泰信蓝筹精选混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人:泰信基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二〇一八年三月  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 目录 一、前言 ....................................................................................................................................................... 2 二、释义 ....................................................................................................................................................... 3 三、基金的基本情况 ................................................................................................................................... 7 四、基金份额的发售与认购 ....................................................................................................................... 8 五、基金备案 ............................................................................................................................................... 9 六、基金份额的申购、赎回与转换 .........................................................................................................10 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .....................................................................................17 八、基金合同当事人及其权利义务 .........................................................................................................18 九、基金份额持有人大会 .........................................................................................................................24 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .................................................................................30 十一、基金的托管 .....................................................................................................................................32 十二、基金的销售 .....................................................................................................................................33 十三、基金份额的注册登记 .....................................................................................................................34 十四、基金的投资 .....................................................................................................................................35 十五、基金的融资、融券 .........................................................................................................................40 十六、基金的财产 .....................................................................................................................................41 十七、基金资产估值 .................................................................................................................................42 十八、基金费用与税收 .............................................................................................................................45 十九、基金收益与分配 .............................................................................................................................47 二十、基金的会计与审计 .........................................................................................................................48 二十一、基金的信息披露 .........................................................................................................................49 二十二、业务规则 .....................................................................................................................................53 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................................................................54 二十四、违约责任 .....................................................................................................................................56 二十五、争议的处理 .................................................................................................................................57 二十六、基金合同的效力 .........................................................................................................................58 1  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 一、前言 (一)订立《泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同》 以下简称“本基金合同”) 的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范泰信蓝筹精选 混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的运作,保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理 办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息 披露办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)和《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其 他法律法规的有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法 权益。 (二)本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定 募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基 金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 由于证券投资具有一定的风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份 额持有人的最低收益。 (三)本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他 与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本 基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金 份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基 金合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担 义务。 2  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 二、释义 本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金或本基金 指泰信蓝筹精选混合型证券投资基金; 基金合同或本基金合同 指《泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充; 招募说明书 指《泰信蓝筹精选混合型证券投资基金招募说明书》及其 定期更新; 发售公告 指《泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《泰信蓝筹精选混合型证券投资基金托管协议》及其任 何有效修订和补充; 中国证监会 指中国证券监督管理委员会; 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会; 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起施行 的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订; 《销售办法》 指 2004 年 6 月 25 日 由 中 国 证 监 会 公 布 并 于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金销售管理 办法》及不时做出的修订; 《运作办法》 指 2004 年 6 月 29 日 由 中 国 证 监 会 公 布 并 于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理 办法》及不时做出的修订; 《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的 修订; 《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订; 元 指人民币元; 基金管理人 指泰信基金管理有限公司; 基金托管人 指中国银行股份有限公司; 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投 3  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等; 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为泰信基金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司 委托代为办理本基金注册登记业务的机构; 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者; 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人; 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织; 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券 投资基金的中国境外的机构投资者; 基金份额持有人大会 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份 额持有人或其合法的代理人进行表决的会议; 基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的 基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超 过 3 个月; 基金合同生效日 指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金 份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基 金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后, 中国证监会的书面确认之日; 存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限; 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日; 认购 指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购 买本基金基金份额的行为; 申购 指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基 金基金份额的行为; 赎回 指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基 金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的 4  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 行为; 