泰信现代服务业股票型证券投资基金 2015年半年度报告 2015年6月30日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2015年8月25日 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至6月30日止。1.2目录 §1 重要提示及目录...................................................................................................................................2 1.1 重要提示......................................................................................................................................2 1.2 目录..............................................................................................................................................3§2 基金简介...............................................................................................................................................5 2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5 2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5 2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6 2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6 3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7§4 管理人报告...........................................................................................................................................9 4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................ 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................ 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................13§5 托管人报告.........................................................................................................................................13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........13 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................13§6 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................13 6.1 资产负债表................................................................................................................................13 6.2 利润表........................................................................................................................................14 6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................15 6.4 报表附注....................................................................................................................................17§7 投资组合报告.....................................................................................................................................32 7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................32 7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................32 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................33 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................35 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................40 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................40 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................40 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................40 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................40 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................40 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................41 7.12 投资组合报告附注..................................................................................................................41§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................42 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................42 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................42 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................42§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................42§10 重大事件揭示...................................................................................................................................43 10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................43 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................43 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................43 10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................43 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................43 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................43 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................44 10.8 其他重大事件..........................................................................................................................45§11 备查文件目录...................................................................................................................................48 11.1 备查文件目录..........................................................................................................................48 11.2 存放地点..................................................................................................................................49 11.3 查阅方式..................................................................................................................................49 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 泰信现代服务业股票型证券投资基金 基金简称 泰信现代服务业股票 基金主代码 290014 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年2月7日 基金管理人 泰信基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 33,161,363.45份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务业呈现 出的投资机会，通过行业配置和精选个股，分享中国 在加快转变经济发展方式的过程中现代服务业的崛起 所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下， 力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 投资策略 本基金看好在我国加快转变经济发展方式的过程中现 代服务业的发展前景，将结合“自上而下”的资产配 置策略和“自下而上”的个股精选策略，注重股票资 产在其各相关行业的配置，并考虑组合品种的估值风 险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调 整降低资产波动的风险。 