华夏稳定双利债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 2017 年第 1 号基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 重要提示 中信稳定双利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2006 年 6 月16 日证监基金字[2006]121 号核准募集。本基金的基金合同于 2006 年 7 月 20 日正式生效。根据中国证监会 2009 年 1 月 4 日《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》(证监许可[2009]1 号),本基金的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司。根据基金管理人 2016 年 2 月 27 日刊登的《华夏基金管理有限公司关于中信稳定双利债券型证券投资基金更名的公告》,中信稳定双利债券型证券投资基金自 2016 年 3 月 11日起更名为“华夏稳定双利债券型证券投资基金”。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 1 月 20 日,有关财务数据和净值表现数据截止日为 2016 年 12 月 31 日。(本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 目 录一、绪言 ............................................................................................................................................. 1二、释义 ............................................................................................................................................. 1三、基金管理人 ................................................................................................................................. 5四、基金托管人 ............................................................................................................................... 12五、相关服务机构 ........................................................................................................................... 16六、基金的募集 ............................................................................................................................... 57七、基金合同的生效 ....................................................................................................................... 57八、基金份额的申购、赎回与转换................................................................................................ 57九、基金的非交易过户与转托管等业务........................................................................................ 80十、基金的投资 ............................................................................................................................... 80十一、基金的业绩 ........................................................................................................................... 90十二、基金的财产 ........................................................................................................................... 91十三、基金资产的估值 ................................................................................................................... 91十四、基金收益和分配 ................................................................................................................... 96十五、基金费用与税收 ................................................................................................................... 97十六、基金的会计和审计 ............................................................................................................... 99十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 100十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 103十九、基金的终止与清算 ............................................................................................................. 104二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 106二十一、基金托管协议的内容摘要.............................................................................................. 118二十二、对基金份额持有人的服务.............................................................................................. 126二十三、其他应披露的事项 ......................................................................................................... 128二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................... 129二十五、备查文件 ......................................................................................................................... 129 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 一、绪言 《华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)》以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经过中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中,除非文中另有所指,下列词语或简称代表以下含义: 基金或本基金: 指华夏稳定双利债券型证券投资基金。 基金管理人或本基金管理人: 指华夏基金管理有限公司。 基金托管人或本基金托管人: 指中国建设银行股份有限公司。 基金合同或《基金合同》: 指《华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充。 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏稳定双利 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 招募说明书: 指《华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书》,招募 说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法 律文件,自基金合同生效之日起,每 6 个月更新 1 次,并于 每 6 个月结束之日后的 45 日内公告。 基金份额发售公告: 指《中信稳定双利债券型证券投资基金份额发售公告》。 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等。 《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 作出的修订。 《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出 的修订。 《信息披露办法》: 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作 出的修订。 《运作办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出 的修订。 《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修 订。 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会。 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。 基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 个人投资者: 指合法持有现时有效身份证件的中国公民,以及其他依据有 关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金 的自然人。 机构投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存 续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定 的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公 司、证券公司以及其他资产管理机构。 投资人: 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的 合称。 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 基金销售业务: 指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资 等业务。 销售机构: 指直销机构和代销机构。 直销机构: 指华夏基金管理有限公司。 代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议,代为办理基金销售业务的机构。 基金销售网点: 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。 注册登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等。 注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为华夏 基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为 办理注册登记业务的机构。 基金账户: 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该注册 登记机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账 户。 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。 基金合同生效日: 指基金募集期结束后,本基金达到法定的基金备案条件,基 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得证监 会书面确认的日期。 基金募集期限: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不 得超过 3 个月。 存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 开放日: 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 T 日: 指销售机构受理投资人有效申请的工作日。 T+n 日: 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。 交易时间: 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 业务规则: 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方 面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守。 认购: 指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行为。 申购: 指在基金存续期内,投资人申请购买基金份额的行为。 赎回: 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人 购回基金份额的行为。 基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份 额间的转换行为。 转托管: 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的行为。 元: 指人民币元。 基金收益: 指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的节约。 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和。 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金份额净值: 指基金份额的资产净值。 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程。 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体。 不可抗力: 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使 本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何 事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其 他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期:1998 年 4 月 9 日 法定代表人:杨明辉 联系人:张静 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司 10% 南方工业资产管理有限责任公司 7.8% 合计 100% (二)主要人员情况 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士,高级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事等。 杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。 胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 沈强先生:董事,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司经纪业务发展与管理委员会主任。曾任浙江省国际信托投资公司证券管理总部总经理,金通证券股份有限公司总经理,中信证券(浙江)有限责任公司总经理、党委书记、执行董事,中信证券股份有限公司经纪业务发展与管理委员会副主任等。 葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。 汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。 朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯等五家上市公司独立董事。 贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)八届理事会副会长。 张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。 刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员,兼任华夏资本管理有限公司执行董事。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。 阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李一梅女士:副总经理,硕士。兼任上海华夏财富投资管理有限公司执行董事,证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。 周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。 李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。 吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财务科职员,济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。 汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。 李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部总监。曾任中信证券股份有 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。 宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。 2、基金经理介绍 毛颖女士,北京大学金融学硕士。曾任西南证券研究员等。2003 年 8 月加入原中信基金,曾任研究员、基金经理助理、华夏基金固定收益部研究员等,现任固定收益部高级副总裁,华夏稳定双利债券型证券投资基金基金经理(2013 年 5 月 13 日起任职)、华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 8 月 24 日起任职)、华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2017 年 1 月 18 日起任职)。 历任基金经理:2006 年 7 月 20 日至 2009 年 2 月 24 日期间,张国强先生任基金经理;2009 年 2 月 4 日至 2013 年 5 月 29 日期间,李广云先生任基金经理。 3、本公司固定收益投资决策委员会 主任:刘鲁旦先生,华夏基金管理有限公司董事总经理、固定收益总监,基金经理、年金和社保投资经理。 成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。 阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。 