广发内需增长混合:关于广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告
2018-03-22
关于广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告
根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式基金,原基
金合同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以调
整。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以
下简称“建设银行”)协商一致,并报监管机构备案,广发基金管理有限公司(以
下简称“本公司”)对旗下托管在建设银行的广发内需增长灵活配置混合型证券
投资基金的基金合同进行了修改,具体修改内容见附件。本基金的托管协议相应
部分一并修改。
本公司将在本基金的招募说明书(更新)中,对上述内容进行相应修改。
上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,并已履行了规定的程
序,符合相关法律法规的规定及对应基金合同的约定。
上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持有人的利益,
上述修改中“对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并
将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施,
即:本基金将于 2018 年 3 月 31 日起,对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%
的赎回费。
投资者可登陆本公司网站(www.gffunds.com.cn)查询相关信息或拨打客户
服务电话(95105828)咨询相关事宜。
特此公告。
广发基金管理有限公司
二〇一八年三月二十二日
附件:
《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
修订对照表
原文条款 修改后条款
章节 说明
内容 内容
2.订立本基金合同的依据是 2.订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》 《中华人民共和国合同法》
(以下简称“《合同法》”)、《中 (以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金 华人民共和国证券投资基金
法》(以下简称“《基金法》”)、 法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作管理办 《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办 法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售 法》”)、《证券投资基金销售 新增合同订
一、前言
管理办法》(以下简称“《销 管理办法》(以下简称“《销 立依据
售办法》”)、《证券投资基金 售办法》”)、《证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简 信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)和其 称“《信息披露办法》” 、 公
他有关法律法规。 开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》(以下
简称“《流动性风险管理规
定》”)和其他有关法律法规。
……
13.《流动性风险管理规定》:
指中国证监会 2017 年 8 月
31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理
规定》及颁布机关对其不时
做出的修订(新增,以下序
根据《流动
号顺延)
性风险管理
二、释义 ……
规定》,新增
55.流动性受限资产:指由于
释义
法律法规、监管、合同或操
作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但
不限于到期日在 10 个交易
日以上的逆回购与银行定期
存款(含协议约定有条件提
前支取的银行存款)、停牌股
票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等(新增,
以下序号顺延)
……
(五)申购和赎回的金额 (五)申购和赎回的金额
……
4.当接受申购申请对存量基
金份额持有人利益构成潜在
重大不利影响时,基金管理
人应当采取设定单一投资者
申购金额上限或基金单日净
申购比例上限、拒绝大额申
购、暂停基金申购等措施,
切实保护存量基金份额持有
人的合法权益,基金管理人
基于投资运作与风险控制的
需要,可采取上述措施对基
金规模予以控制。具体规定
请参见相关公告。(新增,以
下序号顺延)
……
根据《流动
(六)申购和赎回的价格、费 (六)申购和赎回的价格、费
性风险管理
六、基金份 用及其用途 用及其用途
规定》的要
额的申购与 …… ……
求,增加相
赎回 5.赎回费用由赎回基金份额 5.赎回费用由赎回基金份额
应的控制措
的基金份额持有人承担,在 的基金份额持有人承担,在
施
基金份额持有人赎回基金份 基金份额持有人赎回基金份
额时收取。不低于赎回费总 额时收取。对于持续持有期
额的 25%应归基金财产,其 少于 7 日的投资者收取不低
余用于支付注册登记费和其 于 1.5%的赎回费,并将上述
他必要的手续费。 赎回费全额计入基金财产,
对于持续持有期不少于 7 日
(含)的投资者收取的赎回
费,将不低于赎回费总额的
25%应归基金财产,其余用
于支付注册登记费和其他必
要的手续费。
…… ……
(七)拒绝或暂停申购的情形 (七)拒绝或暂停申购的情形
…… ……
6.基金管理人接受某笔或某
些申购申请可能导致单一投
资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%或者变相规
避 50%集中度的情形时。
7.当前一估值日基金资产净
值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性时,经与基
金托管人协商确认后,基金
管理人应当暂停接受基金申
