关于广发消费品精选混合型证券投资基金修改基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式基金,原基 金合同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以调 整。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国农业银行股份有限公司(以 下简称“农业银行”)协商一致,并报监管机构备案,广发基金管理有限公司(以 下简称“本公司”)对旗下托管在农业银行的广发消费品精选混合型证券投资基 金的基金合同进行了修改,具体修改内容见附件。本基金的托管协议相应部分一 并修改。 本公司将在本基金的招募说明书(更新)中,对上述内容进行相应修改。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,并已履行了规定的程 序,符合相关法律法规的规定及对应基金合同的约定。 上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持有人的利益, 上述修改中“对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并 将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施, 即:本基金将于 2018 年 3 月 31 日起,对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费。 投资者可登陆本公司网站(www.gffunds.com.cn)查询相关信息或拨打客户 服务电话(95105828)咨询相关事宜。 特此公告。 广发基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 附件: 《广发消费品精选混合型证券投资基金基金合同》 修订对照表 原文条款 修改后条款 章节 说明 内容 内容 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据是 是《中华人民共和国证券投 《中华人民共和国证券投资基 资基金法》(以下简称“《基 金法》(以下简称“《基金法》”)、 金法》”)、《中华人民共和 《中华人民共和国合同法》、 国合同法》、《证券投资基金 《证券投资基金运作管理办 运作管理办法》(以下简称 法》(以下简称“《运作办法》”)、 “《运作办法》”)、《证券投 《证券投资基金销售管理办 新增合同订 一、前言 资基金销售管理办法》(以 法》(以下简称“《销售办法》”)、 立依据 下简称“《销售办法》”)、《证 《公开募集开放式证券投资基 券投资基金信息披露管理 金流动性风险管理规定》(以下 办法》(以下简称“《信息披 简称“《流动性风险管理规 露办法》”)和其他有关法律 定》”)、《证券投资基金信息披 法规。 露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)和其他有关法 律法规。 13、《流动性风险管理规定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 (新增,以下序号顺延) …… …… 56、流动性受限资产:指由于 根据《流动 法律法规、监管、合同或操作 性风险管理 二、释义 障碍等原因无法以合理价格予 规定》,新增 以变现的资产,包括但不限于 释义 到期日在 10 个交易日以上的 逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行 存款)、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约 无法进行转让或交易的债券等 (新增,以下序号顺延)  (五)申购和赎回的数量限 (五)申购和赎回的数量限制 制 4、当接受申购申请对存量基金 …… 份额持有人利益构成潜在重大 不利影响时,基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额 上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施,切实保护存量基 金份额持有人的合法权益,基 金管理人基于投资运作与风险 控制的需要,可采取上述措施 对基金规模予以控制。具体规 定请参见相关公告。(新增,以 下序号顺延) …… …… (六)申购和赎回的价格、 (六)申购和赎回的价格、费 费用及其用途 用及其用途 …… …… 6、本基金的申购费用最高 6、本基金的申购费用最高不超 不超过申购金额的 5%,赎 过申购金额的 5%,赎回费用最 根据《流动 回费用最高不超过基金份 高不超过基金份额赎回金额的 性风险管理 六、基金份 额赎回金额的 5%。…… 5%。……对于持续持有期少于 规定》的要 额的申购与 …… 7 日的投资者收取不低于 1.5% 求,增加相 赎回 的赎回费,并将上述赎回费全 应的控制措 额计入基金财产。 施 …… (八)拒绝或暂停申购的情 (八)拒绝或暂停申购的情形 形 …… …… 6、接受某笔或某些申购申请有 可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50% 或者变相规避 50%集中度时。 (新增,以下序号顺延) 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协 商确认后,基金管理人应当暂 停接受基金申购申请。(新增, 以下序号顺延) …… 发生上述第 1、2、3、4、6 发生上述第 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形时,…… 项暂停申购情形之一且基金管  理人决定拒绝或暂停接受投资 者的申购申请时,…… (九)暂停赎回或延缓支付 赎回款项的情形 (九)暂停赎回或延缓支付赎 …… 回款项的情形 …… 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协 商确认后,基金管理人应当采 取延缓支付赎回款项或暂停接 受基金赎回申请的措施。