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持 有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管 理人管理的其他基金的基金份额的行为; 转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额 从一个销售机构托管到另一销售机构的行为; 投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人 发出的资金划拨及实物券调拨等指令; 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得 基金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金 认购、申购、赎回和其他基金业务的机构; 销售机构 指基金管理人及本基金代销机构; 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点; 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站; 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户; 交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金 份额的变动及结余情况的账户; 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日; T日 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期; T+n 日 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数; 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、其他合法收入; 基金资产总值 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款 以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和; 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值; 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的 单位基金份额的价值; 基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净 5  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 值和基金份额净值的过程; 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易 日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前 支取的银行存款)、停牌股票、流动性受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等; 法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对 于该等法律法规的不时修改和补充; 不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 6  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 三、基金的基本情况 (一)基金名称 泰信蓝筹精选混合型证券投资基金 (二)基金的类别 混合型 (三)基金的运作方式 契约型、开放式 (四)基金投资目标 通过投资于在中国经济可持续发展过程中具有核心竞争优势、在其所属行业内 占有领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司,分享中国经济稳定、高 速成长的成果。在严格控制投资风险的条件下,保持基金资产的稳健持续增长 (五)基金份额初始面值 本基金的初始面值为人民币 1.00 元 (六)基金最低募集份额总额和最低募集金额 本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币 (七)基金存续期限 不定期 7  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 四、基金份额的发售与认购 (一)发售时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月,具体发售时间由基金管 理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定,并在基金份额发售公告中披露。 (二)发售方式 本基金通过基金管理人的直销网点及各基金代销机构的代销网点向投资者公开 发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。本基金认购采取全额缴款认购 的方式。基金投资者在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。 (三)发售对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者 除外)和合格境外机构投资者。 (四)基金认购费用 本基金认购费率不高于认购金额的 5 %,实际执行费率在招募说明书中载明。 基金认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募 集期间发生的各项费用。 (五)认购份数的计算方法 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购期利息)/基金初始份额面值 认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产。 (六)募集期间认购资金利息的处理方式 本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金 份额,归基金份额持有人所有。利息的具体金额,以注册登记机构的记录为准。 (七)基金认购的具体规定 投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认 购应提交的文件和办理的手续、认购申请的确认等事项,由基金管理人根据相关法 律法规以及本基金合同的规定确定,并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。 8  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 五、基金备案 (一)基金备案的条件 本基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和 基金备案手续: 1、基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币; 2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。 (二)基金的备案 基金募集期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届 满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国 证监会提交验资报告,办理基金备案手续。 (三)基金合同的生效 1、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效; 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以 公告。 (四)基金募集失败的处理方式 基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理 人应当: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行 同期存款利息。 (五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本 合 同 存 续 期 内 , 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述 情形的,基金管理人应当 向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。 9  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 六、基金份额的申购、赎回与转换 (一)申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售 网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管 理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。投资者可以在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 (二)申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。 具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管 理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的 价格。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。 本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始 前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站公告。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购和份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该 基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先 的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费 率; 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间 结束后不得撤销; 10  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有人权益的情 况下可调整上述原则,基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 (四)申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或 赎回的申请。投资者申购本基金须按销售机构规定的方式全额交付申购款项,投资 者提交赎回申请时必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无 效而不予成交。 2、申购与赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日内为投资者对 该交易的有效性进行确认。在 T+2 日(包括该日)投资者可向销售网点柜台或以销 售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购 款项将退回投资者账户。 投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记机构及其相关基金销 售机构在 T+7(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎 回时,赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。 (五)申购与赎回的数额限制 1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金 管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请 参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制, 基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒 体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 (六)申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购 费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法, 保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产 11  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 所有。本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用 =申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 2、赎回金额的计算方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日 基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均 按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产 生的收益归基金财产所有。本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 (七)申购和赎回的费用及其用途 1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资者可将其持有的全部或部分基金份额 赎回,赎回费用由基金赎回人承担。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时 收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费 归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 2、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5 %,赎回费率最高不超过赎回金额 的 5 %。 3、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越 低,申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。实际执行的申购费率在招募说 明书中载明。 4、本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适 用的赎回费率越低,赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。本基金对持续 持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金 财产;其他实际执行的赎回费率在招募说明书中载明。 5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费 率和收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至 少一种指定媒体和基金管理人网站公告。