景顺长城内需增长混合型证券投资基金 2018 年第 1 号更新招募说明书 重要提示 (一)景顺长城内需增长混合型证券投资基金由景顺长城内需增长开放式证券投资基金变更 而来。本基金经中国证监会证监基金字[2004]37 号文件批准发起设立,批准日期为 2004 年 3 月 19 日。基金合同于 2004 年 6 月 25 日正式生效。 (二)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 (三)基金的过往业绩并不预示其未来表现。 (四)本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 (五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 (六)本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 (七)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 25 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日。本招募说明书中的财务数 据未经审计。 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 目 录 一、绪言 .................................................................................................................................................. 3 二、释义 .................................................................................................................................................. 4 三、基金管理人 ...................................................................................................................................... 7 四、基金托管人 .................................................................................................................................... 19 五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 22 六、基金的申购、赎回、转换及其他注册登记业务 ........................................................................ 64 七、基金的非交易过户与转托管 ........................................................................................................ 82 八、基金的投资 .................................................................................................................................... 84 九、基金的融资 .................................................................................................................................... 91 十、基金的业绩 .................................................................................................................................... 92 十一、基金的财产 ................................................................................................................................ 94 十二、基金财产估值 ............................................................................................................................ 95 十三、基金收益与分配 ...................................................................................................................... 102 十四、基金费用与税收 ...................................................................................................................... 103 十五、基金的会计与审计 .................................................................................................................. 107 十六、基金的信息披露 ...................................................................................................................... 108 十七、风险揭示 .................................................................................................................................. 112 十八、基金的终止与清算 .................................................................................................................. 114 十九、基金合同的内容摘要 .............................................................................................................. 116 二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................................................... 128 二十一、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................. 136 二十二、其他应披露事项 .................................................................................................................. 138 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 .......................................................................................... 141 二十四、备查文件 .............................................................................................................................. 142 2  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》、《景顺长城内需 增长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 3  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 二、释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 本基金:指景顺长城内需增长混合型证券投资基金,本基金由景顺长城内需增长开放式证券 投资基金变更而来; 基金合同:指《景顺长城内需增长混合型证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和 补充; 招募说明书:指《景顺长城内需增长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新; 中国证监会:指中国证券监督管理委员会; 中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会; 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》; 《试点办法》:指《开放式证券投资基金试点办法》; 《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》; 《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》; 《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》; 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人; 基金管理人:指景顺长城基金管理有限公司; 基金托管人:指中国农业银行股份有限公司; 注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人基金账户管理、 基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等; 注册登记代理机构:指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构; 注册登记人:指办理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记人为景顺长城基金管理 有限公司或其委托的注册登记代理机构; 基金合同生效日:指基金募集期结束并达到合同生效条件后向中国证监会办理基金合同备案 手续并收到其书面确认之日起; 设立募集期:指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段,最长不超过 3 个月; 认购:指在本基金设立募集期内,投资者申请购买本基金份额的行为; 4  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 申购:指在本基金合同生效后,投资者申请购买本基金份额的行为; 赎回:指基金份额持有人按本基金合同规定的条件,要求基金管理人购回本基金份额的行为; 转换:指在基金存续期间,基金投资者按基金销售网点规定的手续,在同一销售机构将其持 有的基金份额全部或部分转换为本公司旗下另一基金基金份额,而不需要先赎回已持 有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式; 巨额赎回:指在单个开放日内,本基金净赎回申请份额(赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额)超过上一开放日本基金总份额 10%的情形; 销售代理人:指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、非交易过户及转 托管等业务的机构; 销售机构:指基金管理人及销售代理人; 基金投资者:指个人投资者和机构投资者; 个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金 的自然人投资者; 机构投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金 的法人、社会团体或其他组织; 基金账户: 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的基金份额余额及其变动情况的 账户; 存续期:指基金合同生效至基金合同终止,基金存续的不定期之期限; 工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日; 开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日; T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期; T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日); 元:指人民币元; 基金收益:指基金投资所得债券利息、股票分红、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法 收入; 基金资产总值:指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和; 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值; 基金份额净值:指基金资产净值除以基金份额总数; 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的 5  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 过程; 中国债券总指数:指中央国债登记结算有限公司推出的一只基于全市场角度衡量国内债券市 场价格总体变动水平的指标; 不可抗力:指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素,包括但不限于:地震、洪 水等自然灾害,战争、骚乱、火灾、政府征用、没收,相关法律、法规的变更, 突发停电或其他突发事件、证券交易场所暂停或停止交易; 指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站,包括但不限于《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)、深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。 6  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:景顺长城基金管理有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期:2003 年 6 月 12 日 法定代表人:杨光裕 注册资本:1.3 亿元人民币 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电话:0755-82370388 客户服务电话:400 8888 606 传真:0755-22381339 联系人:杨皞阳 股东名称及出资比例: 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦(集团)有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 杨光裕先生,董事长,工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师,江西省审计厅办公室 主任,海南汇通国际信托投资公司总会计师,长城证券股份有限公司副总裁,长城基金管理 有限公司董事长,兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016 年 7 月加入本公司,任职 公司董事长。 罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副 7  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管 理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交所 委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区 首席执行官。 黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有限公司深圳 蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司副总经理。2005 年 5 月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。 康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部 研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经 理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入 本公司,现任公司董事兼总经理。 伍同明先生,独立董事,文学学士(1972 年毕业)。香港会计师公会会员(HKICPA)、 英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。 拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知 名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士 打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担 任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校 学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育 部社会科学委员会经济学部召集人。 2、基金管理人监事会成员 李翔先生,监事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总 经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证 券股份有限公司副总裁、党委委员。 郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资 管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺 投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴 业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 8  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基 金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 杨光裕先生,董事长,简历同上。 康乐先生,总经理,简历同上。 周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总 监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、高级副总裁,友邦保 险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年 4 月加入本公司,任职公司副总经理。 毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾先后任职于交通银行深圳市分行国际业务部, 长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总 经理。 刘奇伟先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目 经理,长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005 年 1 月加入本公司,现任 公司副总经理。 吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理, 长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司,现任 公司副总经理。 刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大 学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、 行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 杨皞阳先生,督察长,法学硕士。历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,南 方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加入本公司,现任公司督察长。 4、本基金现任基金经理简历 本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业 绩。本基金现任基金经理如下: 杨鹏先生,经济学硕士。曾先后担任融通基金研究策划部宏观研究员、债券研究员和货 币基金基金经理助理。2008 年 3 月加入本公司,担任股票投资部研究员,自 2010 年 8 月起 担任股票投资部基金经理,现任股票投资部投资副总监兼基金经理。具有 14 年证券、基金 行业从业经验。 9  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理杨鹏先生曾于 2014 年 4 月至 2015 年 6 月担任景顺长城中小板创业 板精选股票型证券投资基金基金经理;曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月担任景顺长城新兴 成长混合型证券投资基金基金经理。 6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理杨鹏先生兼任景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金、景顺长 城中小盘混合型证券投资基金和景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理姓名 管理时间 孙延群 2004 年 6 月 25 日—2005 年 6 月 14 日 岑伟昌 2005 年 6 月 15 日—2005 年 12 月 15 日 李学文 2005 年 12 月 16 日—2007 年 9 月 14 日 王鹏辉 2007 年 9 月 15 日—2015 年 1 月 22 日 杨鹏 2010 年 8 月 21 日— 至今 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、 基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: 康乐先生,总经理; 周伟达先生,副总经理; 毛从容女士,副总经理; 余广先生,股票投资部投资总监; 陈文鹏先生,固定收益部投资总监; 黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监; 刘彦春先生,研究部总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的权利和义务 1、基金管理人的权利 10  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (1)依法募集基金,办理基金备案手续; (2)自本基金合同生效之日起,依法并依照基金合同的规定独立运用基金财产; (3)依据有关法律规定及本基金合同决定基金收益分配方案; (4)根据基金合同的规定,获取基金管理费及其他约定和法定的收入; (5)在符合有关法律法规的前提下,并经中国证监会批准后,制订和调整开放式基金业务 规则,决定本基金的相关费率结构和收费方式; (6)销售基金份额,获取认(申)购费; (7)选择和更换代销机构,并对其销售代理行为进行必要的监督; (8)依照有关法律法规,代表基金行使因运营基金财产而产生的股权、债权及其他权利; (9)担任注册登记人或选择和更换注册登记代理机构,并对其注册登记代理行为进行必要 的监督; (10)基金合同规定的情形出现时,决定暂停或拒绝受理基金份额的申购、暂停受理基金份 额的赎回申请或延缓支付赎回款项; (11)监督基金托管人,如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定,呈报中国 证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (12)以自身名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; (13)召集基金份额持有人大会; (14)在更换基金托管人时,提名新任基金托管人; (15)法律法规及基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 (1)遵守基金合同; (2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (3)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理 和运作基金财产; (4)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回及其他业务 或委托其他机构代理这些业务; (5)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委托其他机构代理 该项业务; (6)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基 11  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资; (7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何第三人 谋取利益,不得委托第三人运作基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外, 不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (8)依法接受基金托管人的监督; (9)按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值; (10)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定; (11)严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、和本基金合同及其他有关规定,受 理并办理申购、赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (12)严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》和本基金合同及其他有关规定履 行信息披露及报告义务; (13)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (14)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (15)不谋求对上市公司的控股和直接管理; (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)编制基金的财务会计报告;保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上; (18)确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出;并且保证投资者能够按照 基金合同或招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复 印件; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并通 知基金托管人; (21)因违反基金合同导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责 任,其赔偿责任不因其退任而免除因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有 人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (22)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (23)因估值错误导致基金份额持有人的损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而 12  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 免除; (24)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿; (25)基金托管人因过错造成基金财产损失时,应代表基金向基金托管人追偿; (26)为基金聘请会计师和律师; (27)不不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (28)法律法规及基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全的内部 控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》的行为,并承诺 建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)将基金用于下列投资或者活动: (i)承销证券; (ii)向他人贷款或者提供担保; (iii)从事承担无限责任的投资; (iv)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (v)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; (vi)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (vii)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (viii)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 (ix)证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法 13  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息; (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序; (11)贬损同行,以提高自己; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺: (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益; (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人的风险管理和内部控制体系 1、风险管理理念与目标 (1)确保合法合规经营; (2)防范和化解风险; (3)提高经营效率; 14  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (4)保护投资者和股东的合法权益。 