(新 增,以下序号顺延) …… (十)巨额赎回的情形及处 (十)巨额赎回的情形及处理方 理方式 式 …… …… 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基 (2)部分延期赎回:当基金管 金管理人认为支付投资人 理人认为支付投资人的全部赎 的赎回申请有困难或认为 回申请有困难或认为因支付投 因支付投资人的赎回申请 资人的全部赎回申请而进行的 而进行的财产变现可能会 财产变现可能会对基金资产净 对基金资产净值造成较大 值造成较大波动时,基金管理 波动时,基金管理人在当日 人在当日接受赎回比例不低于 接受赎回比例不低于上一 上一开放日基金总份额的 10% 开放日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回申请 的前提下,可对其余赎回申 延期办理。对于当日的赎回申 请延期办理。对于当日的赎 请,应当按单个账户赎回申请 回申请,应当按单个账户赎 量占赎回申请总量的比例,确 回申请量占赎回申请总量 定该单个账户当日受理的赎回 的比例,确定当日受理的赎 份额;对于未能赎回部分,投 回份额;对于未能赎回部 资人在提交赎回申请时可以选 分,投资人在提交赎回申请 择延期赎回或取消赎回。选择 时可以选择延期赎回或取 延期赎回的,……。 消赎回。选择延期赎回 (3)若本基金发生巨额赎回且 的,……。 单个基金份额持有人的赎回申 …… 请超过上一开放日基金总份额 20%的,基金管理人有权对该 单个基金份额持有人超过该比 例以上的赎回申请实施延期办 理(基金份额持有人可在提交  赎回申请时选择将当日未获办 理部分予以撤销),对该单个基 金份额持有人剩余赎回申请与 其他账户赎回申请按前述条款 处理。(新增,以下序号顺延) …… (三)投资范围 (三)投资范围 …… …… 本基金为混合型基金,本基 本基金为混合型基金,本基金 金投资组合的比例为:股票 投资组合的比例为:股票资产 资产及股指期货占基金资 及股指期货占基金资产的 产的 60%-95%;……;现金 60%-95%;……;现金以及到期 以及到期日在一年以内的 日在一年以内的政府债券的比 政府债券的比例合计不低 例合计不低于基金资产净值的 于基金资产净值的 5%。 5%,其中现金不包括结算备付 …… 金、存出保证金、应收申购款 等。 …… (八)投资限制 (八)投资限制 本基金的投资组合将遵循 本基金的投资组合将遵循以下 以下限制: 限制: …… …… (4)本基金管理人管理的全部 根据《流动 开放式基金持有一家上市公司 性风险管理 十二、基金 发行的可流通股票,不得超过 规定》的要 的投资 该上市公司可流通股票的 求,新增投 15%;管理的全部投资组合持 资限制 有一家上市公司发行的可流通 股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 30%(新增,以下 序号顺延) …… (6)保持不低于基金资产 (7)保持不低于基金资产净值 净值 5%的现金或者到期日 5%的现金或者到期日在一年 在一年以内的政府债券; 以内的政府债券,其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等; …… (9)在任何交易日日终, (10)在任何交易日日终,持 持有的买入股指期货合约 有的买入股指期货合约价值, 价值,不得超过基金资产净 不得超过基金资产净值的 值的 10%;……;每个交易 10%;……;每个交易日日终 日日终在扣除股指期货合 在扣除股指期货合约需缴纳的 约需缴纳的交易保证金后, 交易保证金后,应当保持不低  应当保持不低于基金资产 于基金资产净值 5%的现金或 净值 5%的现金或到期日在 到期日在一年以内的政府债 一年以内的政府债券;…… 券,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款 等;…… …… (13)本基金主动投资于流动 性受限资产的市值合计不得超 过基金资产净值的 15%,因证 券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使 基金不符合前款所规定比例限 制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资;(新 增,以下序号顺延) (14)本基金与私募类证券资 管产品及中国证监会认定的其 他主体为交易对手开展逆回购 交易的,可接受质押品的资质 要求应当与基金合同约定的投 资范围保持一致;(新增,以下 序号顺延) …… …… 因证券市场波动、上市公司 除上述(7)、(13)、(14)项规 合并、基金规模变动、股权 定的情形外,因证券市场波动、 分置改革中支付对价等基 上市公司合并、基金规模变动、 金管理人之外的因素致使 股权分置改革中支付对价等基 基金投资比例不符合上述 金管理人之外的因素致使基金 规定投资比例的,基金管理 投资比例不符合上述规定投资 人应当在 10 个交易日内进 比例的,基金管理人应当在 10 行调整。 个交易日内进行调整。 …… …… (七)暂停估值的情形 (七)暂停估值的情形 …… …… 5、当前一估值日基金资产净值 根据《流动 50%以上的资产出现无可参考 性风险管理 十四、基金 的活跃市场价格且采用估值技 规定》,新增 资产的估值 术仍导致公允价值存在重大不 暂停估值的 确定性时,经与基金托管人协 情形 商一致的,基金管理人应当暂 停估值; 新增,以下序号顺延) ……  (五)公开披露的基金信息 (五)公开披露的基金信息 7、基金定期报告,包括基 7、基金定期报告,包括基金年 金年度报告、基金半年度报 度报告、基金半年度报告和基 告和基金季度报告 金季度报告 …… …… 基金管理人应当在年度报告和 半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析 等。 报告期内出现单一投资者持有 基金份额比例达到或超过 20% 根据《流动 的情形,基金管理人应当在季 性风险管理 十八、基金 度报告、半年度报告、年度报 规定》,新增 的信息披露 告等定期报告文件中披露该投 信息披露相 资者的类别、报告期末持有份 关内容 额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险, 中国证监会认定的特殊情形除 外。 8、临时报告 8、临时报告 …… …… (27)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项时;(新 增,以下序号顺延) ……