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及 以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定 12  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (八)申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规 定的时间之前可以撤销。 2、投资者 T 日申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权 益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 T 日赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权 益并办理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整, 并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 (九)巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份 额后的余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和 超过上一日基金总份额的 10%,为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全 额赎回或部分延期赎回。 (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为 兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金 管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当 日申请赎回总份额的比例,确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额;未受理部 分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一 开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有 赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。 (3)当发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 20%以上的情形时,基金管理人可以对该基金份额持有人超过前述约定 13  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 比例的赎回申请进行延期办理,对于当日未延期办理的赎回申请,基金管理人根据 上述(1)或(2)处理。当日未获受理的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推;如该持 有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (4)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说 明书规定的其他方式,在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法, 同时在至少一种指定媒体和基金管理人网站予以公告。 (5)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金 管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回 款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并应当在至少一种指定媒体和基金管理人 网站公告。 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请: (1)因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请; (2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值; (3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况; (4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能 对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形; (5)基金管理人认为会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额 持有人利益构成潜在重大不利影响的某笔或某些申购。 (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 (8)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形; 发生上述暂停申购情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述除第(5)、 (6)项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购 公告。基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括: (1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请; 14  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 (2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请; (3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 在暂停申购的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。 2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请: (1)因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项; (2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值; (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回, 导致本基金的现金支付出现困难; (4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况; (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 (6)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日向中国证监会备案。已接受的赎 回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人 已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部 分在后续开放日予以支付。 同时,在出现上述第(3)款情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项, 最长不超过 20 个工作日,并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。投资者 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上 刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有 关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 (十一)重新开放申购和赎回的公告 (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在至少一种指 定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开 放日的基金份额净值。 (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束、基金重新开放申购 或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日,在至少一种指定媒体及基金管理人网站 刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开 15  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 放日的基金份额净值。 (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率 进行调整。暂停结束、基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日, 在至少一种指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在各项技术条件成 熟和准备完备的情况下,提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。 基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可由基金管理人届时另行规定并公告。 (十三)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届 时发布公告或更新的招募说明书中确定。 16  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 (一)基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构 认可的其他情况下的非交易过户。其中: “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社会团体的情形; “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金 份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 (二) 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起,二个月内办理;申请人按 基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 (三) 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转 托管在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基金份额 成功后,转托管份额于 T+1 日到达转入方网点,投资者可于 T+2 日起赎回该部分基 金份额。 (四)基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额 的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金 分红和红利再投资)一并冻结。 (五)如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业 务,基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 17  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 八、基金合同当事人及其权利义务 (一)基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称:泰信基金管理有限公司 住所:中国(上海)自有贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 层 法定代表人:万众 成立日期: 2003 年 5 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]68 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:021-20899188 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不 限于: (1)依法募集基金,办理基金备案手续; (2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产; (3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、 赎回、转托管、基金转换、定期定额投资、非交易过户、冻结、收益分配等方面的 业务规则; (4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式, 获得基金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用 以及法律法规规定的其他费用; (5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额; (6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵 守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本 合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对 基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和 中国银监会,以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益; (7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关 法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查; (8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基 18  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和 检查; (9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请; (10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融 资、融券; (11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案; (12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因 投资于其他证券所产生的权利; (13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人; (14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会; (15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构并确定有关费率; (16)法律法规、基金合同规定的其他权利。 