业绩比较基准 75%×沪深300指数+25%×中证全债指数 风险收益特征 本基金作为股票型基金，主要通过发掘在我国加快转 变经济发展方式的过程中，推动现代服务业大发展带 来的投资机会，实现基金资产增值，其风险和预期收 益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 泰信基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 胡囡 蒋松云 信息披露负责人 联系电话 021-20899098 010—66105799 电子邮箱 xxpl@ftfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-5988 95588 传真 021-20899008 010—66105798 注册地址 上海市浦东新区浦东南路 北京市西城区复兴门内大街55 256号37层 号 办公地址 上海市浦东新区浦东南路 北京市西城区复兴门内大街55 256号 华夏银行大厦 号 36-37层 邮政编码 200120 100140 法定代表人 王小林 姜建清 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.ftfund.com 网址 基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦37 层 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 泰信基金管理有限公司 上海市浦东新区浦东南路256号37 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年1月1日- 2015年6月30日) 本期已实现收益 20,891,219.27 本期利润 14,639,728.01 加权平均基金份额本期利润 0.5783 本期加权平均净值利润率 35.40% 本期基金份额净值增长率 58.74% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6月30日) 期末可供分配利润 36,371,600.15 期末可供分配基金份额利润 1.0968 期末基金资产净值 69,532,963.60 期末基金份额净值 2.097 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015年6月30日) 基金份额累计净值增长率 120.10% 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金 的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润是指未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 -8.11% 3.03% -5.43% 2.62% -2.68% 0.41% 过去三个月 31.39% 2.60% 8.73% 1.96% 22.66% 0.64% 过去六个月 58.74% 2.33% 20.97% 1.70% 37.77% 0.63% 过去一年 114.53% 1.94% 77.15% 1.38% 37.38% 0.56% 自基金合同 生效日起至 120.10% 1.62% 49.21% 1.17% 70.89% 0.45% 今 注：本基金业绩比较基准为：75%×沪深300指数+25%×中证全债指数。 1、沪深300指数，编制合理和透明，运用广泛，对中国A股市场具有较强的代表性和权威性。 2、中证全债指数以银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券为样本，是综合反 映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有良好的债券市场代表性，运用 较为广泛。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较注：1、本基金基金合同于2013年2月7日正式生效。 2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满，基金投资组合各项比例将符合基金合同的约定：基 金资产的60%-95%投资于股票，固定收益类证券投资比例为基金资产的0%-35%，现金或者到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%。本基金投资于现代服务业相关上市公司的比例不低于股票投资资产的80%。 3、经泰信基金管理有限公司总办会审议通过，聘任王博强先生担任本基金经理，戴宇虹女士 不再担任本基金经理。具体详情请见2015年3月17日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》及本公司网站上的《泰信基金管理有限公司关于泰信现代服务业股票型证 券投资基金经理变更的公告》。 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号37层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 成立日期：2003年5月23日 法定代表人：王小林 总经理：葛航 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：王斌 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是山东省国际信托投资有限公司（更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委员会批准正式筹建，2003年5月8日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、华南三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至2015年6月底，公司有正式员工104人,多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至2015年6月底，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活股票、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、泰信发展主题股票、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘精选股票、泰信行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业股票基金、泰信鑫益定期开放债券共15只开放式基金及泰信乐利分级4号、泰信乐利5号、泰信至尊阿尔法、泰信至尊阿尔法3号、泰信至尊阿尔法5号、泰信至尊阿尔法6号、泰信道简阿尔法、泰信紫藤智慧金1号、泰信 吉渊分级1号、泰信梭鱼安盈新股1号共10个资产管理计划。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理）期限 证券 姓名 职务 任职日期 离任日期 从业 说明 年限 研究生硕士。具有基金从业 资格。2008年12月加入泰 信基金管理有限公司，历任 王博强 本基金经 2015年3月 - 6年 基金投资部行政助理、集中 先生 理 17日 交易部交易员、研究部助理 研究员、研究员、高级研究 员兼泰信发展主题股票基 金经理助理。 金融学硕士。具有基金从业 资格。曾先后任职于国药控 本基金经 股有限公司、群益证券股份 理兼泰信 有限公司。2008年10月加 先行策略 入泰信基金管理有限公司， 戴 宇 虹 混 合 基 2013年2月7 2015年3月17日 8年 先后担任研究部高级研究、 女士 金、泰优 日 泰信发展主题股票基金经 质生活股 理助理。自2012年3月1 票基金经 日起担任泰信优质生活股 理 票基金经理。自2015年2 月5日起担任泰信先行策略 混合基金经理。 注：1、以上日期均是指公司公告的日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 3、经泰信基金管理有限公司总办会审议通过，聘任王博强先生担任本基金经理，戴宇虹女士不再 担任本基金经理。具体详情请见2015年3月17日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》、《证券日报》及本公司网站上的《泰信基金管理有限公司关于泰信现代服务业股票型证券 投资基金经理变更的公告》。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《泰信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，本基金 的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 公司公平交易制度适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。 公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，投资经理严格遵守公平、公正、独立的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易监控贯穿于整个投资过程。 本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易，未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，亦无其他异常交易行为。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2014年上半年A股市场呈现窄幅震荡的走势，上证综指在2000-2200点区间运行，回顾上半年市场行情，政策博弈和资金博弈成为影响市场最为关键的因素。年初市场对经济的悲观预期随着政府一系列稳增长政策的出台得以修正，同时流动性的变化影响市场对风险的偏好，以创业板为代表的中小市值板块呈现出明显的波段性投资机会，符合经济转型方向的信息安全、医疗服务、新能源汽车、移动互联网等为代表的成长板块以及有政策支持的区域规划和国企改革等主题投资机会成为市场的投资热点。本基金上半年保持中性灵活的仓位，重点投资医疗服务、电子、计算机、汽车、家电等行业，但由于我们没有及时兑现盈利，导致业绩回撤较大。