2、风险管理措施 (1)建立健全公司组织架构; (2)树立监察稽核功能的权威性和独立性; (3)加强内控培训,培养全体员工的风险管理意识和监察文化; (4)制定员工行为规范和纪律程序; (5)建立岗位分离制度; (6)建立危机处理和灾难恢复计划。 3、风险管理和内部控制的原则 (1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业 务环节; (2)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金财产、自有 资产、其他资产的运作应当分离; (3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制,建 立不同岗位之间的制衡体系; (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操 作性; (5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核算。 4、内部控制体系 I、内部控制的组织架构 (i)董事会审计与风险控制委员会:负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性 控制,并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是:审议并批准公司内 控制度和政策并检查其实施情况;监督公司内部审计制度的实施;向董事会提名外部审计机 构;负责内部审计和外部审计之间的协调;审议公司的关联交易;对公司的风险及管理状况 及风险管理能力及水平进行评价,提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、 拟募集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度,并不定期地对风险控制情 况进行检查和监督,形成风险评估报告和建议,在例行董事会会议上提出公司上半个年度风 15  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 险控制工作总结报告;监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其 他职责。 (ii)风险管理委员会:是公司日常经营中整体风险控制的决策机构,该委员会是对公 司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构,负责公司整体运作风险的评估和控制,由总 经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成,其主要职责是:评估 公司各机构、部门制度本身隐含的风险,以及这些制度在执行过程中显现的问题,并负责审 定风险控制政策和策略;审议基金财产风险状况分析报告,基于风险与回报对业务策略提出 质疑,需要时指导业务方向;审定公司的业务授权方案;负责协调处理突发性重大事件;负 责界定业务风险损失责任人的责任;审议公司各项风险与内控状况的评价报告;需要风险管 理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。 (iii)投资决策委员会:是公司投资领域的最高决策机构,以定期或不定期会议的形式讨 论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投 资总监、研究总监、基金经理代表等组成,其主要职责包括:依照基金合同、资产管理合同 的规定,确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资方向;审定基金资产、特定客户 资产管理的配置方案,包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比 例;制定基金、特定客户资产管理投资授权方案;对超出投资负责人权限的投资项目做出决 定;考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效;需要投资决策委员会决定的 其它重大投资事项。 (iv)督察长:督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察 稽核工作;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、内部管理、制度执 行及遵规守法情况进行内部监察、稽核;每月独立出具稽核报告,报送中国证监会和董事长。 (v)法律、监察稽核部:公司设立法律、监察稽核部,开展公司的监察稽核工作,并 保证其工作的独立性和权威性,充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规 章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议,并 将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助 对全公司员工进行相关法律、法规、规章制度培训,回答公司各部门提出的法律咨询,并对 公司出现的法律纠纷提出解决方案,同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的 风险问题进行讨论、研究,提出解决方案,提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理 办公会等进行审核、讨论,并监督整改。 II、内部控制的原则 16  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 公司的内部控制遵循以下原则: (1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员, 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行; (3)独立性原则:公司设立独立的法律、监察稽核部,法律、监察稽核部保持高度的 独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查; (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡; (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则: (1)合法合规性原则:公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定; (2)全面性原则:内部控制制度涵盖公司管理的各个环节,不得留有制度上的空白或 漏洞; (3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点; (4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 III、内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立 以来,根据中国证监会的要求,借鉴外方股东的经验,建立了科学合理的层次分明的内控组 织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不 断地对内部控制制度进行修改,公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。 建立健全了管理制度和业务规章:公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金 会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制 度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度 和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了严格的分离制度,实 现了基金投资与交易,交易与清算,公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形成了不 同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 建立健全了岗位责任制:公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 17  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 位职责和风险管理责任。 构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序,并经过 适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而确认、评估和预警与公司 管理及基金运作有关的风险,通过顺畅的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、控制, 使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统:公 司启用了电子化投资、交易系统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交易以及 防范操守风险等方面进行电子化自动控制,将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数量化的风险管理手段:采用数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险 管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险 进行分散、规避和控制,尽可能减少损失。 提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工 具有较高的职业水准,从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确; 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 18  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 19  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 387 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 20  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 21  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: 名 称:景顺长城基金管理有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:杨光裕 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 电 话:0755-82370388-1663 传 真:0755-22381325 联系人:周婷 客户服务电话:0755-82370688、4008888606 网址:www.igwfmc.com 注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助 前台(具体以本公司官网列示为准) 2、其他销售机构: (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:张伟 电话:010-85109219 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 22  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn (3)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn (4)中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7)广发银行股份有限公司 注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 23  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 服务热线:400 830 8003 网址:www.gdb.com.cn (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、于慧 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:陈丹 电话:(0591)87844211 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座 法定代表人:王明权 客户服务电话:95595(全国) 网址:www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 24  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (12)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 传真:010-66226045 客户服务电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (13)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937369 传真:010- 85230049 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (14)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (15)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人: 王宏 25  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn (16)温州银行股份有限公司 注册(办公)地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人:夏瑞洲 客户服务电话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn (17)浙商银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 联系人:毛真海 客户服务热线:95527 银行网址:www.czbank.com (18)华夏银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:马旭 联系电话:010-85238425 客户服务电话:95577 公司网址:www.hxb.com.cn (19)金华银行股份有限公司 注册(办公)地址:浙江省金华市光南路 668 号(邮编:321015) 法定代表人:徐雅清 联系人:徐晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 26  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话:400-711-6668 银行网址:www.jhccb.com.cn (20)嘉兴银行股份有限公司 注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:许洪明 联系人:陈兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82062161 客户服务电话:057396528 银行网址: www.bojx.com (21)花旗银行(中国)有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单 元、02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B 单元, 33 楼 01 单元和 03 单元,34 楼 01 单元及 35 楼。 法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN) 联系人:陈莹 电话:021-28963347 传真:021-28963332 个人客户服务中心电话:800 8301 880,机构客户服务中心电话:800 820 1268 网站:www.citibank.com.cn (22)包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 电话:010-64816038 传真:010-84596546 客服电话: 95352 网站:www.bsb.com.cn (23)南京银行股份有限公司 27  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 注册(办公)地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:刘晔 电话:025-86775335 传真:025-86775376 客户服务电话:40088-96400(全国)、96400(江苏) 网址:www.njcb.com.cn (24)苏州银行股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:葛晓亮 传真:0512-69868370 客户服务电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com (25)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客户服务电话:96688 网址:www.zybank.com.cn (26)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:常州和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:蒋姣 电话:0519-80585939 传真:0519-89995017 客户服务电话:96005 28  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址:www.jnbank.com.cn (27)长城证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:李春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888 网址:www.cgws.com (28)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话: 95575 网址:www.gf.com.cn (29)中国银河证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客户服务电话: 4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (30)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 29  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021- 38670161 客户服务电话: 95521 网址:www.gtja.com (31)中信建投证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:魏明 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 客户服务电话: 4008888108 网址:www.csc108.com (32)申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (33)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn 30  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (34)国都证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (35)兴业证券股份有限公司 注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 联系人:柯延超 联系电话:0591-38507950 传真:0591-38507538 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (36)光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (37)海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 31  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话:95553 网址:www.htsec.com (38)中银国际证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:龚正 电话:021-68604866-8309 客户服务电话: 4006208888 网址:www.bocichina.com (39)安信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (40)国元证券有限责任公司 注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系人:李飞 电话:0551-62246298 传真:0551—62272108 客服电话:全国统一热线 95578,4008888777,安徽省内热线 96888 网址:www.gyzq.com.cn (41)平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法人代表:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 32  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 传真:021-33830395 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (42)国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (43)中国国际金融股份有限公司 注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客户服务电话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn (44)方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 联系人:胡创 电话:010-59355941 传真:010- 56437013 客服热线:95571 网址:www.foundersc.com (45)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 33  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人:尹伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客服热线:010-66045678 网址:www.txsec.com (46)西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服热线:95582 网址:www.westsecu.com.cn (47)华宝证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778808 传真:021-68778108 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (48)爱建证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市南京西路 758 号 24 楼 法定代表人:宫龙云 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-68728703 客服热线:021-63340678 网址:www.ajzq.com (49)华福证券有限责任公司 34  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn (50)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com (51)英大证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:赵文安 联系人:王睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服热线:0755-26982993 网址: www.ydsc.com.cn (52)申万宏源西部证券有限公司 注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 联系人:王君 电话:0991-7885083 传真:0991-2310927 35  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (53)华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (54)华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890208 客户服务电话:0931-96668,4006898888 网址:www.hlzqgs.com (55)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、02886690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn (56)浙商证券股份有限公司 注册(办公)地址:浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:许嘉行 客服电话:0571-967777 36  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址:www.stocke.com.cn (57)中航证券有限公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 联系电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (58)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址: www.cs.ecitic.com (59)中国中投证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单 元 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (60)长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 37  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (61)东莞证券有限责任公司 注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 电话:0769-22116572 传真:0769-22119426 客户服务电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (62)东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 公司网站:http://www.dfzq.com.cn (63)中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 38  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (64)国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86285337 客户服务电话: 400 8222 111 网址:www.gsstock.com (65)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 联系电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (66)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:孙秋月 