广发基金管理有限公司 关于广发稳健增长开放式证券投资基金新增 C 类基金份额并 相应修改基金合同的公告 广发稳健增长开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)于2004年6月8 日经中国证监会证监许可 [2004]78号文核准并公开募集,于2004年7月26日正式 成立运作。该基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“托管人”)。 为了更好地满足投资者投资需求,经与托管人协商一致,本基金在现有份额 的基础上增设C类基金份额(基金代码为:009326),原份额转为A类基金份额, 同时根据最新法律法规对《基金合同》进行了相应修改。 一、广发稳健增长开放式证券投资基金新增 C 类基金份额情况 本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额,原份额转为A类基金份额。 本基金根据申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资 者申购基金时收取申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投 资者申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率 计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日 内从基金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关 合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 1  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等;基金管理人可根据基金发展情况下调销 售服务费率或为促进销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。 本基金C类基金份额在赎回时,收取相应的赎回费。C类基金份额的赎回费 率按照持有时间递减,具体赎回费率如下: C类基金份额赎回费率: 赎回期限(N) 赎回费率 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,对于持续持有期少于7日(不含) 的投资者收取1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对于持续持有 期超过7日(含)少于30日(不含)的投资者收取0.50%的赎回费,并将上述赎回 费全额计入基金财产;对于持续持有期超过30日(含)则不收取赎回费。 二、销售渠道与销售网点 1、直销机构 (1)电子交易平台 网址:www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、认购等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 (2)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话:020-83936999 传真:020-34281105 (3)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 2  (电梯楼层 12 层 1201 单元) 电话:010-68083113 传真:010-68083078 (4)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话( 95105828(免长途费)或 020-83936999)进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基 金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务请遵 循各代销机构业务规则与操作流程。 三、关于广发稳健增长开放式证券投资基金修改基金合同的说明 我司经与基金托管人协商一致,对《基金合同》中涉及新增 C 类基金份额的 相关内容进行修改,同时还根据法律法规最新变化对《基金合同》相关事项进行 进一步修改。上述修改事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,并 已向证监会履行备案手续,无需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》 自本公告发布之日起生效。 《基金合同》具体修改详见附件。《基金合同》中其他部分、托管协议、招 募说明书中涉及上述修改的地方,将一并修改。 本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明,最终解释权归本公司。本公 司将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于公司网 站等中国证监会指定的互联网网站。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况, 请登录本公司网站( www.gffunds.com.cn)查询或拨打本公司客户服务电话 95105828(免费长途话费)或 020-83936999 进行咨询。 特此公告。 