广发基金管理有限公司 关于广发纯债债券型证券投资基金新增E类基金份额并相 应修订基金合同等法律文件的公告 广发纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2012年10月16日经中国证监会证监许可〔2012〕1370号文准予募集,于2012年12月12日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)。 为了更好地满足投资者的投资需求,经与基金托管人协商一致,本公司决定自2023年11月20日起,在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额(基金代码:020089),原A类基金份额和C类基金份额保持不变,并根据最新法律法规对《广发纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)进行了相应修订(详见附件)。 现将相关事宜公告如下: 一、本基金新增E类基金份额情况 1.基金份额类别 在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额,原A类基金份额和C类基金份额保持不变。 本基金将基金份额分为A类、C类和E类三种不同类别。投资者申购A类基金份额时收取申购费用,不计提销售服务费;投资者申购C类、E类基金份额时不收取申购费用,而从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同,各类基金份额将分别计算基金份额净值。 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 2.E类基金份额的费用 (1)申购费 E类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费 E类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减。具体如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.50% 7天≤Y<90天 0.10% Y≥90天 0% 对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产,对于持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费不计入基金财产,用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。 (3)管理费、托管费 E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。 (4)销售服务费 E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下: H=I×0.10%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提的销售服务费 I为E类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 3.投资管理 本基金将对A类、C类和E类基金份额的资产合并进行投资管理。 4.信息披露 基金管理人将分别公布A类、C类和E类基金份额的基金份额净值。 5.表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额和每一份E类基金份额拥有平等的投票权。 6.E类基金份额销售渠道与销售网点 (1)直销机构:广发基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼;广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表人:孙树明 客服电话:95105828或020-83936999 客服传真:020-34281105 网址:www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个人客户)和直销中心(仅限机构客户)销售本基金E类基金份额,网点具体信息详见本公司网站。 客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 (2)非直销销售机构 本基金E类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示,敬请投资者留意。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时,请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 二、关于本基金修订法律文件的说明 本公司经与基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外,基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2023年11月20日生效。 三、其他需要提示的事项 1.本公告仅对本基金增设E类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2023年11月18日 附件:《广发纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 全文 指定媒体 规定媒介 全文 指定媒介 规定媒介 全文 指定报刊 规定报刊 全文 指定网站 规定网站 全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定 全文 具有证券相关业务资格 符合《证券法》规定 …… …… 三、证券投资基金由基金管理人依 三、广发纯债债券型证券投资基金 第一部分 照《基金法》、基金合同及其他有关规定由基金管理人依照《基金法》、基金合同 前言 募集,并经中国证券监督管理委员会 及其他有关规定募集,并经中国证券监 (以下简称“中国证监会”)核准。 督管理委员会(以下简称“中国证监 …… 会”)核准。