(2011年第2号) 一、重要提示 泰信优质生活股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)2006年10月30日经中国证监会证监基金字[2006]229 号文批准公开发行。 本基金为契约型开放式,基金合同于2006年12月15正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 说明:本更新招募说明书所载内容截止日期为2011年6月15日,有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为2011年3月31日,净值表现数据的截止日期为2011年3月31日。原招募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。 投资者欲了解更详细的资料,请登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅本更新招募说明书全文。 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:泰信基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42 F 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号 华夏银行大厦36-37层 成立日期:2003 年 5 月 23 日 法定代表人:孟凡利 总经理:高清海 电话:021-20899188 传真:021-20899008 联系人:王伟毅 发展沿革: 泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是原山东省国际信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002 年9 月24 日经中国证券监督委员会批准正式筹建,2003 年5 月8 日获准开业,是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 (二)注册资本、股权结构 根据公司股东会二○○八年第一次(通讯)会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2008]564号《关于核准泰信基金管理有限公司变更注册资本的批复》,泰信基金管理有限公司注册资本从10000万元变更为20000万元人民币,其中,山东省国际信托有限公司增加出资4500万元人民币,江苏省投资管理有限责任公司增加出资3000万元人民币,青岛国信实业有限公司增加出资2500万元人民币。公司目前的股权结构如下: 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% (三)主要人员情况1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况(1)董事会成员孟凡利先生,董事长,博士,教授 曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任,山东省财政厅副厅长,山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理,兼山东省国际信托有限公司董事长。黄东峰先生,副董事长,大学本科,经济师 曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香港博腾国际投资贸易有限公司总经理,现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理,兼江苏省国际信托有限责任公司董事长。李元成先生,董事,工商管理硕士 曾任青岛市财政局驻厂员处办事员、科员、副科,青岛市美国阳明项目办公室项目经理,青岛国际信托投资公司计划会计处副处长、处长,青岛国信实业有限公司计划会计部经理,青岛裕桥置业有限公司总经理,青岛国信实业有限公司副总经理,现任青岛国信发展(集团)有限责任公司副总经理、党委委员。相开进先生,董事,EMBA,律师 曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委固定资产投资计划处主任科员、山东省国际信托投资公司海外企业部职员、山东省国际信托投资公司法律事务部主任助理、山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、山东省国际信托投资公司法律事务部经理、山东省国际信托投资有限公司副总经理,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理兼山东省国际信托有限公司董事、总经理。俞二牛先生,独立董事,经济法硕士 曾任西藏军区第二通信总站政治处主任,财政部人事教育司司长,中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席,中国投资有限责任公司干部,中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。现任中央汇金公司派任光大银行董事。刘敢庭先生,独立董事,行政管理大专,高级经济师 曾任湖北省教育厅基础教育处副处长,湖北省政府体改办综合处副处长、秘书处处长,湖北省黄冈地区行政公署副专员,湖北省体改委副主任,湖北省证券监督管理委员会负责人,中国证监会武汉证管办副主任,武汉稽查局副局长,中国证监会武汉证管办巡视员。李惠珍女士,独立董事,金融学大专,高级经济师 曾任中国人民银行上海分行静安区办党委书记、纪委书记,中国工商银行上海市分行组织处副处长,交通银行上海分行副行长,海通证券有限公司董事长、总经理,上海国际集团有限公司副总经理,上海国际信托投资公司总经理、上海国际集团有限公司顾问。(2)监事会成员刘晓东先生,监事会主席,金融学学士,高级经济师 曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、信贷员,青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理部经理,青岛国信发展(集团)有限责任公司资产管理部部长。张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师 曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理,山东省国际信托投资公司任投资部副经理,现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。戴平先生,监事,大专文化,工程师 曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训中心办公室副主任、中外合资东西方投资咨询公司副总经理、江苏省机电轻纺投资公司投资部经理、江苏省投资管理公司工业部副经理,江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理,现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。庞少华先生,职工监事,硕士,会计师,14年证券从业经验。2005年1月加入泰信基金管理有限公司。现任泰信基金管理有限公司清算会计部经理。李伟群先生,职工监事,经济学博士 曾任中国新技术创业投资公司经理助理 国家机械工业部交流中心财务及综合管理 特华投资控股有限公司总裁助理 2008年加入泰信基金管理有限公司,现任市场发展总监,担任市场部负责人。(3)公司高级管理人员孟凡利先生,董事长,博士,教授 曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任,山东省财政厅副厅长,山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理,兼山东省国际信托有限公司董事长。高清海先生,总经理,经济学博士 曾任新加坡鲁信(亚洲)投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托公司投资银行业务部经理。吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师 曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,硕士 2002年10月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届暨第二届监事会职工监事、总经理助理。韩波先生,副总经理,学士学位 2002年10月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任公司财务负责人、总经理助理。2、基金经理简介刘强先生,基金经理,投资副总监。上海交通大学工商管理硕士。