3、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不 限于: (1)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产; (3)办理基金备案手续; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经 营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、 分别记账,进行证券投资; (6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基 金收益; (7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三 人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告; (9)依法接受基金托管人的监督; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; 19  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 (11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合基金合同等法律文件的规定; (12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义 务; (14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基 金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他 人泄露; (15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大 合同及其他相关资料; (17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益, 应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿; (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (二)基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 成立日期:1983 年 10 月 31 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行 职能的决定》(国发[1983]146 号) 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 20  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不 限于: (1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产; (2)依照基金合同的约定获得基金托管费; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作; (4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人; (5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会; (6)法律法规、基金合同规定的其他权利。 3、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不 限于: (1)安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的 熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己 及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立; (6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (7)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割 事宜; (9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露; (10)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (11)对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管 理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 21  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项; (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集 基金份额持有人大会; (17)按照规定监督基金管理人的投资运作; (18)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退 任而免除; (19)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理 人追偿; (20)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (三)基金份额持有人 1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基 金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人。 基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份 额具有同等的合法权益。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括 但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议 事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼; (9)法律法规、基金合同规定的其他权利。 3、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括 但不限于: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用; 22  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利 益的活动; (5)执行基金份额持有人大会的决议; (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管 理人的代理人处获得的不当得利; (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 23  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 九、基金份额持有人大会 (一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人或其合法的 代理人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 (二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会: 1、终止基金合同; 2、转换基金运作方式; 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等 报酬标准的除外; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、变更基金类别; 6、变更基金投资目标、范围或策略; 7、变更基金份额持有人大会程序; 8、本基金与其他基金合并; 9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; 10、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 11、单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持 有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召 开基金份额持有人大会; 12、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 (三)有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会: 1、调低基金管理费率、基金托管费率; 2、在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式;法律法规要求增加的基金费用的收取; 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 (四)会议召集人及召集方式: 1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 24  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出 书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告 知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人 决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和 基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人 决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召 开的,应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出 提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10% 以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备 案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管 人应当配合,不得阻碍、干扰。 5、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登 记日。 (五)通知 召开基金份额持有人大会,召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益 登记日,并必须于会议召开前 30 天在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。基 金份额持有人大会通知将至少载明以下内容: 1、会议召开的时间、地点、方式; 2、会议拟审议的主要事项、会议形式、议事程序和表决方式(如采用通讯表决 方式,还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达 意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容); 3、权益登记日; 4、代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和 25  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 代理有效期限等)、送达时间和地点; 5、会务常设联系人姓名、电话; 6、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 7、召集人需要通知的其他事项。 (六)开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基 金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基 金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不 影响表决效力;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表 决。会议的召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、 转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大 会。 现场开会方式,在同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1、亲自出席会议的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身 份证明、委托人持有基金份额的凭证和授权委托代理手续完备,到会者出具的相关 文件符合有关法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与 基金管理人持有的注册登记资料相符; 2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有 效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1、召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示 性公告; 2、召集人按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见; 3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代 表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上; 4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代 表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定; 5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间 (至少应在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记 日应保持不变。 26  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表 决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当 计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (七)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金份额持有人大会召开事由范 围内的事项。 (2)基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以 在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决 的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进 行审核: a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大 会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决 定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行 解释和说明。 