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义: …… …… 14、银行业监督管理机构:指中国 14、银行业监督管理机构:指中国 人民银行和/或中国银行保险监督管理 人民银行和/或国家金融监督管理总局 委员会 50、基金资产估值:指计算评估基 50、基金资产估值:指计算评估基 金资产和负债的价值,以确定基金资产 金资产和负债的价值,以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 净值和基金份额净值的过程 51、基金份额类别:本基金将基金 份额分为A类、C类和E类三种不同的 类别。在投资者申购A类基金份额时收 取申购费用,不计提销售服务费;在投 第二部分 资者申购C类及E类基金份额时不收取 释义 申购费用,而从本类别基金资产中计提 销售服务费(新增,以下次序依次更新) …… …… 53、指定媒体:指中国证监会指定 54、规定媒介:指中国证监会规定 的用以进行信息披露的报刊、互联网网 的用以进行信息披露的全国性报刊及 站及其他媒体 规定互联网网站(包括基金管理人网 …… 站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站)等(新增,以下次序依 次更新) …… 58、不可抗力:指本合同当事人不 58、不可抗力:指本基金合同当事 能预见、不能避免且不能克服的客观事 人不能预见、不能避免且不能克服的客 件 观事件 第三部分 …… …… 基金的基 八、基金份额类别 八、基金份额类别 本情况 本基金根据认购、申购费用收取方 本基金将基金份额分为A类、C类 式的不同,将基金份额分为不同的类 和E类三种不同的类别。在投资者申购 别。在投资者认购、申购基金时收取认 A类基金份额时收取申购费用,不计提 购、申购费用,而不计提销售服务费的,销售服务费;在投资者申购C类及E类 称为A类基金份额;在投资者认购、申 基金份额时不收取申购费用,而从本类 购基金份额时不收取认购、申购费用, 别基金资产中计提销售服务费。 而是从本类别基金资产中计提销售服 务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设 本基金A类、C类及E类基金份额 置代码。由于基金费用的不同,本基金 分别设置代码。由于基金费用的不同, A类基金份额和C类基金份额将分别计 本基金A类基金份额、C类基金份额和 算基金份额净值。计算公式为: E类基金份额将分别计算基金份额净 值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算 计算日某类基金份额净值=计算 日该类基金份额的基金资产净值/计算 日该类基金份额的基金资产净值/计算 日该类基金份额余额总数 日该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可 投资者在认购、申购基金份额时可 自行选择基金份额类别。 自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费 有关基金份额类别的具体设置由 率水平等由基金管理人确定,并在招募 基金管理人确定,并在招募说明书中公 说明书中公告。根据基金销售情况,在 告。根据基金销售情况,在符合法律法 符合法律法规且不损害已有基金份额 规且不损害已有基金份额持有人权益 持有人权益的情况下,基金管理人在履 的情况下,基金管理人在履行适当程序 行适当程序后可以增加新的基金份额 后可以增加新的基金份额类别、或者在 类别、或者在法律法规和基金合同规定 法律法规和基金合同规定的范围内变 的范围内变更现有基金份额类别的申 更现有基金份额类别的申购费率、调低 购费率、调低赎回费率或变更收费方 赎回费率或变更收费方式、或者停止现 式、或者停止现有基金份额类别的销售 有基金份额类别的销售等,调整前基金 等,调整前基金管理人需及时公告并报 管理人需及时公告。 中国证监会备案。本基金不同基金份额 类别之间不得互相转换。(删除) …… …… 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购 1、认购费用 1、认购费用 本基金A类基金份额收取基金认购 本基金A类基金份额收取基金认购 第四部分 费用,C类基金份额不收取认购费用。 费用,C类基金份额和E类基金份额不 基金份额 收取认购费用。 的发售 本基金的认购费率由基金管理人 本基金的认购费率由基金管理人 决定,并在招募说明书中列示。基金认 决定,并在招募说明书中列示。基金认 购费用不列入基金财产,认购费用不得 购费用不列入基金财产。 超过认购金额的5%。(删除) …… …… 第六部分 …… …… 基金份额 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 的申购与 1、“未知价”原则,即申购、赎回 1、“未知价”原则,即申购、赎回 赎回 价格以申请当日收市后计算的基金份 价格以申请当日对应的基金份额净值 额净值为基准进行计算; 为基准进行计算; …… …… 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其 用途 用途 1、由于基金费用的不同,本基金A 1、由于基金费用的不同,本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算 类基金份额、C类基金份额和E类基金 基金份额净值。计算公式为: 份额将分别计算基金份额净值。计算公 式为: 计算日某类基金份额净值=计算 计算日某类基金份额净值=计算 日该类基金份额的基金资产净值/计算 日该类基金份额的基金资产净值/计算 日该类基金份额余额总数 日该类基金份额余额总数 本基金份额净值的计算,保留到小 本基金各类基金份额净值的计算, 数点后4位,小数点后第5位四舍五 保留到小数点后4位,小数点后第5位 入,由此产生的收益或损失由基金财产 四舍五入,由此产生的收益或损失由基 承担。T日的基金份额净值在当天收市 金财产承担。T日的各类基金份额净值 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情 在当天收市后计算,并在T+1日内披露。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟 遇特殊情况,经履行适当程序,可以适 计算或公告。 