关于泰信优质生活混合型证券投资基金 修改基金合同和托管协议的公告 根据2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《规定》”)第四十一条之规定,“对已经成立的开放 式基金,原基金合同内容不符合本规定的,应当在本规定施行之日起6个月内, 修改基金合同并公告”。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国银行 股份有限公司协商一致,泰信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对旗下 泰信优质生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的《泰信优质生活混 合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)相关条款进行修订, 具体修改内容见对照表。 本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合 同进行修改,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且不涉及基金合同当事 人权利义务关系发生重大变化,不需召开基金份额持有人大会。本次《基金合同》 修订已经本基金管理人与基金托管人协商一致并已报监管机构备案。本基金管理 人经与基金托管人协商一致,已相应修改本基金的《泰信优质生活混合型证券投 资基金托管协议》。本公司将于公告当日,将修订后的《基金合同》、《托管协 议》登载于公司网站,并将在上述基金招募说明书(更新)中对相应内容进行修 改。 同时,依据《规定》“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理, 对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少 于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产” 对本基金赎回费进行调整,调整后的赎回费收取方式如下: 持有期<7 天 1.50% 7 天≤持有期< 365 天 0.50% 赎回费率 365 天≤持有期< 730 天 0.25% 持有期≥730 天 0% 上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自2018年3月 31日生效。对于2018年3月30日15:00之前的赎回申请,适用调整前的赎回费规 则;对于2018年3月30日15:00之后的赎回申请,适用调整后的赎回费规则。 投资者可访问泰信基金管理有限公司网站(http://www.ftfund.com/)或拨打 全国免长途费的客户服务电话(400-888-5988)咨询相关情况。 特此公告。 泰信基金管理有限公司 二〇一八年三月二十四日 1  泰信优质生活混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 (一)订立《泰信优质生活混合型 (一)订立《泰信优质生活混合型 证券投资基金基金合同》(以下简 证券投资基金基金合同》(以下简 称“本基金合同”)的目的、依据和 称“本基金合同”)的目的、依据和 原则 原则 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人 订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国民法通则》、《中华人民 民共和国民法通则》、《中华人民 共和国合同法》、《中华人民共和 共和国合同法》、《中华人民共和 一、 国证券投资基金法》(以下简称《基 国证券投资基金法》(以下简称《基 前言 金法》)、《证券投资基金运作管 金法》)、《证券投资基金运作管 理办法》(以下简称《运作办法》)、 理办法》(以下简称《运作办法》)、 《 证 券投 资 基金 信息披 露 管理 办 《 证 券投 资 基金 信息披 露 管理 办 法》和《证券投资基金销售管理办 法》和《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称《销售办法》)及 法》(以下简称《销售办法》)、 其他法律法规的有关规定。 《公开募集开放式证券投资基金流 动 性 风险 管 理规 定》 ( 以 下简 称 “《流动性风险管理规定》”)及 其他法律法规的有关规定。 无 《流动性风险管理规定》:指中国 证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修 订 流动性受限资产:指由于法律法规、 二、 监管、合同或操作障碍等原因无法 释义 以合理价格予以变现的资产,包括 但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款(含协议 约定有条件提前支取的银行存款)、 停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 六、 (五)申购与赎回的数额限制 (五)申购与赎回的数额限制 基金 无 2、当接受申购申请对存量基金份额 份额 持有人利益构成潜在重大不利影响 的申 时,基金管理人应当采取设定单一 购、 投资者申购金额上限或基金单日净 赎回 申购比例上限、拒绝大额申购、暂 2 与转 停基金申购等措施,切实保护存量 换 基金份额持有人的合法权益,具体 请参见招募说明书或相关公告。 (七)申购和赎回的费用及其用途 (七)申购和赎回的费用及其用途 4、…… 4、…… 本基金的赎回费用由基金份额持有 本基金的赎回费用由基金份额持有 人承担,其中不低于 25%的部分归入 人承担,本基金对持续持有期少于 7 基金财产,其余部分用于支付注册 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 登记费、市场推广等相关费用。 费,并将上述赎回费全额计入基金 5、基金管理人可以在法律法规和本 财产;除此之外的赎回费不低 基金合同规定范围内调整申购费率 于 25%的部分归入基金财产,其余 和赎回费率。费率如发生变更,基 部分用于支付注册登记费、市场推 金管理人应在调整实施 3 个工作日 广等相关费用。 前在至少一种中国证监会指定媒体 5、基金管理人可以在法律法规和本 上刊登公告。 