0 5^ lfN-o^ofN —拈金份Wi.SK计;1>>咐长牛—此Si8比较袖难收益小 1、本基金基金合同于2013年2月7日正式生效。本基金自2015年8月7日起变更为混合型基金。 2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满，基金投资组合各项比例将符合基金合同的约定：基金资 产的60%-95%投资于股票，固定收益类证券投资比例为基金资产的0%-35%，现金或者到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，权证投资比例为基金资产净值的0%-3%。 本基金投资于现代服务业相关上市公司的比例不低于股票投资资产的80%。 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 §4管理人报告 1. 基金管理人及基金经理情况 1. 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36-37层 成立日期：2003年5月23日 法定代表人：万众 总经理：葛航 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.)是原山东省国际信托投 资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛 国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委员 会批准正式筹建，2003年5月8日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管 理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、华南 三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、 研宄部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察 稽核部、综合管理部。截至2019年6月底，公司有正式员工97人，多数具有硕士以上学历。所 有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至2019年6月30日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略 混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债 券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘精选混合、 泰信行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开放债 券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长、泰信鑫利混合、泰信 竞争优选共21只开放式基金及14个资产管理计划。 2. 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王博强 先生 本基金 经理兼 泰信先 行策略 混合基 金、泰信 竞争优 选混合 基金经 理 2015 年 3 月 17 日 - 11年 研宄生硕士。具有基金从 业资格。 2008年12月加 入泰信基金管理有限公 司，历任基金投资部行政 助理、集中交易部交易员、 研宄部助理研宄员、研宄 员、高级研宄员兼泰信发 展主题混合基金经理助 理。自2016年6月30日 起担任泰信先行策略混合 基金经理；自2018年5 月4日起担任泰信竞争优 选混合基金经理。 王霆 本基金 经理助 理 2018年6月1日 2019 年 4 月 25 日 8年 电子工程硕士，具有基金 从业资格证。曾任职于索 尼中国有限公司、中投证 券研宄所、长城证券研宄 所、睿谷投资。2015年加 入泰信基金管理有限公司 任研宄员，现任本基金基 金经理助理兼研宄员。己 离职。 1、以上日期均是指公司公告的日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 1. 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《泰信现代服务业混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，本基金 的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。 2. 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 1. 公平交易制度的执行情况 公司公平交易制度适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研宄分析、投 资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动各环节，从研宄、投资、交易合规性监控，发现可 疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。 公司所有研宄成果对公司所管理的所有产品公平开放，投资经理严格遵守公平、公正、独立 的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易 监控贯穿于整个投资过程。 本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整 体执行情况良好。 2. 异常交易行为的专项说明 本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输 送的同日反向交易。本报告期内，本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易，未出现成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，亦无其他异常交易行为。 1. 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 1. 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年二季度，在贸易摩擦的冲击下，市场前高后低。市场风格在二季度初倾向于成长股， 贸易摩擦升级后转为消费、蓝筹类个股。 我们在一季度及二季度前期一直维持了高仓位运作。四月底经济会议后我们阶段性降低了基 金的仓位，减持了部分成长股。整个二季度我们维持了养殖行业的高配置，同时配置了电子、半 导体、建材、医药、食品饮料等板块。二季度末，市场担忧养殖企业出栏量受到非瘟冲击，股价 回撤幅度较大。从七月初公布的数据看，这种冲击并没有市场预想的严重，养殖板块估值快速恢 复。 2. 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.589元；本报告期基金份额净值增长率为21.48%，业绩 比较基准收益率为20.63%。 1. 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2019年下半年，贸易争端有逐步扩大化到其他领域的迹象，由此产生的宏观层面的挑战 将不断显现。与此同时，政策面托举的重要性将前所未有。 我们认为市场将呈现反复筑底的态势，市场将在基本面与估值间来回拉锯。我们认为市场虽 然面临挑战，但相较18年四季度出现的低点，市场环境依然乐观，故我们判断不会产生向下击穿 此点位的可能性，故此，我们将维持中性仓位。行业选择层面，我们将注意力集中在几个少数的 基本面依然景气的行业中，我们相信市场在不确定的环境中会对景气性行业给出相应的溢价。 第12页共51页 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、泰信基金管理有限公司估值程序等事项的说明 委员会主席 韩波先生，本科学历。2002年加入泰信基金管理公司，现任公司副总经理。 委员会成员： 王译晨女士，硕士。2019年加入泰信基金管理有限公司，现任公司风险管理部总监助理。 蔡海成先生，硕士。2013年加入泰信基金管理有限公司，现任公司清算会计部总监。 朱志权先生，学士。2008年6月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监兼投资总 监，泰信优势增长混合基金、泰信智选成长混合基金经理。 梁剑先生，硕士。2004年7月加入泰信基金管理有限公司，现任研宄部副总监兼研宄副总监。 2、本基金基金经理不参与本基金估值。 3、参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1、基金合同关于利润分配的约定 1. 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分 配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2. 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金 红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3. 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减 去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4. 每一基金份额享有同等分配权； 5. 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 2、本报告期内本基金未进行利润分配。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期本基金于2019年1月7日至2019年2月22日有连续二十个工作日基金资产净值低 于五千万元的情况。 § 5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对泰信现代服务业混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵 守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人 利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，泰信现代服务业混合型证券投资基金的管理人一一泰信基金管理有限公司在泰 信现代服务业混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格 按照基金合同的规定进行。本报告期内，泰信现代服务业混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对泰信基金管理有限公司编制和披露的泰信现代服务业混合型证券投资基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容 进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6半年度财务会计报告（未经审计) 1. 资产负债表 会计主体：泰信现代服务业混合型证券投资基金 报告截止日：2019年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 7,286, 596. 96 9,192, 748. 61 结算备付金 89,303.18 60,856.92 存出保证金 34,853.35 31,447.57 交易性金融资产 6.4.7.2 44,872,371.02 33,885,174.89 其中：股票投资 44,872,371.02 33,885,174.89 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 1,185, 635. 18 542,837.04 应收利息 6.4.7.5 1,610. 