韩会永先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 范义先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部执行总经理,投资经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动: (1)承销证券。 (2)向他人贷款或者提供担保。 (3)从事承担无限责任的投资。 (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外。 (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。 (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 (8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。 (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 (五)基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402(《鉴证业务国际准则第3402号》)认证,获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 (1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 (2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合理的组织结构。 (3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离设置,相互检查、相互制约。 (1)投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负责制订基金投资组合的久期和类属配置政策;基金经理在投资决策委员会确定的范围内,负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;交易管理部负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 (2)会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 (3)技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 (4)人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,确保人力资源的有效管理。 (5)监察制度 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。 (6)反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。 (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 9 月 17 日 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:010-67595096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:李一梅 网址:www.ChinaAMC.com 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 网址:www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:010-66596688 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)传真:010-66593777联系人:客户服务中心网址:www.boc.cn客户服务电话:95566(3)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章客户服务电话:95533传真:010-66275654联系人:王嘉朔网址:www.ccb.com(4)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人:牛锡明电话:021-58781234传真:021-58408483联系人:张宏革网址:www.bankcomm.com客户服务电话:95559(5)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:李建红电话:0755-83198888传真:0755-83195109联系人:邓炯鹏网址:www.cmbchina.com客户服务电话:95555 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(6)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人:李庆萍电话:010-65556689传真:010-65550827联系人:方爽网址:bank.ecitic.com客户服务电话:95558(7)上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63602431联系人:高天、汤嘉惠网址:www.spdb.com.cn客户服务电话:95528(8)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标客户服务电话:95568传真:010-57092611联系人:董云巍网址:www.cmbc.com.cn(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址:北京市西城区金融大街 3 号法定代表人:刘安东 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:95580传真:010-68858117联系人:陈春林网址:www.psbc.com(10)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人:闫冰竹电话:010-66223587传真:010-66226045联系人:谢小华网址:www.bankofbeijing.com.cn客户服务电话:95526(11)华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人:吴建电话:010-85238670传真:010-85238680联系人:李慧网址:www.hxb.com.cn客户服务电话:95577(12)平安银行股份有限公司住所:广东省深圳市深南东路 5047 号办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号法定代表人:孙建一电话:0755-82088888传真:0755-25841098联系人:张莉网址:bank.pingan.com 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:95511-3(13)宁波银行股份有限公司住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人:陆华裕电话:0574-89068340传真:0574-87050024联系人:胡技勋网址:www.nbcb.cn客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)(14)青岛银行股份有限公司住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦法定代表人:郭少泉电话:0532-85709749传真:0532-85709839联系人:赵蓓蓓网址:www.qdccb.com客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)(15)东莞银行股份有限公司住所:东莞市莞城区体育路 21 号办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人:廖玉林电话:13316603168传真:0769-22117730联系人:胡昱网址:www.dongguanbank.cn客户服务电话:0769-96228(16)杭州银行股份有限公司住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人:吴太普电话:0571-85108195传真:0571-85106576联系人:陈振峰网址:www.hzbank.com.cn客户服务电话:400-888-8508(17)临商银行股份有限公司住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号法定代表人:王傢玉电话:0539-7877780传真:0539-8051127联系人:吕芳芳网址:www.lsbchina.com客户服务电话:400-699-6588(18)汉口银行股份有限公司住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦法定代表人:陈新民电话:027-82656867传真:027-82656236联系人:黄慧琼网址:www.hkbchina.com客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)(19)江苏银行股份有限公司住所:南京市洪武北路 55 号办公地址:南京市洪武北路 55 号法定代表人:黄志伟电话:025-58588167 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)传真:025-58588164联系人:田春慧网址:www.jsbchina.cn客户服务电话:96098、400-869-6098(20)洛阳银行股份有限公司住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室法定代表人:王建甫电话:0379-65921977传真:0379-65921869联系人:董鹏程网址:www.bankofluoyang.com.cn客户服务电话:0379-96699(21)烟台银行股份有限公司住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人:叶文君电话:0535-6699660传真:0535-6699884联系人:王淑华网址:www.yantaibank.net客户服务电话:400-831-1777(22)大连银行股份有限公司住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号法定代表人:陈占维电话:0411-82356627传真:0411-82356590联系人:李格格网址:www.bankofdl.com 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:400-664-0099(23)河北银行股份有限公司住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号法定代表人:乔志强电话:0311-88627522传真:0311-88627027联系人:王栋网址:www.hebbank.com客户服务电话:400-612-9999(24)江苏江南农村商业银行股份有限公司住所:江苏省常州市和平中路 413 号办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号法定代表人:陆向阳电话:0519-80585939传真:0519-89995170联系人:蒋娇网址:www.jnbank.com.cn客户服务电话:0519-96005(25)包商银行股份有限公司住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号法定代表人:李镇西电话:0472-5189051传真:0472-5189057联系人:刘芳网址:www.bsb.com.cn客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)(26)厦门银行股份有限公司住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 电话:0592-5337315 传真:0592-5061952 联系人:许蓉芳 网址:www.xmccb.com 客户服务电话:400-858-8888 (27)吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号 办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号 法定代表人:唐国兴 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 联系人:孙琦 网址:www.jlbank.com.cn 客户服务电话:400-889-6666 (28)苏州银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868389 联系人:项喻楠 网址:www.suzhoubank.com 客户服务电话:96067 (29)恒生银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼及上海市浦东南路 528 号证券大厦 27 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼及上海市浦东南路 528 号证券大厦 27 楼 法定代表人:李慧敏 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)电话:021-38658644传真:021-68828880联系人:叶馨雯网址:www.hangseng.com.cn客户服务电话:800-830-8008、400-830-8008(30)泉州银行股份有限公司住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号法定代表人:傅子能电话:0595-22551071传真:0595-22578871联系人:董培姗网址:www. qzccbank.com客户服务电话:400-889-6312(31)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人:林义相电话:010-66045529传真:010-66045518联系人:尹伶网址:www.txsec.com客户服务电话:010-66045678(32)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人:陈操电话:010-63130889-8369传真:010-58325282联系人:刘宝文 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)网址:8.jrj.com.cn客户服务电话:400-850-7771(33)和讯信息科技有限公司住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人:王莉电话:021-20835787传真:010-85657357联系人:吴卫东网址:licaike.hexun.com客户服务电话:400-920-0022、021-20835588(34)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼法定代表人:汪静波电话:021-38509680传真:021-38509777联系人:张裕网址:www.noah-fund.com客户服务电话:400-821-5399(35)深圳众禄金融控股股份有限公司住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801法定代表人:薛峰电话:0755-33227950传真:0755-33227951联系人:童彩平网址:www.zlfund.cn客户服务电话:4006-788-887(36)上海天天基金销售有限公司 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人:其实电话:021-54509998-7019传真:021-64385308联系人:潘世友网址:www.1234567.com.cn客户服务电话:400-181-8188(37)上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌电话:021-20613635传真:021-68596916联系人:胡锴隽网址:www.ehowbuy.com客户服务电话:400-700-9665(38)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层法定代表人:陈柏青电话:18205712248联系人:韩爱彬网址:www.antfortune.com客户服务电话:95188(39)上海长量基金销售投资顾问有限公司住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人:张跃伟电话:021-20691832 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)传真:021-20691861联系人:黄辉网址:www.erichfund.com客户服务电话:400-820-2899(40)浙江同花顺基金销售有限公司住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人:凌顺平电话:0571-88911818-8653传真:0571-88910240联系人:胡璇网址:www.5ifund.com客户服务电话:400-877-3772(41)北京展恒基金销售有限公司住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人:闫振杰电话:010-62020088-6006传真:010-62020355联系人:翟飞飞网址:www.myfund.com客户服务电话:400-888-6661(42)上海利得基金销售有限公司住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人:沈继伟电话:021-50583533传真:021-50583633联系人:曹怡晨网址:http://a.leadfund.com.cn/ 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:400-067-6266(43)乾道金融信息服务(北京)有限公司住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人:王兴吉电话:010-62062880传真:010-82057741联系人:高雪超网址:www.qiandaojr.com客户服务电话:4000888080(44)北京创金启富投资管理有限公司住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A法定代表人:梁蓉电话:010-66154828-809传真:010-88067526联系人:张晶晶网址:www.5irich.com客户服务电话:400-6262-818(45)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809法定代表人:沈伟桦电话:010-52855713传真:010-85894285联系人:程刚网址:www.yixinfund.com客户服务电话:400-609-9200(46)众升财富(北京)基金销售有限公司住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:王斐 电话:010-59497361 传真:010-64788105 联系人:付少帅 网址:www.wy-fund.com 客户服务电话:400-081-6655 (47)深圳腾元基金销售有限公司 住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 联系人:鄢萌莎 网址:www.tenyuanfund.com 客户服务电话:400-687-7899 (48)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 电话:13501068175 传真:010-56810630 联系人:马鹏程 网址:www.chtfund.com 客户服务电话:400-898-0618 (49)深圳宜投基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人:华建强 