基金合同规定范围内调整申购费率 和赎回费率。费率如发生变更,基 金管理人应在调整实施前 3 个工作 日在至少一种中国证监会指定媒体 上刊登公告。 (九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 无 (3)当发生巨额赎回且存在单个基 金份额持有人当日赎回申请超过上 一开放日基金总份额 20%以上的情 形时,基金管理人可以对该基金份 额持有人超过前述约定比例的赎回 申请进行延期办理,对于当日未延 期办理的赎回申请,基金管理人根 据上述(1)或(2)处理。当日未 获受理的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理,无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额,以此类推;如该持有 人 在 提交 赎 回申 请时选 择 取消 赎 回,则其当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。部分顺延赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回 的情形及处理 的情形及处理 1、在如下情况下,基金管理人可以 1、在如下情况下,基金管理人可以 拒 绝 或暂 停 接受 投资者 的 申购 申 拒 绝 或暂 停 接受 投资者 的 申购 申 请: 请: 无 (5)当接受申购申请对存量基金份 …… 额 持 有人 利 益构 成潜在 不 利影 响 3  时; (6)基金管理人接受某笔或者某些 申购申请有可能导致单一投资者持 有 基 金份 额 的比 例达到 或 者超 过 50%,或者变相规避 50%集中度的情 形时。 (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时,经 基金管理人决定拒绝或暂停接受某 与基金托管人协商确认后,基金管 些投资者的申购申请时,申购款项 理人应当暂停接受基金申购申请。 将退回投资者账户。基金管理人决 …… 定暂停接受申购申请时,应当依法 公告。在暂停申购的情形消除时, 基金管理人决定拒绝或暂停接受某 基金管理人应及时恢复申购业务的 些投资者的申购申请时,申购款项 办理并予以公告。 将 退 回投 资 者账 户。 发 生 上述 第 (1)、(2)、(3)、(4)、(7)、 (8)项情形,基金管理人决定暂停 接受申购申请时,应当依法公告。 在暂停申购的情形消除时,基金管 理人应及时恢复申购业务的办理并 予以公告。 2、在如下情况下,基金管理人可以 2、在如下情况下,基金管理人可以 暂停接受投资者的赎回申请: 暂停接受投资者的赎回申请: 无 (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商确认后,基金管 理人应当延缓支付赎回款项或暂停 接受基金赎回申请; (一)基金管理人 (一)基金管理人 1、基金管理人基本情况 1、基金管理人基本情况 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 住所:中国(上海)自由贸易试验 八、 号华夏银行大厦 37 层 区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 基金 法定代表人:王小林 层 合同 法定代表人:万众 当事 (二)基金托管人 (二)基金托管人 人及 1、基金托管人基本情况 1、基金托管人基本情况 权利 法定代表人:田国立 法定代表人:陈四清 义务 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁 亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾 亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾 伍元整 壹元整 4  (二)投资范围 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动 本基金的投资范围为具有良好流动 性的金融工具,包括国内依法公开 性的金融工具,包括国内依法公开 发行上市的各类股票、债券以及中 发行上市的各类股票、债券以及中 国证监会允许基金投资的其他金融 国证监会允许基金投资的其他金融 工具。本基金组合投资的范围为: 工具。本基金组合投资的范围为: 股 票 资 产 60-95%, , 债 券 资 产 股票资产 60-95%,债券资产 0%-35%, 0%-35%,基金保留的现金以及投资 基金保留的现金以及投资于剩余期 于剩余期限在 1 年以内的政府债券 限在 1 年以内的政府债券的比例不 的比例不低于基金资产净值的 5%。 低于基金资产净值的 5%,其中,现 金类资产不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 (七)投资禁止行为与限制 (七)投资禁止行为与限制 2、基金投资组合比例限制 2、基金投资组合比例限制 无 (1)本基金保留的现金以及投资于 剩余期限在 1 年以内的政府债券的 比例不低于基金资产净值的 5%,其 中,现金类资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等; 十 (7)本基金管理人管理的全部开放 四、 式基金持有一家上市公司发行的可 基金 流通股票,不得超过该上市公司可 的投 流通股票的 15%;本基金管理人管理 资 的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上 市公司可流通股票的 30%; (8)本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过基金资产 净值的 15%;因证券市场波动、上市 公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符 合本款所规定比例限制的,本基金 管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; (9)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资范围保持一致; (八)投资组合比例调整 (八)投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之 基金管理人应当自基金合同生效之 日起 6 个月内使基金的投资组合比 日起 6 个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。