景顺长城景系列开放式证券投资基金暨 景顺长城优选混合型证券投资基金景顺 长城货币市场证券投资基金景顺长城动 力平衡证券投资基金 2019 年第 4 号更 新招募说明书摘要 重要提示 （一）景顺长城景系列开放式证券投资基金（以下简称“本系列基金”）是契约型开放式证券投资基金， 下设景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基 金三只基金。三只基金作为独立的法律主体设立并存续，三只基金在基金财产管理、基金交易及交易单元、 基金估值、基金收益分配、基金费用支出、基金终止等方面具有独立性。 （二）本系列基金经中国证监会 2003 年 8 月 25 日证监基金字[2003]96 号文件批准发起设立，并于 2003 年 10 月 24 日正式成立。 （三）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编 写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并不表明其对本系列基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没有风险。 （四）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （七）投资者购买本系列基金之货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基 金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任 何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 （八）托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 (九)景顺长城优选混合型证券投资基金和景顺长城动力平衡证券投资基金可以投资科创板股票，会面临科 创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性 风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 （十）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 9 月 30 日，有关财 务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日。如本基金发生重大期后事项的，本招募说明书也对相应内 容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经审计。 （十一）基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期：2003 年 6 月 12 日 法定代表人：丁益 注册资本：1.3 亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电话：0755-82370388 客户服务电话：4008888606 传真：0755-22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师；华能国际电力股份有限公司证 券融资部干部，证券融资部投资关系处副处长、处长，证券融资部副经理兼投资关系处处长；中国人民保 险公司投资管理部副总经理；中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理；华能资本常务副总 经理（主持工作）、党组副书记；华能资本总经理、党组副书记；华能资本服务有限公司董事长、党组书 记。现任景顺长城基金管理有限公司董事长。 康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理 部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国 国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、 CapitalHouse 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间，担任香港联交所委员会成员，并在 1997 至 2001 年 间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部 总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委 员。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香 港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的 专业经验及知识，1972-1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师 行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律 师行 C1yde＆Co.从事律师工作，1993 年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务 所合伙人。 闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员；中国人民银行 非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、 巡视员；中国小额贷款公司协会会长；重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公 司总裁。 2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目 主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行 政官。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计 财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交 易管理部总监。 3、高级管理人员 丁益女士，董事长，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHENWENYU（陈文宇），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻 节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策 略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合管理、 研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担任长城证券金融研究 所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员，美国贝莱德集团（原巴克莱国际 投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理 有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理。 赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项 目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙 人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理兼首席信息官，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长 城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理兼 首席信息官。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院 讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有限 公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察 长。 4、本系列基金现任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本系列基金下 设三个基金，由基金经理小组负责本系列基金的投资管理，现任基金经理如下： （1）景顺长城货币市场证券投资基金 陈威霖女士，管理学硕士。曾担任平安利顺货币经纪公司债券市场部债券经纪人。2013 年 6 月加入本公 司，历任交易管理部交易员、固定收益部信用研究员，自 2016 年 4 月起担任固定收益部基金经理。具有 8 年证券、基金行业从业经验。 米良先生，经济学硕士。曾担任汇丰银行（中国）有限公司零售银行部管理培训生、零售银行部高级客户 经理，汇丰银行深圳分行贸易融资部产品经理，招商银行资产负债部资产管理岗，2018 年 9 月加入我公 司，自 2018 年 11 月起担任固定收益部基金经理。具有 5 年证券、基金行业从业经验。 （2）景顺长城动力平衡证券投资基金 刘苏先生，理学硕士。曾担任深圳国际信托投资有限公司（现华润深国投信托）信托经理，鹏华基金高级 研究员、基金经理助理、基金经理职务。2015 年 5 月加入本公司，自 2015 年 9 月起担任股票投资部基金 经理，现任股票投资部研究副总监兼基金经理职务。具有 14 年证券、基金行业从业经验。 （3）景顺长城优选混合型证券投资基金 杨锐文先生，工学硕士、理学硕士。曾担任上海常春藤衍生投资公司高级分析师。2010 年 11 月加入本公 司，担任研究部研究员，自 2014 年 10 月起担任股票投资部基金经理，现任股票投资部投资副总监兼基金 经理。具有 9 年证券、基金行业从业经验。 5、本系列基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理刘苏先生曾于 2011 年 12 月至 2015 年 5 月管理鹏华基金管理有限公司鹏华精选成长 股票型证券投资基金（现更名为：“鹏华精选成长混合型型证券投资基金”）；2013 年 10 月至 2015 年 5 月管理鹏华基金管理有限公司鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金（原基金名称为“鹏华普惠基 金”）。 本基金现任基金经理杨锐文先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管理景顺长城成长之星股票型证券投资 基金；2016 年 11 月至 2017 年 12 月管理景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金；2017 年 3 月至 2019 年 11 月管理景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金。 6、本系列基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理陈威霖女士兼任景顺长城景益货币市场基金、景顺长城景丰货币市场基金和景顺长城 景泰稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。 本基金现任基金经理米良先生兼任景顺长城景益货币市场基金和景顺长城景丰货币市场基金基金经理。 本基金现任基金经理杨锐文先生兼任景顺长城资源垄断混合型证券投资基金（LOF）、景顺长城环保优势 股票型证券投资基金和景顺长城创新成长混合型证券投资基金基金经理。 