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)电话:0755-23919681传真:0755-88603185联系人:马文静网址:www.yitfund.com客户服务电话:400-895-5811(50)北京汇成基金销售有限公司住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108法定代表人:王伟刚电话:010-56282140传真:010-62680827联系人:丁向坤网址:www.fundzone.cn客户服务电话:400-619-9059(51)北京钱景财富投资管理有限公司住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012法定代表人:赵荣春电话:010-57418829传真:010-57569671联系人:魏争网址:www.niuji.net客户服务电话:400-893-6885(52)北京植信基金销售有限公司住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼法定代表人:杨纪峰客户服务电话:400-680-2123联系人:陶翰辰网址:www.zhixin-inv.com 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (53)上海久富财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室 法定代表人:赵惠蓉 电话:021-68682279 转 604 传真:021-68682297 联系人:潘静洁 网址:www.jfcta.com 客户服务电话:400-021-9898 (54)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 电话:021-20219536 传真:021-20219923 联系人:王悦伟 网址:www.wg.com.cn 客户服务电话:021-20219931 (55)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-60619607 传真:010-62676582 联系人:付文红 网址:www.xincai.com 客户服务电话:010-62675369 (56)济安财富(北京)资本管理有限公司 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层法定代表人:杨健电话:18610508307传真:010-65330699联系人:赵程程网址:www.pjfortune.com客户服务电话:400-075-6663(57)上海万得投资顾问有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人:王廷富电话:021-51327185传真:021-50710161联系人:姜吉灵客户服务电话:400-821-0203(58)泰诚财富基金销售(大连)有限公司住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人:林卓电话:0411-88891212-327传真:0411-84396536联系人:姜焕洋网址:www.haojiyoujijin.com客户服务电话:400-6411-999(59)上海汇付金融服务有限公司住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼法定代表人:冯修敏电话:021-33323999 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)传真:021-33323837联系人:陈云卉网址:https://tty.chinapnr.com客户服务电话:400-821-3999(60)上海中正达广投资管理有限公司住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人:黄欣电话:021-33768132-801传真:021-33768132-802联系人:戴珉微网址:www.zzwealth.cn客户服务电话:400-6767-523(61)北京乐融多源投资咨询有限公司住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层法定代表人:董浩电话:13522549431传真:010-65951887联系人:姜颖网址:www.hongdianfund.com客户服务电话:400-628-1176(62)深圳富济财富管理有限公司住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人:齐小贺电话:18938644421传真:0755-83999926联系人:马力佳网址:www.jinqianwo.cn 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:0755-83999907(63)上海陆金所资产管理有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人:郭坚电话:021-20665952传真:021-22066653联系人:宁博宇网址:www.lufunds.com客户服务电话:400-821-9031(64)大泰金石基金销售有限公司住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼法定代表人:袁顾明电话:13671788303传真:021-20324199联系人:刘璐网址:www.dtfunds.com客户服务电话:400-928-2266(65)珠海盈米财富管理有限公司住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203法定代表人:肖雯电话:020-89629021传真:020-89629011联系人:吴煜浩网址:www.yingmi.cn客户服务电话:020-89629066(66)奕丰金融服务(深圳)有限公司住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室法定代表人:TAN YIK KUAN电话:0755-89460507传真:0755-21674453联系人:叶健网址:www.ifastps.com.cn客户服务电话:400-684-0500(67)中证金牛(北京)投资咨询有限公司住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层法定代表人:钱昊旻电话:010-59336519传真:010-59336500联系人:孙雯网址:www.jnlc.com客户服务电话:4008-909-998(68)深圳市金斧子投资咨询有限公司住所:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F法定代表人:赖任军电话:0755-33201669传真:0755-84034477联系人:张烨网址:www.jfzinv.com客户服务电话:400-9500-888(69)北京蛋卷基金销售有限公司住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507法定代表人:钟斐斐电话:010-61840688 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 传真:010-61840699 联系人:袁永姣 网址:https://danjuanapp.com 客户服务电话:4000-618-518 (70)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 联系人:洪诚 网址:www.citicsf.com 客户服务电话:400-990-8826 (71)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 客户服务电话:95521 (72)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-888-8108 传真:010-65182261 联系人:权唐 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 网址:www.csc.com.cn (73)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn 客户服务电话:95536 (74)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 网址:www.newone.com.cn 客户服务电话:400-888-8111、95565 (75)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555417 联系人:黄岚 网址:www.gf.com.cn 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 (76)中信证券股份有限公司 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明电话:010-60833722传真:010-60833739联系人:陈忠网址:www.cs.ecitic.com客户服务电话:95548(77)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人:陈有安电话:010-66568430传真:010-66568990联系人:田薇网址:www.chinastock.com.cn客户服务电话:400-888-8888(78)海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路 98 号办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-63410456联系人:金芸、李笑鸣网址:www.htsec.com客户服务电话:95553、400-888-8001(79)申万宏源证券有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人:李梅 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:400-800-0562传真:010-88085599联系人:钱达琛网址:www.hysec.com(80)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路 268 号办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人:兰荣电话:021-38565785传真:021-38565955联系人:谢高得网址:www.xyzq.com.cn客户服务电话:95562(81)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:杨泽柱电话:027-65799999传真:027-85481900联系人:李良网址:www.95579.com客户服务电话:95579、400-888-8999(82)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人:牛冠兴电话:0755-82558305传真:0755-82558355联系人:陈剑虹网址:www.essence.com.cn 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:400-800-1001(83)西南证券股份有限公司住所:重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人:吴坚电话:023-63786141传真:023-63786212联系人:张煜网址:www.swsc.com.cn客户服务电话:400-809-6096(84)湘财证券股份有限公司住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人:林俊波电话:021-68634510-8620传真:021-68865680联系人:赵小明网址:www.xcsc.com客户服务电话:400-888-1551(85)万联证券有限责任公司住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼法定代表人:张建军电话:020-38286588传真:020-22373718-1013联系人:王鑫网址:www.wlzq.com.cn客户服务电话:400-888-8133(86)国元证券股份有限公司住所:安徽省合肥市寿春路 179 号 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62257012 传真:0551-62272100 联系人:祝丽萍 网址:www.gyzq.com.cn 客户服务电话:95578 (87)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人:蔡霆 网址:www.ewww.com.cn 客户服务电话:400-651-5988 (88)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 网址:www.htsc.com.cn 客户服务电话:95597 (89)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)电话:0351-8686703传真:0351-8686619联系人:张治国网址:www.i618.com.cn客户服务电话:400-666-1618(90)中信证券(山东)有限责任公司住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001法定代表人:杨宝林电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超网址:www.citicssd.com客户服务电话:95548(91)东吴证券股份有限公司住所:苏州工业园区翠园路 181 号办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人:范力电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹网址:www.dwzq.com.cn客户服务电话:0512-33396288(92)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:尹旭航电话:010-63081000传真:010-63080978联系人:唐静 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)网址:www.cindasc.com客户服务电话:95321(93)长城证券股份有限公司住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:黄耀华电话:0755-83516089传真:0755-83515567联系人:李春芳网址:www.cgws.com客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000(94)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:薛峰电话:021-22169081传真:021-22169134联系人:刘晨网址:www.ebscn.com客户服务电话:95525、400-888-8788(95)广州证券股份有限公司住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人:邱三发电话:020-88836999-5408传真:020-88836654联系人:梁微网址:www.gzs.com.cn客户服务电话:95396(96)东北证券股份有限公司 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)住所:长春市自由大路 1138 号办公地址:长春市自由大路 1138 号法定代表人:李福春电话:0431-85096517传真:0431-85096795联系人:安岩岩网址:www.nesc.cn客户服务电话:95360(97)南京证券股份有限公司住所:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人:步国旬客户服务电话:400-828-5888传真:025-83364032联系人:石健网址:www.njzq.com.cn(98)上海证券有限责任公司住所:上海市西藏中路 336 号办公地址:上海市西藏中路 336 号法定代表人:龚德雄电话:021-51539888传真:021-65217206联系人:张瑾网址:www.962518.com客户服务电话:400-891-8918(99)大同证券有限责任公司住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13法定代表人:董祥电话:0351-4130322 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)传真:0351-4192803联系人:薛津网址:www.dtsbc.com.cn客户服务电话:400-712-1212(100)国联证券股份有限公司住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦法定代表人:姚志勇电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:徐欣网址:www.glsc.com.cn客户服务电话:95570(101)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层法定代表人:谢永林电话:021-38631117传真:021-33830395联系人:石静武网址:www.pingan.com客户服务电话:95511-8(102)华安证券股份有限公司住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人:李工电话:0551-65161666传真:0551-65161600联系人:甘霖网址:www.hazq.com 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:95318、400-809-6518(103)国海证券股份有限公司住所:广西桂林市辅星路 13 号办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人:何春梅电话:0755-83709350传真:0755-83704850联系人:牛孟宇网址:www.ghzq.com.cn客户服务电话:95563(104)财富证券有限责任公司住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼法定代表人:蔡一兵电话:0731-84403319传真:0731-4403349联系人:郭磊网址:www.cfzq.com客户服务电话:400-883-5316(105)东莞证券股份有限公司住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人:张运勇电话:0769-22115712、0769-22119348传真:0769-22119423联系人:李荣、孙旭网址:www.dgzq.com.cn客户服务电话:95328(106)中原证券股份有限公司住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人:菅明军电话:0371-69099882传真:0371-65585899联系人:程月艳、范春艳网址:www.ccnew.com客户服务电话:95377(107)国都证券股份有限公司住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层法定代表人:常喆电话:010-84183389传真:010-84183311-3389联系人:黄静网址:www.guodu.com客户服务电话:400-818-8118(108)东海证券股份有限公司住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:赵俊电话:021-20333333传真:021-50498825联系人:王一彦网址:www.longone.com.cn客户服务电话:95531、400-888-8588(109)恒泰证券股份有限公司住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人:庞介民电话:021-68405273 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)传真:021-68405181联系人:张同亮网址:www.cnht.com.cn客户服务电话:400-196-6188(110)国盛证券有限责任公司住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层法定代表人:曾小普电话:0791-86283080传真:0791-86281305联系人:俞驰网址:www.gsstock.com客户服务电话:0791-6285337(111)华西证券股份有限公司住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号法定代表人:杨炯洋电话:010-52723273传真:028-86150040联系人:谢国梅网址:www.hx168.com.cn客户服务电话:400-888-8818(112)申万宏源西部证券有限公司住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼法定代表人:李季电话:010-88085258传真:010-88013605联系人:唐岚网址:www.swhysc.com 