因证券市 例符合基金合同的约定。因证券市 场波动、上市公司合并、基金规模 场波动、上市公司合并、基金规模 5  变动等基金管理人之外的因素致使 变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资不符合基金合同约定的投 基金投资不符合基金合同约定的投 资比例规定的,基金管理人应当在 资比例规定的,除上述第(1)、(8)、 10 个交易日内进行调整。 (9)项外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 3、中国证监会认定的其他情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 十七 场价格且采用估值技术仍导致公允 基金 价值存在重大不确定性时,经与基 资产 金托管人协商一致的,基金管理人 估值 应当暂停基金估值; 4、法律法规、中国证监会认定的其 他情形。 (五)定期报告 (五)定期报告 3、…… 3、…… 无 本基金持续运作过程中,应当在基 金年度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风险分 析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 二十 金份额达到或超过基金总份额 20% 一、 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金 基金管理人至少应当在基金定期报 的信 告“影响投资者决策的其他重要信 息披 息”项下披露该投资者的类别、报 露 (六)临时报告与公告 告期末持有份额及占比、报告期内 无 持有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 (六)临时报告与公告 28、本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时; 二十 2、《基金合同》的有效期自其生效 2、《基金合同》的有效期自其生效 五、 之日起至出现本基金合同第十八部 之日起至出现本基金合同第二十二 合同 分第二条所述情形之日止。 部分第(二)条所述情形之日止。 的效 力 6  泰信优质生活混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 (一)基金管理人(或简称“管理 (一)基金管理人(或简称“管理 人”) 人”) 一、 法定代表人:王小林 法定代表人:万众 托管 (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”) 协议 法定代表人: 田国立 法定代表人:陈四清 当事 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿 人 亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾 捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 伍元整 整 (一)依据 (一)依据 二、 本协议依据《中华人民共和国合同 本协议依据《中华人民共和国合同 托管 法》、《中华人民共和国证券投资 法》、《中华人民共和国证券投资 协议 基金法》(以下简称“《基金法》”)、 基金法》(以下简称“《基金法》”)、 的依 《证券投资基金运作管理办法》(以 《证券投资基金运作管理办法》(以 据、 下简称“《运作办法》”)、《证 下简称“《运作办法》”)、《证 目 券投资基金信息披露管理办法》及 券投资基金信息披露管理办法》、 的、 其他有关法律法规与《泰信优质生 《公开募集开放式证券投资基金流 原则 活混合型证券投资基金基金合同》 动性风险管理规定》及其他有关法 和解 (以下简称“《基金合同》”)订 律法规与《泰信优质生活混合型证 释 立。 券投资基金基金合同》(以下简称 “《基金合同》”)订立。 三、基 (一)基金托管人根据有关法律法 (一)基金托管人根据有关法律法 金 托 规的规定及《基金合同》的约定, 规的规定及《基金合同》的约定, 管 人 建立相关的技术系统,对基金管理 建立相关的技术系统,对基金管理 对 基 人的投资运作进行监督。主要包括 人的投资运作进行监督。主要包括 金 管 以下方面: 以下方面: 理 人 2、对基金投融资比例进行监督 2、对基金投融资比例进行监督 的 业 无 其中,基金托管人根据《公开募集 务 监 开放式证券投资基金流动性风险管 督 和 理规定》对投资组合的比例做如下 核查 监督: 1)现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等; 2)基金管理人管理的且由本基金托 管人托管的全部开放式基金持有一 家上市公司发行的可流通股票,不 得 超 过该 上 市公 司可流 通 股票 的 15%;基金管理人管理的且由本基金 托管人托管的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票,不 得 超 过该 上 市公 司可流 通 股票 的 30%; 7  3)本基金主动投资于流动性受限资 产的市值合计不得超过该基金资产 净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前款所规 定比例限制的,基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投资 4)本基金与私募类证券资管产品及 中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致。本基金管 理人承诺本基金与私募类证券资管 产品及中国证监会认定的其他主体 为交易对手开展逆回购交易的,可 接受质押品的资质要求与本基金合 同约定的投资范围保持一致,并承 担 由 于不 一 致所 导致的 风 险或 损 失。 8