广发基金管理有限公司关于广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金开放日常赎回和转换转出业务的公告 公告送出日期:2014年11月20日 1.公告基本信息 基金名称 广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金 基金简称 广发百发100指数 基金主代码 000826 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年10月30日 基金管理人名称 广发基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司 公告依据 《广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金基金合同》 《广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金招募说明书》 赎回起始日 2014年11月24日 转换转出起始日 2014年11月24日 注:广发百发100指数基金开放日常申购和转换转入业务的时间,敬请留意我司相关公告。 2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 2.1、广发百发100指数基金于2014年11月24日开放日常赎回和转换转出业务,广发百发100指数基金开放日常申购和转换转入业务的具体时间,敬请留意我司相关公告。 2.2、投资人在开放日办理基金份额的日常赎回和转换转出业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购赎回时除外。 2.3、基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3.日常赎回业务 3.1赎回份额限制 3.1.1、基金份额持有人在各代销机构的最低赎回份额和最低持有份额以各代销机构的规定准。 3.1.2、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3.2赎回费率 本基金A 类基金份额和E类基金份额在投资者赎回时收取赎回费,赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减。具体费率如下表所示: A类基金份额 赎回期限(T) 赎回费率 T<1年 0.50% 1年≤T<2年 0.25% T≥2年 0 E类基金份额 T<3个月 0.30% T≥3个月 0 注:3.2.1、赎回费用由赎回本基金各类基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3.2.2、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。 3.2.3、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规规定的情况下,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 3.2.4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。 3.3其他与赎回相关的事项 无 4.日常转换业务 4.1转换费率 5.1.1、基金转换费 1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2)基金转换时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 3)本基金目前只开放转换业务中的转换转出业务,开放转换转入业务的时间,敬请留意我司相关公告。 5.1.2、基金转换的计算公式 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金赎回费率)×申购补差费费率÷(1﹢申购补差费费率),或,固定申购补差费 转入份额=(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基金当日基金份额净值 5.1.3具体转换费率 1)本基金赎回费率如下: A类基金份额: 持有期限T<1年,赎回费率0.50% 持有期限1年≤T<2年,赎回费率0.25% 持有期限 T≥2年,赎回费率为0 E类基金份额: 持有期限T<3个月,赎回费率0.30% 持有期限T≥3个月,赎回费率0 2)本基金转换转出金额对应申购费率较低的基金 例1、某投资人N日持有广发百发100指数基金A类份额10,000份,持有期为六个月(少于一年,对应的赎回费率为0.50%),拟于N日转换为广发聚财信用债券A类基金,假设N日广发百发100指数基金A类份额净值为1.150元,广发聚财信用债券A类基金的基金份额净值为1.050元,则: (1)转出基金即广发百发100指数基金A类份额的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10,000×1.150×0.50%=57.5元 (2)对应转换金额广发百发100指数基金A类份额的申购费率1.20%高于广发聚财信用债券A类基金的申购费率0.80%,因此不收取申购补差费用,即费用为0。 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+0=57.5元 (4)转换后可得到的广发聚财信用债券A类基金的基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基金当日基金份额净值=(10000×1.15-57.5)÷1.050=10897.62份 3)本基金转换转出金额对应申购费率较高的基金 例2、某投资人N日持有广发百发100指数基金A类份额10,000份,持有期为六个月(少于一年,对应的赎回费率为0.50%),拟于N日转换为广发聚瑞股票基金,假设N日广发百发100指数基金A类份额净值为1.150元,广发聚瑞股票基金的基金份额净值为1.250元,则: (1)转出基金即广发百发100指数基金A类份额的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10,000×1.150×0.50%=57.5元 (2)申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费率计算可得: 申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发聚瑞股票基金的申购费率1.5%—广发百发100指数基金A类份额的申购费率1.2%=0.3% 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金赎回费率)×申购补差费费率÷(1﹢申购补差费费率),或,转出基金固定申购费金额 =10000×1.150×(1-0.50%)×0.3%÷(1+0.30%)=34.22元 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+34.22=91.72元 (4)转换后可得到的广发聚瑞股票基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基金当日基金份额净值=(10000×1.15-91.72)÷1.250=9126.62份 4.2 其他与转换相关的事项 本基金的基金转换转出业务适用于本基金与本公司以下开放式基金:广发聚富开放式证券投资基金(基金代码:270001)、广发稳健增长开放式证券投资基金(基金代码:270002)、广发货币市场基金(A类代码:270004,B类代码:270014)、广发聚丰股票型证券投资基金(基金代码:270005)、广发策略优选混合型证券投资基金(基金代码:270006)、广发大盘成长混合型证券投资基金(基金代码:270007)、广发核心精选股票型证券投资基金(基金代码:270008)、广发增强债券型证券投资基金(基金代码:270009)、广发沪深300指数证券投资基金(基金代码:270010)、广发聚瑞股票型证券投资基金(270021)、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:270022)、广发行业领先股票型证券投资基金(基金代码:270025)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:270026)、广发制造业精选股票型证券投资基金(基金代码:270028)、广发聚财信用债券型证券投资基金(A类代码:270029,B类代码:270030)、广发消费品精选股票型证券投资基金(基金代码:270041)广发双债添利债券型证券投资基金(A类代码:270044,C类代码:270045)、广发纯债债券型证券投资基金(A类代码:270048,C类代码:270049)、广发新经济股票型发起式证券投资基金(基金代码:270050)、广发轮动配置股票型证券投资基金(基金代码:000117)、广发聚鑫债券型证券投资基金(A类代码:000118,C类代码:000119)、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000167)、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000214)、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000215)、广发中债金融债指数证券投资基金(A类代码:000348,C类代码:000349)、广发天天利货币市场基金(A类代码:000475,B类代码000476),广发新动力股票型证券投资基金(基金代码:000550),广发集鑫债券型证券投资基金(基金代码:000473),广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000567)、广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000529)、广发钱袋子货币基金(基金代码:000509)、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000477)、广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000747)。本基金的基金转换只能采用“前端转前端”的方式进行,参加基金转换的具体基金以各代销机构的规定为准。 以上转换费率和原则以各个代销机构的规定为准,由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。 5. 基金销售机构 5.1 场外销售机构 5.1.1 直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的赎回、基金转换出业务。 (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼 直销中心电话:020-89899073 020-89899042 传真:020-89899069 020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)深圳理财中心 地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室 电话:0755-82701982 传真:0755-82572169 (5)杭州理财中心 地址:杭州市西湖区华星路2-2号 电话:0571-81903158 传真:0571-81903158 (6)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的赎回、转换转出等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999 客服传真:020-34281105 5.1.2 场外非直销机构 兴业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、东北证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、中信银行股份有限公司等代销机构(以上排名不分先后)。 5.2 场内销售机构 无 6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 本公司根据《基金合同》和《广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)的有关规定,通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构的指定营业场所、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。 7.其他需要提示的事项 9.1、本公告仅对广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金开放日常赎回、转换转出业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。 9.2、投资者可以致电本公司的客户服务电话(95105828)、登录本公司网站(www.gffunds.com.cn)或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。 9.3、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。 特此公告 广发基金管理有限公司 2014年11月20日