b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更 的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金 份额持有人大会决定的程序进行审议。 (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表 决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审 议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定持续宣布会议议事议程 及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决, 经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大 会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表 27  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位 名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称) 等事项。 (2)在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知 的表决截止日期第 2 个工作日,在大会所聘请公证机关的公证员统计全部有效表决 并形成决议,报经中国证监会核准或备案后生效。 (八)表决 1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过。 (2)一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特 别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 (九)计票 1、现场开会 (1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基 金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布 在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的 一名监督员(如果基金管理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人 为召集人,则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监 票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监 票人。 28  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公 布计票结果。 (3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清 点;如果大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额 持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即 要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限 一次。 (4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中,基 金管理人和基金托管人中应承担监票职责的一方拒不配合的,则参加会议的基金份 额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式: 由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 (十)生效与公告 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项,召 集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决 定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金 托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效 的基金份额持有人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内, 由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体和基金管理人网站公告。 4.如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公 证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 (十一)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 29  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (一)基金管理人和基金托管人的更换条件 1、有下列情形之一的,基金管理人职责终止,须更换基金管理人: (1)基金管理人被依法取消基金管理资格; (2)基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产; (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 2、有下列情形之一的,基金托管人职责终止,须更换基金托管人: (1)基金托管人被依法取消基金托管资格; (2)基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产; (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 1、基金管理人的更换程序 原基金管理人退任后,基金份额持有人大会需在 6 个月内选任新基金管理人。 在新基金管理人产生前,中国证监会可指定临时基金管理人。 (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或代表 10%以上基金份额的基金份额 持有人提名。 (2)决议:基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议。 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内,由大会召集 人报中国证监会核准,并应自中国证监会核准后 2 日内在至少一种指定媒体和基金 管理人网站发布公告。 (4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办 理基金管理业务的移交手续,新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新 任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。 (5)审计并公告:基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对 基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。 (6)基金名称变更:基金管理人更换后,本基金应替换或删除基金名称中与原 基金管理人有关的名称或商号字样。 2、基金托管人的更换程序 原基金托管人退任后,基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。 30  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 在新基金托管人产生前,中国证监会可指定临时基金托管人。 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或代表 10%以上基金份额的基金份额 持有人提名。 (2)决议:基金份额持有人大会对更换基金托管人形成有效决议。 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集 人报中国证监会核准,并应自中国证监会核准后两日内在指定媒体和基金管理人网 站上公告。 (4)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资 料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托 管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产 总值和净值。 (5)审计并公告:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对 基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。 3、基金管理人与基金托管人同时更换 (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总 份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人; (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管 人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体和基金管理 人网站上公告。 4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前, 原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责, 并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履 行相关职责期间,仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 31  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十一、基金的托管 本基金财产由基金托管人依法保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、 本基金合同及其他有关法律法规规定订立《泰信蓝筹精选混合型证券投资基金托管 协议》,以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产 的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确 保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 32  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十二、基金的销售 (一)本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。 (二)本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机 构办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的,应与代理机构 签订委托代理协议,以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎 回等事宜中的权利和义务,确保基金财产的安全,保护基金投资者和基金份额持有 人的合法权益。销售机构应严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金 的销售业务。 33  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十三、基金份额的注册登记 (一)本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交 收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件 的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理机构 签订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份 额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名 册等事宜中的权利和义务,保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。 (三)注册登记机构履行如下职责: 1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务; 3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务; 4、接受基金管理人的监督; 5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以上; 6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资 者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但按照法律法规的规定进行披露的 情形除外; 7、按本基金合同及招募说明书、定期更新的招募说明书的规定,为投资者办理 非交易过户、转托管等业务、提供基金收益分配等其他必要的服务; 8、在法律、法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并最迟 于开始实施前 3 个工作日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告; 9、法律法规规定的其他职责。 (四)注册登记机构履行上述职责后,有权取得注册登记费。 34  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十四、基金的投资 (一)投资目标 通过投资于在中国经济可持续发展过程中具有核心竞争优势、在其所属行业内 占有领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司,分享中国经济发展的成 果。在严格控制投资风险的条件下,实现基金资产的稳健持续增长。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市 的各类股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。股票的重点投资对象为具有核心竞争优势、在所 属行业中占据领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司。投资于上述上 市公司的比例不低于本基金股票资产的 80%。 本基金将基金资产的 60-95%投资于股票,基金资产的 5%-40%投资于债券、现 金类资产及权证、资产支持证券(其中,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等, 权证不高于基金资产净值的 3%,资产支持证券不高于基金资产净值的 20%)。如法 律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 (三)投资理念 在“科学发展观”的指导下,我国经济增长方式正在转变,产业结构逐步升级, 中国经济正步入可持续发展的新阶段。投资具有核心竞争优势、在其所属行业内占 有领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司将更多地分享中国经济发展 的成果。 (四)投资策略 本基金采取“自上而下”的大类资产配置和“自下而上”的精选证券相结合的投资 策略。充分发挥投资管理人的研究优势,通过投资具有核心竞争优势、在其所属行 业内占有领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司,在严格控制投资风 险的条件下实现基金资产的稳健持续增长。 1. 大类资产配置策略 本基金管理人通过泰信多因素资产配置系统,综合分析和动态跟踪影响各大类 资产的风险收益因素,制定股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例、调 整原则和调整范围。 35  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 在投资过程中,本基金管理人将根据市场的变化,进行定期或不定期的调整, 以达到控制风险、增加收益的目的。 本基金进行大类资产配置时,主要参考国家宏观经济发展趋势、公司盈利、市 场估值、资金供需状况等四大方面的影响因素,具体包括国内生产总值(GDP)增 长率、货币供应量、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、财政政策、汇率政策、 市场合理预期估值水平等指标。 2. 股票精选策略 本基金通过泰信股票蓝筹精选分析系统、股票价值评估系统和尽职调研评估系 统,结合定量分析和定性分析,精选出具有核心竞争优势、在其所属行业内占有领 先地位、业绩稳定增长、分红稳定的优质蓝筹公司进行投资。 定量分析包括行业地位、资产负债结构、盈利能力、增长潜力、分红能力和市 场估值六个方面,具体包括市值排名、净资产收益率、主营业务增长率、净利润增 长率、资产负债率、分红稳定率等指标。 3. 债券投资策略 本基金将在宏观经济研究的基础上,对国家的未来利率变化趋势进行预测,形 成债券投资决策的最根本依据,同时结合我国债券市场发展现状及前景,灵活地采 取各种债券操作策略建立债券组合。 本基金在运作过程中,将运用利率预测模型、久期配置、收益率曲线配置、类 别配置等积极投资策略,追求低风险前提下的稳定收益,同时把握无风险套利机会, 灵活运用融资杠杆和衍生工具提高收益、控制风险。 4. 权证投资策略 本基金在权证投资中,将以权证对应标的股票的基本面为基础,结合权证定价 模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,运用杠杆交易策 略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对 冲策略等投资策略获取权证投资收益。 (五)业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:75%*沪深 300 指数 + 25%*上证国债指数 沪深 300 指数以沪深两市的 A 股股票中流通市值大、流动性好的蓝筹股为选股 基础构建,大约覆盖市场 65%的流通市值,行业覆盖均衡,能够较全面地反映国 内 A 股市场的总体趋势。指数通过沪深两个交易所发布,具有权威性和公正性,投 资者能方便获得。 上证国债指数涵盖了上海证券交易所交易的所有固定利率国债,能够较全面地 36  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 反映国内债券市场的情况。 由于本基金的股票投资重点为优质蓝筹公司,因此选择沪深 300 指数作为股票 资产业绩比较基准可以比较客观地反映本基金股票资产投资运作的绩效。为了全面 衡量本基金的运作水平,本基金同时采用上证国债指数,以复合指数形式作为基金 业绩比较基准。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预 期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。适合于能够承担一定股 市风险,追求资本长期增值的个人和机构投资者。 (七)投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的 股票或者债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定 禁止的其他活动。 2、基金投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (2)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不 得超过该证券的 10%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的 40%; (4)本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5%以 上,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (5)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定; 37  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值 的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理 的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有 规定的,遵从其规定; (7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资 产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (8)本基金的建仓期为 6 个月; (9)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资。 (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致; (12)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制; 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上 述规定的限制。 除上述第(4)、(10)、(11)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规 模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之 内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的 从其规定。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约 定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序 后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 (八)投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当 38  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 在 10 个交易日内进行调整。 法律法规另有规定时,从其规定。 39  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十五、基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 40  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十六、基金的财产 (一)基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的 应收款项和其他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,与基 金管理人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 (四)基金财产的保管及处分 1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保 管。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财 产和收益,归基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。 4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不 同基金财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基 金财产强制执行。 41  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十七、基金资产估值 (一)估值目的 基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允 价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。 (二)估值日 本基金合同生效后,每个交易日对基金财产进行估值。 (三)估值对象 基金所持有的金融资产和金融负债。 (四)估值方法 1、股票估值方法 (1)上市流通股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以 最近交易日的收盘价估值。 (2)未上市股票的估值 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所 挂牌的同一股票的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计 量的情况下,按成本估值。 (3)有明确锁定期股票的估值 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市 的同一股票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行 业协会的有关规定确定公允价值。 2、固定收益证券的估值办法 (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有 交易的,按最近交易日的收盘净价估值。 (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日没有交易的,按有交易的最近交 易日所采用(原为债券收盘价计算得到)的净价估值。 (3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况 下,按成本估值。 (4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值 42  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 技术确定公允价值。 (5)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 3、权证估值: (1)配股权证的估值: 因持有股票而享有的配股权,类同权证处理方式的,采用估值技术进行估值。 (2)认沽/认购权证的估值: 从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收 盘价估值,估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值;未上市交易的认沽/认 购权证采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估 值;停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。 4、在任何情况下,基金管理人采用上述 1-3 项规定的方法对基金财产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上 述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑 市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商 定后,按最能反映公允价值的价格估值。 5、国家有最新规定的,按其规定进行估值。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理 人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》 规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管 理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对 同时进行。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产 价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的; 4、法律法规、中国证监会认定的其他情形。 (七)基金份额净值的确认 43  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复 核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 对基金份额净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规 定的,从其规定。 (八)估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位(含第四位)内发生差错 时,视为基金份额净值估值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并 采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时,并及时进行公告。 3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。 (九)特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法规定的第 4 项条款进行估值时, 所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发 现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿 责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 44  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十八、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证 管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); 4、基金合同生效以后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7、基金的资金汇划费用; 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方 法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付 45  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 给基金托管人。 