当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理 2、申购份额的计算及余额的处理 方式:本基金申购份额的计算详见《招 方式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金 募说明书》。本基金A类基金份额的申 管理人决定,并在招募说明书中列示。 购费率由基金管理人决定,并在招募说 申购的有效份额为净申购金额除以当 明书中列示。申购的有效份额为净申购 日的基金份额净值,有效份额单位为 金额除以当日的该类基金份额净值,有 份,上述计算结果均按四舍五入方法, 效份额单位为份,上述计算结果均按四 保留到小数点后2位,由此产生的收益 舍五入方法,保留到小数点后2位,由 或损失由基金财产承担。 此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本 3、赎回金额的计算及处理方式:本 基金赎回金额的计算详见《招募说明 基金赎回金额的计算详见《招募说明 书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回 费率由基金管理人决定,并在招募说明 费率由基金管理人决定,并在招募说明 书中列示。赎回金额为按实际确认的有 书中列示。赎回金额为按实际确认的有 效赎回份额乘以当日基金份额净值并 效赎回份额乘以当日该类基金份额净 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 上述计算结果均按四舍五入,保留到小 元。上述计算结果均按四舍五入,保留 数点后2位,由此产生的收益或损失由 到小数点后2位,由此产生的收益或损 基金财产承担。 失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入 4、本基金A类基金份额的申购费 基金财产,主要用于本基金的市场推 用由该类基金份额的投资人承担,不列 广、销售、注册登记等各项费用。 入基金财产。本基金C类、E类基金份 额不收取申购费,但收取销售服务费。 5、赎回费用由赎回基金份额的基 5、赎回费用由赎回基金份额的基 金份额持有人承担,在基金份额持有人 金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。不低于赎回费总 赎回基金份额时收取。赎回费用归入基 额的25%应归基金财产,其余用于支付 金财产的比例应根据相关规定执行,并 登记费和其他必要的手续费。对于持续 在招募说明书中列示。对于持续持有期 持有期少于7日的投资者收取不低于 少于7日的投资者收取不低于1.5%的 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计 赎回费,并将上述赎回费全额计入基金 入基金财产。 财产。 6、本基金的申购费用最高不超过 6、本基金的申购费率、申购份额具 申购金额的5%,赎回费用最高不超过赎 体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 回金额的5%。本基金的申购费率、申购 体的计算方法和收费方式由基金管理 份额具体的计算方法、赎回费率、赎回 人根据基金合同的规定确定,并在招募 金额具体的计算方法和收费方式由基 说明书中列示。基金管理人可以在基金 金管理人根据基金合同的规定确定,并 合同约定的范围内调整费率或收费方 在招募说明书中列示。基金管理人可以 式,并最迟应于新的费率或收费方式实 在基金合同约定的范围内调整费率或 施日前依照《信息披露办法》的有关规 收费方式,并最迟应于新的费率或收费 定在规定媒介上公告。 方式实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒体上公告。 7、在对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下,基金管理人可 以在不违反法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情况制定基金 促销计划。针对基金投资者定期和不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间,按相关监管部门要求履行必要 手续后,基金管理人可以适当调低基金 申购费率基金赎回费率、转换费率和销 售服务费率。(新增) …… …… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形 的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂 发生下列情形时,基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请或延缓支付 停接受投资人的赎回申请或延缓支付 赎回款项: 赎回款项: …… …… 6、法律法规规定或中国证监会认 6、法律法规规定或中国证监会认 定的其他情形。 定的其他情形。 发生上述情形且基金管理人决定 发生上述情形且基金管理人决定 暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项时,基金管理人应在当日报 付赎回款项时,基金管理人应按规定报 中国证监会备案,已确认的赎回申请, 中国证监会备案,已确认的赎回申请, 基金管理人应足额支付;如暂时不能足 基金管理人应足额支付;如暂时不能足 额支付,应将可支付部分按单个账户申 额支付,应将可支付部分按单个账户申 请量占申请总量的比例分配给赎回申 请量占申请总量的比例分配给赎回申 请人,未支付部分可延期支付,并以后 请人,未支付部分可延期支付,并以后 续开放日的基金份额净值为依据计算 续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额。若出现上述第4项所述情形,赎回金额。若出现上述第4项所述情形, 按基金合同的相关条款处理。基金份额 按基金合同的相关条款处理。基金份额 持有人在申请赎回时可事先选择将当 持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停 赎回的情况消除时,基金管理人应及时 赎回的情况消除时,基金管理人应及时 恢复赎回业务的办理并公告。 