关于泰信周期回报债券型证券投资基金 降低管理费率、托管费率及增加侧袋 机制相关内容并修改法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资 基金侧袋机制指引(试行)》等相关法律法规的规定及《泰信周期回报债券型证 券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )的约定,为更好地满足广大投 资者的投资需求,经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致,并报中国证 监会备案,泰信基金管理有限公司(以下简称“本公司” )决定自2021年6月22 日起,降低泰信周期回报债券型证券投资基金(基金代码:290009,以下简称“本基 金” )的管理费率、托管费率及增加侧袋机制相关内容,并相应修改法律文件。现 将相关事项公告如下: 一、降低基金管理费率、托管费率的方案 自2021年6月22日起,本基金的管理费率由原0.70%/年调整为0.30%/年, 托管费率由原0.2%/年调整至0.1%/年。 二、增加侧袋机制相关内容 根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》及 相关细则的规定,对本基金的法律文件进行了相应修改。 三、《基金合同》的修订内容 本基金降低管理费率、托管费率对原有基金份额持有人的利益无实质性不利 影响,补充侧袋机制相关内容是因相应的法律法规发生变动而对《基金合同》进 行的修改,上述修改不需召开基金份额持有人大会,且符合相关法律法规并已报 中国证监会备案。 《基金合同》的具体内容修订如下: 原版本 修改后版本 章节 内容 内容 前言 …… 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时 基金管 , 无 理人履行相应程序后 可以启用侧袋机制 具体详见基金合同和招募 , , 说明书的有关章节 侧袋机制实施期间 基金管理人将对基金简称进 。 , 行特殊标识 并不办理侧袋账户的申购赎回 请基金份额持有人仔细 , 。 阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险 。 释义 第一部分 前言和 …… 释义 侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至 一个专门账户进行处置清算 目的在于有效隔离并化解风险 确保投 , , 资者得到公平对待 属于流动性风险管理工具 侧袋机制实施期间 , 。 , 无 原有账户称为主袋账户 专门账户称为侧袋账户 , 特定资产 包括 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术 :() 1 仍导致公允价值存在重大不确定性的资产 按摊余成本计量且计 ;() 2 提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产 其他 ;() 3 资产价值存在重大不确定性的资产 九 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 、 当前一估值日基金资产净值 () 4 50% 九 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 、 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 当特定资产占前一估值日基金资产净值 以上的 经与基 () , 4 50% 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 金托管人协商确认后 基金管理人应当暂停接受基金申购申请 , ; 不确定性时 经与基金托管人协商确认后 , , 基金管理人应当暂停接受基金申购申请 ; 十 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情 、 形及处理方式 第六部分 基金份 当前一估值日基金资产净值 十 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 () 、 4 50% 额的申购与赎回 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 当特定资产占前一估值日基金资产净值 以上的 经与基 () , 4 50% 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 金托管人协商确认后 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接 , 不确定性时 经与基金托管人协商确认后 , , 受基金赎回申请; 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停 接受基金赎回申请 ; 十八 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 、 无 本基金实施侧袋机制的 本基金的申购和赎回安排详见招募说 , 明书或相关公告 。 三 基金份额持有人 、 第七部分 基金合 三 基金份额持有人 、 …… 同当事人及权利 …… 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外 每份基金份额 , 义务 每份基金份额具有同等的合法权益 。 具有同等的合法权益 。 基金份额持有人大会由基金份额持有人或 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授 基金份额持有人的合法授权代表共同组 权代表共同组成 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外 基 。 , 成 基金份额持有人持有的每一基金份额 。 金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权 。 拥有平等的投票权 。 