40 1,805.25 应收股利 - - 应收申购款 14,747.72 29.96 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 53,485,117.81 43,714,900.24 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 224,843.93 应付赎回款 15,461.36 - 应付管理人报酬 66,666.08 55,714.72 应付托管费 11,111.00 9,285. 77 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 54,109.26 52,952.67 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 58,791.92 180,000.00 负债合计 206,139.62 522,797.09 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 33,521,540.85 33,026,124.51 未分配利润 6.4.7.10 19,757,437.34 10,165,978.64 所有者权益合计 53,278,978.19 43,192,103.15 负债和所有者权益总计 53,485,117.81 43,714,900.24 报告截止日2019年6月30日，基金份额净值1.589元，基金份额总额33,521,540. 85份。 6.2利润表 会计主体：泰信现代服务业混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2019年1月1日至 2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至 2018年6月30日 一、收入 9,761, 299. 36 -6,859,731.59 1.利息收入 43,110.99 63,869.31 其中：存款利息收入 6.4.7.11 43,110.99 63,869.31 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以填列） 2,476, 756. 39 -4,127,918.90 其中：股票投资收益 6.4.7.12 2,339,852.95 -4,308,414.72 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 136,903.44 180,495.82 3.公允价值变动收益（损失以 号填列） 6.4.7.17 7,159, 829. 20 -2,795,916.88 4.汇兑收益（损失以号填列） - - 5.其他收入（损失以号填列） 6.4.7.18 81,602.78 234.88 减：二、费用 807,665.49 778,852.44 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 393,930.14 379,245.43 2.托管费 6.4.10.2.2 65,655.03 63,207.50 3.销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4.交易费用 6.4.7.19 280,105.95 246,868.17 5.利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 - - 7.其他费用 6.4.7.20 67,974.37 89,531.34 三、利润总额（亏损总额以 号填列） 8,953, 633.87 -7,638,584.03 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 8,953, 633.87 -7,638,584.03 3. 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：泰信现代服务业混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 33,026,124.51 10,165,978.64 43,192,103.15 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 8,953, 633.87 8,953, 633.87 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以号填 列） 495,416.34 637,824.83 1,133, 241.17 其中：1.基金申购款 11,566,273.05 5,316,350. 59 16,882,623.64 2.基金赎回款 -11,070,856.71 -4,678,525.76 -15,749,382.47 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 33,521,540.85 19,757,437.34 53,278,978.19 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 32,197,659.68 21,876,712.94 54,074,372.62 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -7,638,584.03 -7,638,584.03 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以号填 列） 1,071,372.46 495,149.85 1,566，522.31 其中：1.基金申购款 1,438，065.28 711,893.02 2,149，958. 30 2.基金赎回款 -366,692.82 -216,743.17 -583,435.99 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 33,269,032.14 14,733,278.76 48,002,310.90 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： 葛航 韩波 蔡海成 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 3. 报表附注 1. 基金基本情况 泰信现代服务业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）证监许可[2012]第938号《关于核准泰信现代服务业股票型证券投资基 金募集的批复》核准，由泰信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信 现代服务业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币358,345,806.61元，业经普华永道中天会计师 事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第070号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泰 信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》于2013年2月7日正式生效，基金合同生效日的 基金份额总额为358,406, 733.77份,其中认购资金利息折合60, 927. 16份。本基金的基金管理 人为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，泰信现代服 务业股票型证券投资基金于2015年8月7日公告后更名为泰信现代服务业混合型证券投资基 金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信现代服务业混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的各类股 票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的60%-95%,固定收益类证券投资占基金 资产的0-35%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资比例为基金资产净值的0-3%。 投资于现代服务业相关上市公司的比例不低于股票投资资产的80%。本基金的业绩比较基准 为：75%X沪深300指数+25%X中证全债指数。 2. 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则一基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下 合称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号〈年度报告 和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰信现 代服务业混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操 作编制。 3. 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2019年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019 年6月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4重要会计政策和会计估计 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 5. 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 1. 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 2. 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开 营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的 补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、 财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产 品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的 通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： 1. 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率 缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；己缴纳增值税的，己纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017年12月31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年 最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 2. 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收 入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 3. 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得 的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得 税。