7、本系列基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理姓名 管理时间 陈利宏先生 2003 年 10 月 24 日-2004 年 11 月 17 日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城 动力平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） 曾昭雄先生 2004 年 11 月 18 日-2005 年 5 月 31 日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动 力平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） 杨兵兵女士 2003 年 10 月 24 日-2007 年 9 月 14 日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动 力平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） 涂强先生 2006 年 11 月 22 日-2009 年 8 月 6 日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动力 平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） 邓春鸣先生 2007 年 9 月 15 日-2009 年 8 月 6 日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动力 平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） 张继荣先生 2009 年 8 月 7 日-2012 年 1 月 16 日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金） 丛林先生 2012 年 3 月 20 日-2013 年 10 月 30 日（景顺长城优选混合型证券投资基金） 毛从容女士 2005 年 6 月 1 日-2014 年 1 月 15 日（管理景顺长城动力平衡证券投资基金） 陈嘉平先生 2012 年 1 月 17 日-2015 年 4 月 3 日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金） 张继荣先生 2014 年 1 月 16 日-2015 年 7 月 9 日（管理景顺长城动力平衡证券投资基金） 毛从容女士 2005 年 6 月 1 日-2016 年 4 月 25 日（管理景顺长城货币市场证券投资基金） 刘彦春先生 2015 年 7 月 10 日-2016 年 11 月 8 日（管理景顺长城动力平衡证券投资基金） 陈威霖女士 2016 年 4 月 20 日-至今（管理景顺长城货币市场证券投资基金） 杨锐文先生 2014 年 10 月 25 日-至今（管理景顺长城优选混合型证券投资基金） 刘苏先生 2015 年 9 月 29 日-至今（管理景顺长城动力平衡证券投资基金） 米良先生 2018 年 11 月 3 日-至今（管理景顺长城货币市场证券投资基金） 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等 组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，总经理； CHENWENYU（陈文宇），副总经理； 毛从容女士，副总经理； 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监； 余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监； 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监； 彭成军先生，固定收益部投资总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信 托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客 户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对 一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业 年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内， 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先 的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 9 月 30 日，中国银行已托管 721 只证券投资基金，其中境内基金 681 只，QDII 基金 40 只， 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投 资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控 制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过 风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托 管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及 时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名称：景顺长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 法定代表人：丁益 电话：0755-82370388-1663 传真：0755-22381325 联系人：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官 网列示为准） 2、代销机构： 序号 销售机构全称 销售机构信息 1 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 联系人：宋亚平 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn 2 中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 电话：010-85109219 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn 4 中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234-1601 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：陈丹 电话：(0591)87844211 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 10 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人：李晓鹏 客户服务电话：95595（全国） 网址：www.cebbank.com 11 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 传真：010-66226045 客户服务电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 13 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937369 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 14 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com 15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn 16 温州银行股份有限公司 注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人：夏瑞洲 客户服务电话：0577-96699 网址：www.wzbank.cn 17 浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 客户服务热线：95527 银行网址：www.czbank.com 18 华夏银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：马旭 联系电话：010-85238425 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 19 金华银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省金华市光南路 668 号（邮编：321015） 法定代表人：徐雅清 联系人：徐晓峰 电话：0579-83207775 传真：0579-82178321 客户服务电话：400-711-6668 银行网址：www.jhccb.com.cn 20 嘉兴银行股份有限公司 注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82062161 客户服务电话：057396528 银行网址：www.bojx.com 21 花旗银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 35 楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 35 楼 邮政编码：200120 法定代表人：林钰华 客服电话：400-821-1880，800-830-1880(限中国大陆固话拨打) 网址：www.citibank.com.cn 22 包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 电话：010-64816038 传真：010-84596546 客服电话：95352 网站：www.bsb.com.cn 23 华侨银行（中国）有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金） 注册（办公）地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华 侨银行大厦 B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,206-208,301-308,401-408,501- 508 单元 法定代表人：钱乃骥(TSIENSAMUELNAG) 联系人：殷晓卿 电话：021-20831801 客服电话：400-6702-8888 网站：WWW.OCBC.COM.CN 24 南京银行股份有限公司 （注：仅代销景系列之货币市场证券投资基金、优选混合型证券投资基金） 注册（办公）地址：南京市 中山路 288 号 法定代表人：林复 联系人：李冰洁 电话：025-86775317 传真：025-86775376 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 25 苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 客户服务电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 26 星展银行（中国）有限公司 （注：仅代销景系列之货币市场证券投资基金） 注册（办公）地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元 法定代表人：葛甘牛 联系人：吴欣莹 电话：021-38968359 传真：021-38968995 客户服务电话：400-820-8988 网址：www.dbs.com.cn 27 东亚银行（中国）有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金） 注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大 厦 29 楼 