广发聚瑞混合型证券投资基金(广发聚瑞混合A)基金产品资 料概要更新 编制日期:2021年5月31日 送出日期:2021年6月2日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发聚瑞混合 基金代码 270021 下属基金简称 广发聚瑞混合A 下属基金代码 270021 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2009-06-16 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2017-07-19 基金经理 费逸 金经理的日期 证券从业日期 2010-07-06 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 其他 5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述 情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时,从其规定。 注:本基金自2020年9月25日起增设C类份额。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 深入研究中国经济、社会发展过程中的结构性变化和趋势性规律,把握主题投 资机会,通过精选个股和有效的风险控制,追求基金资产的长期稳健增值。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括存托凭证)、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理 人在履行适当程序后,可将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金,基金的资产配置比例范围为:股票资产占基金资产的60% 投资范围 —95%;现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的5%-40%,其中,基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金 保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 主要投资策略 具体包括:1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、权证 投资策略。 业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×中证全债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而低 于股票型基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 注:详见《广发聚瑞混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费 备注 /持有期限(N) 率 M < 100万元 1.50% 非特定客户 100万元≤ M < 500万元 0.90% 非特定客户 500万元≤ M < 1,000万元 0.30% 非特定客户 申购费(前收费) M ≥ 1,000万元 1000元/笔 非特定客户 M < 100万元 0.15% 特定客户 100万元≤ M < 500万元 0.09% 特定客户 500万元≤ M < 1,000万元 0.03% 特定客户 M ≥ 1,000万元 100元/笔 特定客户 N < 7日 1.50% 赎回费 7日≤ N < 365日 0.50% 1年≤ N < 2年 0.30% N ≥ 2年 - 注:1 、本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资 产; 2、特定客户通过直销中心申购本基金时,方适用上述特定客户申购费率。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 其他费用 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用,和 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 本基金为混合型基金(股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%),其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种;选股方法、选股模型风险;基金经理主观判断错误的风险等。 2、投资存托凭证的风险 3、投资科创板股票的风险 4、开放式基金的共有风险 (1)市场风险;(2)管理风险;(3)职业道德风险;(4)流动性风险;(5)合规性风险;(6)投资管理风险等。 5、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828或020-83936999] (1)《广发聚瑞混合型证券投资基金基金合同》 (2)《广发聚瑞混合型证券投资基金托管协议》 (3)《广发聚瑞混合型证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料