联系电话:0532-85022026 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.citicssd.com (67)西南证券股份有限公司 注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 39  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:400 809 6096 公司网站: www.swsc.com.cn (68)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (69)第一创业证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电话:400-888-1888 网址:www.fcsc.com (70)川财证券有限责任公司 注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583053 客户服务电话:028-95105118 公司网址:http://www.cczq.com (71)天风证券股份有限公司 40  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址:www.tfzq.com (72)中信期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (73)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686262 传真:0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008 客户服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.962518.com www.shzq.com (74)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 41  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人:黄芳 电话:029-63387256 传真:029-81887256 客户服务电话:400-860-8866 网址: www.kysec.cn (75)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳五北四环中路盘古大观 A 座 40-43F 法定代表人:何亚刚 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807/13811475559 传真:010-56437013 客户服务电话:4008895618 网址:http://www.e5618.com (76)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 电话:021-63898952 传真:021-68776977 转 8952 客户服务电话:4008205999 网址:www.shhxzq.com (77)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 42  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com (78)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:朱晓超 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (79)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (80)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (81)上海好买基金销售有限公司 43  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com (82)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客户服务电话:4008188000 网址:www.myfund.com (83)和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 传真号码:010-85657357 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com (84)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人: 潘世友 44  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn (85)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com (86)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010-59393923 传真:010-64788105 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com (87)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服务电话:400-609-9200 45  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址:www.yixinfund.com (88)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (89)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼 法定代表人:林松 联系人:袁艳艳 电话:0592- 3122703 传真:0592-8060771 客户服务电话:400-6980-777 网址:www.dkhs.com.cn (90)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 传真:010-58170800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (91)嘉实财富管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元 法定代表人:赵学军 46  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (92)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 法定代表人:杨懿 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (93)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312885 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (94)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人: 陈攀 电话:010-57756019 传真:010-57756199 客户服务电话:400-786-8868-5 47  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址:www.chtfund.com (95)北京钱景基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客户服务电话:400-875-9885 网址:www.qianjing.com (96)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18A 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客户服务电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com (97)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 联系人:张晶晶 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服务电话:010-88067525 网址:www.5irich.com (98)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 48  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人:王岩 联系人:胡明会 电话:010-59200855 传真:010-59200800 客户服务电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (99)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 电话:13636316950 传真:021-62990063 客户服务电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com (100)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-820-2819 手机客户端:天天盈基金 (101)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 传真:021-50583633 49  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (102)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 法定代表人:张欢行 联系人: 李昭琛 电话:010-82244185 客户服务电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com/ (103)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (104)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:鲍东华 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (105)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 50  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (106)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:姜颖 电话:010-56409010 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (107)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (108) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 51  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址:www.dtfunds.com (109)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:彭运年 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (110)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (111)和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客户服务电话:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com (112)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 52  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客户服务电话:4000 178 000 网址:www.vstonewealth.com (113)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:陈茹、张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客户服务电话:400-9500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ (114)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:18672739925 客户服务电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn (115) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 53  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (116) 北京汇成基金管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服务电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn (117)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 传真: 025-66996699 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com (118)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219988 传真:021-20219988 客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn/ (119)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 54  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人:王英俊 电话:010-57298634 客服电话:4006236060 传真:010-82055860 网址:www.niuniufund.com (120)上海中正达广投资管理有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn (121)海银基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (122)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 (123)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 55  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:4008048688 网址:www.keynesasset.com (124)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客户服务电话:4008323291 网址:www.cmiwm.com (125) 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客户服务电话:4001110889 网址:www.gomefund.com (126)北京蛋卷基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 56  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人:翟相彬 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400 0618 518 网址:http://danjuanapp.com/ (127)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发 展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn (128)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 电话:025—86853969 传真:025—86853960 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com (129)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 57  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 传真:010-58160173 客户服务电话:400-810-5919 网址: www.fengfd.com (130)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 电话:010-52609551 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn (131)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-65983311 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (132)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人: 陈超 联系人:江卉 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客户服务电话: 95118 网址:www.fund.jd.com 58  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (133)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室 法定代表人:廖冰 联系人:陆纪青 电话:15902135304 客户服务电话:4009987172 网址: www.998fund.com (134)泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 法定代表人: 于海锋 联系人: 王峰 电话:028-84252474 传真:028-84252474 客户服务电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/ (135)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (136)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址: 上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层 法定代表人: 戴新装 联系人: 朱学勇 59  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (137)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人: 胡燕亮 联系人: 义雪辉 电话:021 - 50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com/ (138)深圳秋实惠智财富投资管理有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2309 法定代表人: 张秋林 联系人: 张秋林 电话:010-64108876 传真:010-64108875 客户服务电话: 网址:http://fund.qiushicaifu.com (139) 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人: 王荻 联系人:方凯鑫 电话:0851-88405606 传真:0851-88405599 客户服务电话:0851-88235678 60  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址:www.urainf.com (140)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人: 李修辞 联系人: 王芳芳 电话:010-59013842 传真:021- 38909635 客户服务电话:010--59013825 网址:www.wanjiawealth.com (141)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B 法定代表人:程刚 联系人: 李丹 电话:010-56176115 传真:010-56176117 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.bjdyfund.com (142)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 电话:021-60818249 客户服务电话:95156 网址:www.tonghuafund.com (143)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 61  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人: 陈皓 联系人: 曹砚财 电话:010-58349088 传真:010-88371180 客户服务电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com (144)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人: 杨健 联系人: 李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时履行公告义务。 (二)注册登记人 名称:景顺长城基金管理有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:杨光裕 电话:(0755)82370388-1902 传真:(0755)22381325 联系人:曹竞 (三)律师事务所及经办律师 名称:北京市金诚同达律师事务所 住所:北京建国门内大街 22 号华夏银行 11 层 62  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 负责人:田予 电话:(010)85237766 传真:(010)65185057 经办律师:贺宝银、徐志浩 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:许康玮、朱宏宇 63  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 六、基金的申购、赎回、转换及其他注册登记业务 本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人依照《基金 法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定,并经中国证监会 2004 年 3 月 19 日证监基金字【2004】37 号文核准募集。 (一)基金投资者范围 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除 外)及合格境外机构投资者。 (二)申购、赎回与转换场所 1、景顺长城基金管理有限公司。 2、经基金管理人委托,具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回与转换。 (三)申购、赎回与转换的开放日及开放时间 本基金于 2004 年 6 月 25 日起基金合同生效,已于 2004 年 7 月 14 日起开始办理日常申 购业务,从 2004 年 8 月 27 日起开始办理日常赎回业务,并于 2009 年 10 月 30 日开通了本 基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务。 申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日,开放日的具体业务办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的 交易时间为交易日上午 9:30-11:30,下午 1:00-3:00。投资者在基金合同约定的日期和时 间之外提出申购、赎回与转换申请且注册登记机构确认接收的,其基金份额申购、赎回与转 换价格为下次办理基金份额申购、赎回与转换时间所在开放日的价格。 基金管理人如果对申购、赎回与转换时间进行调整,应报中国证监会备案,并在实施前 3 个工作日在至少一种指定媒体上公告。 64  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (四)申购、赎回与转换的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回、转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计 算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回、转换以份额申请; 3、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日的业务 办理时间结束后不得撤销; 4、投资者提交赎回、转换申请时,由系统自动识别先前认购/申购基金份额的时间,按 每笔交易的具体时间来计算持有期限,系统会采取先进先出法,即先认购/申购的基金份额 会先赎回或转换,按不同的持有期限分别计算收取赎回费; 5、投资者可在同时代理转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换业务。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注 册登记的基金; 6、基金转换转出后剩余份额不产生强制赎回;基金转换转入金额不受转入基金首次申 购及追加数额限制,基金转换转出后,原持有时间将不延续计算,若转换申请当日同时有赎 回申请,则遵循先赎回后转换的处理原则; 7、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变更上述原 则时,基金管理人必须最迟在新规则实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒 体上刊登公告。 (五)申购、赎回与转换的程序 1、申请方式:书面申请或基金销售机构规定的其他方式。 2、基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续,向基金销售机构提出申购、赎回与 转换申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金;投资者在提交赎 回、转换申请时,账户中必须有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回、转换申请无效而 不予成交。 3、申购、赎回与转换申请的确认 T 日提交的有效申请,投资者可在 T+2 工作日到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。 4、申购、赎回的款项支付 基金申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 65  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 成功或无效,申购款项将退回投资者账户。基金份额持有人赎回申请确认后,赎回款项通常 在 T+5 工作日但不超过 T+7 工作日内划往赎回人指定的银行账户。在发生巨额赎回或延期 支付的情形时,款项的支付办法参照本基金合同和招募说明书的有关条款办理。 5、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 工作日公告。遇特殊情况,基金 份额净值可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。 (六)申购、赎回与转换的数额限制 1、本基金首次申购、定期定额申购最低限额均为 1 元,追加申购不受首次申购最低金 额的限制(本公司直销及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述的交易限额,具体 以本公司及各家销售机构公告为准,投资者在提交基金申购及定期定额投资申请时,应遵循 本公司及各销售机构的相关业务规则)。本基金对单个基金份额持有人持有本基金的数量不 设上限; 2、本基金不设最低赎回份额(代销网点另有规定的,从其规定),但基金份额持有人在 销售机构进行某笔赎回后,若在销售机构保留的基金份额余额低于 1 份,则余额部分基金 份额需一同全部赎回; 3、本基金单笔转换转出的最低申请份额为 1 份,基金转换转出后剩余份额不产生强制 赎回。 4、基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的金额、赎回与转换份额的数量限制, 基金管理人必须在调整前 3 个工作日至少在一种指定媒体上刊登公告并报中国证监会备案; (七)本基金的申购、赎回费率和转换费用 1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 本基金的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增加而递减,适用以下前端收费费率标 准: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<500 万 1.2% 500 万≤M<1000 万 0.6% 66  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔 2、本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记 费和其他手续费后的余额归基金财产。