办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表人：李国宝 联系人：杨俊 电话：021-38663866 传真：021-38675314 客户服务电话：95382 网址：http://www.hkbea.com.cn/ 28 上海农村商业银行股份有限公司 （注：仅代销景系列之货币市场证券投资基金） 注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二路 70 号 法定代表人：冀光恒 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 29 中原银行股份有限公司 （注：仅代销景系列之货币市场证券投资基金） 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号 中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客户服务电话：96688 网址：www.zybank.com.cn 30 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：蒋姣 电话：0519-80585939 传真：0519-89995017 客户服务电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn 31 恒丰银行股份有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金、动力平衡证券投资基金） 注册（办公）地址：中国烟 台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人：蔡国华 联系人：李胜贤 电话：021-63890179 传真：021-63890196 客户服务电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 32 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路 1 号 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028-67676033 客户服务电话：4001696869 网址：www.tf.cn 33 江苏银行股份有限公司 注册（办公）地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 34 宁波银行股份有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金、动力平衡证券投资基金） 注册（办公）地址：浙江省 宁波市鄞州区宁东路 345 号 联系人：廖凯亮 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.cn 35 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人：曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客户服务电话：4006666888 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 邮箱：jinxia@cgws.com 网址：www.cgws.com 36 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客户服务电话:95575 网址：www.gf.com.cn 37 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 邮政编码：100033 38 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 客户服务电话:95521 网址：www.gtja.com 39 中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85156398 传真：（010）65182261 客户服务电话:4008888108/95587 网址：www.csc108.com 40 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 41 申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-7885083 传真：0991-2310927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 42 招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn 43 国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 44 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn 45 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com 46 海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 47 中银国际证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 电话：021-20328531 客户服务电话:4006208888 网址：www.bocichina.com 48 安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755－82558038 传真：0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址：www.essence.com.cn 49 国元证券有限责任公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：蔡咏 联系人：李飞 电话：0551-62246298 传真：0551—62272108 客服电话：全国统一热线 95578，4008888777，安徽省内热线 96888 网址：www.gyzq.com.cn 50 平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法人代表：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-33830395 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 51 国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话:95536 网址：www.guosen.com.cn 52 中国国际金融股份有限公司 注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010－65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 53 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717 法定代表人：高利 联系人：胡创 电话：010-59355941 传真：010-56437013 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com 54 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 传真：010-66045518 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 55 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 7 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系方式：029-87211526 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn 56 华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778808 传真：021-68778108 客户服务电话:4008209898 网址：www.cnhbstock.com 57 爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 24 楼 法定代表人：宫龙云 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-68728703 客服热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 58 华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 59 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 60 英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：杨洪飞 电话：0755-83007323 传真：0755-83007034 客服热线：4000188688 网址：www.ydsc.com.cn 61 华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 62 华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 客户服务电话：0931-96668，4006898888 网址：www.hlzqgs.com 63 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、02886690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn 64 浙商证券股份有限公司 注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 客服电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 65 中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com 66 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 67 中国中金财富证券有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：4006008008 网址：www.china-invs.cn 68 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 69 东莞证券有限责任公司 注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 电话：0769-22116572 传真：0769-22119426 客户服务电话：-95328 网址：www.dgzq.com.cn 70 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 公司网站：http://www.dfzq.com.cn 71 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 72 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客户服务电话:4008222111 网址：www.gszq.com 73 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn 74 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 75 