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金单位净值为2.097元，净值增长率为58.74%，业绩比较基准增长率为20.97%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望14年下半年，我们认为市场仍将呈现震荡的走势，难以有趋势性的投资机会，政策稳增长红利持续释放，宏观经济有所企稳，流动性适度宽松，考虑政府在稳增长和转型之间的平衡，我们认为宏观经济复苏会有反复，但政府改革的步伐正在加快，因此我们认为市场存在结构性的投资机会。我们将发挥基金规模小带来的灵活优势，在仓位上根据市场趋势及时调整，我们全年看好经济转型中新兴产业以及传统行业转型所带来的投资机会，作为我们的核心配置的医药生物、TMT等行业继续看好，我们也重点关注新能源汽车、国企改革、国防军工、并购重组等投资机会。4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、泰信基金管理有限公司估值程序等事项的说明 委员会主席 韩波先生，本科学历。曾任职于山东省国际信托投资公司计财部、山东省国际信托投资公司上海证券部、鲁信香港投资有限公司。2002年加入泰信基金管理公司，现任公司副总经理。 委员会成员： 唐国培先生，硕士。2002年加入泰信基金管理有限公司，现任公司风险管理部总监。 蔡海成先生，硕士。2013年加入泰信基金管理有限公司，现任公司清算会计部总监。 朱志权先生，学士。2008年6月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长基金基金经理。 梁剑先生，硕士。2004年7月加入泰信基金管理有限公司，曾任泰信先行策略混合基金经理。现任研究部副总监兼研究副总监。 2、本基金基金经理不参与本基金估值。 3、参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1、基金合同关于利润分配的约定 （1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； （2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； （3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 （4）每一基金份额享有同等分配权； （5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 2、本报告期内本基金未进行利润分配。4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期本基金有连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人和基金资产净值低于五 千万元的情况。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对泰信现代服务业股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵 守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人 利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，泰信现代服务业股票型证券投资基金的管理人——泰信基金管理有限公司在泰 信现代服务业股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格 按照基金合同的规定进行。本报告期内，泰信现代服务业股票型证券投资基金未进行利润分配。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对泰信基金管理有限公司编制和披露的泰信现代服务业股票型证券投资基金 2015年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容 进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：泰信现代服务业股票型证券投资基金 报告截止日：2015年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 14,157,424.35 7,723,239.70 结算备付金 157,545.10 581,709.95 存出保证金 58,802.22 66,028.11 交易性金融资产 6.4.7.2 63,857,462.57 38,353,194.50 其中：股票投资 63,857,462.57 38,353,194.50 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 2,511.60 1,012.12 应收股利 - - 应收申购款 1,380,937.37 577,503.37 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 79,614,683.21 47,302,687.75 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 8,241,010.93 2,287,859.45 应付赎回款 1,397,656.77 383,116.99 应付管理人报酬 65,452.42 62,732.55 应付托管费 10,908.74 10,455.43 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 178,475.97 284,271.05 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 188,214.78 463,720.14 负债合计 10,081,719.61 3,492,155.61 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 33,161,363.45 33,166,854.79 未分配利润 6.4.7.10 36,371,600.15 10,643,677.35 所有者权益合计 69,532,963.60 43,810,532.14 负债和所有者权益总计 79,614,683.21 47,302,687.75 注：报告截止日2015年6月30日，基金份额净值2.097元，基金份额总额33,161,363.45份。 6.2利润表 会计主体：泰信现代服务业股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年6月30日 2014年6月30日 一、收入 15,685,996.25 1,036,390.50 1.利息收入 20,306.69 36,833.35 其中：存款利息收入 6.4.7.11 20,306.69 31,961.68 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 4,871.67 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 21,865,169.12 274,898.39 其中：股票投资收益 6.4.7.12 21,793,402.34 84,003.39 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 71,766.78 190,895.00 3.公允价值变动收益（损失以“-”6.4.7.17 -6,251,491.26 698,768.09 号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.18 52,011.70 25,890.67 减：二、费用 1,046,268.24 954,968.48 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 308,107.78 295,292.10 2．托管费 6.4.10.2.2 51,351.28 49,215.36 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.19 497,556.96 372,714.04 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 189,252.22 237,746.98 三、利润总额（亏损总额以“-” 14,639,728.01 81,422.02 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 14,639,728.01 81,422.02 列） 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：泰信现代服务业股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 33,166,854.79 10,643,677.35 43,810,532.14 金净值） 二、本期经营活动产生 - 14,639,728.01 14,639,728.01 的基金净值变动数（本 期利润） 三、本期基金份额交易 -5,491.34 11,088,194.79 11,082,703.45 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 25,960,447.08 33,427,864.52 59,388,311.60 2.基金赎回款 -25,965,938.42 -22,339,669.73 -48,305,608.15 四、本期向基金份额持 - - - 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 33,161,363.45 36,371,600.15 69,532,963.60 金净值） 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 50,655,945.00 1,074,601.23 51,730,546.23 金净值） 二、本期经营活动产生 - 81,422.02 81,422.02 的基金净值变动数（本 期利润） 三、本期基金份额交易 -13,101,117.40 -571,061.21 -13,672,178.61 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 8,839,584.40 753,898.08 9,593,482.48 2.基金赎回款 -21,940,701.80 -1,324,959.29 -23,265,661.09 四、本期向基金份额持 - - - 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 37,554,827.60 584,962.04 38,139,789.64 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______葛航______ ______韩波______ ____蔡海成____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 泰信现代服务业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]938号《关于核准泰信现代服务业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由泰信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约开放型，存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币358,345,806.61元，经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013）第070号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泰信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》于2013年2月7日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为358,406,733.77份，其中认购资金利息折合60,927.16份。