本基金赎回费的 25%归入基金财产所有。 本基金的赎回费率不高于 0.5%,随持有期限的增加而递减。 持有期 赎回费率 1 年以内 0.5% 1 年以上(含)-2 年 0.25% 2 年以上(含) 0 注:就赎回费及归基金资产比例而言,每 1 年指 365 天。 3、本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取申 购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为:申 购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的 申购费用,0】。 4、基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回 费率,调整申购费率、赎回费率应在实施前 3 个工作日内在至少一种指定媒体上公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 (八)申购份额、赎回金额与转换交易的计算 1、本基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率); 申购费用=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。 例:某投资者投资 5,000 元申购本基金,申购费率为 1.5%,假设申购当日基金份额净 值为 1.128 元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=5,000/(1+1.5%)=4,926.11 元; 申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元; 67  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 申购份额=4,926.11/1.128=4,367.11 份 即:投资者投资 5,000 元申购本基金,假设申购当日的基金份额净值为 1.128 元,可得 到 4,367.11 份基金份额。 2、本基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,计 算公式: 赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总额×赎回费率 赎回金额 = 赎回总额-赎回费用 例:某投资者持有本基金 10,000 份基金份额 18 个月,赎回费率为 0.25%,假设赎回当 日基金份额净值是 1.148 元,则可得到的赎回金额为: 赎回总额 = 1.148 × 10,000 = 11,480 元 赎回费用 = 11,480 × 0.25% = 28.7 元 赎回金额 = 11,480 - 28.7= 11,451.3 元 即:投资者赎回 10,000 份本基金,假设赎回当日的基金份额净值为 1.148 元,则可得到 11,451.3 元净赎回金额。 3、本基金转换交易的计算 本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入,其中: ①基金转出时赎回费的计算: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出 基金中对应的申购费用,0】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 68  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 例:投资者申请将持有的本基金 10,000 份转换为景顺长城内需增长贰号混合型证券投 资基金,假设转换当日本基金的基金份额净值为 1.148 元,投资者持有该基金 18 个月,对 应赎回费为 0.25%,申购费为 1.5%,内需增长贰号基金的基金份额净值为 1.163 元,申购费 为 1.5%,则投资者转换后可得到的内需增长贰号基金份额为: 转出总额=10,000×1.148=11,480 元 赎回费用=11,480×0.25%=28.70 元 转出净额=11,480-28.7= 11,451.3 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 净转入金额=11,451.3-MAX【169.23-169.23,0】=11,451.3 元 转入份额=11,451.3 / 1.163=9,846.34 份 4、本基金份额净值的计算 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证 监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 5、申购、转入份额的处理方式 本基金申购、转入的有效份额为按实际确认的申购、转入金额在扣除相应的费用后,以 当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分尾 数舍去,由此产生的误差计入基金财产。 6、赎回、转出金额的处理方式 本基金的赎回、转出金额为按实际确认的有效赎回、转出份额以当日基金份额净值为基 准计算并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五 入,由此产生的误差计入基金财产。 (九)申购、赎回、转换的注册登记 投资者申购基金成功后,注册登记人在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续, 投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 69  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 投资者赎回基金成功后,注册登记人在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 投资者转换基金成功后,注册登记人在 T+1 日为投资者办理扣减转出基金权益的注册 登记手续,并同时为投资者办理登记转入基金权益的注册登记手续,投资者可在 T+2 日向 销售机构查询确认结果且自 T+2 日(含该日)起转入基金份额可用。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得 实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的 媒体公告。 (十)巨额赎回的情形及处理 1、巨额赎回的认定 指在单个开放日内,本基金净赎回申请份额(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开 放日基金总份额 10%的情形。 2、巨额赎回的处理 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回时,按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为基金兑付投资者的全部赎回申请有困难,或认 为为实现投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理 人在当日接受赎回的比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占基金赎回申请总量的比例,确定当日受 理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外, 延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的申请不享有赎回优先权并将以该开放日的基金份 额净值为基准计算,以此类推,直到全部完成赎回申请为止。 当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在 3 个工作 日内在至少一种指定媒体上公告,并说明有关处理办法。 (3)基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受 赎回申请;已经确认的赎回申请可以延期支付赎回款项,但不得超过正常支付时间后的 20 个工作日,并应当在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 (十一)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理 1、本基金出现以下情况之一时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请: 70  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (1)不可抗力; (2)证券交易所交易时间非正常停市或其他情形,导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值; (3)基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会,继续接受申购可能对已有基金份额持 有人利益产生损害; (4)法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生暂停申购情形时,基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。 发生本基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂 停基金申购,应当报中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当立即在中国证监会指定的 信息披露媒体上刊登暂停申购公告。 2、拒绝或暂停赎回的情形和处理 本基金发生下列情形之一时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的赎回申请: (1)不可抗力; (2)证券交易所交易时间非正常停市或其他情形,导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值; (3)法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已确认的赎回申请,基金管 理人将足额按时支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以兑付,并以该开放日的基金份额净值为依 据计算赎回份额。投资者在申请赎回时可以选择将当日未获受理部分予以撤销。 发生本基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂 停赎回,应当报中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停赎 回公告。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案并应在规 定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 若发生暂停的时间为一天,第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体 上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 若发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管 71  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 理人应提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公 告,并在重新开放申购或赎回日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。 若发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一 次;当连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结 束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒 体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放 日的基金份额净值。 (十三)定期定额投资计划 本基金已推出“定期定额投资计划”。“定期定额投资计划”是申购业务的一种方式,投 资者可通过向代销机构提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由代销机构于 约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“定期定额投 资计划”的同时,仍然可以进行本基金的日常申购、赎回业务。 (1)适用投资者范围: 本基金的“定期定额投资计划”适用于符合《景顺长城内需增长混合型证券投资基金基 金合同》规定的所有投资者。 (2)办理场所: 自 2007 年 1 月 9 日起投资者可通过中国农业银行办理定期定额业务,具体办理程序遵 循中国农业银行的规定。中国农业银行受理的“定期定额投资计划”包括“定期定额申购” 及“定期定额赎回”。投资者可从中任选一项或两项“定期定额投资计划”。 自 2007 年 2 月 27 日起投资者可通过招商银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循招 商银行的规定。 自 2007 年 6 月 27 日起投资者可通过浦发银行个人网上银行办理定期定额业务,并自 2007 年 8 月 16 日起开通了柜台定期定额投资业务,具体办理程序遵循浦发银行的规定。 自 2007 年 8 月 28 日起投资者可通过中国工商银行办理定期定额业务,具体办理程序遵 循中国工商银行的规定。 自 2007 年 12 月 18 日起投资者可通过中国光大银行办理定期定额业务,具体办理程序 遵循中国光大银行的规定。 自 2008 年 1 月 25 日起投资者可通过交通银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循交 通银行的规定。 72  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 自 2008 年 4 月 14 日起投资者可通过中信银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 信银行的规定。 自 2008 年 4 月 23 日起投资者可通过北京银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循北 京银行的规定。 自 2008 年 6 月 18 日起投资者可通过中国银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 国银行的规定。 自 2008 年 7 月 14 日起投资者可通过民生银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循民 生银行的规定。 自 2008 年 11 月 12 日起投资者可通过广发银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循 广发银行的规定。 自 2009 年 1 月 1 日起投资者可通过中国建设银行办理定期定额业务,具体办理程序遵 循建设银行的规定。 自 2009 年 1 月 12 日起投资者可通过深圳发展银行办理定期定额业务,具体办理程序遵 循深圳发展银行的规定。 自 2009 年 1 月 22 日起投资者可通过浙商银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循浙 商银行的规定。 自 2009 年 4 月 27 日起投资者可通过兴业银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循兴 业银行的规定。 自 2009 年 7 月 14 日起投资者可通过中信建投办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 信建投证券的规定。 自 2009 年 11 月 25 日起投资者可通过平安银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循 平安银行的规定。 自 2010 年 1 月 4 日起投资者可通过爱建证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循爱 建证券的规定。 自 2010 年 3 月 4 日起投资者可通过银河证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循银 河证券的规定。 自 2010 年 3 月 11 日起投资者可通本公司网上直销办理定期定额业务,具体办理程序遵 循本公司网上直销的规定。 自 2010 年 4 月 20 日起投资者可通过国泰君安证券办理定期定额业务,具体办理程序遵 循国泰君安证券的规定。 73  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 自 2010 年 6 月 7 日起投资者可通过申银万国证券办理定期定额业务,具体办理程序遵 循申银万国证券的规定。 自 2010 年 6 月 10 日起投资者可通过温州银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循温 州银行的规定。 自 2010 年 6 月 21 日起投资者可通过安信证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循安 信证券的规定。 自 2010 年 7 月 20 日起投资者可通过国信证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循国 信证券的规定。 自 2010 年 7 月 30 日起投资者可通过平安证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循平 安证券的规定。 自 2010 年 8 月 13 日起投资者可通过广发证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循广 发证券的规定。 自 2010 年 8 月 13 日起投资者可通过信达证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循信 达证券的规定。 自 2010 年 8 月 30 日起投资者可通过光大证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循光 大证券的规定。 自 2010 年 8 月 30 日起投资者可通过宏源证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循宏 源证券的规定。 自 2010 年 9 月 1 日起投资者可通过海通证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循海 通证券的规定。 自 2010 年 9 月 3 日起投资者可通过华泰证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循华 泰证券的规定。 自 2010 年 10 月 26 日起投资者可通过渤海银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循 渤海银行的规定。 自 2010 年 11 月 8 日起投资者可通过华龙证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循华 龙证券的规定。 自 2010 年 11 月 29 日起投资者可通过兴业证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循 兴业证券的规定。 自 2011 年 1 月 31 日起投资者可通过浙商证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循浙 商证券的规定。 74  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 自 2011 年 2 月 21 日起投资者可通过中信证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 信证券的规定。 自 2011 年 4 月 29 日起投资者可通过华泰联合证券办理定期定额业务,具体办理程序遵 循华泰联合证券的规定。自 2011 年 11 月 8 日起,华泰联合证券停止办理本基金的定期定额 业务。 自 2011 年 4 月 29 日起投资者可通过招商证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循招 商证券的规定。 自 2011 年 5 月 9 日起投资者可通过长江证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循长 江证券的规定。 自 2011 年 6 月 3 日起投资者可通过齐鲁证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循齐 鲁证券的规定。 自 2011 年 6 月 29 日起投资者可通过华夏银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循华 夏银行的规定。 自 2011 年 8 月 1 日起投资者可通过长城证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循长 城证券的规定。 自 2011 年 8 月 1 日起投资者可通过国盛证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循国 盛证券的规定。 自 2011 年 8 月 5 日起投资者可通过中信证券(浙江)办理定期定额业务,具体办理程 序遵循中信证券(浙江)的规定。 自 2011 年 9 月 1 日起投资者可通过华宝证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循华 宝证券的规定。 自 2011 年 11 月 4 日起投资者可通过网上直销天天盈支付方式办理定期定额业务,具体 办理程序遵循我公司及天天盈的规定。 自 2011 年 12 月 1 日起投资者可通过国海证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循国 海证券的规定。 自 2011 年 12 月 15 日起投资者可通过中信万通证券办理定期定额业务,具体办理程序 遵循中信万通证券的规定。 自 2012 年 6 月 4 日起投资者可通过直销网上交易建设银行及通联支付交易方式办理定 期定额业务,具体办理程序遵循景顺长城基金及建设银行、通联支付的规定。 自 2012 年 6 月 6 日起投资者可通过众禄基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循众 75  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 禄基金的规定。 自 2012 年 7 月 4 日起投资者可通过中投证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 投证券的规定。 自 2012 年 7 月 12 日起投资者可通过金华银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循金 华银行的规定。 自 2012 年 7 月 25 日起投资者可通过嘉兴银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循嘉 兴银行的规定。 自 2012 年 12 月 21 日起投资者可通过数米基金网办理定期定额业务,具体办理程序遵 循数米基金网的规定。 自 2012 年 12 月 28 日起投资者可通过诺亚正行办理定期定额业务,具体办理程序遵循 诺亚正行的规定。 自 2013 年 1 月 11 日起投资者可通过长量基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循长 量基金的规定。 自 2013 年 1 月 22 日起投资者可通过西南证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循西 南证券的规定。 自 2013 年 3 月 15 日起投资者可通过展恒基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循展 恒基金的规定。 自 2013 年 4 月 1 日起投资者可通过好买基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循好 买基金的规定。 自 2013 年 4 月 19 日起投资者可通过和讯科技办理定期定额业务,具体办理程序遵循和 讯科技的规定。 自 2013 年 6 月 27 日起投资者可通过天天基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循天 天基金的规定。 自 2013 年 7 月 9 日起投资者可通过同花顺基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循 同花顺基金的规定。 自 2013 年 8 月 16 日起投资者可通过包商银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循包 商银行的规定。 自 2013 年 8 月 26 日起投资者可通过万银财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循万 银财富的规定。 自 2013 年 11 月 18 日起投资者可通过宜信普泽办理定期定额业务,具体办理程序遵循 76  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 宜信普泽的规定。 自 2013 年 12 月 4 日起投资者可通过増财基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循増 财基金的规定。 自 2014 年 5 月 23 日起投资者可通过新兰德办理定期定额业务,具体办理程序遵循新兰 德的规定。 自 2014 年 5 月 26 日起投资者可通过南京银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循南 京银行的规定。 自 2014 年 5 月 27 日起投资者可通过晟视天下办理定期定额业务,具体办理程序遵循晟 视天下的规定。 自 2014 年 6 月 18 日起投资者可通过一路财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循一 路财富的规定。 自 2014 年 6 月 26 日起投资者可通过恒天明泽办理定期定额业务,具体办理程序遵循恒 天明泽的规定。 自 2014 年 6 月 30 日起投资者可通过钱景财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循钱 景财富的规定。 自 2014 年 7 月 7 日起投资者可通过腾元基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循腾 元基金的规定。 自 2014 年 7 月 30 日起投资者可通过创金启富办理定期定额业务,具体办理程序遵循创 金启富的规定。 自 2014 年 9 月 4 日起投资者可通过唐鼎耀华办理定期定额业务,具体办理程序遵循唐 鼎耀华的规定。 自 2014 年 11 月 27 日起投资者可通过第一创业办理定期定额业务,具体办理程序遵循 第一创业的规定。 自 2015 年 1 月 16 日起投资者可通过苏州银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循苏 州银行的规定。 自 2015 年 4 月 30 日起投资者可通过汇付金融办理定期定额业务,具体办理程序遵循汇 付金融的规定。 自 2015 年 5 月 8 日起投资者可通过利得基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循利 得基金的规定。 自 2015 年 5 月 21 日起投资者可通过花旗银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循花 77  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 旗银行的规定。 自 2015 年 5 月 29 日起投资者可通过川财证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循川 财证券的规定。 自 2015 年 6 月 4 日起投资者可通过天风证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循天 风证券的规定。 自 2015 年 7 月 27 日起投资者可通过中信期货办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 信期货的规定。 自 2015 年 9 月 22 日起投资者可通过泰诚财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循泰 诚财富的规定。 自 2015 年 9 月 25 日起投资者可通过富济财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循富 济财富的规定。 自 2015 年 10 月 14 日起投资者可通过积木基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循 积木基金的规定。 自 2015 年 10 月 26 日起投资者可通过上海证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循 上海证券的规定。 自 2015 年 10 月 26 日起投资者可通过盈米财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循 盈米财富的规定。 自 2015 年 12 月 31 日起投资者可通过开源证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循 开源证券的规定。 自 2016 年 1 月 18 日起投资者可通过中证金牛办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 证金牛的规定。 