西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn 76 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 77 第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 客服电话：400-888-1888 网址：www.fcsc.com 78 川财证券有限责任公司 注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583053 客户服务电话：028-95105118 公司网址：http://www.cczq.com 79 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 网址：www.tfzq.com 80 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 81 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 客户服务热线：4008918918 82 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887256 客户服务电话：400-860-8866 或 95325 网址：www.kysec.cn 83 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳五北四环中路盘古大观 A 座 40－43F 法定代表人：何亚刚 联系人：齐冬妮 电话：010-59355807/13811475559 传真：010-56437013 客户服务电话：4008895618 网址：http://www.e5618.com 84 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 电话：021-63898952 传真：021-68776977 转 8952 客户服务电话：4008205999 网址：www.shhxzq.com 85 华鑫证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：朱泽乾 电话：021-54967367 传真：021-54967032 客户服务电话：95323，4001099918（全国）021－32109999；029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 86 财通证券股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客户服务电话：95336、4008696336 网址：www.ctsec.com 87 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 88 联储证券有限责任公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金、动力平衡证券投资基金） 注册地址：深圳市福田区福 田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 89 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 90 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 91 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358236 传真：021-80358749 客户服务电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 92 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 93 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 94 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 95 和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 传真号码：010-85657357 全国统一客服热线：400-920-0022/021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com 96 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977-8400 传真：021-54509953 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 97 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 98 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 电话：010-59393923 传真：010-64788105 客户服务电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 99 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-59644496 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 100 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客户服务电话：400－001－8811 网址：www.zcvc.com.cn 101 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501- 1504 室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn 102 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943，010-58170918 传真：010-58170800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 103 嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单 元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 104 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 法定代表人：马勇 电话：0755-88394666 传真：0755-88394677 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 105 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312885 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 106 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 电话：010-59313555 传真：010-53509643 客户服务电话：400-8980-618 网址:www.chtwm.com 107 北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客户服务电话：400-875-9885 网址：www.qianjing.com 108 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18A 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客户服务电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 109 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区民白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客户服务电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com 110 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-85932880 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 111 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 112 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-820-2819 手机客户端：天天盈基金 113 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn 114 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N- 1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 115 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：李春光 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 116 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 117 深圳富济基金销售有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲 大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 118 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-56409010 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 119 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 120 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 121 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 122 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号 楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：董亚芳 客服热线：400-0555-671 公司网站：www.hgccpb.com 123 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63332523 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com 124 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com 125 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：武汉市江汉区 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话：027-83863742 客户服务电话：4000279899 网址：www.buyfunds.cn 126 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com 127 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 128 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219988 传真：021-20219988 客户服务电话：021-20292031 网址：https.