恢复赎回业务的办理并公告。 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务包括 其他有关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: 但不限于: …… …… (16)按规定保存基金财产管理业 (16)按规定保存基金财产管理业 务活动的会计账册、报表、记录和其他 务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料15年以上; 相关资料不少于法律法规规定的最低 期限; …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 …… …… 第七部分 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 基金合同 …… …… 当事人及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 权利义务 其他有关规定,基金托管人的义务包括 其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: …… …… (11)保存基金托管业务活动的记 (11)保存基金托管业务活动的记 录、账册、报表和其他相关资料15年 录、账册、报表和其他相关资料不少于 以上; 法律法规规定的最低期限; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额 基金投资者持有本基金基金份额 的行为即视为对《基金合同》的承认和 的行为即视为对《基金合同》的承认和 接受,基金投资者自依据《基金合同》 接受,基金投资者自依据《基金合同》 取得的基金份额,即成为本基金的基金 取得的基金份额,即成为本基金的基金 份额持有人和《基金合同》的当事人, 份额持有人和《基金合同》的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。基 直至其不再持有本基金的基金份额。基 金份额持有人作为《基金合同》当事人 金份额持有人作为《基金合同》当事人 并不以在《基金合同》上书面签章或签 并不以在《基金合同》上书面签章或签 字为必要条件。 字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同 等的合法权益。本基金A类基金份额、 C类基金份额与E类基金份额由于基金 份额净值的不同,基金收益分配的金额 以及参与清算后的剩余基金财产分配 的数量将可能有所不同。(新增) 1、根据《基金法》、《运作办法》及 1、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金份额持有人的权利 其他有关规定,基金份额持有人的权利 包括但不限于: 包括但不限于: …… …… (9)法律法规和《基金合同》规定 (9)法律法规和《基金合同》规定 的其他权利。 的其他权利。 同类基金份额的每份基金份额具 有同等的合法权益。A类基金份额与C 类基金份额由于基金份额净值的不同, 基金收益分配的金额以及参与清算后 的剩余基金财产分配的数量将可能有 所不同。(删除) …… …… …… …… 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务 第十一部 基金登记机构承担以下义务: 基金登记机构承担以下义务: 分 基金 …… …… 份额登记 3、保持基金份额持有人名册及相 3、保持基金份额持有人名册及相 关的认购、申购与赎回等业务记录15年 关的认购、申购与赎回等业务记录不少 以上; 于法律法规规定的最低期限; …… …… …… …… 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作 1、基金份额净值是按照每个估值 日闭市后,基金资产净值除以当日基金 日各类基金份额的基金资产净值除以 份额的余额数量计算,精确到0.0001 当日该类基金份额的余额总数计算,精 元,小数点后第5位四舍五入。国家另 确到0.0001元,小数点后第5位四舍 第十四部 有规定的,从其规定。 五入。国家另有规定的,从其规定。 分 基金 每个工作日计算基金资产净值及 每个估值日计算基金资产净值及 资产估值 基金份额净值,并按规定公告。 各类基金份额净值,并按规定披露。 2、基金管理人应每个工作日对基 2、基金管理人应每个估值日对基 金资产估值。但基金管理人根据法律法 金资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时除 规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个工作日对基金资产 外。基金管理人每个估值日对基金资产 估值后,将基金份额净值结果发送基金 估值后,将各类基金份额净值结果发送 托管人,经基金托管人复核无误后,由 基金托管人,经基金托管人复核无误 基金管理人对外公布。 后,由基金管理人按规定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取 基金管理人和基金托管人将采取 必要、适当、合理的措施确保基金资产 必要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额净 估值的准确性、及时性。当任一类基金 值小数点后4位以内(含第4位)发生 份额净值小数点后4位以内(含第4位) 估值错误时,视为基金份额净值错误。 发生估值错误时,视为该类基金份额净 值错误。 本基金合同的当事人应按照以下 本基金合同的当事人应按照以下 约定处理: 约定处理: …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的 4、基金份额净值估值错误处理的 方法如下: 方法如下: …… …… (2)错误偏差达到基金份额净值 (2)各类基金份额净值计算错误 的0.25%时,基金管理人应当通报基金 偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 托管人并报中国证监会备案;错误偏差 时,基金管理人应当通报基金托管人并 达到基金份额净值的0.5%时,基金管理 报中国证监会备案;任一类错误偏差达 人应当公告。 