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:400-800-0562(113)中泰证券股份有限公司住所:山东省济南市市中区经七路 86 号办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人:李玮电话:0531-68889155传真:0531-68889185联系人:吴阳网址:www.zts.com.cn客户服务电话:95538(114)世纪证券有限责任公司住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼法定代表人:卢长才客户服务电话: 400-832-3000传真:0755-83199545联系人:刘军辉网址:www.csco.com.cn(115)第一创业证券股份有限公司住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人:刘学民电话:0755-25831754传真:0755-23838750联系人:毛诗莉网址:www.firstcapital.com.cn客户服务电话:400-888-1888(116)金元证券股份有限公司住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)法定代表人:陆涛电话:0755-83025022传真:0755-83025625联系人:马贤清网址:www.jyzq.cn客户服务电话:400-888-8228(117)中航证券有限公司住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人:王宜四电话:0791-86768681传真:0791-86770178联系人:戴蕾网址:www.scstock.com客户服务电话:95335(118)华林证券有限责任公司住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼法定代表人:林立电话:0755-83255199传真:0755-82707700联系人:胡倩网址:www.chinalions.com客户服务电话:400-188-3888(119)德邦证券股份有限公司住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人:姚文平电话:021-68761616-8076传真:021-68767032 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)联系人:刘熠网址:www.tebon.com.cn客户服务电话:400-888-8128(120)西部证券股份有限公司住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼法定代表人:刘建武电话:029-87417129传真:029-87424426联系人:刘莹网址:www.westsecu.com客户服务电话:95582(121)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人:黄金琳电话:0591-87383623传真:0591-87383610联系人:张腾网址:www.hfzq.com.cn客户服务电话:0591-96326(122)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号法定代表人:李晓安电话:0931-4890100联系人:李昕田网址:www.hlzqgs.com客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100(123)中国国际金融股份有限公司 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:罗春蓉、武明明 网址:www.cicc.com.cn 客户服务电话:010-65051166 (124)财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 网址:www.ctsec.com 客户服务电话:0571-96336 (125)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人:刘毅 网址:www.china-invs.cn 客户服务电话:400-600-8008、95532 (126)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)法定代表人:徐刚电话:0752-2119700联系人:彭莲网址:www.lxsec.com客户服务电话:95564(127)江海证券有限公司住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬电话:0451-85863719传真:0451-82287211联系人:刘爽网址:www.jhzq.com.cn客户服务电话:400-666-2288(128)国金证券股份有限公司住所:成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人:冉云电话:028-86690057、028-86690058传真:028-86690126联系人:刘婧漪、贾鹏网址:www.gjzq.com.cn客户服务电话:95310(129)中国民族证券有限责任公司住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层法定代表人:赵大建电话:010-59355941传真:010-66553791联系人:李微 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)网址:www.e5618.com客户服务电话:400-889-5618(130)宏信证券有限责任公司住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼法定代表人:吴玉明电话:028-86199278传真:028-86199382联系人:郝俊杰网址:www.hxzq.cn客户服务电话:400-836-6366(131)太平洋证券股份有限公司住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元法定代表人:李长伟电话:010-88321717、18500505235传真:010-88321763联系人:唐昌田网址:www.tpyzq.com客户服务电话:400-665-0999(132)青岛农村商业银行股份有限公司住所:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号法定代表人:刘仲生电话:0532-66957228传真:0532-85933730联系人:李洪姣网址:www.qrcb.com.cn客户服务电话:400-11-96668(全国)、96668(青岛)(133)上海华夏财富投资管理有限公司 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 电话:010-88066632 联系人:仲秋玥 客户服务电话:400-817-5666 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点)。 (二)注册登记机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:朱威 (三)律师事务所 名称:北京市德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层 办公地址:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层 负责人:王丽 联系电话:010-52682888 传真:010-52682999 联系人:李娜 经办律师:李志宏、李娜 (四)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16 层 办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 执行事务合伙人:毛鞍宁 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:汤骏 经办注册会计师:汤骏、濮晓达 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2006 年 6 月 16 日证监基金字[2006]121 号文核准。 本基金为债券型基金,运作方式为契约型开放式,基金存续期限为不定期。 本基金设立募集期共募集 4,206,671,453.29 份基金份额。有效认购户数为 63,645 户。 七、基金合同的生效 根据有关规定,本基金满足《基金合同》生效条件,基金合同于 2006 年 7 月 20 日正式生效。 八、基金份额的申购、赎回与转换 (一)申购与赎回的场所 1、直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。 (1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层(100033) 电话:010-88087226/27/28 传真:010-88087225 (2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层(100081) 电话:010-68458598/7100/8698/8998 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)传真:010-68458698(3)北京东中街投资理财中心地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层(100027)电话:010-64185181/82/83传真:010-64185180(4)北京科学院南路投资理财中心地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)(100190)电话:010-82523197/98/99传真:010-82523196(5)北京西三环投资理财中心地址:北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01(100089)电话:010-52723105/06/07传真:010-52723103(6)北京亚运村投资理财中心地址:北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层(100101)电话:010-84871036/37/38/39传真:010-84871035(7)北京朝外大街投资理财中心地址:北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号(100020)电话:010-65336099/6579传真:010-65336079(8)北京东四环投资理财中心地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号(100025)电话:010-85869585传真:010-85869575(9)上海分公司地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室(200120)电话:021-58771599传真:021-58771998(10)上海联洋投资理财中心 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号第一层 101A-1 单元(200120) 电话:021-68547366 传真:021-68547277 (11)深圳分公司 地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室(518038) 电话:0755-82033033/88264716/88264710 传真:0755-82031949 (12)南京分公司 地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区(210005) 电话:025-84733916/3917/3918 传真:025-84733928 (13)杭州分公司 地址:杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室(310007) 电话:0571-89716606/6607/6608/6609 传真:0571-89716611 (14)广州分公司、广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单元(510623) 电话:020-38067290/7291/7293/7299、020-38460001/1058/1079 传真:020-38067232、020-38461077 (15)成都分公司 地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号(610000) 电话:028-65730073/75 传真:028-86725411 (16)电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。 2、代销机构 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金销售机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)销售机构”的相关描述。 投资者应当在基金管理人、代销机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 (二)申购与赎回的开放日及开放时间 本基金在开放日为投资人办理申购与赎回等基金业务。具体业务办理时间由基金管理人与销售机构约定。基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他时间受理投资者的申购、赎回申请,但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 本基金已于2006年8月1日开放申购业务,于2006年8月21日开放赎回业务,于2006年8月21日开放基金转换业务。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。 2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。 3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最迟于新规则开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 (四)申购与赎回的数额限制 1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额为10.00元(含申购费),每次赎回申请不得低于10.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足10.00份的,在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。 2、投资者通过其他代销机构办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额为1,000.00元(含申购费,定期定额不受此限制),每次赎回申请不得低于100.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的基金份额余额不足100.00份的,在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。 3、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)告。 (五)申购与赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 基金投资者须按基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金时须按销售机构规定的方式全额交付申购款项,投资者提交赎回申请时,在其销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 2、申购与赎回申请的确认与通知 投资者T日申购基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。 投资者T日赎回基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 T日规定时间受理的申请,正常情况下投资者应在T+2日通过本公司客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况,打印确认单。 3、申购与赎回款项支付的方式 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还投资人。 投资人赎回申请成功后,赎回款T+2日从基金托管账户划出,经销售机构于T+3日内划往投资者资金账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 (六)申购份额与赎回金额的计算方式 1、基金申购份额的计算 本基金不收取申购费用,申购份额计算方法为: 申购份额=申购金额/T日基金份额净值 例一:假定T日基金份额净值为1.2250元,申购金额为10,000.00元,则投资者可获得的基金份额计算如下: 申购份额=10,000.00/1.2250=8163.27份 2、基金赎回金额的计算 (1)持有期限在30日以内的基金份额,赎回费率为0.1%,基金赎回金额计算方法为, 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 (2)持有期限超过30日(含30日)的基金份额,不收取赎回费用,基金赎回金额计算方法为: 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值 例二:假定某投资者在T日赎回10,000份基金份额,持有期限10天,该日基金份额净值为1.2500元,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.1%=12.50元 赎回金额=12,500.00-12.50=12,487.50元 例三:假定某投资者在T日赎回10,000份基金份额,持有60天,该日基金份额净值为1.2250元,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回金额=10,000×1.2250=12,250.00元 3、基金份额资产净值的计算公式 T日基金份额资产净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 4、申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 6、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。 7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,所收取赎回费全部归入基金资产。本基金的赎回费率最高不超过0.1%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日前在至少一种指定媒体公告。 (七)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 1、不可抗力。 2、证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、不可抗力。 2、证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、连续两个开放日发生巨额赎回。 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,但延缓期限不得超过 20 个工作日。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时,按正常赎回程序执行。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;投资人未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权,并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3、巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在 2 日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告,说明有关处理方法。 