本基金的基金管理人为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的各类股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合比例为：本基金将基金资产的60%-95%投资于股票，固定收益类证券投资比例为基金资产的0%-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，权证投资比例为基金资产净值的0%-3%。本基金投资于现代服务业相关上市公司的比例不低于股票投资资产的80%。本基金业绩比较基准为：75%×沪深300指数+25%×中证全债指数。6.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2015年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日的财务状况以及2015年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4重要会计政策和会计估计 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得 统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 活期存款 14,157,424.35 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 其他存款 - 合计： 14,157,424.35 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2015年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 65,019,595.11 63,857,462.57 -1,162,132.54 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 65,019,595.11 63,857,462.57 -1,162,132.54 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本报告期末本基金未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本报告期末本基金未持有返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本报告期末本基金未持有买断式逆回购中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 应收活期存款利息 2,423.94 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 87.66 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 - 合计 2,511.60 6.4.7.6其他资产 本报告期末本基金无其他资产余额。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 交易所市场应付交易费用 178,475.97 银行间市场应付交易费用 - 合计 178,475.97 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 5,267.56 预提费用 182,947.22 合计 188,214.78 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 33,166,854.79 33,166,854.79 本期申购 25,960,447.08 25,960,447.08 本期赎回(以"-"号填列) -25,965,938.42 -25,965,938.42 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 33,161,363.45 33,161,363.45 注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 12,471,413.68 -1,827,736.33 10,643,677.35 本期利润 20,891,219.27 -6,251,491.26 14,639,728.01 本期基金份额交易 9,363,956.53 1,724,238.26 11,088,194.79 产生的变动数 其中：基金申购款 31,533,677.79 1,894,186.73 33,427,864.52 基金赎回款 -22,169,721.26 -169,948.47 -22,339,669.73 本期已分配利润 - - - 本期末 42,726,589.48 -6,354,989.33 36,371,600.15 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 活期存款利息收入 17,144.47 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 3,162.22 其他 - 合计 20,306.69 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 卖出股票成交总额 161,684,824.86 减：卖出股票成本总额 139,891,422.52 买卖股票差价收入 21,793,402.34 6.4.7.13债券投资收益 本报告期本基金无债券投资收益。 6.4.7.13.1资产支持证券投资收益 本期末本基金无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14贵金属投资收益 截至报告期末本基金未投资贵金属。 6.4.7.15衍生工具收益 本报告期末本基金无衍生工具投资收益。 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 股票投资产生的股利收益 71,766.78 基金投资产生的股利收益 - 合计 71,766.78 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 1.交易性金融资产 -6,251,491.26 ——股票投资 -6,251,491.26 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -6,251,491.26 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 基金赎回费收入 32,588.47 转出基金补偿费 19,423.23 合计 52,011.70 注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。 2.本基金的转换费用由转出基金的赎回费、转出和转入基金的申购费补差构成，其中转出基 金的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 交易所市场交易费用 497,556.96 银行间市场交易费用 - 合计 497,556.96 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 审计费用 29,752.78 信息披露费 148,767.52 其它 1,500.00 账户服务费 8,926.92 银行划款手续费 305.00 合计 189,252.22 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至本报告期末，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 本报告期无需要说明资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 泰信基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“中国工商 基金托管人、基金销售机构 银行”) 山东省国际信托有限公司(“山东国托”) 基金管理人的股东 江苏省投资管理有限责任公司 基金管理人的股东 青岛国信实业有限公司(“青岛国信”) 基金管理人的股东 上海锐懿资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 本报告期本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。 债券交易 本报告期本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。 债券回购交易 本报告期本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.2权证交易 本报告期本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3应支付关联方的佣金 本报告期本基金无应支付关联方佣金。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年6月 2014年1月1日至2014年6月30日 30日 当期发生的基金应支付 308,107.78 295,292.10 的管理费 其中：支付销售机构的客 - - 户维护费 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。基金管理费每日计算，逐日累 计至每月月末，按月支付。计算方法如下：每日应计提的基金管理费＝前一日基金资产净值X1.5% /当年天数。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付 51,351.28 49,215.36 的托管费 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。基金托管费每日计算，逐日 累计至每月月末，按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金托管费＝前一日基金资产净值X 0.25%/当年天数。 6.4.10.2.3销售服务费 本报告期及上年度可比期间本基金未发生销售服务费。