3、本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规 及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行 或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开 基金份额持有人大会。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 46  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 十九、基金收益与分配 (一)基金收益的构成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证 券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计 入收益。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余 额。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 10%,若基金合同生效不满 3 个月可不 进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红 利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配; 5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 6、每一基金份额享有同等分配权; 7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配 数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在至 少一家指定媒体和基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 (六)基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机 构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 47  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 二十、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。 3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关 法律法规规定编制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式确认。 (二)基金审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资 格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计; 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意; 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意,并报 中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后 2 日内公告。 48  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 二十一、基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通 过至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披 露,并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前, 将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人 应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说 明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人 应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供 书面说明。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露 招募说明书的当日登载于指定报刊和基金管理人网站上。 (三)基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载基 金合同生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值公告 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份 额净值。 基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份 额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 (五)定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基 49  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的 规定对相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和 基金季度报告。 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金 年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指 定报刊上。 3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编 制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报 告或者年度报告。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,为保障 其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化 情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 (六)临时报告与公告 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以 公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证 监会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生 重大影响的事件,包括: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 50  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人 基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过 30%; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行 政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 18、基金改聘会计师事务所; 19、基金变更、增加、减少基金代销机构; 20、基金更换基金注册登记机构; 21、基金开始办理申购、赎回; 22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、基金发生巨额赎回并延期支付; 24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、基金份额上市交易; 27、基金份额持有人大会的决议; 28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 29、中国证监会规定的其他事项。 (七)公开澄清 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (八)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构 51  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 的住所,投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文 件复印件。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 投资 者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 52  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 二十二、业务规则 基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其代理销售机构和注册登记 机构的相关交易及业务规则。 53  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议 通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自 中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形, 或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理 人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。 (二)基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止; 2、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的; 3、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托 管人承接的; 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金资 产中获得补偿的权利。 (三)基金财产的清算 1、基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清 算。 2、基金财产清算组 (1)自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财 产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照 基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘 用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财 54  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 (1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产; (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行评估和变现; (5)制作清算报告; (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书; (7)将清算报告报中国证监会备案并公告; (8)对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清 算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意 见书后,报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 55  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 二十四、违约责任 (一)本基金合同当事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合约定的, 应当承担违约责任。 (二)因基金管理人或基金托管人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金 份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。 (三)一方当事人违反本基金合同,给其他基金合同当事人或基金财产造成损 失的,应承担相应的赔偿责任。 (四)发生下列情况时,当事人可以免责: 1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规 或规章的作为或不作为而造成的损失等; 2、在没有欺诈或过失的情况下,基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原 则进行的投资所造成的损失等; 3、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本合同的,可根据 不可抗力的影响部分或全部免除责任,但法律另有规定的除外。任何一方迟延履行 后发生不可抗力的,不能免除责任。 (五)在发生一方或多方当事人违约的情况下,基金合同能够继续履行的应当 继续履行。 (六)本基金合同当事人一方违约后,其他当事方应当采取适当措施防止损失 的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方 因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 56  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 二十五、争议的处理 (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争 议可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能 以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁 委员会,根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各 方当事人均具有约束力。 (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人 继续履行。 57  泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同 二十六、基金合同的效力 (一)本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件,应由基金管理人和基 金托管人的法定代表人或其授权签字人签字。基金合同于投资者缴纳认购的基金 份额的款项时成立,自基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认 后生效。 (二)本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证 监会备案并公告之日止。 (三)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 (四)本基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管 理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 (以下无正文) 58