连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1 日,第 2 个工作日基金管理人应在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1次,当连续暂停时间超过两个月时,基金管理人可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 (十一)基金转换 1、基金转换的原则 (1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (2)基金转换以份额为单位进行申请。 (3)基金转换采取“未知价”法,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。 (4)投资者T日申请基金转换后,T+1日可获得确认。 (5)除另有规定外,基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制,单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 (6)发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。 (7)投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于可申购状态。 由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展基金转换业务的时间有所不同,投资者应参照各代销机构的具体规定。 基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制,但应最迟在调整生效前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 2、暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请。 (4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。 (5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。 (6)发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。 (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 3、基金转换费用 (1)基金转换费:无。 (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额。 (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下: ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例一。 ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例二。 ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“4、业务举例”中例三。 ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“4、业务举例”中例四。 ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例五。 ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例六。 ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“4、业务举例”中例七。 ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“4、业务举例”中例八。 ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例九。 ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十。 从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十一。 从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十二。 从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十三。 从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十四。 从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十五。 从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十六。 对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明 上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下: (i)对于货币型基金和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C),每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下: 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额) (ii)对于除上述(i)之外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。 (4)上述费用另有优惠的,从其规定。 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。 4、业务举例 例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06 转入基金费用(I=F-H) 5.94 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 转入基金份额(K=H/J) 913.89 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 918.46 例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,194.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 796.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 1,034.80 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64 例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额(F=C-E) 1,293.50 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,293.50 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 862.33 例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.2%,赎回费率为 0.5%。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14 转入基金费用(I=F-H) 35,712.86 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38 例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000-500=500.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 7,960,000.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03 赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97 例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65,000.00 转换金额(F=C-E) 12,935,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33 例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71 转入基金费用(M=J-L) 5.84 转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 899.01 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 0.00% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55 转入基金费用(M=J-L) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 903.50 例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)元。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 1,000.00 净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75 例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.50 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 17.39 转换金额(J=C-I) 1,282.61 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,282.61 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(O) 855.07 赎回日基金份额净值(P) 1.300 赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59 赎回费率(R) 0.5% 赎回费(S=Q*R) 5.56 适用后端申购费率(T) 1.2% 后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82 例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 16.89 转换金额(J=C-I) 1,183.11 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,183.11 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 788.74 例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费率(G) 2.0% 收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时 1.88% 间(单位为年)) 净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86 转入基金费用(J=E-I) 22.14 转入基金 T 日基金份额净值(K) 1.300 转入基金份额(L=I/K) 906.05 例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 12,000,000.00 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费用(G) 500 转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时 6.85 间(单位为年)) 净转入金额(I=E-H) 11,999,993.15 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=I/J) 9,230,763.96 例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,200.00 转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(J) 800.00 赎回日基金份额净值(K) 1.300 赎回总金额(L=J*K) 1,040.00 赎回费率(M) 0.5% 赎回费(N=L*M) 5.20 适用后端申购费率(O) 1.0% 后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92 例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.1% 转出基金费用(E=C*D) 1.30 转换金额(F=C-E) 1,298.70 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,298.70 转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 865.80 九、基金的非交易过户与转托管等业务 (一)基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的、符合法律法规的其他情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。 (二)基金的转托管 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照基金管理人及销售机构的业务规则。 十、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要投资于固定收益类产品,投资目标是在强调本金稳妥的基础上,积极追求资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金主要投资于固定收益品种,包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)证券、央行票据、回购以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具,此类投资不低于基金资产的 80%。本基金可以通过参与新股申购和要约收购类股票套利等低风险的投资方式来提高基金收益水平,但此类投资比例不超过基金资产的 20%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 (三)投资策略 1、投资依据 (1)国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 (2)宏观经济发展环境和市场利率研判。 (3)各子类资产的收益、风险、流动性的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策。 2、投资策略及投资组合管理的方法和标准 本基金根据宏观经济运行状况、货币政策走势及利率走势的综合判断,在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上,采取顺势策略控制组合久期的波动范围,充分运用各种套利策略提升组合的持有期收益率,实现基金的保值增值。 (1)债券投资策略 ①久期管理 本基金通过宏观及利率分析,对未来的经济和利率走势进行判断。为了充分地控制利率变动风险,在组合久期管理上本基金采取顺势策略,及时对债券投资组合进行调整,组合久期调整上限不超过 5 年。 ②类属配置 本基金根据国债、金融债、企业债、资产支持证券和可转换债券之间的相对价值,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类属收益的基本面分析。确定整个债券组合中类属债券投资比例。 ③期限结构配置 期限结构配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面。在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小,本基金将结合收益率曲线变化的预测,适当选择采用子弹组合、杠铃组合和梯形组合,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 在确定基准久期的配置范围和每类属资产配置的范围以后,在每一类属债券内部,本基金采取一系列策略挑选适合的债券组成策略组合。本基金产品的组合构建策略主要包括:收益率曲线的骑乘套利策略,收益率曲线的形变套利策略和收益率变动在收益率曲线上的传递策略,来充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会,提升投资组合的相对价值;同时应用跨市场、跨品种的套利策略以及新品种、新业务带来的无风险套利策略提高投资收益,实现基金的保值增值。 ④债券选择标准 A、债券的选择 在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下,根据已经确定的组合久期和期限结构配置来自下而上选择债券品种,在选择具体债券品种时,考虑如下方面: a、收益率曲线的形状变动 b、单个债券的收益率和基准收益率曲线的偏离 c、债券品种的发行集中度和二级市场交易的集中度分析 d、中央银行公开市场的直接操作情况 B、流动性分析 银行间债券市场和交易所债券市场的流动性不同,银行间债券市场的双边报价券种和非双边报价券种的流动性不同,不同发行量和发行集中度的债券的流动性不同,不同信用等级的债券流动性也有差异。确定债券组合时根据流动性情况调整组合,保证核心债券组合的流动性。 C、信用分析 1 年期以上债券,如果由国内评估机构进行评估后的信用等级为 A+或同等信用,则可作为本基金的备选产品;1 年期以内债券,如果由国内评估机构评估后获得该评级机构的最高信用评级,则可作为本基金的备选产品。此外,如果某债券获得了主管机构的豁免评级,可作为本基金的备选产品。 ⑤含权债券投资 作为含权固定收益品种,国开行发行的投资人选择权/发行人选择权债券和交易所市场可转换债券均包含进可攻退可守的特征。本基金为保持纯债券基金的风险收益特征,将以其纯债价值作为评价的主要标准,以期权调整后的收益率水平(OAS)为基础,纳入固定收益率品种考察。另外,由于可转换债券流动性较差,不具备询价基础,因此严格限制其投资比 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)重。本基金限制可转换债券的投资比重不超过基金资产总值 20%的比例,基金规模越小,此比例范围越小,以满足流动性需求。 ⑥资产支持证券的投资 资产证券化产品作为固定收益证券的一种,该类产品具有如下特点:能够分享更多领域的债权资产带来的稳定收益;信用级别高且表现稳定;能获得比企业债更高的回报;流动性好。上述特点是本基金选择投资资产支持证券的原因。投资该类品种,关键在于建立科学的定价模型、分析债券风险确定风险补偿,本基金结合国内资产支持证券的特点,在合理的货币利率随机模型、提前还款和坏帐预估水平以及现有中标利差及即期利率期限结构等综合条件下运用蒙特卡罗模拟进行利率路径模拟,估计提前清偿率,确定现金流量,最后用期权定价模型进行合理定价。 (2)股票投资策略 ①新股申购 从我国未来证券市场的发展来看,新老划断之后新股发行仍然会保持一定的数量与规模。由于一、二级市场价差的存在,参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对过往新股发行上市的数据分析,我们发现,新股上市首日卖出,可获得股票市场无风险的固定收益。本基金作为固定收益类产品,为获得目前股票市场存在的固定收益,将在充分研究新发股票基本面的前提下,参与新股的申购,在所得新股上市一个月内全部卖出。 ②要约收购类股票投资 在收购人公告要约收购报告书后,被收购公司股价经历快速拉升过程之后,股价逐步稳定,距离收购截止日的价格波动幅度小于2%,达到固定收益可投资范围。本基金对于要约收购类股票的投资,仅限于从固定收益的角度出发,自收购人发布要约收购后进行投资。本基金作为固定收益类产品,为获得目前股票市场存在的固定收益,将在严格测算交易成本和投资收益率,充分研究和判断要约收购人的实力和收购意愿的前提下,参与要约收购类股票的投资。 (四)投资管理程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。 (1)研究 本基金的债券投资研究依托公司整体的债券研究平台,由固定收益部负责。通过自上而下的宏观基本面和资金技术面分析、自下而上的债券信用利差分析、个券估值分析以及数量 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)化的相对价值分析,研究员对未来市场利率和收益率曲线变化趋势、债券类属和行业配置提出分析意见,并经公司固定收益部久期和收益率曲线决策小组、类属和行业配置决策小组讨论后形成结论。公司的股票投资部负责股票投资的研究。 (2)资产配置决策 投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,结合基金风险预算的要求,决定基金的具体资产配置。 (3)组合构建 基金经理根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。 (4)交易执行 交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产配置、个股投资比例等。 (5)风险与绩效评估 风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。 (6)组合监控与调整 基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断得到优化。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。 (五)业绩比较基准 80%×中证综合债券指数+20%×税后一年期定期存款利率 其中,“一年期定期存款利率”指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。 (七)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十。 (2)本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的百分之十。 (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过该证券的百分之十。 (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不超过本基金资产净值的百分之十。 (5)本基金持有的全部资产支持证券,市值不超过本基金资产净值的百分之二十,中国证监会规定的特殊品种除外。 (6)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十。 (7)本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的百分之八十;因通过发行市场申购、要约收购类套利以及可转换债券转股所形成的股票资产合计不超过基金资产的百分之二十。 (8)本基金投资可转换债券的比例不超过基金资产总值的百分之二十。 (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不超过该资产支持证券规模的百分之十。 (10)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不超过各类资产支持证券合计规模的百分之十。 (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (12)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 (13)法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(8)项规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券。 (2)向他人贷款或者提供担保。 (3)从事承担无限责任的投资。 (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外。 (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。 (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 (8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对所投资企业的控股或者进行管理。 2、所有的参与均在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金资产的保值和增值。 (九)基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 (十)基金投资组合报告 以下内容摘自本基金 2016 年第 4 季度报告:“5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 占基金总资产的 序号 项目 金额 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 1,639,121,195.77 90.32 其中:债券 1,556,475,195.77 85.77 资产支持证券 82,646,000.00 4.55 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 54,000,000.00 2.98 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 89,228,630.72 4.92 7 其他各项资产 32,374,880.56 1.78 8 合计 1,814,724,707.05 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值 比例(%) 1 国家债券 210,928,222.80 12.09 2 央行票据 - - 3 金融债券 100,352,000.00 5.75 其中:政策性金融债 90,304,000.00 5.18 4 企业债券 688,081,727.00 39.45 5 企业短期融资券 9,994,000.00 0.57 6 中期票据 487,250,000.00 27.93 7 可转债(可交换债) 59,869,245.97 3.43 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,556,475,195.77 89.245.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 净值比例 (%) 1 130697 15 黑龙 07 700,000 70,756,000.00 4.06 2 1280084 12 黔铁投债 500,000 54,410,000.00 3.12 3 140007 16 内蒙 08 500,000 49,770,000.00 2.85 4 140154 16 安徽 10 500,000 49,355,000.00 2.83 5 101355011 13 赣州发展 MTN001 300,000 34,170,000.00 1.965.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 比例(%) 京东白条 5 1 JD5HYA 号 ABS 优 180,000 18,000,000.00 1.03 先A档 16 年万科 2 PAWJ3H 供应链金融 150,000 15,000,000.00 0.86 3 号优先 A 3 142227 汇通 8A7 100,000 10,000,000.00 0.57 4 142318 上实 2A2 100,000 10,000,000.00 0.57 5 142320 上实 2B1 100,000 10,000,000.00 0.57 6 142296 国控一 A1 70,000 7,000,000.00 0.40 7 142319 上实 2A3 50,000 5,000,000.00 0.29 8 142297 国控一 A2 40,000 4,000,000.00 0.23 9 142317 PR 上 2A1 50,000 3,646,000.00 0.21 10 - - - - -5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。5.11 投资组合报告附注5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。5.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 41,492.24 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 30,595,403.11 5 应收申购款 1,737,985.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,374,880.565.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 公允价值 比例(%) 1 113008 电气转债 28,565,160.90 1.64 2 110033 国贸转债 12,026,124.00 0.69 3 113010 江南转债 7,137,540.00 0.41 4 128011 汽模转债 2,827,531.47 0.165.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金本报告期末未持有股票。5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值 业绩比较 业绩比较 基金净值增 阶 段 增长率标准 基准收益率 基准收益率 ①-③ ②-④ 长率① 差② ③ 标准差④2006 年 7 月 20 日至 3.74% 0.08% 1.32% 0.04% 2.42% 0.04%2006 年 12 月 31 日2007 年 1 月 1 日至 21.77% 0.28% -0.22% 0.04% 21.99% 0.24%2007 年 12 月 31 日2008 年 1 月 1 日至 12.72% 0.28% 8.51% 0.08% 4.21% 0.20%2008 年 12 月 31 日2009 年 1 月 1 日至 7.64% 0.41% 0.67% 0.05% 6.97% 0.36%2009 年 12 月 31 日2010 年 1 月 1 日至 6.59% 0.29% 2.07% 0.05% 4.52% 0.24%2010 年 12 月 31 日2011 年 1 月 1 日至 -0.77% 0.18% 3.70% 0.05% -4.47% 0.13%2011 年 12 月 31 日2012 年 1 月 1 日至 6.98% 0.13% 3.88% 0.03% 3.10% 0.10%2012 年 12 月 31 日2013 年 1 月 1 日至 -1.16% 0.09% 2.03% 0.04% -3.19% 0.05%2013 年 12 月 31 日2014 年 1 月 1 日至 14.17% 0.20% 8.11% 0.13% 6.06% 0.07%2014 年 12 月 31 日2015 年 1 月 1 日至 13.15% 0.35% 5.35% 0.05% 7.80% 0.30%2015 年 12 月 31 日2016 年 1 月 1 日至 0.45% 0.11% 2.00% 0.06% -1.55% 0.05%2016 年 12 月 31 日 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 十二、基金的财产 (一)基金财产构成 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (二)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (三)基金财产的保管与处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 十三、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日。 (二)估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 (三)估值方法 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 1、股票估值方法 (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。 (2)未上市股票的估值: ①首次发行未上市的股票,按成本计量。 ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。 ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。 ④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值办法 (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。 (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值。 (3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。 (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 (6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上,基金管理人根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 3、权证估值方法 (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值。 未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。 (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 5、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (四)估值程序 1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、差错类型 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则该有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方。 (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估。 (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失。 (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时。 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。 3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。 4、中国证监会认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十四、基金收益和分配 (一)基金收益的构成 1、买卖证券差价。 2、基金投资所得债券利息。 3、银行存款利息。 4、已实现的其他合法收入。 因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 (二)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权。 2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值。 3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用应由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按分红权益再投资日(具体以届时的分红公告为准)的基金份额净值转为基金份额。 4、在满足法律、法规规定的基金分红条件的前提下,本基金每季度至少分配一次,每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的90%。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 5、本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可以选择将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额(具体以届时的基金分红公告为准)进行再投资;基金份额持有人事先未做出选择的,视为选择现金分红方式,基金管理人应当支付现金。 6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (三)收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。 在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 十五、基金费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、费用种类 (1)基金管理人的管理费。 (2)基金托管人的托管费。 (3)基金的销售服务费。 (4)基金财产拨划支付的银行费用。 (5)基金合同生效后的信息披露费用。 (6)基金份额持有人大会费用。 (7)基金合同生效后的会计师费和律师费。 (8)基金的证券交易费用。 (9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.65% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.20% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)基金的销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况,确保其用于约定的用途。 在通常情况下,本基金基金份额的销售服务年费率为 0.40%,计算方法如下:基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金的销售费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (4)其他费用 上述(一)中 4 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 4、基金管理费、托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购份额与赎回金额的计算方式”中的相关规定。 2、本基金转换费用的费率水平、计算公式、收取方式等请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(十一)基金转换”中的相关规定。 (三)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十六、基金的会计和审计 (一)基金的会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方。 2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金首次募集的会计年度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度。 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。 4、会计制度执行国家有关的会计制度。 5、本基金独立建账、独立核算。 6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表。 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后在 2 日内公告。 十七、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露。公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每 6个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 2、基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 (六)基金份额申购、赎回价格公告 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露; 2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上; 3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 (八)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 1、基金份额持有人大会的召开。 2、终止基金合同。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更。 7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 8、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%。 9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%。 