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本期末及上年度可比期间本基金与关联方未发生银行间同业市场债券（含回购）的交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 关联方名称 持有的基金份额 持有的基金 持有的 占基金总份额的 持有的 份额 基金份额 比例 基金份额 占基金总份 额的比例 山东省国际信托 11,184,616.70 33.7300% 20,044,616.70 60.4400% 有限公司 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 本期 上年度可比期间 名称 2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 14,157,424.35 17,144.47 7,111,985.32 29,694.76 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期末及上年度可比期间本基金在承销期内未参与关联方承销的证券。 6.4.10.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期无需作说明的其他关联交易事项。 6.4.11利润分配情况 6.4.11.1利润分配情况——非货币市场基金 本报告期本基金未进行利润分配。 6.4.12期末（ 2015年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本报告期末本基金未持有因认购新发/增发而持有的流通受限证券。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代 股票 停牌 期末 复牌 期末 期末估值总 备 码 名称 停牌日期 原因 估值单 复牌日期 开盘单数量（股）成本总额 额 注 价 价 601111 中国国2015年6月 重大事 15.36 2015年7月 13.78 148,0001,930,646.58 2,273,280.00 - 航 29日 项 29日 002375 亚厦股2015年6月 重大事 29.21 2015年7月 26.29 22,500 506,675.88 657,225.00 - 份 16日 项 20日 002712 思美传2015年5月 重大事 101.15 2015年7月 66.10 15,0001,006,050.00 1,517,250.00 - 媒 15日 项 31日 002740 爱迪尔2015年6月 重大事 60.44 2015年7月 64.82 5,000 245,195.00 302,200.00 - 8日 项 29日 300028 金亚科2015年6月 重大事 27.00 - - 29,9001,197,117.20 807,300.00 - 技 9日 项 300112 万讯自2015年6月 重大事 18.71 - - 20,000 332,235.69 374,200.00 - 控 23日 项 300142 沃森生2015年6月 重大事 37.64 - - 18,000 885,268.00 677,520.00 - 物 12日 项 002183 怡 亚2015年5月 重大事 65.78 - - 24,000 826,012.40 1,578,720.00 - 通 29日 项 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本报告期末本基金未持有银行间市场债券正回购作为抵押的债券。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本报告期末本基金未持有交易所市场债券正回购作为抵押的债券。 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金作为股票型基金，主要通过发掘在我国加快转变经济发展方式的过程中，推动现代服 务业大发展带来的投资机会，实现基金资产增值，其风险和预期收益水平高于混合型基金、债券 型基金及货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及债券投资等。本基金在日常 经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基 金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范围之内，使本基金在 风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“相对收益高、风险适中”的风险收益目标。 本基金的基金管理人建立了以审计、合规与风险控制委员会、督察长为核心，对公司所有经 营管理行为进行监督的四道监控防线。 监察稽核部对公司经营、基金投资等业务运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监 督，如有必要则由督察长向公司董事长和中国证监会报告。目前，公司的事前、事中、事后三个 控制层次的风险管理体系相对清晰。各业务部门负责事前风险防范；风险管理部负责对公司运营 过程中产生或潜在的风险进行事中管理和监控，并负责运用定量分析模型，根据各基金的投资目 标及投资策略，定期对基金的投资组合风险进行评估，向投资决策委员会提交业绩评估报告；监 察稽核部负责对公司各项业务进行定期、不定期检查，负责事后监督。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行 中国工商银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2015年6月30日，本基金未持有的信用类债券。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变 现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本 基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管 理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持证券在证 券交易所上市，均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期 资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。 本基金所持有的其他/全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金 份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的 久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金 和存出保证金等。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 2015年6月30日 资产 银行存款 14,157,424.35 - - - 14,157,424.35 结算备付金 157,545.10 - - - 157,545.10 存出保证金 58,802.22 - - - 58,802.22 交易性金融资产 - - - 63,857,462.57 63,857,462.57 应收利息 - - - 2,511.60 2,511.60 应收申购款 - - - 1,380,937.37 1,380,937.37 资产总计 14,373,771.67 - - 65,240,911.54 79,614,683.21 负债 应付证券清算款 - - - 8,241,010.93 8,241,010.93 应付赎回款 - - - 1,397,656.77 1,397,656.77 应付管理人报酬 - - - 65,452.42 65,452.42 应付托管费 - - - 10,908.74 10,908.74 应付交易费用 - - - 178,475.97 178,475.97 其他负债 - - - 188,214.78 188,214.78 负债总计 - - - 10,081,719.61 10,081,719.61 利率敏感度缺口 14,373,771.67 - - 55,159,191.93 69,532,963.60 上年度末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 2014年12月31日 资产 银行存款 7,723,239.70 - - - 7,723,239.70 结算备付金 581,709.95 - - - 581,709.95 存出保证金 66,028.11 - - - 66,028.11 交易性金融资产 - - - 38,353,194.50 38,353,194.50 应收利息 - - - 1,012.12 1,012.12 应收申购款 - - - 577,503.37 577,503.37 其他资产 - - - - - 资产总计 8,370,977.76 - - 38,931,709.99 47,302,687.75 负债 应付证券清算款 - - - 2,287,859.45 2,287,859.45 应付赎回款 - - - 383,116.99 383,116.99 应付管理人报酬 - - - 62,732.55 62,732.55 应付托管费 - - - 10,455.43 10,455.43 应付交易费用 - - - 284,271.05 284,271.05 其他负债 - - - 463,720.14 463,720.14 负债总计 - - - 3,492,155.61 3,492,155.61 利率敏感度缺口 8,370,977.76 - - 35,439,554.38 43,810,532.14 注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早 者予以分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 于2015年6月30日，本基金未持有交易性债券投资（2014年12月31日：同），因此市场利 率的变动对于本基金资产净值无重大影响（2014年12月31日：同）。 6.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的 影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单 个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金 管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应 对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金将基金资产的60%-95%投资于股票， 固定收益类证券投资比例为基金资产的0%-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的5%，权证投资比例为基金资产净值的0%-3%。本基金投资于现代服务业 相关上市公司的比例不低于股票投资资产的80%。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 63,857,462.57 91.84 38,353,194.50 87.54 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 63,857,462.57 91.84 38,353,194.50 87.54 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末（ 2015年6月 上年度末（ 2014年12月 30日） 31日） 业绩比较基准上升5% 3,247,884.73 2,290,000.00 业绩比较基准下降5% -3,247,884.73 -2,290,000.00 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无其他需要说明有助于理解和分析会计报表事项。 §7 投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 63,857,462.57 80.21 其中：股票 63,857,462.57 80.21 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 14,314,969.45 17.98 7 其他各项资产 1,442,251.19 1.81 8 合计 79,614,683.21 100.00 7.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,666,000.00 2.40 C 制造业 31,007,135.70 44.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 957,075.00 1.38 F 批发和零售业 1,702,000.00 2.45 G 交通运输、仓储和邮政业 10,730,320.00 15.43 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 2,794,600.00 4.02 业 J 金融业 3,501,000.00 5.04 K 房地产业 6,029,406.40 8.67 L 租赁和商务服务业 3,095,970.00 4.45 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,000,455.47 2.88 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 373,500.00 0.54 S 综合 - - 合计 63,857,462.57 91.84 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 300238 冠昊生物 60,000 2,446,200.00 3.52 2 601111 中国国航 148,000 2,273,280.00 3.27 3 600115 东方航空 184,000 2,266,880.00 3.26 4 600581 八一钢铁 167,000 2,176,010.00 3.13 5 600016 民生银行 210,000 2,087,400.00 3.00 6 600029 南方航空 142,000 2,064,680.00 2.97 7 600519 贵州茅台 8,000 2,061,200.00 2.96 8 000838 国兴地产 92,000 2,026,760.00 2.91 9 600054 黄山旅游 89,989 2,000,455.47 2.88 10 600836 界龙实业 80,000 1,949,600.00 2.80 11 000915 山大华特 32,500 1,820,000.00 2.62 12 002539 新都化工 55,000 1,809,500.00 2.60 13 600422 昆药集团 48,000 1,772,640.00 2.55 14 600546 山煤国际 200,000 1,702,000.00 2.45 15 600596 新安股份 120,000 1,672,800.00 2.41 16 600583 海油工程 100,000 1,666,000.00 2.40 17 600662 强生控股 113,000 1,645,280.00 2.37 18 002183 怡 亚 通 24,000 1,578,720.00 2.27 19 300253 卫宁软件 30,000 1,560,000.00 2.24 20 002712 思美传媒 15,000 1,517,250.00 2.18 21 600518 康美药业 80,000 1,418,400.00 2.04 22 002551 尚荣医疗 32,000 1,388,480.00 2.00 23 002146 荣盛发展 110,000 1,375,000.00 1.98 24 000056 深国商 45,960 1,371,446.40 1.97 25 300072 三聚环保 40,000 1,348,000.00 1.94 26 600048 保利地产 110,000 1,256,200.00 1.81 27 300261 雅本化学 53,000 1,256,100.00 1.81 28 600446 金证股份 10,000 1,234,600.00 1.78 29 300086 康芝药业 40,000 1,080,000.00 1.55 30 300068 南都电源 50,002 1,042,541.70 1.50 31 600428 中远航运 60,000 971,400.00 1.40 32 002701 奥瑞金 36,800 957,904.00 1.38 33 600290 华仪电气 68,000 913,920.00 1.31 34 300049 福瑞股份 10,000 899,900.00 1.29 35 300028 金亚科技 29,900 807,300.00 1.16 36 601866 中海集运 80,000 760,000.00 1.09 37 000728 国元证券 20,000 759,600.00 1.09 38 002312 三泰控股 20,000 749,200.00 1.08 39 601919 中国远洋 60,000 748,800.00 1.08 40 002216 三全食品 50,000 735,000.00 1.06 41 600172 黄河旋风 35,000 729,050.00 1.05 42 300142 沃森生物 18,000 677,520.00 0.97 43 002375 亚厦股份 22,500 657,225.00 0.95 44 600837 海通证券 30,000 654,000.00 0.94 45 002407 多氟多 20,000 570,200.00 0.82 46 300112 万讯自控 20,000 374,200.00 0.54 47 300251 光线传媒 15,000 373,500.00 0.54 48 002740 爱迪尔 5,000 302,200.00 0.43 49 600502 安徽水利 15,000 299,850.00 0.43 50 300476 胜宏科技 500 23,800.00 0.03 51 601968 宝钢包装 1,000 13,950.00 0.02 52 300482 万孚生物 500 11,520.00 0.02 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600048 保利地产 5,597,414.61 12.78 2 601111 中国国航 4,661,442.00 10.64 3 300028 金亚科技 3,988,659.54 9.10 4 300253 卫宁软件 3,339,867.00 7.62 5 002539 新都化工 3,326,317.70 7.59 6 300238 冠昊生物 3,142,213.30 7.17 7 000838 国兴地产 3,046,407.00 6.95 8 600837 海通证券 2,923,982.00 6.67 9 300072 三聚环保 2,842,405.76 6.49 10 600029 南方航空 2,785,364.00 6.36 11 600446 金证股份 2,651,401.00 6.05 12 600115 东方航空 2,487,253.90 5.68 13 600519 贵州茅台 2,371,857.00 5.41 14 600422 昆药集团 2,289,885.00 5.23 15 600340 华夏幸福 2,192,465.74 5.00 16 600596 新安股份 2,158,839.00 4.93 17 600428 中远航运 2,156,784.00 4.92 18 600054 黄山旅游 2,112,794.81 4.82 19 600153 建发股份 2,101,814.37 4.80 20 000915 山大华特 2,079,203.00 4.75 21 600581 八一钢铁 2,068,260.00 4.72 22 600836 界龙实业 2,056,550.00 4.69 23 000042 中洲控股 2,052,687.00 4.69 24 600662 强生控股 2,052,352.25 4.68 25 002216 三全食品 2,051,839.00 4.68 26 002312 三泰控股 2,046,008.00 4.67 27 300068 南都电源 2,034,202.64 4.64 28 600546 山煤国际 1,997,613.00 4.56 29 600016 民生银行 1,987,382.00 4.54 30 000056 深国商 1,815,581.38 4.14 31 300086 康芝药业 1,775,701.00 4.05 32 002568 百润股份 1,751,610.00 4.00 33 601919 中国远洋 1,651,078.00 3.77 34 600583 海油工程 1,650,973.22 3.77 35 601866 中海集运 1,638,124.00 3.74 36 300261 雅本化学 1,608,928.26 3.67 37 300199 翰宇药业 1,537,654.00 3.51 38 002551 尚荣医疗 1,506,899.00 3.44 39 000728 国元证券 1,464,388.00 3.34 40 000868 安凯客车 1,455,246.00 3.32 41 002146 荣盛发展 1,439,900.00 3.29 42 002407 多氟多 1,397,742.00 3.19 43 603899 晨光文具 1,380,508.00 3.15 44 002183 怡 亚 通 1,373,245.62 3.13 45 300100 双林股份 1,353,817.27 3.09 46 600518 康美药业 1,350,346.95 3.08 47 000024 招商地产 1,322,477.00 3.02 48 000895 双汇发展 1,319,376.66 3.01 49 600629 棱光实业 1,311,402.00 2.99 50 002612 朗姿股份 1,281,844.00 2.93 51 002341 新纶科技 1,262,780.00 2.88 52 002208 合肥城建 1,261,134.00 2.88 53 300108 双龙股份 1,252,945.00 2.86 54 600999 招商证券 1,247,301.00 2.85 55 002294 信立泰 1,165,673.41 2.66 56 600290 华仪电气 1,159,850.90 2.65 57 300178 腾邦国际 1,158,571.00 2.64 58 002268 卫 士 通 1,141,087.72 2.60 59 300005 探路者 1,122,149.07 2.56 60 002540 亚太科技 1,113,042.32 2.54 61 600873 梅花生物 1,109,735.00 2.53 62 002441 众业达 1,096,346.00 2.50 63 000006 深振业Ａ 1,090,531.00 2.49 64 000503 海虹控股 1,087,500.00 2.48 65 002398 建研集团 1,084,132.00 2.47 66 002022 科华生物 1,076,007.00 2.46 67 300183 东软载波 1,063,921.00 2.43 68 600270 外运发展 1,057,964.00 2.41 69 603898 好莱客 1,053,491.00 2.40 