九 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 、 若本基金实施侧袋机制 则相关基金份额或表决权的比例指主 , 袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决 权符合该等比例 但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不 , 涉及侧袋账户的 则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或 , 表决权符合该等比例 : 基金份额持有人行使提议权 召集权 提名权所需单独或合计 、 、 、 1 代表相关基金份额 以上 含 ( ); 10% 10% 现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基 、 2 金在权益登记日相关基金份额的二分之一 含二分之一 ( ); 通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见 、 3 的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金 份额的二分之一 含二分之一 ( ); 第八部分 基金份 当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的 、 4 额持有人大会 基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一 召集人在原 , 公告的基金份额持有人大会召开时间的 个月以后 个月以内就 、 3 6 无 原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一 以上 含三分之一 相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金 ( ) 份额持有人大会投票 ; 现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权 、 5 的 以上 含 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份 ( ) 50% 50% 额持有人大会的主持人 ; 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 、 6 决权的二分之一以上 含二分之一 通过 ( ) ; 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 、 7 表决权的三分之二以上 含三分之二 通过 ( ) 。 侧袋机制实施期间 基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账 , 户和侧袋账户的 应分别由主袋账户 侧袋账户的基金份额持有人进 , 、 行表决 同一主侧袋账户内的同一类别每份基金份额具有平等的表 , 决权 表决事项未涉及侧袋账户的 侧袋账户份额无表决权 。 , 。 侧袋机制实施期间 关于基金份额持有人大会的相关规定以本 , 节特殊约定内容为准 本节没有规定的适用上文相关约定 , 。 十 侧袋机制的实施和投资运作安排 、 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时 根据最大 , 限度保护基金份额持有人利益的原则 基金管理人经与基金托管人 , 协商一致 并咨询会计师事务所意见后 可以依照法律法规及基金合 , , 第十二部分 基金 同的约定启用侧袋机制 无需召开基金份额持有人大会审议 , 。 无的投资 侧袋机制实施期间 本部分约定的投资组合比例 投资策略 组 , 、 、 合限制 业绩比较基准 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户 、 、 。 侧袋账户的实施条件 实施程序 运作安排 投资安排 特定资产 、 、 、 、 的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明 书的规定 。 七 暂停估值的情形 、 当前一估值日基金资产净值 以 、 3 50% 七 暂停估值的情形 、 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 当特定资产占前一估值日基金资产净值 以上的 经与基 、 , 3 50% 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 金托管人协商一致的 基金管理人应当暂停基金估值 , ; 确定性时 经与基金托管人协商一致的 基 , , 第十四部分 基金 金管理人应当暂停基金估值 ; 资产估值 八 实施侧袋机制期间的基金资产估值 、 本基金实施侧袋机制的 应根据本部分的约定对主袋账户资产 , 无 进行估值并披露主袋账户的基金净值信息 暂停披露侧袋账户份额 , 净值 。 二 基金费用计提方法 计提标准和支付方 、 、 式 二 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 、 、 基金管理人的管理费 基金管理人的管理费 、 、 1 1 本基金的管理费按前一日基金资产净 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 年费率计提 管 。0.3% 值的 年费率计提 管理费的计算方法 理费的计算方法如下 。 :0.7% 如下 : 当年天数 H=E×0.3%÷ 当年天数H=E×0.7%÷ 第十五部分 基金 基金托管人的托管费 、 2 基金托管人的托管费 、 2 费用与税收 本基金的托管费按前一日基金资产净 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 的年费率计提 。 0.1% 值的 的年费率计提 托管费的计算方 。0.2% 托管费的计算方法如下 : 法如下 : 当年天数H=E×0.1%÷ 当年天数H=E×0.2%÷ 五 实施侧袋机制期间的基金费用 、 本基金实施侧袋机制的 与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账 , 无 户中列支 但应待侧袋账户资产变现后方可列支 有关费用可酌情收 , , 取或减免 但不得收取管理费 详见招募说明书的规定 , , 。 七 实施侧袋机制期间的收益分配 、 第十六部分 基金 无 本基金实施侧袋机制的 侧袋账户不进行收益分配 详见招募说 , , 的收益与分配 明书的规定 。五 公开披露的基金信息、 十一 实施侧袋机制期间的信息披露 ( ) 第十八部分 基金 无 本基金实施侧袋机制的 相关信息披露义务人应当根据法律法 , 的信息披露 规 基金合同和招募说明书的规定进行信息披露 详见招募说明书的 、 , 规定 。 根据上述变更,本公司对本基金的《托管协议》、《招募说明书(更新)》、《产 品资料概要》进行了相应修订。 四、重要提示 1、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的《基金合同》、《托管协 议》、《招募说明书(更新)》、《产品资料概要》。本次修订后的基金合同、托管协 议将自2021年6月22日起生效。 2、本公告仅对本次调整事项予以说明,最终解释权归我司。投资人欲了解基 金信息,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.ftfund.com)或中国证监会基金 电子披露网站上的《基金合同》、《招募说明书(更新)》等相关法律文件,以及相 关业务公告。 3、 投资人可访问本公司网站(www.ftfund.com) 或拨打客户服务电话 (400-888-5988,021-38784566)咨询相关情况。 五、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来 业绩表现。本公司提醒投资者,投资者投资于基金前应认真阅读相关基金的基金 合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 泰信基金管理有限公司 2021年6月22日