//www.wg.com.cn 129 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 客服电话：4006236060 传真：010-82055860 网址：www.niuniufund.com 130 上海中正达广基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 131 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 132 深圳前海微众银行股份有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金、动力平衡证券投资基金） 注册地址：深圳市前海深港 合作区前湾一路 1 号 A 栋 201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人：顾敏 联系人：赵云 电话：0755-84007736 传真：0755-86700688 客户服务电话：95384 网址：http://www.webank.com/ 133 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 134 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com 135 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 联系人：郭斯捷 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 136 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客户服务电话：4001110889 网址：www.gomefund.com 137 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：400-159-9288 官网：https://danjuanapp.com 138 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn 139 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 联系人：王旋 电话：025—86853969 传真：025—86853960 客服电话：4007-999-999 网址：http://jr.tuniu.com 140 上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 C 座 法定代表人：杨雅琴 联系人：卢奕 电话：021-68670358 传真：021-68413161 客户服务电话：4006889967 网址：http://www.jp-fund.com/ 141 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：张旭 联系人：陈旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 142 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5678 网址：www.buyforyou.com.cn 143 河南和信证券投资顾问股份有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金、动力平衡证券投资基金） 注册地址：郑州市郑东新区 金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405 办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 电话：0371-61777528 传真：0371-61777560 客户服务电话：0371-61777552 网址：http://www.hexinsec.com/ 144 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-65983311 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 145 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人：江卉 联系人：江卉 电话：4000988511/4000888816 传真：010-89188000 客户服务电话：95118 网址：www.fund.jd.com 146 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话：15902135304 客户服务电话：4009987172 网址：www.998fund.com 147 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 法定代表人：于海锋 联系人：王峰 电话：028-84252474 传真：028-84252474 客户服务电话：4008-588-588 网址：https://www.puyifund.com/ 148 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 149 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层 法定代表人：戴新装 联系人：朱学勇 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 150 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：义雪辉 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com/ 151 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2309 法定代表人：张秋林 联系人：张秋林 电话：010-64108876 传真：010-64108875 客户服务电话：010-64108876 网址：http://fund.qiushicaifu.com 152 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 153 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 传真：021-38909635 客户服务电话：010--59013825 网址：www.wanjiawealth.com 154 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B 法定代表人：程刚 联系人：李丹 电话：010-56176115 传真：010-56176117 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.bjdyfund.com 155 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 156 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财 电话：010-58349088 传真：010-88371180 客户服务电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 157 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 158 华信期货股份有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金、动力平衡证券投资基金） 注册地址：郑州市郑东新区 商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号 办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号 法定代表人：张岩 联系人：李玉磊 电话：0371-69106682 传真：0371-69106655 客户服务电话：400-6197-666 网址：http://www.cefcfco.com/ 159 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室 法定代表人：杨雅琴 联系人：李慧慧 电话：010-66162800 传真：0532-66728591 客户服务电话：4006706863 网址：www.hongtaiwealth.com 160 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-60907379 传真：021-60907397 客户服务电话：021-60907378 网址：www.youyufund.com 161 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A- 1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：0411-66889805 传真：0411-66889827 客户服务电话：4007-903-688 162 扬州国信嘉利基金销售有限公司 （注：仅代销景系列之动力平衡证券投资基金） 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618-805 客户服务电话：400-021-6088 网址：https://www.gxjlcn.com/ 163 中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表人：许欣 联系人：屠帅颖 电话：021-68609600-5905 传真：021-33830351 客户服务电话：400-700-9700（钱滚滚专线） 网址：https://www.qiangungun.com/ 164 浙江网商银行股份有限公司 （注：仅代销景系列之货币市场证券投资基金 A 类份额） 客户服务电话：95188-3 网址：www.mybank.cn 165 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：钟伟 电话：138-2642-0174 传真：021-50206001 客户服务电话：021-50206003 网址：http://www.msftec.com/ 166 腾安基金销售（深圳）有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金、动力平衡证券投资基金） 注册地址：深圳市前海深港 合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：95017 转 1 转 8 客户服务电话：95017 转 1 转 8 网址：www.tenganxinxi.com 167 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 电话：010-61952703 传真：010-61951007 客户服务电话：95055 网址：www.baiyingfund.com 168 玄元保险代理有限公司 注册（公告）地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：13752528013 传真：021-50701053 客户服务电话：021-50701053 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 169 上海陆享基金销售有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金、动力平衡证券投资基金） 注册地址：上海市浦东新区 南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 法定代表人：陈志英 联系人：韦巍 电话：400-168-1235 传真：021-53398801 客户服务电话：400-168-1235 网址：http://www.luxxfund.com/ 170 江苏汇林保大基金销售有限公司 （注：仅代销景系列之优选混合型证券投资基金、动力平衡证券投资基金） 注册地址：南京市高淳区经 济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166 传真：025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时 履行公告义务。 （二）注册登记人 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人：丁益 电话：（0755）82370388－1646 传真：（0755）22381325 联系人：邹昱 （三）律师事务所及经办律师 名称：北京市金诚同达律师事务所 住所：北京建国门外大街甲 24 号东海中心 17 层 负责人：田予 电话：（010）65155566 传真：（010）65263519 经办律师：贺宝银、徐志浩 （四）会计师事务所及经办注册会计师 法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：单峰、陈薇瑶 四、基金的名称 景顺长城景系列开放式证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、货币市场基金份额的分级 本系列基金下设货币市场基金自 2010 年 4 月 30 日起实行基金份额分级，根据投资者持有货币市场基金的 份额等级适用不同的销售服务费率。自 2010 年 4 月 30 日起，货币市场基金分设两级基金份额：A 级基金 份额和 B 级基金份额。两级基金份额分设不同基金代码，两级基金份额单独公布每万份基金净收益和基金 七日年化收益率。 基金费率及分级规则 1、Ａ级与Ｂ级基金份额的交易限额和适用费率如下表所示： Ａ级基金份额 Ｂ级基金份额 申购费 0 0 赎回费 0 0 销售服务费 0.25% 0.01% 首次申购最低金额 不限 不限 追加申购最低金额 不限 不限 定期定额申购最低金额 不限 不适用 单个基金账户保留的最低持有份额 不适用 500 万份 注：货币市场基金当期基金收益结转基金份额，不受最低申购金额的限制，货币市场基金Ｂ级基金份额暂 不开通定期定额投资计划。 2、份额分级规则： 若 A 级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过 500 万份时，本基金的登记机构自动将 其在该基金账户持有的 A 级基金份额升级为 B 级基金份额，未结转收益将不结转，一并带入 B 级份额，并 于升级当日适用 B 级的相关费率（年销售服务费率除外，年销售服务费率自其升级后的下一个工作日起享 受 B 级基金份额的费率）。 若 B 级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 500 万份时，本基金的登记机构自动将其在该 基金账户持有的 B 级基金份额降级为 A 级基金份额，未结转收益将不结转，一并带入 A 级份额，并于降级 当日适用 A 级的相关费率（年销售服务费率除外，年销售服务费率自其降级后的下一个工作日起适用 A 级 基金份额的费率）。 如销售机构仅销售 A 级或 B 级基金份额，则投资者在该销售机构内的基金份额不参与自动升降级。 根据上述基金份额升降级规则，登记机构将在确认投资者的各项交易申请后，根据投资者单个基金账户内 保留的基金份额余额进行升降级判定。对当日持有 A 级基金份额超过 500 万份（包含 500 万份）的，登记 机构将自动升级其基金账户内持有的 A 级基金份额为 B 级基金份额；对当日持有 B 级基金份额低于 500 万 份（不含 500 万份）的，登记机构将自动降级其基金账户内持有的 B 级基金份额为 A 级基金份额。基金份 额分级规则自公告生效日起生效，自该日起，注册登记机构将根据投资者基金账户所持有的货币市场基金 份额数量，进行份额级别判断和处理，并适用Ａ、Ｂ级相关费率。 基金份额分级后，对在开放日参与基金份额升降级确认的投资者，其在当日提交的货币市场基金转换转出、 转托管转出等申请，注册登记机构将在下一开放日做失败确认处理。 七、基金的转换 （一）本系列基金的转换费用 1、本系列基金的转换费率最高不超过 1.5%。 2、本系列基金转换费在扣除注册登记费用及其他基本手续费后，剩余部分归基金财产。对于基金份额持 有人转出持有期不足 7 日的优选混合型基金或动力平衡基金，其收取不低于 1.5%的赎回费，并将前述赎 回费全额归入对应基金的基金财产。 3、本系列基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申购补差费。其 中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申购补差费=MAX【转出净额在 转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。 （二）转换交易的计算方式 本系列基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中： ①基金转出时赎回费的计算： 由优选混合型基金或动力平衡基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算： 净转入金额＝转出净额－申购补差费 其中，申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用， 0】 转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值 例：投资者申请将持有的优选混合型基金 10,000 份转换为景顺长城内需增长开放式证券投资基金，假设 转换当日优选混合型基金的基金份额净值为 1.148 元，投资者持有该基金 18 个月，对应赎回费为 0.25％， 申购费为 1.5％，内需增长基金的基金份额净值为 1.163 元，申购费为 1.5％，则投资者转换后可得到的 内需增长基金份额为： 转出总额＝10,000×1.148＝11,480 元 赎回费用＝11,480×0.25％＝28.70 元 转出净额＝11,480－28.7=11,451.3 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 净转入金额＝11,451.3－MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3 元 并金少一种中国证监会指定的信息披露媒金中对应的转入份额＝11,451.3/1.163＝9,846.34 份 八、基金的投资目标 本系列基金的投资目标是：运用专业化的投资管理，为投资者提供长期稳定并可持续的资本增值。各基金 投资目标如下： 1、优选混合型基金利用“景顺长城股票数据库”对股票进行精密和系统的分析，构建具有投资价值的股 票组合，力求为投资者提供长期的资本增值。 2、货币市场基金在保持本金的高流动性和安全性的前提下，获得高于基准的投资回报。 3、动力平衡基金以获取高于业绩比较基准的回报为目标，注重通过动态的资产配置以达到当期收益与长 期资本增值的兼顾，争取为投资者提供长期稳定的回报。 九、基金的投资方向 本系列基金下设的优选混合型基金和动力平衡基金的投资范围包括股票、债券以及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的 A 股；债券投资的范围包括国债、 金融债、企业债与可转换债券等。 本系列基金下设的货币市场基金投资于以下金融工具： 1、现金； 2、期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单； 3、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、短期融资券、中期票据； 4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 十、基金的投资策略 1、资产配置 本系列基金下优选混合型基金和动力平衡基金均有债券和股票资产，但是配置比例显著不同： 优选混合型基金 动力平衡基金 股票：70-80％ 债券：20-30％ 股票：20-80% 债券：20-80% *百分比为占基金资产净值比例。 2、优选混合型基金和动力平衡基金的股票选择及组合构建 （1）投资流程 在构建和管理投资组合过程中，这两只基金主要采取“自下而上”的投资策略,着重选择基本面良好或价 值被过分低估的股票。同时，也会结合“自上而下”的投资策略，即基于对宏观经济运行状况及政策分析、 金融货币运行状况及政策分析、产行业运行景气状况及政策分析，做出产行业偏好选择，进而结合证券市 场状况和政策分析，做出资产配置及组合构建的决定。 （2）选股原则 股票投资以成长、价值及收益为基础，在合适的价位买入具有高成长性的成长型股票、价值被市场低估的 价值型股票以及能提供稳定收益的收益型股票。 （3）选股程序 ①通过“景顺长城股票数据库”的详细分析与其他深入的研究，如实地考察、电话会议、行业分析等，判 断股票是否值得投资，然后组建“股票买进名单”； ②在深入研究的基础上（包括对各种量化指标的分析，结合各券商的投资分析报告），综合公司的分析判 断，做出对所研究股票的投资结论，并持续维护“股票买进名单”； ③根据基金的投资目标、投资限制和投资策略等要求，考虑收益和风险的配比、股票的流动性以及其它因 素，推荐不同基金的股票买进名单。 3、债券选择和组合构建 （1）投资流程 本系列基金下各基金债券投资部分着重本金安全性和流动性。综合分析宏观经济形势，并对货币政策与财 政政策以及社会政治状况等进行研究，着重利率的变化趋势预测，建立对收益率曲线变动的预测模型。通 过该模型进行估值分析，确定价格中枢的变动趋势；同时，计算债券投资组合久期、到期收益率和期限等 指标，进行“自下而上”的选券和债券品种配置。 （2）债券投资组合管理 ①组合久期管理：为了充分地控制利率变动风险,需要及时对债券投资组合进行调整。当预测利率将上升 时，本系列基金将缩短组合债券的平均久期、持有短期债券、浮动债等来减低利率风险；反之，当预测利 率将下降时，本系列基金将增大组合的平均久期并增持长期债券来提高组合的收益水平。在组合久期确定 后,本系列基金将通过不同期限债券的匹配组合,从价格的相对变化中获得较高的收益。 ②资产配置:在未来利率走势预期的基础上,本系列基金通过久期与凸性管理的手段，在不同期限的债券以 及固息债与浮息债之间进行配置。同时，本系列基金以市场规模、收益率与流动性为基础，在不同市场以 及不同的债券类别之间进行配置。 ③债券选择 本系列基金在考虑信用质量和期限等因素后，将选择以下类型的债券： ●到期收益率较高、具有较好流动性的债券 ●有较高当期收入的债券 ●有增值潜力、价格被低估（即收益率和久期溢价过分偏离合理价格水平）的债券 ●预期信用质量将得到改善的金融债或企业债券 ●期权和债性突出的可转换债 ●收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种 ④组合构建:本系列基金通过宏观经济分析，对利率走势做出判断，在此基础上对各类资产进行合理配置。 同时，本系列基金根据收益率和流动性、债券资质“自下而上”地进行个券选择，组成最终的投资组合。 在确定具体个券后,须依据下列标准构建投资组合: ●确保执行投资策略并确保投资组合久期在规定的范围内 ●保持投资组合分散化，基金持有单一债券品种不得超过基金净值的 10% ●保持投资组合的流动性，以满足基金正常现金流的需要 ●控制投资组合风险在一定的范围内 ●债券投资组合中，债券信用等级最低为 BBB+或同等信用，投资组合的平均信用等级应在 AA+或以上 ⑤组合优化:在债券组合管理中开发出独有的程序对债券组合定期进行量化分析，包括精确计算组合的 VAR 值、贡献分析、跟踪误差等指标，根据量化分析结果对债券组合品种进行相应的配置调整，并通过了 解组合的风险特征、预算，按照宏观经济分析模型预测和企业信用分析的结果，对组合做出连续的优化调 整。 ⑥现金和回购资产:保留足够的现金以应付基金日常的现金需要。 4、货币市场基金的投资决策程序和方法： （1）投资决策程序 ①基金经理依据投资部对宏观经济、货币政策、财政政策以及市场资金供求状况的综合分析，对短期利率 变化趋势做出判断，结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议； ②投资决策委员会审核基金经理提交的资产配置建议，并最终决定资产配置方案； ③基金经理对各投资品种进行收益率、流动性、信用风险、平均剩余期限分析，同时根据未来利率变化的 预期以及投资品种的利率敏感性来综合评定各品种的投资价值； ④基金经理结合经审定的资产配置方案、基金日常申购、赎回情况进行具体的投资组合构建。 ⑤投资决策委员会审核重大基金投资组合方案，如无异议，由基金经理具体执行投资计划。 （2）投资管理方法 ①深入分析宏观经济、货币政策和市场资金供求变化，对短期利率走势形成合理预期，并据此调整基金的 资产配置策略。 ②通过利率预期策略，确定组合的平均剩余期限和各类资产的配置比例。 ③通过流动性管理策略，在保持基金资产高流动性的前提下，确保基金的稳定收益。 ④以严谨的研究分析为基础，积极实施时机策略。 本系列基金会持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控，适时做出相应调整。 十一、基金的业绩比较基准 优选混合型基金：中证 800 指数×80％＋中国债券总指数×20％。 货币市场基金：税后同期 7 天存款利率。 动力平衡基金：沪深 300 指数收益率×50％＋中国债券总指数收益率×45％+同业存款利率×5％。 如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可调整或变更 业绩比较基准。 十二、基金的风险收益特征 优选混合型基金是一种具有较高波动性和较高风险的投资工具。适合风险承受能力强、追求高投资回报的 投资群体。 货币市场基金具有低风险和收益稳定的特点，投资目标是在保持本金的高流动性和安全性的前提下，获得 高于基准的投资回报。 动力平衡基金是一种具有中等风险的投资工具，除了结合以上景顺长城股票及债券基金的风险管理程序以 外，为达到平稳回报的目的，该基金还将独立地对风险来源进行评估，并设立额外的风险控制管理手段。 根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本系列基 金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变 化，本系列基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评 级结果为准。 十三、基金投资组合报告（未经审计） 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 优选混合型基金投资组合报告 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,385,346,702.93 72.90 其中：股票 2,385,346,702.93 72.90 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 641,797,000.00 19.61 其中：债券 641,797,000.00 19.61 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 226,258,209.03 6.91 8 其他资产 18,723,553.33 0.57 9 合计 3,272,125,465.29 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,604,724,670.29 51.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 162,861,877.26 5.20 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 170,434,057.10 5.44 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 14,213,598.00 0.45 N 水利、环境和公共设施管理业 15,164,417.84 0.48 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 294,122,898.24 9.39 S 综合 123,825,184.20 3.95 合计 2,385,346,702.93 76.18 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 603160 汇顶科技 893,162 181,669,150.80 5.80 2 300207 欣旺达 11,422,647 173,053,102.05 5.53 3 002841 视源股份 1,912,774 168,094,579.12 5.37 4 002352 顺丰控股 4,131,453 162,861,877.26 5.20 5 300413 芒果超媒 3,492,958 159,837,758.08 5.10 6 300482 万孚生物 2,951,837 144,049,645.60 4.60 7 600673 东阳光 16,962,354 123,825,184.20 3.95 8 300568 星源材质 4,339,989 119,783,696.40 3.83 9 603601 再升科技 14,549,657 106,503,489.24 3.40 10 603197 保隆科技 4,175,310 96,992,451.30 3.10 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 641,797,000.00 20.50 其中：政策性金融债 641,797,000.00 20.50 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 641,797,000.00 20.50 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 180202 18 国开 02 2,100,000 211,386,000.00 6.75 2 190201 19 国开 01 1,900,000 190,019,000.00 6.07 3 170205 17 国开 05 800,000 80,464,000.00 2.57 4 190206 19 国开 06 600,000 59,982,000.00 1.92 5 190402 19 农发 02 600,000 59,934,000.00 1.91 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 1、芒果超媒股份有限公司（以下简称“芒果超媒”，股票代码：300413）于 2019 年 1 月 2 日收到中国保 险监督管理委员会湖南保监局的行政处罚决定，其因存在未按照规定设立专门账簿记载业务收支情况，欺 骗保险人、投保人、被保险人或者受益人等违法违规行为，违反了《保险法》相关规定，被处以合计 9 万 元罚款。 本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对芒果超媒 进行了投资。 2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情况。 11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 659,068.72 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,498,506.87 5 应收申购款 4,565,977.74 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,723,553.33 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 货币市场基金投资组合报告 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 609,441,428.71 19.18 其中：债券 609,441,428.71 19.18 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 674,520,451.79 21.23 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 1,871,248,933.92 58.89 4 其他资产 22,359,382.11 0.70 5 合计 3,177,570,196.53 100.00 注:银行存款和结算备付金合计中包含定期存款 1,869,900,000.00 元。 12.报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 3.49 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 25,046,842.43 0.79 其中：买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的 简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20％。 13.基金投资组合平均剩余期限 13.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 71 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 83 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 29 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内，本货币基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 13.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30 天以内 23.03 0.79 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天（含）—60 天 16.87 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天（含）—90 天 45.69 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天（含）—120 天 0.63 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 120 天（含）—397 天（含） 13.90 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 100.12 0.79 14.报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内，本货币基金投资组合平均剩余期限未超过 240 天。 15.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 179,946,018.84 5.71 其中：政策性金融债 179,946,018.84 5.71 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 309,924,298.14 9.83 6 中期票据 - - 7 同业存单 119,571,111.73 3.79 8 其他 - - 9 合计 609,441,428.71 19.34 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - - 16.