自 2016 年 1 月 29 日起投资者可通过奕丰公司办理定期定额业务,具体办理程序遵循奕 丰公司的规定。 自 2016 年 2 月 2 日起投资者可通过和耕传承办理定期定额业务,具体办理程序遵循和 耕传承的规定。 自 2016 年 2 月 25 日起投资者可通过凯石财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循凯 石财富的规定。 自 2016 年 5 月 11 日起投资者可通过金斧子办理定期定额业务,具体办理程序遵循金斧 子的规定。 自 2016 年 5 月 16 日起投资者可通过伯嘉基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循伯 嘉基金的规定。 自 2016 年 5 月 26 日起投资者可通过金观诚办理定期定额业务,具体办理程序遵循金观 诚的规定。 78  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 自 2016 年 5 月 27 日起投资者可通过汇成基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循汇 成基金的规定。 自 2016 年 6 月 22 日起投资者可通过新浪仓石办理定期定额业务,具体办理程序遵循新 浪仓石的规定。 自 2016 年 6 月 24 日起投资者可通过陆金所资管办理定期定额业务,具体办理程序遵循 陆金所资管的规定。 自 2016 年 7 月 7 日起投资者可通过鑫鼎盛办理定期定额业务,具体办理程序遵循鑫鼎 盛的规定。 自 2016 年 7 月 20 日起投资者可通过牛股王办理定期定额业务,具体办理程序遵循牛股 王的规定。 自 2016 年 7 月 27 日起投资者可通过中正财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 正财富的规定。 自 2016 年 7 月 28 日起投资者可通过海银基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循海 银基金的规定。 自 2016 年 8 月 10 日起投资者可通过万得投顾办理定期定额业务,具体办理程序遵循万 得投顾的规定。 自 2016 年 8 月 26 日起投资者可通过前海凯恩斯办理定期定额业务,具体办理程序遵循 前海凯恩斯的规定。 自 2016 年 8 月 30 日起投资者可通过中民财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 民财富的规定。 自 2016 年 9 月 28 日起投资者可通过国美基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循国 美基金的规定。 自 2016 年 10 月 13 日起投资者可通过蛋卷基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循 蛋卷基金的规定。 自 2016 年 11 月 23 日起投资者可通过凤凰金信办理定期定额业务,具体办理程序遵循 凤凰金信的规定。 自 2016 年 12 月 9 日起投资者可通过联泰资产办理定期定额业务,具体办理程序遵循联 泰资产的规定。 自 2016 年 12 月 22 日起投资者可通过微动利办理定期定额业务,具体办理程序遵循微 动利的规定。 自 2016 年 12 月 22 日起投资者可通过中原银行办理定期定额业务,具体办理程序遵循 中原银行的规定。 自 2016 年 12 月 29 日起投资者可通过格上富信办理定期定额业务,具体办理程序遵循 格上富信的规定。 79  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 自 2017 年 1 月 20 日起投资者可通过肯特瑞财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循 肯特瑞财富的规定。 自 2017 年 3 月 2 日起投资者可通过华信证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循华 信证券的规定。 自 2017 年 3 月 10 日起投资者可通过好买基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循好 买基金的规定。 自 2017 年 3 月 22 日起投资者可通过泛华普益办理定期定额业务,具体办理程序遵循泛 华普益的规定。 自 2017 年 4 月 17 日起投资者可通过云湾投资办理定期定额业务,具体办理程序遵循云 湾投资的规定。 自 2017 年 4 月 17 日起投资者可通过中银国际办理定期定额业务,具体办理程序遵循中 银国际的规定。 自 2017 年 4 月 21 日起投资者可通过挖财金融办理定期定额业务,具体办理程序遵循挖 财金融的规定。 自 2017 年 4 月 27 日起投资者可通过江南农商行办理定期定额业务,具体办理程序遵循 江南农商行的规定。 自 2017 年 5 月 11 日起投资者可通过秋实财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循秋 实财富的规定。 自 2017 年 6 月 2 日起投资者可通过大河财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循大 河财富的规定。 自 2017 年 8 月 16 日起投资者可通过华夏财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循华 夏财富的规定。 自 2017 年 8 月 25 日起投资者可通过大智慧办理定期定额业务,具体办理程序遵循大智 慧的规定。 自 2017 年 9 月 18 日起投资者可通过东莞证券办理定期定额业务,具体办理程序遵循东 莞证券的规定。 自 2017 年 10 月 11 日起投资者可通过电盈基金办理定期定额业务,具体办理程序遵循 电盈基金的规定。 自 2017 年 11 月 3 日起投资者可通过喜鹊财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循喜 鹊财富的规定。 自 2017 年 11 月 17 日起投资者可通过济安财富办理定期定额业务,具体办理程序遵循 济安财富的规定。 自 2017 年 12 月 8 日起投资者可通过华信期办理定期定额业务,具体办理程序遵循华信 期的规定。 80  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 其他代销机构根据实际需要也将适时开通,景顺长城基金管理有限公司将及时予以公 告。 (3)、定期定额投资计划适用费率 如无另行公告,定期定额申购费率、赎回费率及计费方式等同于正常的申购赎回业务。 (十四)基金的冻结、解冻及质押 基金注册登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基 金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻 结,被冻结部分份额仍然参与基金收益分配与支付。具体执行办法由《景顺长城基金管理有 限公司开放式基金注册登记业务规则》约定。 在有关法律法规有明确规定的情况下,基金管理人将可以办理基金份额的质押或其它业 务,并会同注册登记人制定、公布和实施相应的业务规则。 81  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 七、基金的非交易过户与转托管 (一)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照 一定规则从某一投资者账户转移到另一投资者基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、协议离婚、国有资产无偿转让、机构合并与分立、 资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法执行和经注册登记机构认可的其它情况下的非交 易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; “捐赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体; “协议离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人协议离婚而使原在某一方名 下的部分或全部基金份额划转至另一方名下;“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组 织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的 无偿转移;“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转;“资产售卖” 指一企业出售它的下属部门(独立部门、分支机构或生产线)的整体资产给另一企业的交易, 在这种交易中,前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者,由后者一并支付对 价;“机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由,或因其权力机 关作出解散决议,或依法被责令关闭或撤销而导致解散,或因其他原因解散,从而进入清算 程序(破产清算程序除外),清算组(或类似组织,下同)将该机构持有的基金份额分配给 该机构的债权人以清偿债务,或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、 成员、出资者或开办人;“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产 法(试行)》或《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产,清算组依 法将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转; “司法执行”是指根据生效法律文书,有履行义务的当事人(基金份额持有人)将其持有的 基金份额依生效法律文书之规定主动过户给其他人,或法院依据生效法律文书将有履行义务 的当事人(基金份额持有人)持有的基金份额强制划转给其他人。 (二)基金的转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转 入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《景顺长城基金管理有限公司开放式基金注 册登记业务规则》的有关规定以及基金代销机构的具体规定。 82  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其 它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 83  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 八、基金的投资 (一)投资理念 宁取细水长流,不要惊涛裂岸。本基金的所有投资都是基于基本面分析和价值投资,深 度挖掘个股的投资机会,实现基金资产的最佳风险收益比。 (二)投资目标 本基金通过优先投资于内需拉动型行业中的优势企业,分享中国经济和行业的快速增长 带来的最大收益,实现基金资产的长期、可持续的稳定增值。 (三)投资方向 在股票行业配置方面,本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优 势企业。对这些行业的投资占股票投资的比重不低于 80%。 在资产配置方面,投资于股票的最大比例和最小比例分别是 95%和 70%,投资于债券的 最大比例和最小比例分别是 30%和 20%。 (四)投资策略 1、股票投资策略 在构建和管理投资组合的过程中,主要采取“自上而下”为主的投资方法,着重在内需 拉动型行业内部选择基本面良好的优势企业或估值偏低的股票。基于对宏观经济运行状况及 政策分析、金融货币运行状况及政策分析、产业运行景气状况及政策的分析,对行业偏好进 行修正,进而结合证券市场状况和政策分析,做出资产配置及组合构建的决定。 股票投资部分以“内需拉动型”行业的优势企业为主,以成长、价值及稳定收入为基础, 在合适的价位买入具有高成长性的成长型股票,价值被市场低估的价值型股票,以及能提供 稳定收入的收益型股票。 2、债券投资策略 本基金债券投资部分着重本金安全性和流动性。综合分析宏观经济形势,并对货币政策 与财政政策以及社会政治状况等进行研究,着重利率的变化趋势预测,建立对收益率曲线变 动的预测模型。通过该模型进行估值分析,确定价格中枢的变动趋势;同时,计算债券投资 组合久期、到期收益率和期限等指标,进行“自下而上”的选券和债券品种配置。如果政策 允许,本基金将不做债券部分投资。 本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控,适时地做出相应的调 整。 84  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (五)业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是中证 800 指数,本基金债券部分的业绩比较基准 为中国债券总指数。 本基金整体业绩比较基准=中证 800 指数×80%+中国债券总指数×20%。 如果今后有更权威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金将按照事先预定 的程序进行基准变更。 如果法律法规允许不投资国债,那么本基金整体业绩比较基准为中证 800 指数。 (六)投资组合比例限制 (1)本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%; (2)本基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的 10%; (3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超 过该证券的 10%; (4)本基金股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容; (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰; (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (7)本基金与由本基金管理人管理的其他基金(中国证监会核准的特殊基金品种除外) 持有的同一权证不得超过该权证的 10%; (8)中国证监会规定的其他比例限制; (9)法律法规和监管机关对上述比例限制另有规定的,从其规定。 本基金基金合同生效后,投资建仓期为 3 个月,特殊情况下最长不超过 6 个月达到上述 比例限制。 由于基金规模或市场的变化导致投资组合超过上述约定的比例不在限制之内,基金管理 人将在合理期限内进行调整,以达到标准。 (七)风险收益特征 本基金是混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于 货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。 (八)禁止行为 本基金不得进行如下行为: (1)承销证券; 85  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 (九)基金管理人代表基金行使股东权利的原则: (1)不谋求对上市公司的控股,不参与上市公司的经营管理; (2)有利于本基金资产的安全和增值; (3)独立行使股东权利,保护基金投资者的利益; (4)基金管理人按照国家有关规定代表本基金行使股东权利。 (十)基金投资组合报告(未经审计) 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 961,183,900.44 89.40 其中:股票 961,183,900.44 89.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 69,905,000.00 6.50 其中:债券 69,905,000.00 6.50 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 86  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 36,849,977.75 3.43 8 其他资产 7,181,427.08 0.67 9 合计 1,075,120,305.27 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.00 C 制造业 633,558,498.16 59.18 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 31,093.44 0.00 业 E 建筑业 38,646,977.28 3.61 F 批发和零售业 64,302,094.54 6.01 G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 35,702,978.88 3.33 J 金融业 52,383,794.43 4.89 K 房地产业 33,168,135.57 3.10 L 租赁和商务服务业 4,871,707.74 0.46 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 10,205,550.99 0.95 R 文化、体育和娱乐业 88,247,703.90 8.24 S 综合 - - 合计 961,183,900.44 89.78 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 300122 智飞生物 2,261,327 60,580,950.33 5.66 2 300009 安科生物 3,278,895 58,233,175.20 5.44 87  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 3 300251 光线传媒 5,242,710 57,355,247.40 5.36 4 000050 深天马A 2,528,499 56,916,512.49 5.32 5 002773 康弘药业 1,033,524 53,732,912.76 5.02 6 000001 平安银行 4,715,013 52,383,794.43 4.89 7 600998 九州通 2,446,607 50,449,036.34 4.71 8 600867 通化东宝 2,603,446 50,246,507.80 4.69 9 002202 金风科技 3,309,990 43,228,469.40 4.04 10 002081 金 螳 螂 3,500,632 38,646,977.28 3.61 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 69,905,000.00 6.53 其中:政策性金融债 69,905,000.00 6.53 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 69,905,000.00 6.53 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 比例(%) 17 国开 1 170203 500,000 49,945,000.00 4.67 03 17 国开 2 170204 200,000 19,960,000.00 1.86 04 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 88  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 89  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 240,656.74 2 应收证券清算款 5,170,006.30 3 应收股利 - 4 应收利息 1,463,357.91 5 应收申购款 307,406.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,181,427.08 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 90  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 九、基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 91  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 十、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 9 月 30 日。 1、 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) (1) 标准差(2) 准收益率(3) 准差(4) 2004 年 6 月 25 日至 2.20% 0.72% -9.59% 1.11% 11.79% -0.39% 2004 年 12 月 31 日 2005 年 6.47% 0.98% -5.27% 1.12% 11.74% -0.14% 2006 年 182.27% 1.41% 92.74% 1.07% 89.53% 0.34% 2007 年 106.97% 1.96% 79.80% 1.76% 27.17% 0.20% 2008 年 -55.13% 2.27% -54.74% 2.28% -0.39% -0.01% 2009 年 89.68% 1.89% 64.78% 1.53% 24.90% 0.36% 2010 年 11.42% 1.56% -7.69% 1.15% 19.11% 0.41% 2011 年 -19.21% 1.12% -18.76% 0.96% -0.45% 0.16% 2012 年 2.65% 1.19% 3.07% 0.92% -0.42% 0.27% 2013 年 70.41% 1.85% -1.04% 0.94% 71.45% 0.91% 2014 年 7.07% 1.38% 39.95% 0.84% -32.88% 0.54% 2015 年 14.50% 2.55% 20.58% 1.95% -6.08% 0.60% 2016 年 -16.29% 1.73% -9.90% 1.25% -6.39% 0.48% 2017 年 1 月 1 日至 11.21% 0.73% 4.91% 0.49% 6.30% 0.24% 2017 年 9 月 30 日 2004 年 6 月 25 日至 872.46% 1.66% 169.94% 1.35% 702.52% 0.31% 92  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年 9 月 30 日 2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较 注:在资产配置方面,本基金投资于股票投资的比例为 70%-95%;投资于债券投资的最大比 例为 30%。本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优势企业。对这些 行业的投资占股票投资的比重不低于 80%。按照本基金基金合同的规定,本基金的投资建仓 期为自 2004 年 6 月 25 日合同生效日起 3 个月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投 资组合比例的要求。 自 2017 年 9 月 15 日起,本基金业绩比较基准由“沪深综合指数总市 值加权指数×80%+中国债券总指数×20%”变更为“中证 800 指数×80%+中国债券总指数 ×20%”。 93  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 十一、基金的财产 (一)基金财产的构成 基金财产是由基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项和其它投资构成。 (二)基金资产总值 基金资产总值是指基金购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以 及其他投资所形成的价值总和。 其构成主要有: 1、银行存款及其应计利息; 2、清算备付金及其应计利息; 3、根据有关规定缴纳的保证金; 4、应收证券交易清算款; 5、应收申购款; 6、股票投资及其估值调整; 7、债券投资及其估值调整和应计利息; 8、其他投资及其估值调整; 9、其他资产等。 (三)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是指开放日闭市之后基金资产净值除以当日基金份额而得到的金额。 (四)基金财产的账户 基金托管人代表基金,以托管人和基金联名的方式开设证券账户、以基金名义开立的银 行账户,与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登记人自有的资产账户以及其 它基金资产账户相互独立。 (五)基金财产的保管与处分 94  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有资产。基金管理人、基金托管人不得 将基金财产归入其固有资产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情 形而取得的资产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销 或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算资产。非因基金财产本身承 担的债务,不得对基金财产强制执行。 除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。 十二、基金财产估值 (一)估值目的 基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并为基金份额 提供计价依据。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日,以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。 (三)估值对象 基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 (四)估值方法 1、股票估值方法: (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且 最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: ①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允 价值的情况下,按成本价估值; 95  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所上 市的同一股票的市价进行估值; ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交易 所上市的同一股票的市价进行估值; ④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1) -(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根 据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: (1)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没 有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果估 值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技 术确定公允价值。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1) 96  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 -(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综 合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值办法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境 未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确 定公允价值进行估值。