9年证券从业经历。2002年10月加入泰信基金管理有限公司,先后担任交易员、研究员,泰信先行策略混合基金基金经理助理,泰信优质生活股票基金基金经理助理,2007年2月起任泰信优质生活股票基金基金经理。朱志权,基金经理。经济学学士。拥有16年的证券从业经历,长期从事投研工作,先后在中信证券上海总部自营部、长盛基金管理有限公司研究部、富国基金管理有限公司基金管理部、银河基金管理有限公司研究部任职,2008年6月加入泰信基金管理有限公司担任泰信优质生活股票基金基金经理至今。2010年1月16日起兼任泰信优势增长混合基金基金经理。2010年12月起同时担任投资副总监。附:本基金历任基金经理情况: 姓名 管理本基金的时间 崔海鸿 2007年7月19日至2008年6月28日 林少立 2006年12月15日至2007年5月10日 3、投资决策委员会成员名单本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会构成如下:高清海先生,公司总经理,投资决策委员会主任 刘强先生,基金投资副总监,兼泰信优质生活股票基金基金经理 朱志权先生,基金投资副总监,兼泰信优质生活股票基金、泰信优势增长混合基金基金经理 何俊春女士,基金投资副总监,兼泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收益基金基金经理 柳菁女士,研究总监,兼泰信蓝筹精选股票基金基金经理 梁剑先生,研究副总监,兼泰信先行策略混合基金基金经理 另外,相关基金经理、督察长、监察稽核部经理列席会议。4、上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金托管人(一)基本情况名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日变更注册登记日期:2004年8月26日注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元法定代表人:肖钢基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者服务部总经理:李爱华托管部门信息披露联系人:唐州徽电话:(010)66594855传真:(010)66594942四、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、 直销机构(1)泰信基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36-37层法定代表人:孟凡利总经理:高清海成立日期:2003年5月23日电话:021-20899188传真:021-20899008联系人:高海鸥网址:www.ftfund.com(2)泰信基金管理有限公司北京分公司营业场所:北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室电话:010-66215978-506传真:010-66215968联系人:李伟群网址:www.ftfund.com(3)泰信基金管理有限公司深圳分公司营业场所:深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1308电话:0755-33988759传真:0755-33988757联系人:史明伟网址:www.ftfund.com2、代销机构(1)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢传真:010-66594942客服电话:95566网址:www.boc.cn(2)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客服电话:95588网址:www.icbc.com.cn(3)交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客服电话:95559网址:www.bankcomm.com(4)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波传真:010-85109219客服电话:95599网址:www.95599.cn(5)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:秦晓联系人:邓炯鹏电话:0755-83198888传真:0755-83195049客服电话:95555网址:www.cmbchina.com(6)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清传真:010-66275654客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(7)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖电话:010-65550827传真:010-65550827客服电话:95558网址:bank.ecitic.com(8)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼法定代表人:吉晓辉联系人:倪苏云电话:021-61618888传真:021-63604199客服电话:95528网址:www.spdb.com.cn(9)深圳发展银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青电话:0755-82088888传真:0755-82080714客服电话:95501网址:www.sdb.com.cn(10)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:李伟电话:010-68098778传真:010-68560661客服电话:95595网址:www.cebbank.com(11)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市复兴门内大街2号办公地址:北京市复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍吴海鹏客服电话:95568网址:www.cmbc.com.cn(12)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:王曦传真:010-66226045客服电话:95526网址:www.bankofbeijing.com.cn(13)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人:吴建客服电话:95577网址:www.hxb.com.cn(14)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:赵世永电话:0755-25859591传真:0755-25878316客服电话:40066-99999网址:www.bank.pingan.com(15)宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市江东区中山东路294号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行24楼法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋电话:021-63586210传真:021-63586215客服电话:96528,962528(上海地区)网址:www.nbcb.com.cn(16)南京银行股份有限公司注册地址:中国江苏省南京市白下区淮海路50号办公地址:中国江苏省南京市白下区淮海路50号法定代表人:林复联系人:翁俊电话:025-84544021传真:025-84544129客户服务:40088-96400网址:www.njcb.com.cn(17)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人:祝幼一联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670666客服电话:400-8888-666网址:www.gtja.com(18)中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君联系人:权唐传真:010-65182261客服电话:400-8888-108网址:www.csc108.com(19)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133302客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn(20)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼法定代表人:宫少林联系人:林生迎电话:0755-82960223传真:0755-83734343客服电话:95565网址:www.newone.com.cn(21)广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广州市天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人:王志伟联系人:黄岚客服电话:95575网址:www.gf.com.cn(22)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-84588888客服电话:95558传真:010-84865560网址:www.ecitic.com(23)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系人:田薇电话:010-66568888传真:010-66568536客服电话:400-8888-888网址:www.chinastock.com.cn(24)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国联系人:李笑鸣电话:021-23219000传真:021-23219100客服电话:95553网址:www.htsec.com(25)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人:马昭明联系人:庞晓芸电话:0755-82492000传真:0755-82492962客服电话:95513网址:www.lhzq.com(26)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:李清怡电话:021-54033888传真:021-54038844客服电话:021-962505网址:www.sw2000.com.cn(27)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:余江电话:0755-82825551传真:0755-82558355统一客服电话:4008-001-001网址:www.essence.com.cn(28)湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:林俊波联系人:钟康莺电话:021-68634518传真:021-68865680客服电话:400-888-1551网址:www.xcsc.com(29)万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层法定代表人:张建军联系人:罗创斌电话:020-37865070传真:020-22373718-1013客服电话:400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn(30)渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权联系电话:022-28451861传真:022-28451892客户服务电话:400-6515-988网址:www.bhzq.com(31)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:万鸣电话:025-83290979传真:025-84579763客服电话:95597网址:www.htsc.com.cn(32)山西证券股份有限公司注册地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠电话:0351-8686659传真:0351-8686619客服电话:400-666-1618网址:www.i618.com.cn(33)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼21-29层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇电话:021-63325888-3108传真:021-63326173客服电话:95503网址:www.dfzq.com.cn(34)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨电话:021-22169999传真:021-22169134客服电话:400-8888-788,10108998网址:www.ebscn.com(35)上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路336号办公地址:上海市西藏中路336号法定代表人:郁忠民联系人:张瑾电话:021-53519888传真:021-53519888客服电话:021-962518全国客服热线4008918918网址:www.962518.com(36)新时代证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层法定代表人:马金声联系人:孙恺电话:010-83561000传真:010-83561001客服电话:4006989898网址:www.xsdzq.cn(37)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼法定代表人:杨宇翔联系人:周璐电话:400-8866338传真:0755-82400862客服电话:400-8816-168网址:www.pingan.com(38)华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号法定代表人:李工联系人:甘霖电话:0551-5161821传真:0551-5161672客服电话:96518、400-809-6518网址:www.hazq.com.cn(39)财富证券有限责任公司注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人:周晖联系人:郭磊电话:0731-84403319传真:0731-84403439客服电话:0731-84403350网址:www.cfzq.com(40)国都证券有限责任公司注册地址:北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)法定代表人:常喆联系人:黄静电话:010-84183333传真:010-84183311客服电话:400-818-8118网址:www.guodu.com(41)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼(213003)办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼(213003)法定代表人:朱科敏联系人:李涛电话:0519-88157761传真:0519-88157761客服电话:021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-8888-588网址:www.longone.com.cn(42)中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人:唐新宇联系人:张静电话:021-68604866传真:021-50372474客服电话:400-620-8888网址:www.bocichina.com.cn(43)齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经七路86号办公地址:山东省济南市经七路86号法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752客服电话:95538或拨打各城市营业网点咨询电话网址:www.qlzq.com.cn(44)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)法定代表人:张智河联系人:吴忠超电话:0532-85022326传真:0532-85022605客服电话:0532-96577网址:www.zxwt.com.cn(45)中航证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市抚河北路291号办公地址:江西省南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航联系人:余雅娜电话:0791-6768763传真:0791-6789414客服电话:400-8866-567网址:www.avicsec.com(46)中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层法定代表人:杨明辉联系人:刘权电话:0755-82026521传真:0755-82026792