3  广发基金管理有限公司 2020年5月20日 4  附件:《广发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》修订对照表 原文条款 修改后条款 章节 说明 内容 内容 …… …… 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日第 《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经 十届全国人民代表大会常务委员会第五次 第十一届全国人民代表大会常务委员会第 会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实 华人民共和国证券投资基金法》 施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人 民代表大会常务委员会第十四次会议修改 的《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做出的修订 《试点办法》:指 2000 年 10 月 8 日由 《运作办法》:指中国证监会 2014 年 中国证监会发布并施行的《开放式证券投 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 资基金试点办法》 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布 …… 机关对其不时做出的修订 …… 基金或本基金:指依据本基金合同所募 基金或本基金:指依据本基金合同所 集的广发稳健增长投资基金 募集的广发稳健增长开放式证券投资基金 招募说明书:指《广发稳健增长开放式 招募说明书:指《广发稳健增长开放 证券投资基金招募说明书》,一份公开披 式证券投资基金招募说明书》及其更新, 更新相关法 露本基金募集、管理人及托管人、销售机 一份公开披露本基金募集、管理人及托管 规释义,及 一、前言 构及有关中介机构、基金认购安排、基金 人、销售机构及有关中介机构、基金认购 新增 C 类份 和释义 合同生效、基金日常申购及赎回、基金非 安排、基金合同生效、基金日常申购及赎 额修改相关 交易过户、基金管理、管理人内部控制制 回、基金非交易过户、基金管理、管理人 事宜 度、基金份额持有人权利义务及基金份额 内部控制制度、基金份额持有人权利义务 持有人大会、基金投资、基金费用及税收、 及基金份额持有人大会、基金投资、基金 基金资产及估值、基金收益及分配、基金 费用及税收、基金资产及估值、基金收益 会计及审计、基金信息披露制度、基金终 及分配、基金会计及审计、基金信息披露 止及清算、投资于基金的风险提示等涉及 制度、基金终止及清算、投资于基金的风 本基金的信息,供基金投资者选择并决定 险提示等涉及本基金的信息,供基金投资 是否提出基金认购申请的要约邀请文件 者选择并决定是否提出基金认购申请的要 …… 约邀请文件 基金合同生效日:指自招募说明书公告 …… 之日起三个月内,在基金净认购额超过人 基金合同生效日:指自招募说明书公 民币 2 亿元,且认购户数达到或超过 100 告之日起三个月内,在基金净认购额超过 户的条件下,基金发起人可以依据《试点 人民币 2 亿元,且认购户数达到或超过 100 办法》和基金实际募集情况决定停止基金 户的条件下,基金发起人可以依据《运作 认购,并宣告基金合同生效的日期 办法》和基金实际募集情况决定停止基金 …… 认购,并宣告基金合同生效的日期 公开说明书:指本基金合同生效后每六 …… 个月公告一次的有关基金简介、基金投资 5  组合公告、基金经营业绩、重要变更事项 和其它按法律规定及基金合同应披露事项 的公示性说明文件,是对招募说明书的定 期更新(删) 基金份额类别:本基金将基金份额分 为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者申购 基金份额时收取申购费用而不计提销售服 务费的,称为 A 类基金份额;在投资者申 购基金份额时不收取申购费用而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额(新增,后续次序依次更新) (四)基金份额持有人 (四)基金份额持有人 基金投资者认购或申购本基金基金份 基金投资者认购或申购本基金基金份 额的行为即视为对本基金合同的承认和接 额的行为即视为对本基金合同的承认和接 受,基金投资者自取得依据本基金合同发 受,基金投资者自取得依据本基金合同发 售的基金份额,即成为基金份额持有人和 售的基金份额,即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人,直至其不再持有本 本基金合同的当事人,直至其不再持有本 二、基金 基金的基金份额。基金份额持有人作为本 基金的基金份额。基金份额持有人作为本 合同当事 基金合同当事人并不以在本基金合同上书 基金合同当事人并不以在本基金合同上书 人及权利 面签章为必要条件。 面签章为必要条件。 义务 1、基金份额持有人的权利:本基金的 同一类别的每份基金份额具有同等的 每份基金份额各自代表同等的权利和义 合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基 务。 金份额由于基金份额净值的不同,基金收 (1)分享基金财产收益; 益分配的金额以及参与清算后的剩余基金 …… 财产分配的数量将可能有所不同。 1、基金份额持有人的权利 (1)分享基金财产收益;…… (一)召开事由 (一)召开事由 …… …… 以下情况可由基金管理人和基金托管 以下情况可由基金管理人和基金托管 人协商后修改,不需召开基金份额持有人 人协商后修改,不需召开基金份额持有人 大会: 大会: 1.调低基金管理费、基金托管费; 1.调低基金管理费、基金托管费、销 2.在本基金合同规定的范围内变更基 售服务费; 三、基金 金的申购费率、赎回费率或收费方式; 2.在本基金合同规定的范围内变更基 份额持有 3.因相应的法律、法规发生变动必须 金的申购费率、赎回费率或收费方式; 人大会 对基金合同进行修改; 3.因相应的法律、法规发生变动必须 4.对基金合同的修改不涉及本基金合 对基金合同进行修改; 同当事人权利义务关系发生变化; 4.对基金合同的修改不涉及本基金合 …… 同当事人权利义务关系发生变化; 5. 调整基金份额类别;(新增,以下次 序依次更新) …… 6  (一)基金名称 (一)基金名称 广发稳健增长证券投资基金 广发稳健增长开放式证券投资基金 …… (七)基金份额类别 本基金根据申购费用收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别。在投资者申 购基金份额时收取申购费用,而不计提销 售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资 者申购基金份额时不收取申购费用,而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为 C 类基金份额。 本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同,本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份 额净值。