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产 进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1) -(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据 具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结果 以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核, 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人依据本基金合同和有关法律法 规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (六)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 97  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭 受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义 务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对 更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正; (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责; (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得 不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分 不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还 的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方; (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式; (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时,基 金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的行为造成基金财产损失 时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成 基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的 有关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付; 98  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合 同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基 金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受 的损失; (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记 机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; 4、基金份额净值差错处理的原则和方法 (1)当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值 错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取 合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理公 司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金 管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管 理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金 管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔 偿: ① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方 在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给基金 份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付; ② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管 人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出错且造成基金份额持有人 损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的 99  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金托管人承担 50%; ③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对, 尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对 外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付; ④ 由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导 致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金管理人负责赔付。 (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金 管理人计算结果为准。 (4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行做法, 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 (七)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利 益,已决定延迟估值; 4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评 估基金资产的; 5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (八)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依据本基金 合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从 其规定。 (九)特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项 100  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 或权证估值方法的第(4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不 可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但 是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿 责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 注:根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券 监督管理委员会公告[2008]38 号)的规定,本公司于 2008 年 9 月 16 日发布《关于景顺长 城基金管理有限公司旗下基金持有的长期停牌股票估值方法的公告》,自 2008 年 9 月 16 日 起,对本基金持有的长期停牌证券采用指数收益法估值。 101  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 十三、基金收益与分配 (一)基金收益的构成 1、基金投资所得红利、股息、债券利息; 2、基金买卖证券价差; 3、基金银行存款利息; 4、因运用基金财产带来的成本或费用的节约; 5、其他收入。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 (三)基金收益分配原则 1、基金收益分配比例按有关规定制定; 2、投资者可以选择现金分红方式或分红再投资的分红方式,以投资者在分红权益登记 日前的最后一次选择的方式为准,投资者选择分红的默认方式为现金分红; 3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 4、基金当期收益应先弥补上期亏损后,才可进行当期收益分配; 5、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,年度分配在基 金会计年度结束后的 4 个月内完成; 6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 7、每一基金份额享有同等分配权。 (四)基金收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原 则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 (五)基金收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案 102  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 后五个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊上公告。 (六)收益分配中发生的费用 1、收益分配中采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记人可将投资者 的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法,依照景顺长城基金管理有限公司开放式基金有关业务规定执行。 十四、基金费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金证券交易费用; (4)基金的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; (7)销售服务费,具体计提办法按中国证监会的规定执行; (8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式 (1)基金管理人的管理费 本基金管理费年费率不超过 1.5%,在通常情况下,按前一日的基金资产净值乘以相应 的管理年费率,计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H:为每日应计提的基金管理费; E:为前一日基金资产净值。 基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月 前两个工作日内从本基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 103  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 本基金托管费年费率不超过 0.25%,在通常情况下,按前一日的基金资产净值乘以相应 的托管年费率,计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H:为每日应支付的基金托管费; E:为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工 作日内从基金财产中一次性支取。 (3)基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支,不另 从基金财产中支付,与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支;若本基金发行失败,发 行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。 (4)上述 1、基金费用第 3-8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和托管费,此项调整不需要基金份 额持有人大会通过。 (二)与基金销售有关的费用 1、基金认购费用 (1)本基金认购费率为 1.0%,不按认购金额设置级差费率。 (2)计算公式 本基金采用金额认购方法,计算公式如下: 认购费用= 认购金额×认购费率 认购份额=【(认购金额+认购利息)-认购费用】/基金单位面值 基金认购份数保留到小数点后二位,小数点二位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资 产归基金所有。 2、基金申购费用 (1)本基金可适用以下申购费率: 申购金额(M) 申购费率 104  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 M<100 万 1.5% 100 万≤M<500 万 1.2% 500 万≤M<1000 万 0.6% M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔 (2)计算公式 本基金采用金额申购方法,基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率); 申购费用=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。 基金申购份额保留到小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。 3、基金赎回费用 (1)本基金赎回费率为: 持有期 赎回费率 1 年以内 0.5% 1 年以上(含)-2 年 0.25% 2 年以上(含) 0 注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。 (2)计算公式 赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总额×赎回费率 赎回金额 = 赎回总额-赎回费用 (3)本基金赎回费的 25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。 4、基金转换费用 (1)本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收入的申购补差 费,其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为:申购补差 费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费 用,0】。 (2)计算公式 ①基金转出时赎回费的计算: 105  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出 基金中对应的申购费用,0】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 (三)其他费用 本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依照 国家法律法规的规定,予以收取和使用。 (四)本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。 106  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 十五、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方,基金管理人也可以委托基金托管人或者具 有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计,但该会计师事务所不能同时从事本基 金的审计业务; 2、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按如 下规则:若基金合同生效少于 3 个月,可以并入下一个会计年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 (二)基金审计 1、本基金管理人聘请具有证券业从业资格的会计师事务所及其注册会计师对各基金年 度财务报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金管理人和基金托管人同意,并 报中国证监会备案。 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人 (或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所后在 5 个工作 日内公告。 107  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 十六、基金的信息披露 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他 有关规定。本基金信息披露事项应当在中国证监会规定时间内,通过指定报刊和网站等媒介 披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前,将基金 招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当同时将 基金合同、基金托管协议登载在网站上。 基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内,更新招募说明书 并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定报刊和网站上。 (三)基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在半年度和年度最后一个市场交易日的次日,将前日的基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 108  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制 前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正 文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 《基金法》及其他有关法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 (七)临时报告 基金发生重大事件,即可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。重大事件包括: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 109  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三 十; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金份额发售机构; 20、基金更换注册登记机构; 21、基金开始办理申购、赎回; 22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、基金发生巨额赎回并延期支付; 24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、中国证监会规定的其他事项。 (八)基金份额持有人大会决议 召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召 开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人 大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。 (九)澄清公告 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行 公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。 110  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (十)中国证监会规定的其他信息。 (十一)信息披露文件的存放与查阅 本基金《招募说明书》(包括更新的招募说明书)、基金合同、年度报告、半年度报告、 季度报告、临时公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金代销机构的办公场所和营 业场所,投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的 复制件或复印件。 投资人也可直接在基金管理人的网站(www.igwfmc.com)查阅信息披露文件。 投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人保证文本的内容 与所公告的内容完全一致。 111  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 十七、风险揭示 (一)市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致 基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 1、政策风险 因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导 致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险 随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上 市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格 和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平会受到利率 变化的影响。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、 人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其 股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通 过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。 5、购买力风险 基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力 下降,从而使基金的实际收益下降。 (二)债券投资久期风险 依据对超额收益的贡献大小,债券管理的风险依次可划分为久期风险、期限结构风险、 类属配置风险和个券选择风险,国外和国内的研究表明久期风险占总风险的 85%以上。如果 债券组合久期与基准久期相差太多,一旦市场利率发生明显不同于预期的变化,将导致组合 收益率与基准收益率出现较大偏差。 112  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (三)管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收 益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为 基金管理人的因素而影响基金收益水平。 (四)流动性风险 本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于开放式基金在国内刚刚试点,应对基金赎回的经验不足,加之中国股票市场波 动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果在这时出现较大数额的基金 赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。 (五)特定风险 本基金为高持股比例的基金,特点为较高风险与较高收益的对应。因此,股票市场的任 何波动对本基金的净值均有直接影响,特此提醒投资人注意。本基金管理人将通过严谨的选 股策略,并运用国际通行的风险控制 BARRA 量化模型将投资组合的整体风险水平降至最低。 (六)其他风险 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统出现问题产生的风险; 2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生 的风险; 3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险; 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; 5、因业务竞争压力可能产生的风险; 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带 来风险; 7、其他意外导致的风险。 113  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 十八、基金的终止与清算 (一)基金的终止 在本基金的存续期内,出现下列情形之一时,经中国证监会批准后将终止: 1、 因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止; 2、 基金经持有人大会表决终止; 3、 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而无其 他适当的基金管理人承受其原有权利及义务; 4、 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而无其 他适当的基金托管人承受其原有权利及义务; 5、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销; 6、法律、法规和规章规定或中国证监会允许的其他情况。 自基金终止之日,与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基金 财产之前,基金管理人和基金托管人应按照本基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金 财产安全的职责。 (二)基金的清算 1、基金清算小组的成立时间、组成及职责: (1)基金终止之日起 30 个工作日内成立清算小组,清算小组必须在中国证监会的监督 下进行基金清算; (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券从业资格的注册会计师 事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金管理人、基金托管人以及上述会 计师事务所和律师事务所应在基金终止之日起 15 个工作日内将本方参加清算小组的具体人 员名单函告其他各方。基金清算小组可以聘请必要的工作人员; (3)基金清算小组接管基金财产后,负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、清算程序: (1) 基金终止后,发布基金清算公告; (2) 基金清算小组统一接管终止后的基金财产; (3) 对终止后的基金财产进行清理和确认; (4) 对终止后的基金财产进行估价; (5) 对基金财产进行变现; (6) 将基金清算结果报告中国证监会; 114  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (7) 以自身名义参加与基金有关的民事诉讼; (8) 公布终止后的基金清算结果公告; (9) 进行终止后的基金剩余资产的分配。 3、清算费用 清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由清算小 组优先从终止的基金财产中支付。 4、基金清算剩余财产的分配 (1) 支付清算费用; (2) 交纳所欠税款; (3) 清偿终止后的基金债务; (4) 按终止后的基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)至(3)项规定清偿前,不分配给本基金份额持有人。 5、基金清算的公告 基金清算公告于基金终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内公告;清算过程中的有关 重大事项将及时公告;基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后在 3 个工作日内公 告。 6、基金清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存 15 年以上。 115  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 十九、基金合同的内容摘要 (一)基金合同当事人的权利、义务 1、基金管理人的权利 (1) 自本基金合同生效之日起,依法并依照基金合同的规定独立运用基金财产; (2) 依据有关法律规定及本基金合同决定基金收益分配方案; (3) 根据基金合同的规定,获取基金管理费及其他约定和法定的收入; (4) 在符合有关法律法规的前提下,并经中国证监会批准后,制订和调整开放式基金 业务规则,决定本基金的相关费率结构和收费方式; (5) 销售基金份额,获取认(申)购费; (6) 选择和更换销售代理人,并对其销售代理行为进行必要的监督; (7) 代表基金对其所投资的企业依法行使股东权利或行使因投资于其他证券所产生 的权利; (8) 担任注册登记人或选择和更换注册登记代理机构,并对其注册登记代理行为进行 必要的监督; (9) 基金合同规定的情形出现时,决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基 金份额的赎回申请; (10) 监督基金托管人,如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定,呈 报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (11) 提议召开基金份额持有人大会; (12) 在更换基金托管人时,提名新任基金托管人; (13) 法律法规及基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 (1) 遵守基金合同; (2) 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (3) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; (4) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回及其他 业务或委托其他机构代理这些业务; 116  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (5) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委托其他机 构代理该项业务; (6) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立; (7) 除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同的规定外,不利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (8) 接受基金托管人依法进行的监督; (9) 按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值; (10) 严格按照《暂行办法》、《试点办法》和本基金合同及其他有关规定,受理并办 理申购、赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11) 严格按照《暂行办法》、《试点办法》和本基金合同及其他有关规定履行信息披 露及报告义务; (12) 保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》、《试 点办法》和本基金合同另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (13) 依据本基金合同的规定向基金份额持有人分配基金收益; (14) 不谋求对上市公司的控股和直接管理; (15) 依据《暂行办法》、《试点办法》和本基金合同及其他有关规定召集基金份额持 有人大会; (16) 编制基金的财务会计报告;保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上; (17) 确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出;并且保证投资者能 够按照招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印 件; (18) 参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19) 面临解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监 会并通知基金托管人; (20) 因过错导致基金财产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除; (21) 因估值错误导致基金份额持有人的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其 退任而免除; (22) 基金托管人因过错造成基金财产损失时,应为基金向基金托管人追偿; (23) 为基金聘请会计师和律师; 117  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (24) 不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动; (25) 法律法规及基金合同规定的其他义务。 