客服电话:400-600-8008网址:www.cjis.cn(47)德邦证券有限责任公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼法定代表人:方加春联系人:罗芳电话:021-68761616传真:021-68767981客服电话:400-8888-128网址:www.tebon.com.cn(48)金元证券股份有限公司注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛联系人:金春电话:0755-83025695传真:0755-83025625客服电话:400-8888-228网址:www.jyzq.cn(49)西藏同信证券有限责任公司注册地址:拉萨市北京中路101号办公地址:上海市辉河路118号24号法定代表人:贾绍君联系人:王伟光电话:021-36533016传真:021-36533017网址:www.xzsec.com客户服务电话:400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话(50)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系人:李巍电话:010-88085858传真:010-88085195客服电话:400-800-0562网址:www.hysec.com(51)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:鞠瑾(代行)联系人:荀航电话:0471-4979545传真:0471-4961259客服电话:0471-4961259网址:www.cnht.com.cn(52)江海证券有限公司注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宏宇电话:0451-82336863传真:0451-82287211客服电话:4006662288网址:www.jhzq.com.cn(53)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:匡婷电话:0755-83516289传真:0755-83515567客服电话:0755-33680000、400-6666-888网址:www.cgws.com(54)爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市南京西路758号20-25楼法定代表人:郭林联系人:陈敏电话:021-62171984传真:021-62878783客服电话:021-63340678网址:www.ajzq.com(55)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林联系人:陈康菲电话:021-50122222传真:021-50122200客服电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com(56)英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:赵文安联系人:王睿电话:0755-83007069传真:0755-83007167客服电话:0755-26982993网址:www.ydsc.com.cn(57)国金证券股份有限公司注册地址:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号法定代表人:冉云电话:028-86690126传真:028-86690126联系人:金喆客户热线:4006-600109网址:www.gjzq.com.cn(58)广发华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层法定代表人:黄金琳电话:0591-87841160传真:0591-87841150联系人:张腾客户热线:96326(福建省外请先拨0591)网址:www.gfhfzq.com.cn(59)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客户服务热线:95579或4008-888-999网址:www.95579.com(60)大通证券股份有限公司注册地址:大连市中山区人民路24号办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号期货大厦39层法定代表人:于宏民电话:0411-39673202传真:0411-39673219联系人:谢立军客户服务电话:4008-169-169网址:www.daton.com.cn(61)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com(62)华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:0931-8888088传真:09131-4890515联系人:李昕田客户服务电话:0931-96668、4890208网址:www.hlzqgs.com(63)国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡市县前东街168号办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼法定代表人:雷建辉联系人:徐欣联系电话:0510-82831662联系传真:0510-82830162客服电话:400-888-5288公司网址:www.glsc.com.cn(64)恒泰长财证券有限责任公司注册地址:长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段办公地址:长春市宽城区珠江路439号法定代表人:奚星华联系人:吴德生联系电话:0431-82951765联系传真:0431-82946531客服电话:0431-82951765公司网址:http://www.cczq.net(65)广州证券有限责任公司注册地址:广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼办公地址:广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼法定代表人:吴志明联系人:吴志明电话:020-87322668传真:020-87325036客服电话:020-961303网址:www.gzs.com.cn基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(二)注册登记机构名称:泰信基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42F办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36-37层法定代表人:孟凡利总经理:高清海成立日期:2003年5月23日电话:(021)20899188传真:(021)20899008联系人:韩波网址:www.ftfund.com(三)出具法律意见书的律师事务所名称:上海源泰律师事务所地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室负责人:廖海电话:021-51150298传真:021-51150398经办律师:廖海、田卫红联系人:田卫红(四)审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人:杨绍信联系电话:021-23238888传真:021-23238800联系人:陈熹经办注册会计师:薛竞、陈熹五、基金的名称基金名称:泰信优质生活股票型证券投资基金基金简称:泰信优质生活股票六、基金的类型契约型开放式七、基金的投资目标分享中国经济可持续发展过程中那些最能够满足人们优质生活需求的上市公司的长期稳定增长,在严格控制投资风险的基础上,谋求基金资产的长期稳定增值。八、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金组合投资的范围为:股票资产60%-95%,,债券资产0%-35%,基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在征得有关监管机构许可后,可以将其纳入投资范围,不需召开基金份额持有人大会。九、基金的投资策略本基金看好直接提供优质生活产品和服务的大消费类生产、服务行业的长期发展前景,长期持有消费类行业中的持续成长型公司,同时注重挖掘间接提供优质生活产品和服务的优质公司的投资机会。本基金的股票资产主要投资于能够直接提供优质生活产品和服务的持续成长型的大消费类生产和服务类公司,同时在间接提供优质生活产品和服务的非消费类行业中选择价值低估、经营稳健、稳定增长的优质公司。