购申请。(新增,以下序号顺
延)
发生上述暂停申购情形 发生上述除第 4 和 6 条以外
时…… 的暂停申购情形时…
(八)暂停赎回或延缓支付赎 (八)暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形 回款项的情形
……
5.当前一估值日基金资产净
值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性时,经与基
金托管人协商确认后,基金
管理人应当采取延缓支付赎
回款项或暂停接受基金赎回
申请的措施。(新增,以下序
号顺延)
……
(十)巨额赎回的情形及处理 (十)巨额赎回的情形及处理
方式 方式
…… ……
(2)部分延期赎回:当基金管 (2)部分延期赎回:当基金管
理人认为支付投资人的赎回 理人认为支付投资人的全部
申请有困难或认为因支付投 赎回申请有困难或认为因支
资人的赎回申请而进行的财 付投资人的全部赎回申请而
产变现可能会对基金资产净 进行的财产变现可能会对基
值造成较大波动时…… 金资产净值造成较大波动
时……
(3)若本基金发生巨额赎回
且单个基金份额持有人的赎
回申请超过上一开放日基金
总份额 20%的,基金管理人
有权对该单个基金份额持有
人超过该比例以上的赎回申
请实施延期办理(基金份额
持有人可在提交赎回申请时
选择将当日未获办理部分予
以撤销),对该单个基金份额
持有人剩余赎回申请与其他
账户赎回申请按前述条款处
理。(新增,以下序号顺延)
……
……
(一)基金管理人 (一)基金管理人
…… ……
法定代表人:马庆泉 法定代表人:孙树明
…… ……
注册资本:人民币 1.2 亿元 注册资本:人民币 1.2688 亿
…… 元
七、基金合 …… 更新管理人
同当事人及 (二)基金托管人 (二)基金托管人 和托管人信
权利义务 …… …… 息
法定代表人:郭树清 法定代表人:田国立
…… ……
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟
亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆
元整
…… ……
(三)投资范围 (三)投资范围
…… ……
股票资产占基金资产的 股票资产占基金资产的
30%-80%;现金、债券、权 30%-80%;现金、债券、权
证以及中国证监会允许基金 证以及中国证监会允许基金
投资的其他证券品种占基金 投资的其他证券品种占基金
资产的 20%-70%,基金持有 资产的 20%-70%,基金持有
权证的市值不得超过基金资 权证的市值不得超过基金资
根据《流动
产净值的 3%,现金以及到期 产净值的 3%,现金以及到期
性风险管理
十二、基金 日在一年以内的政府债券的 日在一年以内的政府债券的
规定》的要
的投资 比例合计不低于基金资产净 比例合计不低于基金资产净
求,新增投
值的 5%。本基金将 80%以上 值的 5%,其中现金不包括结
资限制
的股票资产投资于受益于内 算备付金、存出保证金、应
需增长的行业中的优质企 收申购款等。本基金将 80%
业。 以上的股票资产投资于受益
于内需增长的行业中的优质
企业。
…… ……
(七)投资限制 (七)投资限制
1.组合限制 1.组合限制
…… ……
(4)本基金管理人管理的全
部开放式基金持有一家上市
公司发行的可流通股票,不
得超过该上市公司可流通股
票的 15%;管理的全部投资
组合持有一家上市公司发行
的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的
30%;(新增,以下序号顺延)
……
…… (15)保持不低于基金资产净
(14)保持不低于基金资产净 值 5%的现金或者到期日在
值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券,其中
一年以内的政府债券。 现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等;
……
(16)本基金主动投资于流动
性受限资产的市值合计不得
超过基金资产净值的 15%,
因证券市场波动、上市公司
股票停牌、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使
基金不符合该比例限制的,
基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资;
(17)本基金与私募类证券资
管产品及中国证监会认定的
其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品
的资质要求应当与基金合同
约定的投资范围保持一致;
(新增)
……
除上述第(12)、(15)、(16)
…… 和(17)条外,因证券市场波
因证券市场波动、上市公司 动、上市公司合并、基金规
合并、基金规模变动、股权 模变动、股权分置改革中支
分置改革中支付对价等基金 付对价等基金管理人之外的
管理人之外的因素致使基金 因素致使基金投资比例不符
投资比例不符合上述规定投 合上述规定投资比例的,基
资比例的,基金管理人应当 金管理人应当在 10 个交易
在 10 个交易日内进行调整。 日内进行调整。
(六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形
……
4.当前一估值日基金资产净
值 50%以上的资产出现无可 根据《流动
参考的活跃市场价格且采用 性风险管理
十四、基金
估值技术仍导致公允价值存 规定》,新增
资产的估值
在重大不确定性时,经与基 暂停估值的
金托管人协商一致的,基金 情形
管理人应当暂停估值;(新
增,以下序号顺延)
……
(七)基金年度报告、基金半 (七)基金年度报告、基金半
年度报告、基金季度报告 年度报告、基金季度报告
……
5.基金管理人应当在年度报
告和半年度报告中披露基金
组合资产情况及其流动性风
险分析等;
6.报告期内出现单一投资者
持有基金份额比例达到或超
过 20%的情形,基金管理人
应当在季度报告、半年度报
根据《流动
告、年度报告等定期报告文
性风险管理
十八、基金 件中披露该投资者的类别、
规定》,新增
的信息披露 报告期末持有份额及占比、
信息披露相
报告期内持有份额变化情况
关内容
及产品的特有风险,中国证
监会认定的特殊情形除外;
(新增,以下序号顺延)
……
(八)临时报告与公告 (八)临时报告与公告
……
26.本基金发生涉及基金申
购、赎回事项调整或潜在影
响投资者赎回等重大事项
时;(新增,以下序号顺延)
……