10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。 12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。 13、重大关联交易事项。 14、基金收益分配事项。 15、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%。 17、基金改聘会计师事务所。 18、变更基金份额发售机构。 19、基金更换注册登记机构。 20、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。 21、本基金发生巨额赎回并延期支付。 22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。 23、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。 24、中国证监会规定的其他事项。 (九)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 (十一)中国证监会规定的其他信息 (十二)信息披露文件的存放与查阅 基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一种 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)指定媒体上公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 十八、风险揭示 (一)证券市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,导致基金收益水平变化,将使本基金资产面临潜在的风险,主要包括: 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动,影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险 经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响,也呈现周期性变化,基金投资于债券,收益水平也会随之发生变化,从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会导致债券市场的价格和收益率的变动,直接影响企业的融资成本和利润水平。本基金主要投资于债券、资产支持证券、央行票据等固定收益类产品,收益水平会直接受到利率变化的影响,从而产生风险。 4、信用风险 信用风险主要指债券、资产支持证券、票据等发行主体信用状况恶化,到期不能履行合约进行兑付的风险。 5、购买力风险 基金份额持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现金的购买力会下降,从而影响基金的实际收益。 (二)管理风险 本基金根据宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断,在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上,采取主动的自上而下的投资策略和自下而上个券选择相互结合,为投资者实现更多的资产增值,但同时也不可避免地给组合的风险控制带来一定的困难。 在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场的判断有误、获取的 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)信息不全等因素影响基金的收益水平。同时,基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益也存在影响。 (三)流动性风险 本基金属于开放式基金,在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。我国债券市场流动性相对较好,但在市场出现特殊情况时会出现交投清淡、交易量急剧减少的情形,此时出现巨额赎回可能会导致基金资产变现困难,从而产生流动性风险,甚至影响基金单位面值。 (四)其他风险 1、因技术因素产生的风险。在本基金的日常交易中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险。 3、因人为因素导致操作失误或违反操作规程等而造成的风险,如内幕交易、越权违规交易、欺诈行为等产生的风险。 4、因行业竞争等因素可能导致的风险。 5、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失,从而带来风险。 6、其他意外导致的风险。 十九、基金的终止与清算 (一)基金合同的终止 出现下列情况之一的,本基金合同经中国证监会批准后终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的。 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务。 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务。 4、基金合并、撤销。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 5、中国证监会允许的其他情况。 (二)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止后,发布基金清算公告。 (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产。 (2)对基金财产进行清理和确认。 (3)对基金财产进行估价和变现。 (4)聘请律师事务所出具法律意见书。 (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计。 (6)将基金清算结果报告中国证监会。 (7)参加与基金财产有关的民事诉讼。 (8)公布基金清算公告。 (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用。 (2)交纳所欠税款。 (3)清偿基金债务。 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 二十、基金合同的内容摘要 以下内容摘自《华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同》: “(一)基金合同当事人及权利义务 1、基金管理人的权利 (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产。 (2)获得基金管理人报酬。 (3)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利。 (4)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则。 (5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。 (6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请。 (7)选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查。 (8)选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查。 (9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人。 (10)依法召集基金份额持有人大会。 (11)法律法规规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认可的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (2)办理基金备案手续。 (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产。 (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资。 (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产。 (7)依法接受基金托管人的监督。 (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。 (9)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定。 (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项。 (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 (12)编制中期和年度基金报告。 (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务。 (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露。 (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。 (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。 (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。 (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (22)建立并保存基金份额持有人名册。 (23)法律法规规定的其他义务。 3、基金托管人的权利 (1)获得基金托管费。 (2)监督基金管理人对本基金的投资运作。 (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产。 (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人。 (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。 (6)依法召集基金份额持有人大会。 (7)按规定取得基金份额持有人名册。 (8)法律法规规定的其他权利。 4、基金托管人的义务 (1)安全保管基金财产。 (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜。 (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产。 (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。 (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 (7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露。 (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。 (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。 (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。 (13)按照规定监督基金管理人的投资运作。 (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对。 (15)根据本基金合同和托管协议的约定,建立并保存基金份额持有人名册。 (16)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。 (17)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会。 (18)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。 (19)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿。 (20)法律法规规定的其他义务。 5、基金份额持有人的权利 (1)分享基金财产收益。 (2)参与分配清算后的剩余基金财产。 (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。 (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。 (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。 (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。 (7)监督基金管理人的投资运作。 (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。 (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 6、基金份额持有人的义务 (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定。 (2)交纳基金认购、申购款项及规定的费用。 (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任。 (4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动。 (5)执行生效的基金份额持有人大会决议。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利。 (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 2、召开事由 (1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: ①终止基金合同。 ②转换基金运作方式。 ③变更基金类别。 ④变更基金投资目标、投资范围或投资策略。 ⑤变更基金份额持有人大会程序。 ⑥更换基金管理人、基金托管人。 ⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外。 ⑧本基金与其他基金的合并。 ⑨法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 (2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会: ①调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用。 ②在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式。 ③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改。 ④对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化。 ⑤基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响。 ⑥按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 3、召集人和召集方式 (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集, 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: ①会议召开的时间、地点和出席方式。 ②会议拟审议的主要事项。 ③会议形式。 ④议事程序。 ⑤有权出席基金份额持有人大会的权益登记日。 ⑥代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) ⑦表决方式。 ⑧会务常设联系人姓名、电话。 ⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。 ⑩召集人需要通知的其他事项。 (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;上述三种情况如基金管理人和基金托管人收到书面通知未能参加,不影响表决结果。 5、基金份额持有人出席会议的方式 (1)会议方式 ①基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 ②现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会。 ③通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 ④会议的召开方式由召集人确定,法律法规或监管机构规章制度另有规定的,则按相关规定确定会议的召开方式。 (2)召开基金份额持有人大会的条件 ①现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: A、对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上。 B、到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在25 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) ②通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: A、召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告。 B、召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见。 C、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上。 D、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册机构记录相符。 E、会议通知公布前报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 6、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 ①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 ②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前 40 天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30天公告。 ③对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 ④单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。 ⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 (2)议事程序 ①现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。 ②通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 天公布提案,在所通知的表决截止日期第 2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 7、决议形成的条件、表决方式、程序 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: ①一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为有效,除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过; ②特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。 (4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 8、计票 (1)现场开会 ①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。 ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。 ③如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)公证机关对其计票过程予以公证。 如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合,则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序;如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合,则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序。 