本基金采取“自上而下”的大类资产配置、以核心-卫星策略为基础的优质生活行业配置和“自下而上”的证券精选相结合的投资策略。(一)决策依据1、国家有关法律法规和基金合同的规定 2、政治形势、政策趋势和宏观经济形势 3、证券市场发展趋势。(二)决策程序本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括:投资决策委员会、基金投资部、研究部。具体程序如下:(1)金融工程人员选择合适的金融工具,对市场各类收益率曲线进行拟合,并对各类收益率曲线之间的相对关系以及收益率曲线和宏观经济之间的关系进行数量分析 (2)研究部与基金投资部联合对宏观经济和债券市场深入研究,初步确定资产配置方案 (3)基金经理构造投资组合计划 (4)金融工程人员对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见 研究部策略分析师通过宏观经济以及债券市场分析,对投资组合的资产配置提出调整意见 (5)投资决策委员会最后确定投资组合方案 (6)基金经理通过交易过程完成投资组合方案的构建 (7)金融工程人员对投资组合进行跟踪评估,提出风险控制意见,按照风险大小,定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告 (8)风险管理部、监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行监控 (9)评估和调整决策程序:投资决策委员会根据市场环境的变化和实际需要可以调整决策的程序,基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行 (10)在确保基金份额持有人合法权益的前提下,基金管理人有权根据市场变化和实际需要对上述程序做适当的调整。(三)投资组合管理的方法和标准1、投资组合限制使用积极管理的投资策略获取超出业绩比较基准的回报的前提是充分保障基金资产的稳妥和流动性,本基金通过科学的分析方法和数量化分析工具来降低非系统性风险。本基金投资组合将遵循以下限制:(1)现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5% (2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10% (3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10% (4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 (5)运用基金财产进行权证投资时,不得有下列情形:本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的5%。 本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3% 基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10% (6)本基金若投资非公开发行证券,应严格遵守证监会关于投资非公开发行证券的有关规定 (7)法律法规和基金合同规定的其他限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。2、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,在履行适当程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。十、基金的业绩比较标准本基金业绩比较基准为:75%*新华富时A600指数+25%*新华富时国债指数十一、基金的风险收益特征本基金为股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。适合于能够承担一定股市风险,追求资本长期增值的个人和机构投资者。十二、基金的投资组合报告(未经审计)本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同已于2011年6月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。1、 截止至2011年3月31日基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,839,980,244.12 94.05 其中:股票 1,839,980,244.12 94.05 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 101,952,415.51 5.21 6 其他资产 14,544,371.72 0.74 7 合计 1,956,477,031.35 100.00 2、 截止至2011年3月31日按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 6,537,600.00 0.34 B 采掘业 - - C 制造业 1,454,888,757.57 75.03 C0 食品、饮料 10,061,675.50 0.52 C1 纺织、服装、皮毛 82,290,515.11 4.24 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 120,441,300.00 6.21 C5 电子 424,099,860.55 21.87 C6 金属、非金属 129,688,900.00 6.69 C7 机械、设备、仪表 293,630,672.31 15.14 C8 医药、生物制品 288,768,934.10 14.89 C99 其他制造业 105,906,900.00 5.46 D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,607,000.00 0.08 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 115,998,138.24 5.98 H 批发和零售贸易 80,239,504.00 4.14 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 180,709,244.31 9.32 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,839,980,244.12 94.89 3、 截止至2011年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000012 南玻A 5,700,000 117,420,000.00 6.06 2 600525 长园集团 4,790,000 105,906,900.00 5.46 3 600339 天利高新 6,770,000 85,911,300.00 4.43 4 000823 超声电子 5,500,000 82,610,000.00 4.26 5 002106 莱宝高科 1,770,000 82,322,700.00 4.25 6 300070 碧水源 800,000 80,384,000.00 4.15 7 601888 中国国旅 3,009,802 78,766,518.34 4.06 8 002056 横店东磁 2,096,910 77,648,577.30 4.00 9 000541 佛山照明 5,189,921 76,032,342.65 3.92 10 600107 美尔雅 6,176,657 75,540,515.11 3.90 4、 截止至2011年3月31日按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5、 截止至2011年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。6、截止至2011年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、截止至2011年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票.(3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,469,270.49 2 应收证券清算款 7,810,842.90 3 应收股利 - 4 应收利息 25,825.77 5 应收申购款 238,432.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,544,371.72 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 基金管理人:泰信基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 送出日期: 二○一一年七月二十九日