70 000793 华闻传媒 1,040,834.36 2.38 71 600008 首创股份 1,036,350.98 2.37 72 300339 润和软件 1,026,900.00 2.34 73 600026 中海发展 1,016,078.00 2.32 74 002712 思美传媒 1,006,050.00 2.30 75 000488 晨鸣纸业 1,005,000.00 2.29 76 000523 广州浪奇 1,004,014.22 2.29 77 600172 黄河旋风 999,220.00 2.28 78 000911 南宁糖业 997,719.00 2.28 79 000063 中兴通讯 955,540.16 2.18 80 603019 中科曙光 948,117.00 2.16 81 300155 安居宝 943,541.00 2.15 82 002142 宁波银行 941,788.00 2.15 83 600600 青岛啤酒 938,656.00 2.14 84 002229 鸿博股份 938,308.00 2.14 85 300250 初灵信息 925,539.46 2.11 86 601318 中国平安 914,836.00 2.09 87 300112 万讯自控 913,648.14 2.09 88 002456 欧菲光 907,954.92 2.07 89 002154 报 喜 鸟 903,310.00 2.06 90 300388 国祯环保 899,511.00 2.05 91 300251 光线传媒 896,469.00 2.05 92 601668 中国建筑 889,000.00 2.03 93 300142 沃森生物 885,268.00 2.02 94 300049 福瑞股份 882,328.00 2.01 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600048 保利地产 5,317,421.00 12.14 2 600837 海通证券 3,941,656.00 9.00 3 300028 金亚科技 3,262,023.00 7.45 4 601668 中国建筑 3,113,250.00 7.11 5 002184 海得控制 2,975,898.87 6.79 6 300339 润和软件 2,753,299.00 6.28 7 601111 中国国航 2,651,061.43 6.05 8 601318 中国平安 2,584,928.00 5.90 9 002568 百润股份 2,509,409.10 5.73 10 600153 建发股份 2,475,406.75 5.65 11 000042 中洲控股 2,387,465.00 5.45 12 600388 龙净环保 2,351,436.98 5.37 13 600340 华夏幸福 2,322,438.17 5.30 14 000002 万 科Ａ 2,320,136.74 5.30 15 002009 天奇股份 2,308,799.39 5.27 16 300253 卫宁软件 2,241,940.28 5.12 17 601006 大秦铁路 2,192,596.00 5.00 18 601628 中国人寿 2,177,000.00 4.97 19 000024 招商地产 2,141,400.00 4.89 20 300199 翰宇药业 2,092,175.00 4.78 21 002268 卫 士 通 2,026,063.60 4.62 22 601800 中国交建 2,019,713.00 4.61 23 601336 新华保险 2,008,121.00 4.58 24 300178 腾邦国际 1,994,571.00 4.55 25 600446 金证股份 1,973,267.20 4.50 26 000069 华侨城Ａ 1,946,999.17 4.44 27 300100 双林股份 1,896,354.00 4.33 28 002540 亚太科技 1,868,309.27 4.26 29 002441 众业达 1,760,303.10 4.02 30 002573 清新环境 1,723,691.31 3.93 31 300068 南都电源 1,680,496.57 3.84 32 600629 棱光实业 1,637,496.00 3.74 33 300086 康芝药业 1,611,250.66 3.68 34 603899 晨光文具 1,593,115.00 3.64 35 601166 兴业银行 1,552,100.00 3.54 36 300072 三聚环保 1,508,316.84 3.44 37 000503 海虹控股 1,475,209.30 3.37 38 002312 三泰控股 1,469,048.00 3.35 39 000868 安凯客车 1,456,113.00 3.32 40 603019 中科曙光 1,416,781.45 3.23 41 000895 双汇发展 1,392,636.46 3.18 42 600172 黄河旋风 1,374,210.00 3.14 43 000911 南宁糖业 1,359,337.97 3.10 44 601117 中国化学 1,347,000.00 3.07 45 000838 国兴地产 1,338,327.00 3.05 46 002539 新都化工 1,329,915.11 3.04 47 002612 朗姿股份 1,326,395.83 3.03 48 002208 合肥城建 1,323,773.00 3.02 49 300005 探路者 1,316,766.00 3.01 50 002294 信立泰 1,316,220.00 3.00 51 300108 双龙股份 1,315,560.00 3.00 52 601601 中国太保 1,300,455.16 2.97 53 002216 三全食品 1,277,181.50 2.92 54 600270 外运发展 1,233,728.23 2.82 55 002022 科华生物 1,215,811.84 2.78 56 002341 新纶科技 1,200,752.00 2.74 57 600428 中远航运 1,196,161.00 2.73 58 000006 深振业Ａ 1,195,110.00 2.73 59 600029 南方航空 1,173,773.00 2.68 60 000793 华闻传媒 1,173,083.37 2.68 61 002154 报 喜 鸟 1,157,537.00 2.64 62 300183 东软载波 1,136,793.10 2.59 63 603898 好莱客 1,123,918.00 2.57 64 000063 中兴通讯 1,119,689.00 2.56 65 600873 梅花生物 1,101,487.00 2.51 66 000783 长江证券 1,088,000.00 2.48 67 300250 初灵信息 1,042,071.00 2.38 68 600000 浦发银行 1,032,355.21 2.36 69 300155 安居宝 1,021,104.00 2.33 70 000488 晨鸣纸业 1,000,500.00 2.28 71 600026 中海发展 1,000,280.00 2.28 72 600008 首创股份 999,242.00 2.28 73 002398 建研集团 988,511.00 2.26 74 000523 广州浪奇 984,552.00 2.25 75 300388 国祯环保 982,873.50 2.24 76 002189 利达光电 970,599.98 2.22 77 300112 万讯自控 957,131.78 2.18 78 002407 多氟多 943,128.90 2.15 79 600999 招商证券 941,527.20 2.15 80 600600 青岛啤酒 933,083.08 2.13 81 002142 宁波银行 912,545.00 2.08 82 002229 鸿博股份 890,977.31 2.03 83 300284 苏交科 879,081.00 2.01 注：本项“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 171,647,181.85 卖出股票收入（成交）总额 161,684,824.86 注：本项“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填 列，不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末本基金未投资贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 截至报告期末本基金未投资股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 截至报告期末本基金未投资股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的证券。 7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 58,802.22 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,511.60 5 应收申购款 1,380,937.37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,442,251.19 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 流通受限情况说明 价值 例（%） 1 601111 中国国航 2,273,280.00 3.27 重大事项 7.12.6本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算，而不是对不 同比例进行合计。 §8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 273 121,470.20 11,184,616.70 33.73% 21,976,746.75 66.27% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 注：基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份（含）、50万份至100 万份（含）、100万份以上。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2013年2月7日）基金份额总额 358,406,733.77 本报告期期初基金份额总额 33,166,854.79 本报告期基金总申购份额 25,960,447.08 减:本报告期基金总赎回份额 25,965,938.42 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 33,161,363.45 §10 重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 2、经泰信基金管理有限公司总办会审议通过，聘任王博强先生担任本基金经理，戴宇虹女 士不再担任本基金经理。具体详情请见2015年3月17日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及本公司网站上的《泰信基金管理有限公司关于泰信现代服务业股票 型证券投资基金经理变更的公告》。本公司上述人事变动已按相关规定向监管机构进行备案。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金未改聘会计师事务所，仍为普华永道中天会计师事务所有限公司。