3、基金托管人的权利 (1) 依法持有并保管基金财产; (2) 获取基金托管费; (3) 监督基金的投资运作; (4) 在更换基金管理人时,提名新任基金管理人; (5) 法律法规及基金合同规定的其他权利。 4、基金托管人的义务 (1) 遵守基金合同; (2) 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产; (3) 设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (4) 除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外,不得委托其他 人托管基金财产; (5) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值; (6) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立;对 不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、 账册记录等方面相互独立; (7) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (8) 设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户,负责基金投资于证券的清算交割, 执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来; (9) 保守基金商业秘密,除《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定另 有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (10) 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国银监会; (11) 采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同 等有关法律文件的规定; (12) 采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和 注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 118  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (13) 采取适当、合理的措施,使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定; (14) 在基金定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作 是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当 说明基金托管人是否采取了适当的措施; (15) 按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上; (16) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (17) 依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益、赎回等款项; (18) 参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19) 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监 会和中国银监会,并通知基金管理人; (20) 因过错导致基金财产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除; (21) 基金管理人因过错造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (22) 不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动; (23) 法律法规及基金合同规定的其他义务。 5、基金份额持有人的权利 (1) 按照基金合同的规定提议召开或自行召开基金份额持有人大会; (2) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并行使表决权; (3) 取得基金收益; (4) 监督基金运作情况; (5) 知悉基金合同规定的有关信息披露内容; (6) 获取基金业务及财务状况的公开资料; (7) 按本基金合同的规定申购、赎回基金份额,并在规定的时间取得有效申请的款项 或基金份额; (8) 取得基金清算后的剩余资产; (9) 因基金管理人、基金托管人、注册登记人的过错导致利益受到损害,有权要求赔 偿; (10) 法律法规及基金合同规定的其他权利。 6、基金份额持有人的义务 (1) 遵守基金合同及相关业务规则; (2) 缴纳基金认购、申购、赎回等事宜涉及的款项,承担规定的费用; 119  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (3) 以投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任; (4) 不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动; (5) 法律法规及基金合同规定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会 1、 召开原则 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。基 金的每一基金份额拥有平等的投票权。 持有人大会决议须经基金份额持有人大会审议通过。上述通过事项如无需监管部门批 准,则即刻生效;需监管部门批准的,在获得相关批准后生效。 2、 召开事由 在本基金需要决定下列事项之一时,应召开基金份额持有人大会: (1) 修改基金合同。但本基金合同另有规定或根据法律法规变更做出相应更改的除 外; (2) 更换基金管理人; (3) 更换基金托管人; (4) 决定终止基金合同; (5) 与其他基金合并; (6) 持有本基金百分之十或以上基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议 当日的基金份额计算)提议召开基金份额持有人大会; (7) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (8) 转换基金运作方式; (9) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外; (10) 法律、法规或中国证监会规定的其他情形。 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人 大会: (1)因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改; (2)调低基金管理费、基金托管费; (3)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 120  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 式; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系的变化; (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 3、 召集方式 (1) 在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集,基金份额持有人大会的 开会时间、地点及权益登记日由基金管理人选择确定; (2) 在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下,由基金托管人召集; (3) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不 召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 (4) 在基金管理人和基金托管人均未行使召集权的情况下,单独或合计持有权益登记 日百分之十或以上份额的基金份额持有人有权自行召集;若就同一事项出现若干个基金份额 持有人提案,则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集持有人大会。 (5) 代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有 人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内 决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不 召集,代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托 管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 (6) 基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以 按照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。 基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前三十日向中国证监会备 案。 (7) 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人 121  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 应当配合,不得阻碍、干扰。 4、 通知 召开基金份额持有人大会,召集人应在会议召开前至少三十日,在至少一种中国证监会 指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容: (1) 会议召开的时间、地点和方式; (2) 会议拟审议的主要事项; (3) 会议的议事程序; (4) 会议的表决方式; (5) 有权出席基金份额持有人大会的权益登记日; (6) 代理投票授权委托书送达时间和地点; (7) 会务常设联系人姓名、电话; (8) 召集人需要通知的其他事项。 若采取通讯等方式开会并进行表决,会议通知中还应说明本次基金份额持有人大会所采 取的具体方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见的寄交和收取方式。 5、 召开方式 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。会议的召开 方式由召集人确定。 基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加方可召开,但确 定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发生变化。 (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。 亲自出席会议者应持有基金份额的凭证,受托出席会议者应出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。 (2)通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。 在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: ①召集人应按本基金合同规定公告会议通知; ②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监 督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; ③直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,提交的 持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投 122  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 票授权委托书应符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。 6、 议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如决定终止基金、更换基金管理人、 更换基金托管人、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事 项。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开日前三十日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少有三十日的 间隔期。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十或以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大 会审议表决的提案。 对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: ①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超 出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不 符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提 案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 ②程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可 以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序 进行审议。 (2)议事程序 ①现场开会 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人未能主持大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额百分之五十以上(不含百分之五十)多 数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第 8 款规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 123  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 ②通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,由召集人提前三十日公布提案,在所通知的表决截止日期第 二天统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决议。 7、 表决 (1)基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: ①一般决议,须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上(不含百分 之五十)通过方为有效,除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般 决议的方式通过。 ②特别决议,须经代表权益登记日基金总份额的三分之二以上(不含三分之二)通过方 可做出。更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金合同、转换基金运作方式等重大 事项必须以特别决议通过方为有效,但法律法规、本基金合同另有约定的除外。 (3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (4)采取通讯方式进行表决时,除非有充分相反证据证明,否则其表面符合法律法规 和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。意见模糊或相互矛盾的视为无效表决。 (5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 8、 计票 (1)现场开会 ①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与 大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人; ②计票人应在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果; ③如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果会 议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议 主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应 当立即重新清点并公布重新清点结果。 (2)通讯方式开会 124  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人 授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。 9、 生效与公告 基金份额持有人大会决议自表决通过之日起五日内报中国证监会或其他有权机构核准 或者备案,自其核准之日或相关核准另行确定的日期或出具无异议意见之日起生效。 生效的基金份额持有人大会决议对基金管理人、基金托管人和全体基金份额持有人均有 法律约束力。 基金份额持有人大会决议自生效之日起五个工作日内在至少一种指定媒体公告。法律法 规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定的,从其规定。 (三)基金合同的终止和基金财产的清算 1、基金的终止 在本基金的存续期内,出现下列情形之一时,经中国证监会批准后将终止: (1) 因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止; (2) 基金经持有人大会表决终止; (3) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而无 其他适当的基金管理人承受其原有权利及义务; (4) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而无 其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务; (5) 由于投资方向变更引起的基金合并、撤销; (6) 法律、法规和规章规定或中国证监会允许的其他情况。 自基金终止之日,与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基金 财产之前,基金管理人和基金托管人应按照本基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金 财产安全的职责。 2、基金清算小组 (1)基金终止之日起 30 个工作日内成立清算小组,清算小组必须在中国证监会的监督 下进行基金清算; (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券从业资格的注册会计师 事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金管理人、基金托管人以及上述会 计师事务所和律师事务所应在该基金终止之日起 15 个工作日内将本方参加清算小组的具体 人员名单函告其他各方。基金清算小组可以聘请必要的工作人员; (3)基金清算小组接管基金财产后,负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 125  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。 3、基金清算小组的工作内容 (1)基金终止后,发布基金清算公告; (2)基金清算小组统一接管终止后的基金财产; (3)对终止后的基金财产进行清理和确认; (4)对终止后的基金财产进行估价; (5)对基金财产进行变现; (6)将基金清算结果报告中国证监会; (7)以自身名义参加与基金有关的民事诉讼; (8)公布终止后的基金清算结果公告; (9)进行终止后的基金剩余资产的分配。 4、清算费用 清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由清算小 组优先从终止的基金财产中支付。 5、基金财产按下列顺序清偿 (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿终止后的基金债务; (4)按终止后的基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配; 该基金财产未按前款 1 至 3 项规定清偿前,不分配给该基金份额持有人。 6、基金清算的公告 基金清算公告于基金终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内公告;清算过程中的有关 重大事项将及时公告;该基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后在 3 个工作日内 公告。 7、基金清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存 15 年以上。 (四)争议的处理 对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议,本基金合同当事 人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均 有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会,按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 126  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册 登记人办公场所查阅;投资者也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件,但应以本 基金合同正本为准。 127  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 二十、基金托管协议的内容摘要 (一)托管协议当事人 1、基金管理人(或简称“管理人”) 名称:景顺长城基金管理有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:杨光裕 注册资本:1.3 亿元人民币 经营范围:基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 营业期限:持续经营 2、基金托管人(或简称“托管人”) 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复【2009】13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人:林葛 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据 承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债 券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务 及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务; 128  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外 汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外 币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、 咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投 资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产 品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 1、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》和有关证券法规的规定,基金托管人应对 基金管理人就基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产 净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与 赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性分别进行监督和核查。 (1)基金托管人发现基金管理人有违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》和有 关法律、法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通 知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时 对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 (2)如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金契约》或本 托管协议,基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义务行使法律法规、 《基金契约》或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任何及所有权利和救济措施, 以保护基金资产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金 持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。 2、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定,基金管理人就基金托管 人是否及时执行基金管理人的指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、是否擅自动用基 金资产、是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人进行 监督和核查。 (1)基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托 129  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭 失、减损、或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和 采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 (2)基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》 和有关法律、法规的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通 知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通 知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限 期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。 (3)如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金契约》或本 托管协议,基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义务行使法律法规、 《基金契约》或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施, 以保护基金资产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金 持有人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。 