到该类基金份额净值的0.5%时,基金管 理人应当公告。 …… …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值信 值和基金份额净值由基金管理人负责 息由基金管理人负责计算,基金托管人 计算,基金托管人负责进行复核。基金 负责进行复核。基金管理人应于每个开 管理人应于每个开放日交易结束后计 放日交易结束后计算当日的基金净值 算当日的基金资产净值和基金份额净 信息并发送给基金托管人。基金托管人 值并发送给基金托管人。基金托管人对 对净值计算结果复核确认后发送给基 净值计算结果复核确认后发送给基金 金管理人,由基金管理人对基金净值予 管理人,由基金管理人对基金净值予以 以公布。 公布。 …… …… 九、实施侧袋机制期间的基金资产 九、实施侧袋机制期间的基金资产 估值 估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本 本基金实施侧袋机制的,应根据本 部分的约定对主袋账户资产进行估值 部分的约定对主袋账户资产进行估值 并披露主袋账户的基金资产净值和份 并披露主袋账户的基金净值信息,暂停 额净值,暂停披露侧袋账户份额净值。 披露侧袋账户份额净值。 …… …… 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基金 …… …… 费用与税 3、从C类基金份额的基金财产中 3、从C类和E类基金份额的基金 收 计提的销售服务费; 财产中计提的销售服务费; …… …… 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 和支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资 本基金的管理费按前一日基金资 产净值的0.30%年费率计提。管理费的 产净值的0.30%年费率计提。管理费的 计算方法如下: 计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H=I×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 I为前一日的基金资产净值 …… …… 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资 本基金的托管费按前一日基金资 产净值的0.10%的年费率计提。托管费 产净值的0.10%的年费率计提。托管费 的计算方法如下: 的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H=I×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 I为前一日的基金资产净值 …… …… 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服 本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年费 务费,C类基金份额和E类基金份额分 率为0.40%。在通常情况下,C类基金 别从对应类别份额基金资产中计提销 份额的销售服务费按前一日C类基金份 售服务费。(新增) 额资产净值的0.40%年费率计提。计算 (1)C类基金份额的销售服务费按 方法如下: 前一日C类基金份额资产净值的0.40% 年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H=I×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产 I为C类基金份额前一日基金资产 净值 净值 (2)E类基金份额的销售服务费按 前一日E类基金份额资产净值的0.10% 年费率计提。计算方法如下: H=I×0.10%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提的销 售服务费 I为E类基金份额前一日基金资产 净值(新增) …… …… 上述“一、基金费用的种类中第4 上述“一、基金费用的种类中第4 -8项费用”,根据有关法规及相应协议-9项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费 规定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 用,由基金托管人从基金财产中支付。 …… …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一 致后,可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率、基金销售服务 费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率 或基金销售服务费率等费率,须召开基 金份额持有人大会审议;调低基金管理 费率、基金托管费率或基金销售服务费 率等费率,无须召开基金份额持有人大 会。 基金管理人必须于新的费率实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介公告。(删除) 五、实施侧袋机制期间的基金费用 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账 户有关的费用可以从侧袋账户中列支, 户有关的费用可以从侧袋账户中列支, 但应待侧袋账户资产变现后方可列支, 但应待侧袋账户资产变现后方可列支, 有关费用可酌情收取或减免,但基金管 有关费用可酌情收取或减免,但基金管 理人不得就侧袋账户资产收取管理费, 理人不得就侧袋账户资产收取管理费, 详见招募说明书的规定。 详见招募说明书的规定。 六、基金税收 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税 本基金运作过程中涉及的各纳税 主体,其纳税义务按国家税收法律、法 主体,其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。 规执行。 …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现 金分红与红利再投资,投资者可选择现 金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为对应类 额进行再投资;若投资者不选择,本基 别的基金份额进行再投资;若投资者不 第十六部 金默认的收益分配方式是现金分红; 选择,本基金默认的收益分配方式是现 分 基金 金分红; 的收益与 3、基金收益分配后基金份额净值 3、基金收益分配后各类基金份额 分配 不能低于面值;即基金收益分配基准日 净值不能低于面值;即基金收益分配基 的基金份额净值减去每单位基金份额 准日的各类基金份额净值减去每单位 收益分配金额后不能低于面值; 该类基金份额收益分配金额后不能低 于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收 4、由于本基金A类基金份额不收 取销售服务费,而C类基金份额收取销 取销售服务费,而C类和E类基金份额 售服务费,各基金份额类别对应的可分 收取销售服务费,各基金份额类别对应 配收益将有所不同。本基金同一类别的 的可分配收益将有所不同。本基金同一 每一基金份额享有同等分配权; 类别的每一基金份额享有同等分配权; …… …… 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止 基金收益分配方案中应载明截止 收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额及 收益分配对象、分配时间、分配数额、 比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与 五、收益分配方案的确定、公告与 实施 实施 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管理 人拟定,并由基金托管人复核,依照《信人拟定,并由基金托管人复核,依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公 息披露办法》的有关规定在规定媒介公 告。基金红利发放日距离收益分配基准 告。 日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过15个工作日。(删除) 法律法规或监管机关另有规定的, 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定。 从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转 基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。 账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不 当投资者的现金红利小于一定金额,不 足于支付银行转账或其他手续费用时, 足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的 基金登记机构可将基金份额持有人的 现金红利自动转为基金份额,并且不收 现金红利自动转为对应类别的基金份 取费用。红利再投资的计算方法,依照 额,并且不收取费用。红利再投资的计 《业务规则》执行。 算方法,依照《业务规则》执行。 …… …… …… …… 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 …… …… 本基金信息披露义务人应当在中 本基金信息披露义务人应当在中 国证监会规定时间内,将应予披露的基 国证监会规定时间内,将应予披露的基 金信息通过中国证监会指定的全国性 金信息通过中国证监会规定的全国性 第十八部 报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互报刊(以下简称“规定报刊”)及规定互 分 基金 联网网站(以下简称“指定网站”或“网联网网站(以下简称“规定网站”或“网 的信息披 站”)等媒介披露,并保证基金投资者能站”)等媒介披露,并保证基金投资者能 露 够按照《基金合同》约定的时间和方式 够按照《基金合同》约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资料。指 查阅或者复制公开披露的信息资料。规 定网站包括基金管理人网站、基金托管 定网站包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网 人网站、中国证监会基金电子披露网 站。指定网站应当无偿向投资者提供基 站。规定网站应当无偿向投资者提供基 金信息披露服务。 金信息披露服务。 …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: …… …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 17、基金份额净值计价错误达基金 17、任一类基金份额净值计价错误 份额净值百分之零点五; 达该类基金份额净值百分之零点五; …… …… 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购赎 净值、各类基金份额净值、基金份额申 回价格、基金定期报告、更新的招募说 购赎回价格、基金定期报告、更新的招 明书、基金产品资料概要、基金清算报 募说明书、基金产品资料概要、基金清 告等公开披露的相关基金信息进行复 算报告等公开披露的相关基金信息进 核、审查,并向基金管理人进行书面或 行复核、审查,并向基金管理人进行书 者电子确认。 面或者电子确认。 …… …… 第十九部 …… …… 分 基金 七、基金财产清算账册及文件的保 七、基金财产清算账册及文件的保 合同的变 存 存 更、终止 基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由 与基金财 基金托管人保存15年以上。 基金托管人保存不少于法律法规规定 产的清算 的最低期限。 第二十四 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。 部分 基 金合同内 容摘要