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金管理人、托管人托管业务部门及其高级管理人员未受到监管部门的稽查 或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 中山证券 1 87,249,741.66 26.19% 77,207.37 25.86% - 新时代证券 1 71,061,291.98 21.33% 62,882.14 21.06% - 民生证券 1 58,381,493.95 17.52% 53,150.23 17.80% - 广发证券 2 47,790,289.41 14.35% 43,508.27 14.57% - 宏源证券 1 41,180,086.04 12.36% 37,490.13 12.56% - 广州证券 1 24,904,018.67 7.48% 22,037.70 7.38% - 华创证券 2 2,571,500.00 0.77% 2,275.56 0.76% - 齐鲁证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 川财证券 1 - - - - - 华泰联合证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 高华证券 1 - - - - - 中国银河证券 1 - - - - - 注：1、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位有关问题的通知》（证监基金字【2007】 48号）中关于“一家基金公司通过一家证券经营机构买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所 有基金买卖证券交易佣金30%”的要求，本基金管理人在选择租用交易单元时，注重所选证券公 司的综合实力、市场声誉。对证券公司的研究能力，由公司研究人员对其提供的研究报告、研究 成果的质量进行定期评估。公司将根据内部评估报告，对交易单元租用情况进行总体评价，决定 是否对交易单元租用情况进行调整。 2、本基金与公司旗下在中国工商银行托管的泰信优势增长、泰信发展主题基金、泰信中证锐联基 本面400指数分级基金共用交易单元。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 中山证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 华泰联合证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 中国银河证券 - - - - - - 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 《中国证券报》、《上海证券 1 停牌股票估值调整 报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年1月20日 《中国证券报》、《上海证券 2 14年4季度报告 报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年1月21日 新增上海联泰资产为代销 《中国证券报》、《上海证券 3 机构并开通转换及费率优 报》、《证券时报》、《证券日报》 惠业务 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年2月7日 4 停牌股票估值调整（润和软 《中国证券报》、《上海证券 2015年2月12日 件） 报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司网站（www.ftfund.com） 《中国证券报》、《上海证券 在齐鲁证券开通网上定投 5 报》、《证券时报》、《证券日报》 转换及费率优惠业务 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月13日 《中国证券报》、《上海证券 在银行证券开通申购、定投 6 报》、《证券时报》、《证券日报》 费率优惠业务 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月13日 《中国证券报》、《上海证券 7 基金经理变更的公告 报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月17日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（华侨城 8 报》、《证券时报》、《证券日报》 A） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月17日 《中国证券报》、《上海证券 9 提醒投资者更新身份信息 报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月18日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（众业 10 报》、《证券时报》、《证券日报》 达） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月18日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（海虹控 11 报》、《证券时报》、《证券日报》 股） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月25日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（思美科 12 报》、《证券时报》、《证券日报》 技） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月25日 《中国证券报》、《上海证券 13 14年年度报告 报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月26日 《中国证券报》、《上海证券 对交易所固定收益品种进 14 报》、《证券时报》、《证券日报》 行估值调整 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年3月27日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（黄河旋 15 报》、《证券时报》、《证券日报》 风） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年4月4日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（东方航 16 报》、《证券时报》、《证券日报》 空） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年4月18日 《中国证券报》、《上海证券 17 15年1季度报告 报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年4月22日 新增利得基金为代销机构 《中国证券报》、《上海证券 18 并开通定投及费率优惠业 报》、《证券时报》、《证券日报》 务 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年5月6日 《中国证券报》、《上海证券 19 新增国联证券为代销机构 报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年5月19日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（南都电 20 报》、《证券时报》、《证券日报》 源） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年5月20日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（万讯自 21 报》、《证券时报》、《证券日报》 控） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年5月21日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（三全食 22 报》、《证券时报》、《证券日报》 品、多氟多、奥瑞金） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年5月22日 新增长量基金为代销机构 《中国证券报》、《上海证券 23 并开通定投转换及费率优 报》、《证券时报》、《证券日报》2015年5月27日 惠 及公司网站（www.ftfund.com） 《中国证券报》、《上海证券 参加农业银行手机银行、网 24 报》、《证券时报》、《证券日报》 上银行费率优惠 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年5月29日 新增中国银行为代销机构 《中国证券报》、《上海证券 25 并开通定投转换及费率优 报》、《证券时报》、《证券日报》 惠业务 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年6月13日 《中国证券报》、《上海证券 26 新增中信期货为代销机构 报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年6月16日 新增上海好买基金为代销 《中国证券报》、《上海证券 27 机构并开通定投、转换及费 报》、《证券时报》、《证券日报》 率优惠业务 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年6月17日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（沃森生 28 报》、《证券时报》、《证券日报》 物） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年6月19日 《中国证券报》、《上海证券 参加交通银行网上银行、手 29 报》、《证券时报》、《证券日报》 机银行申购费率优惠业务 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年6月27日 《中国证券报》、《上海证券 停牌股票估值调整（爱迪 30 报》、《证券时报》、《证券日报》 尔、万讯自控、金亚科技） 及公司网站（www.ftfund.com） 2015年6月27日 §11 备查文件目录 11.1备查文件目录 1、中国证监会批准泰信现代服务业股票型证券投资基金设立的文件 2、《泰信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》 3、《泰信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书》 4、《泰信现代服务业股票型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、基金托管人业务资格批件和营业执照11.2存放地点 本报告分别置备于基金管理人、基金托管人的办公场所，供投资者免费查阅。在支付必要的工本费后，投资者可在有效的工作时间内取得本报告及上述备查文件的复制件或复印件。 11.3查阅方式 投资者可直接登录本基金管理人公司网站(www.ftfund.com)查阅上述相关文件，或拨打客户服务中心电话(400-888-5988，021-38784566)，和本基金管理人直接联系。 泰信基金管理有限公司 2015年8月25日