3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、 核查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的, 监督方应报告中国证监会。 (三)基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 (1)本基金资产的保管责任,由基金托管人承担。基金托管人将遵守《信托法》、《暂 行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定,为基金持有人的最大利益处理基金事 务。基金托管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地持有并保管 基金资产。 (2)基金托管人应当设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;建立健全内部风险监控制度, 对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督,防范和减少风险。 (3)基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施(包括硬件 和软件),并对设备和设施进行维修、维护和更换,以保持设备和设施的正常运行。 (4)除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外, 130  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 不为自己及任何第三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金资产为自己及任何第三 方谋取利益,所得利益归于基金资产;基金托管人不得将基金资产转为其固有财产,不得将 固有资产与基金资产进行交易,或将不同基金资产进行相互交易;违背此款规定的,将承担 相应的责任,包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任。 (5)基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开,将本基金资产与其托管的其他 基金资产严格分开;基金托管人应当为本基金设立独立的账户,建立独立的账簿,与基金托 管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理 。 (6)除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外, 基金托管人不得委托第三人托管基金资产; (7)基金托管人应安全、完整地保管基金资产;未经基金管理人的正当指令,不得自 行运用、处分、分配基金的任何资产。 2、基金成立时募集资金的验证 基金设立募集期满或基金发起人宣布停止募集时,基金发起人应将设立募集的全部资金 存入该基金的基金募集专户,由基金发起人聘请具有从事证券从业资格的会计师事务所进行 验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师 签字方为有效。 3、基金的银行账户的开设和管理 (1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 (2)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设该基金的银行账户。本基金的银行 预留印鉴,由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过该基金的银行账户进行。 (3)本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户 进行该基金业务以外的活动。 (4)本基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《银行账户管理办法》、 《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、 《支付结算办法》以及其他有关规定。 4、基金证券账户和资金账户的开设和管理 (1)基金托管人应当代表本基金,以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有 限责任公司开设证券账户,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设证券账 131  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 户。 (2)本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展该基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金 的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。 (3)基金托管人应以其名义在中国证券登记结算有限责任公司开立资金结算账户,用 于其托管的本基金的证券资金清算;以基金名义在中央国债登记结算有限责任公司开立国债 托管账户,用于本基金国债的交易和清算。 (4)基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办理,而不 限于上述关于账户开设、使用的规定。 (5)在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及 相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。 5、基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代 保管库,也可由基金托管人存放于托管银行的保管库,但要与非本基金的其他实物证券分开 保管;保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人 的指令办理。 6、与基金资产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管 理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保 证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本。 7、国债托管专户的开设和管理 (1)基金成立后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆 借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司开设证券托管账户,并代表基金进行债券和资金的清算。在上述手续办理 完毕之后,由基金托管人负责向中国银监会进行报备。 (2)基金管理人和基金托管人同时代表本基金签订全国银行间债券市场债券回购主协 议,协议正本由基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。 (四)基金资产净值计算与复核 132  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 1、基金资产净值的计算和复核 (1)基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金单位净值是指计算 日基金资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。 (2)基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金契约》的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金单位净值由基金管理人负责计算,基金托管人复 核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的基金单位净值,并在盖章后以加密 传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核, 若核对一致,则在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人;如果基金托管人 的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能达成一致,基金管理人 有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布,基金托管人有权将相关情况报中国证监 会备案。 2、基金账册的建账和对账 (1)基金管理人和基金托管人在本基金成立后,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期进 行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金 管理人的处理方法为准。 (2)双方应每日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人 必须及时查明原因并纠正,保证双方平行登录的账册记录完全相符。 3、基金财务报表与报告的编制和复核 (1)基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制, 应于每月终了后 5 日内完成;投资组合公告在本基金成立后每季度公告一次,在该等期间 届满后 15 个工作日内公告;更新招募说明书在本基金成立后每六个月公告一次,于该等期 间届满后后 1 个月内公告。年中报告在会计年度半年终了后 30 个工作日内编制完毕并于会 计年度半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 工作日内编制完毕并 于会计年度终了后 90 日内予以公告。 (2)基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供基金托管人复核;基金托管 人在收到后应立即进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在更新 招募说明书或年中报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到 后 30 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日, 将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后 60 日内完成复核,并将复核结果 133  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式 进行。 (3)基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管 人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一 致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加 盖公章,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前 就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权 就相关情况报中国证监会备案。 (五)基金份额持有人名册的登记与保管 基金持有人名册,包括基金设立募集期结束时的基金持有人名册、基金权益登记日的 基金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每半年最后一个交易日的基 金持有人名册,应当根据有关法律法规的规定妥善保管之。为基金托管人履行有关法律法 规、基金契约规定的职责之目的,基金管理人(注册登记人)应当提供任何必要的协助。 (六)争议解决方式 1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、基金管理人、基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协 商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,则 任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会,根据提交仲裁时该会的仲 裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争议 之外,各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理 人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金契约》和托管协议规定的义 务,维护基金持有人的合法权益。 (七)托管协议的修改与终止 1、本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不 得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。 2、发生以下情况,本托管协议终止: (1)基金或《基金契约》终止; 134  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (2)本基金更换基金托管人; (3)本基金更换基金管理人; (4)发生《暂行办法》、《试点办法》或其他法律法规规定的终止事项。 135  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 二十一、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金管 理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改以下服务项目: (一)基金份额持有人交易资料的寄送服务 1、登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录; 2、我公司于 2017 年 12 年 21 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下基金对 账单服务形式的公告》,自 2018 年 1 月 1 日起,本公司按照投资者成功定制的服务形式提供 基金对账单服务,对于未定制账单服务的投资者不再主动提供对账单。 (1)月度电子邮件对账单:每月初 5 个工作日内,本公司以电子邮件方式给截至上月 最后一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制投资者 发送月度电子邮件对账单。 (2)月度短信对账单:每月初 5 个工作日内,本公司以短信方式给截至上月最后一个 交易日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 (3)月度微信对账单:每月初 5 个工作日内,本公司以微信方式给截至上月最后一个 交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金” 微信公众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。 (4)季度及年度纸质对账单:每年一、二、三季度结束后,本公司向定制纸质对账单 且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单;每年度结束后,本公司向定制纸质对账单且 在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年 度纸质对账单。 因提供的个人信息(包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等)不详、错 误、变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的,请及时到原基金销售网点或本公司网站办理联系方式变 更手续。详询 400-8888-606,或通过本公司网站(www.igwfmc.com)“在线客服”咨询。 (二)红利再投资服务 若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配,该持有人当期分配所得的 红利将按照除息日的基金份额净值自动转为该基金份额,并免收申购费用。投资者红利再投 136  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 所得基金份额自基金除权日的下一工作日起计入投资者基金账户,持有时间自该日起计算。 (三)定期定额投资计划 基金管理人为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划,投资者可以通 过固定的渠道,定期定额申购基金份额。 定期定额投资计划的有关规则另行公告。 (四)基金转换 投资者可在同时销售转出基金、转入基金并开办基金转换业务的销售机构办理基金转换 业务。基金转换需遵守基金管理人关于基金转换的业务规则,具体业务规则详见本公司发布 在指定信息披露媒体及本公司网站上的公告。 (五)网络在线服务 基金管理人利用其网站(www.igwfmc.com)定期或不定期为投资者提供基金管理人信息、 基金产品信息、账户查询、投资策略分析报告、热点问答等服务。投资者可以登陆该网站修 改基金查询密码。 对于直销个人客户,基金管理人同时提供网上交易服务。 (六)客户服务中心(Call Center)电话服务 投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉等,可拨打 基金管理人客户服务电话:400 8888 606(免长途费)。 客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五(法定节假日及因此导致的证券交易 所休市日除外)9:00—17:00。 (七)客户投诉受理服务 投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金管理人网站留言栏目、自动语音留言栏目、 客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等六种不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供 的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。 基金管理人承诺在工作日收到的投诉,将在下一个工作日内作出回应,在非工作日收到 的投诉,将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解决的投诉,基金管理人 就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。 (八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系本基金管 理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 137  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 二十二、其他应披露事项 2017 年 12 月 22 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国国际 金融股份有限公司申购费率优惠活动的公告》 2017 年 12 月 20 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加泰诚财富 基金销售(大连)有限公司申购(含定期定额投资申购)费率优惠活动的公告》 2017 年 12 月 8 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华信期货股 份有限公司为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》 2017 年 12 月 8 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华信期货股 份有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 12 月 7 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下部分基金首次申购最 低金额、定期定额投资最低金额和最低持有份额数额限制的公告》 2017 年 12 月 6 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海好买基金 销售有限公司开通基金转换业务并开展转换费率优惠活动的公告》 2017 年 11 月 23 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在盈米财富开 通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务并参加申购及定期定额投资申购费率优惠活 动的公告》 2017 年 11 月 17 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增济安财富 (北京)基金销售有限公司为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的 公告》 2017 年 11 月 17 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加济安财富 (北京)基金销售有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 11 月 3 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增喜鹊财富基 金销售有限公司为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》 2017 年 11 月 3 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增通华财富(上 海)基金销售有限公司为销售机构并开通基金转换业务的公告》 2017 年 11 月 3 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加喜鹊财富基 金销售有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 11 月 3 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加通华财富(上 138  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 海)基金销售有限公司基金申购费率优惠活动的公告》 2017 年 10 月 25 日发布《景顺长城内需增长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》 2017 年 10 月 11 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加北京电盈 基金销售有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 10 月 11 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京电盈 基金销售有限公司为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》 2017 年 10 月 9 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加长江证券股 份有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 9 月 26 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行基 金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 9 月 18 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在东莞证券有限 责任公司开通基金“定期定额投资业务”并参加定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 9 月 15 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增天津万家财 富资产管理有限公司为销售机构并开通基金转换业务的公告》 2017 年 9 月 15 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加天津万家财 富资产管理有限公司基金申购费率优惠活动的公告》 2017 年 9 月 15 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于变更景顺长城内需增长混合型 证券投资基金、景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金、景顺长城资源垄断混合型证券 投资基金(LOF)业绩比较基准并相应修订基金合同的公告》 2017 年 9 月 15 日发布《景顺长城内需增长混合型证券投资基金基金合同(修订稿)》 2017 年 9 月 13 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下部分基金在中泰证券 股份有限公司定期定额申购起点金额的公告》 2017 年 9 月 8 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海汇付金 融服务有限公司申购费率优惠活动的公告》 2017 年 9 月 4 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加江南农商行 网上银行和手机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 8 月 29 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中银国际证 券有限责任公司定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 8 月 26 日发布《景顺长城内需增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告》 及《摘要》 139  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年 8 月 25 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中泰证券股 份有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 8 月 25 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海大智慧财 富管理有限公司开通基金“定期定额投资业务”并参加定期定额投资申购费率优惠活动的 公告》 2017 年 8 月 16 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海华夏财富 投资管理有限公司开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》 2017 年 8 月 16 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海华夏财 富投资管理有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 8 月 10 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加一路财富基 金申购费率优惠活动的公告》 2017 年 8 月 9 日发布《景顺长城内需增长混合型证券投资基金 2017 年第 2 号更新招募 说明书》及《摘要》 2017 年 8 月 1 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华泰证券申 购(含定期定额投资申购)费率优惠活动的公告》 2017 年 7 月 20 日发布《景顺长城内需增长混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》 2017 年 7 月 1 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加凤凰金信(银 川)基金销售有限公司基金转换费率优惠活动的公告》 2017 年 7 月 1 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行手 机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 2017 年 7 月 1 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行网 上银行基金申购费率优惠活动的公告》 140  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记人的办公场所, 投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,但应以基金合 同正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 141  景顺长城内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书 二十四、备查文件 (一)中国证监会准予景顺长城内需增长开放式证券投资基金募集注册的文件 (二)《景顺长城内需增长混合型证券投资基金基金合同》 (三)《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》 (四)法律意见书 (五)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (六)基金托管人业务资格批件、营业执照 (七)《景顺长城内需增长混合型证券投资基金代销协议》 (八)《景顺长城内需增长混合型证券投资基金托管协议》 (九)中国证监会要求的其他文件 景顺长城基金管理有限公司 二○一八年二月八日 142