计算公式为: 五、基金 计算日某类基金份额净值=计算日该 基本情况 类基金份额的基金资产净值/计算日该类基 金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定,并在招募说明书 中公告。根据基金销售情况,在符合法律 法规且不损害已有基金份额持有人权益的 情况下,基金管理人在履行适当程序后可 以增加新的基金份额类别、或者在法律法 规和基金合同规定的范围内变更现有基金 份额类别的申购费率、调低赎回费率或变 更收费方式、或者停止现有基金份额类别 的销售等,调整前基金管理人需及时公告 并报中国证监会备案。本基金不同基金份 额类别之间不得互相转换。(新增) …… …… (六)申购与赎回的费用 (六)申购与赎回的费用 1、申购费用 1、申购费用 基金的申购费用由申购人承担,不列入 基金 A 类份额的申购费用由该类份额 八、基金 基金资产,主要用于本基金的市场推广、 申购人承担,不列入基金资产,主要用于 的申购、 销售等各项费用。申购费用可在投资者申 本基金的市场推广、销售等各项费用。申 赎回与转 购基金份额时收取,也可在投资者赎回基 购费用可在投资者申购基金份额时收取, 换 金份额时收取。在申购时收取的申购费用 也可在投资者赎回基金份额时收取。在申 称为前端申购费用;在赎回时收取的申购 购时收取的申购费用称为前端申购费用; 费用称为后端申购费用。 在赎回时收取的申购费用称为后端申购费 …… 用。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收 …… 7 费方式由基金管理人确定并在招募说明书 3、本基金 A 类份额收取申购费用,C 或公开说明书中列示。基金管理人可以在 类份额不收取申购费用,但从该类别基金 基金合同约定的范围内调整费率或收费方 资产中计提销售服务费。本基金的申购费 式,基金管理人最迟应于新的费率或收费 率、赎回费率和收费方式由基金管理人确 方式实施日 3 个工作日前在至少一种中国 定并在招募说明书或公开说明书中列示。 证监会指定的信息披露媒介公告。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式,基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日 前在至少一种中国证监会指定的信息披露 (七)申购份额与赎回金额的计算 媒介公告。 …… (七)申购份额与赎回金额的计算 在基金促销活动期间,基金管理人可以 …… 对促销活动范围内的投资者调低基金申购 在基金促销活动期间,基金管理人可 费率和基金赎回费率。基金管理人对部分 以对促销活动范围内的投资者调低基金申 基金投资人费用的减免不构成对其它投资 购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 人的同等义务。 基金管理人对部分基金投资人费用的减免 1、基金的申购份额的计算: 不构成对其它投资人的同等义务。 …… 1、A 类基金份额的申购份额的计算: 申购份数= 净申购金额 / T 日基金份 …… 额净值 申购份数= 净申购金额 / T 日 A 类基 申购份数=申购金额 / T 日基金份额净 金份额净值 值 申购份数=申购金额 / T 日 A 类基金份 2、基金的赎回支付金额的计算: 额净值 如果投资者在认购或申购时选择交纳 2、A 类基金份额的赎回支付金额的计 前端认购或申购费用,则赎回金额的计算 算: 方法如下: 如果投资者在认购或申购时选择交纳 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净 前端申购费用,则赎回金额的计算方法如 值 下: 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回总额=赎回份数×T 日 A 类基金份 赎回金额=赎回总额-赎回费用 额净值 如果投资者在认购时选择交纳后端认 赎回费用=赎回总额×赎回费率 购费用,则赎回金额的计算方法如下: 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净 值 后端认购费用= 赎回份额 × 认购日 基金份额资产净值× 对应的后端认购费 率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎 回费用(删) 如果投资者在申购时选择交纳后端申 购费用,则赎回金额的计算方法如下: 如果投资者在申购时选择交纳后端申 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净 购费用,则赎回金额的计算方法如下: 值 赎回总额=赎回份数×T 日 A 类基金份 8  后端申购费用= 赎回份额 × 申购日 额净值 基金份额资产净值× 对应的后端申购费 后端申购费用= 赎回份额 × 申购日 率 A 类基金份额净值× 对应的后端申购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎 赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎 回费用 回费用 …… 3、C 类基金份额的申购份额及赎回金 额的计算见本基金招募说明书。(新增, 以下次序依次更新) (十四)基金转换 …… 基金转换是指本基金份额持有人可按 (十四)基金转换 规定申请将所持有的本基金份额转换为本 基金转换是指本基金份额持有人可按 基金管理人所管理的其它基金份额。具体 规定申请将所持有的本基金份额转换为本 规定请参见本基金管理人公告。 基金管理人所管理的其它基金份额。具体 规定请参见本基金管理人公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许 进行相互转换。 一、估值目的 一、估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反 基金资产估值的目的是客观、准确地 映基金资产是否保值、增值,依据经基金 反映基金资产是否保值、增值,依据经基 资产估值后确定的基金资产净值而计算出 金资产估值后确定的基金资产净值而计算 的基金份额净值,是计算基金申购与赎回 出的各类基金份额净值,是计算基金申购 价格的基础。 与赎回价格的基础。 …… …… 六、基金份额净值的确认和估值错误的 六、基金份额净值的确认和估值错误 处理 的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 4 各类基金份额净值的计算保留到小数 十四、基 位,小数点后第 5 位四舍五入。当估值或 点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。当 金资产估 份额净值计价错误实际发生时,基金管理 估值或份额净值计价错误实际发生时,基 值 人应当立即纠正,并采取合理的措施防止 金管理人应当立即纠正,并采取合理的措 损失进一步扩大。当错误达到或超过基金 施防止损失进一步扩大。当错误达到或超 资产净值的 0.25%时,基金管理人应报中国 过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应 证监会备案;当估值错误偏差达到基金份 报中国证监会备案;当估值错误偏差达到 额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告, 基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当 并报中国证监会备案。因基金估值错误给 公告,并报中国证监会备案。因基金估值 投资者造成损失的,应先由基金管理人承 错误给投资者造成损失的,应先由基金管 担,基金管理人对不应由其承担的责任, 理人承担,基金管理人对不应由其承担的 有权向过错人追偿。 责任,有权向过错人追偿。 …… …… (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 十五、基 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 金费用与 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 税收 3、证券交易费用; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的 …… 销售服务费; (新增,以下次序依次更新) 9  4、证券交易费用 …… (二)基金费用计提方法、计提标准和 (二)基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 …… …… 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服 务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划付指令,基金托管人复核后于次月首两 个工作日内从基金资产中一次性支付,由注 册登记机构代收,注册登记机构收到后按相 关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣 金、以及基金管理人的基金行销广告费、促 销活动费、基金份额持有人服务费等;基金 管理人可根据基金发展情况下调销售服务 费率或为促进销售特定时间内对销售服务 费率进行打折优惠。 上述(一)中 3 到 7 项费用包括发售期 上述(一)中 4 到 8 项费用包括发售期 间信息披露的费用,由基金托管人根据其它 间信息披露的费用,由基金托管人根据其它 有关法规及相应协议的规定,按费用实际支 有关法规及相应协议的规定,按费用实际支 出金额支付,列入当期基金费用。 出金额支付,列入当期基金费用。 …… …… (四)基金管理费和基金托管费的调整 (四)基金管理费、基金托管费和销售 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降 服务费的调整 低基金管理费和基金托管费,经中国证监会 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降 核准后公告,无须召开基金份额持有人大 低基金管理费、基金托管费和销售服务费, 会。 经中国证监会核准后公告,无须召开基金份 …… 额持有人大会。 …… (三)基金收益分配原则 (三)基金收益分配原则 十六、基 …… …… 金的收益 2、基金收益分配方式分两种:现金分红 2、基金收益分配方式分两种:现金分红 与分配 与红利再投资,投资人可选择现金红利或 与红利再投资,投资人可选择现金红利或 将现金红利按红利发放日的基金份额净值 将现金红利按红利发放日的各类基金份额 10  自动转为基金份额进行再投资;若投资者 净值自动转为基金份额进行再投资;若投 不选择,本基金默认的收益分配方式是现 资者不选择,本基金默认的收益分配方式 金分红;除下述第(六)款情形外,在投 是现金分红;除下述第(六)款情形外, 资者选择现金分红时,不得将红利再投资; 在投资者选择现金分红时,不得将红利再 …… 投资; 6、基金收益分配后基金份额净值不能低 …… 于面值; 6、基金收益分配后各类基金份额净值不 …… 能低于面值; 7、由于本基金 A 类基金份额不收取销售 服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费, 各基金份额类别对应的可供分配收益将有 所不同。本基金同一类别的每一基金份额 享有同等分配权; (新增,以下次序依次 更新) …… …… …… (四)临时报告与公告 (四)临时报告与公告 …… …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回费 15、管理费、托管费、销售服务费、申 等费用计提标准、计提方式和费率发生变 购费、赎回费等费用计提标准、计提方式 更; 和费率发生变更; …… …… 22、基金份额类别发生变化; (新增, 以下次序依次更新) …… 十八、基 (五)信息披露事务管理 金的信息 (五)信息披露事务管理 …… 披露 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和《基金合同》的约定, 国证监会的规定和《基金合同》的约定, 对基金管理人编制的基金资产净值、各类 对基金管理人编制的基金资产净值、各类 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金 基金定期报告、更新的招募说明书、基金 产品资料概要、基金清算报告等公开披露 产品资料概要、基金清算报告等公开披露 的相关基金信息进行复核、审查,并向基 的相关基金信息进行复核、审查,并向基 金管理人进行书面或电子确认。 金管理人进行书面或电子确认。 …… …… 11