9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在至少一种指定媒体公告。 (三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算 1、本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: (1)基金份额持有人大会决定终止的。 (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务。 (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务。 (4)基金合并、撤销。 (5)中国证监会允许的其他情况。 2、基金财产的清算 (1)基金财产清算小组 ①基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。 ②基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 ③基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (2)基金财产清算程序 基金合同终止后,发布基金清算公告: ①基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产。 ②对基金财产进行清理和确认。 ③对基金财产进行估价和变现。 ④聘请律师事务所出具法律意见书。 ⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计。 ⑥将基金清算结果报告中国证监会。 ⑦参加与基金财产有关的民事诉讼。 ⑧公布基金清算公告。 ⑨对基金剩余财产进行分配。 (3)清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 (4)基金财产按下列顺序清偿: ①支付清算费用。 ②交纳所欠税款。 ③清偿基金债务。 ④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款①-③项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 (5)基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。 (6)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 (四)争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 (五)基金合同的效力 本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。” 二十一、基金托管协议的内容摘要 以下内容摘自《华夏稳定双利债券型证券投资基金托管协议》: “(一)基金托管协议当事人 1、基金管理人 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 邮政编码:100033 法定代表人:杨明辉 成立时间:1998年4月9日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[1998]16号文 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.38亿元人民币 经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)中国证监会核准的其他业务。 2、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表人:王洪章 成立日期:2004 年 9 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 基金托管人按下述约定进行监督。 (1)投资目标 本基金主要投资于固定收益类产品,投资目标是在强调本金稳妥的基础上,积极追求资产的长期稳定增值。 (2)投资范围 本基金主要投资于固定收益品种,包括国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券、央行票据、回购以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具,此类投资不低于基金资产的 80%。本基金可以通过参与新股申购和要约收购类股票套利等低风险的投资方式来提高基金收益水平,但此类投资比例不超过基金资产的 20%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 (3)投资组合的久期 本基金的组合久期调整上限不超过 5 年,计算公式如下: 投资组合的久期=(∑投资于金融工具产生的资产*久期-∑投资于金融工具产生的负债*久期+∑债券正回购*久期)(投资于金融工具产生的资产-投资于金融工具产生的负债+债券 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)正回购) (4)新股申购 从我国未来证券市场的发展来看,新老划断之后新股发行仍然会保持一定的数量与规模。由于一、二级市场价差的存在,参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对过往新股发行上市的数据分析,我们发现,新股上市首日卖出,可获得股票市场无风险的固定收益。本基金作为固定收益类产品,为获得目前股票市场存在的固定收益,将在充分研究新发股票基本面的前提下,参与新股的网上申购,不参与任何形式的投资者战略申购,网上中签所得新股在上市一个月内全部卖出。 (5)要约收购类股票投资 在收购人公告要约收购报告书后,被收购公司股价经历快速拉升过程之后,股价逐步稳定,距离收购截止日的价格波动幅度小于2%,达到固定收益可投资范围。本基金对于要约收购类股票的投资,仅限于从固定收益的角度出发,自收购人发布要约收购后进行投资。本基金作为固定收益类产品,为获得目前股票市场存在的固定收益,将在严格测算交易成本和投资收益率,充分研究和判断要约收购人的实力和收购意愿的前提下,参与要约收购类股票的投资。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十。 (2)本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的百分之十。 (3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不超过本基金资产净值的百分之十。 (4)本基金持有的全部资产支持证券,市值不超过本基金资产净值的百分之二十。 (5)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十。 (6)本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的百分之八十;因通过发行市场申购、要约收购类套利以及可转换债券转股所形成的股票资产合计不超过基金资产的百分之二十。 (7)本基金投资可转换债券的比例不超过基金资产总值的百分之二十。 (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不超过该资产支持证券规模的百分之十。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (9)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不超过各类资产支持证券合计规模的百分之十。 (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 (11)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 (12)法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)-(7)项规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 7、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 8、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 (四)基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (2)基金托管人应安全保管基金财产。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 (5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。 (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 (7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 2、基金募集期间及募集资金的验资 (1)基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 (2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 (3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等事宜。 3、基金资金账户的开立和管理 (1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 (2)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (3)基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 (4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。 4、基金证券账户的开立和管理 (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)立基金托管人与基金联名的证券账户。 (2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 5、债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 6、其他账户的开立和管理 (1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。 (2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的银行间市场凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 基金合同和托管协议由基金管理人和基金托管人各自保管原件。在基金运作中签订的重大合同由基金管理人保管。上述重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。 重大合同包括基金合同、托管协议(及其附件)。 (五)基金资产净值计算和会计核算 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (六)基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册,由注册登记机构按照管理人的指令负责编制和保管。 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。 在编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,由基金托管人按相关规定负责保管。 (七)争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 (八)托管协议的变更、终止与基金财产的清算 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 2、基金托管协议终止出现的情形 (1)本基金合同终止。 (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产。 (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权。 (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。” 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 二十二、对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下: (一)资料发送 1、基金交易对账单 基金管理人根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)导致基金管理人无法送出的除外。 2、其他相关的信息资料 指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、客户服务问答等。 (二)电子交易 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,开通天天盈账户等第三方支付账户的个人投资者,以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者,在登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)或本公司移动客户端,与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 机构投资者(不包括已在华夏基金投资理财中心开户的机构投资者)与本公司达成机构网上交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可登录本公司网站(www.ChinaAMC.com),办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、密码修改、信息查询等业务。具体业务办理规则请登录本公司网站查询。 (三)电子邮件及短信服务 投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示;同时,如需订制个性化服务,可通过本公司网站、邮件、短信、人工等方式操作。 (四)呼叫中心 1、自动语音服务 提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息。 2、人工电话服务 提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00,周六至周日的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外。 客户服务电话:400-818-6666 客户服务传真:010-63136700 (五)在线服务 通过本公司网站,投资者可获得如下服务: 1、查询服务 投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息、订制个性化服务。 2、在线客服 投资者可点击本公司网站“在线客服”,进行咨询。周一至周五的在线客服人工服务时间为8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外。 3、资讯服务 投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 公司网址:www.ChinaAMC.com 电子信箱:service@ChinaAMC.com (六)客户投诉和建议处理 投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 二十三、其他应披露的事项 (一)2016年7月21日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2016年第2季度报告。 (二)2016年7月22日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国民生银行股份有限公司为代销机构的公告。 (三)2016年8月17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增深圳富济财富管理有限公司为代销机构的公告。 (四)2016年8月18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增乾道金融信息服务(北京)有限公司为代销机构的公告。 (五)2016年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增深圳市金斧子投资咨询有限公司为代销机构的公告。 (六)2016年8月27日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2016年半年度报告。 (七)2016年8月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增大泰金石投资管理有限公司为代销机构的公告。 (八)2016年9月20日发布华夏基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在子公司兼职等情况的公告。 (九)2016年9月26日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2016年第三次分红公告。 (十)2016年10月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海万得投资顾问有限公司为代销机构的公告。 (十一)2016年10月25日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2016年第3季度报告。 (十二)2016年10月25日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中证金牛(北京)投资咨询有限公司为代销机构的公告。 (十三)2016年11月1日发布关于华夏基金管理有限公司旗下部分开放式基金在中国中投证券有限责任公司开通申购、赎回等业务的公告。 (十四)2016年11月2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增泰诚财富基金销售(大连)有限公司为代销机构的公告。 (十五)2016年11月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增青岛农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告。 (十六)2016年11月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增奕丰金融服务(深圳)有限公司为代销机构的公告。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) (十七)2016年11月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告。 (十八)2016年11月18日发布关于华夏基金管理有限公司旗下部分开放式基金在华西证券股份有限公司开通申购、赎回等业务的公告。 (十九)2016年11月18日发布华夏基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在子公司兼职等情况的公告。 (二十)2016年12月8日发布关于旗下部分开放式基金新增北京新浪仓石基金销售有限公司为代销机构的公告。 (二十一)2016年12月22日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2016年第四次分红公告。 (二十二)2016年12月22日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京植信基金销售有限公司为代销机构的公告。 (二十三)2016年12月23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构的公告。 (二十四)2017年1月16日发布华夏基金管理有限公司关于在直销机构及华夏财富调整旗下部分开放式基金申购、赎回等业务数量限制的公告。 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 二十五、备查文件 (一)备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件。 2、《华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同》。 3、《华夏稳定双利债券型证券投资基金托管协议》。 4、法律意见书。 5、基金管理人业务资格批件、营业执照。 华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 (二)存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。 (三)查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二○一七年二月二十三日