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％） 1 190302 19 进出 02 1,000,000 99,988,631.80 3.17 2 190402 19 农发 02 600,000 59,949,670.19 1.90 3 071900103 19 国信证券 CP008 500,000 50,001,145.51 1.59 4 011901980 19 光大集团 SCP009 500,000 49,982,023.71 1.59 5 011901976 19 浙能源 SCP008 500,000 49,976,109.61 1.59 6 011902119 19 苏交通 SCP022 500,000 49,942,961.60 1.58 7 011901951 19 邮政 SCP002 400,000 39,976,147.48 1.27 8 111918313 19 华夏银行 CD313 400,000 39,829,746.94 1.26 9 071900062 19 华泰证券 CP002 200,000 20,008,605.85 0.63 10 071900102 19 申万宏源 CP005BC 200,000 20,001,160.95 0.63 17.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1290% 报告期内偏离度的最低值 0.0007% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0588% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本报告期内，本货币基金未发生负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本报告期内，本货币基金未发生正偏离度的绝对值达到 0.50%的情况。 18.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 19.投资组合报告附注 19.1 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价 和折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提收益。本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值为 1.0000 元。 19.2 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情况。 19.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 7,226,264.40 4 应收申购款 15,133,117.71 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 22,359,382.11 19.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 动力平衡基金投资组合报告 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,321,805,195.34 69.27 其中：股票 1,321,805,195.34 69.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 404,811,545.05 21.22 其中：债券 404,811,545.05 21.22 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 171,377,766.54 8.98 8 其他资产 10,101,389.94 0.53 9 合计 1,908,095,896.87 100.00 20.报告期末按行业分类的股票投资组合 20.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 17,663,634.00 0.94 B 采矿业 - - C 制造业 620,263,055.25 32.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 139,141,919.61 7.37 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 54,729,324.60 2.90 J 金融业 288,306,350.96 15.27 K 房地产业 189,378,326.62 10.03 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 12,322,584.30 0.65 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,321,805,195.34 70.03 20.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 21.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 157,496 181,120,400.00 9.60 2 002727 一心堂 6,208,921 139,141,919.61 7.37 3 002142 宁波银行 4,931,867 124,332,367.07 6.59 4 601318 中国平安 1,278,441 111,275,504.64 5.90 5 000961 中南建设 12,692,847 98,496,492.72 5.22 6 600048 保利地产 6,355,373 90,881,833.90 4.82 7 002616 长青集团 10,293,463 71,951,306.37 3.81 8 000333 美的集团 1,168,136 59,691,749.60 3.16 9 002304 洋河股份 546,258 56,810,832.00 3.01 10 603899 晨光文具 1,268,240 56,512,774.40 2.99 22.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 400,738,000.00 21.23 其中：政策性金融债 400,738,000.00 21.23 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 4,073,545.05 0.22 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 404,811,545.05 21.45 23.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 190206 19 国开 06 800,000 79,976,000.00 4.24 2 190405 19 农发 05 800,000 79,888,000.00 4.23 3 160206 16 国开 06 700,000 70,028,000.00 3.71 4 190304 19 进出 04 700,000 69,986,000.00 3.71 5 180208 18 国开 08 500,000 50,865,000.00 2.69 24.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 25.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 26.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 27.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 27.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 27.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。 28.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 28.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 28.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 28.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 29.投资组合报告附注 29.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 1、宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”，股票代码：002142）于 2019 年 7 月 5 日收到宁波银 保监局出具的行政处罚决定书(甬银保监罚决字(2019)59 号)。其因违反信贷政策、违反房地产行业政策、 违规开展存贷业务、员工管理不到位、向监管部门报送的报表不准确等问题，违反了《中华人民共和国银 行业监督管理法》的相关规定，被处以罚款人民币 270 万元。同时，因销售行为不合规、双录管理不到位 的问题，收到宁波银保监局出具的行政处罚决定书(甬银保监罚决字(2019)62 号)，被处以罚款人民币 30 万元。 2019 年 3 月 22 日，宁波银行因违规将同业存款变为一般性存款的问题，违反了《中华人民共和国银行业 监督管理法》第四十六条的规定，收到宁波银保监局出具的行政处罚决定书(甬银保监罚决字(2019)14 号)， 被处以 20 万元罚款。 2019 年 1 月 11 日，宁波银行因贷后资金流向、用途及项目进度等管理、监督、执行不到位的问题，违反 了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定，收到宁波银保监局出具的行政处罚决定书 (甬银监罚决字(2018)45 号)，被处以 20 万元罚款。 本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对宁波银行 进行了投资。 2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情况。 29.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 29.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 382,635.34 2 应收证券清算款 1,878,626.50 3 应收股利 - 4 应收利息 5,239,404.47 5 应收申购款 2,600,723.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,101,389.94 29.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 128059 视源转债 198,432.00 0.01 29.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 29.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十四、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往 业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书和 更新招募说明书。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定，已经复核了下列财务指标、净值表现等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金业绩数据截止 2019 年 9 月 30 日。 优选混合型基金的净值表现 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差 （4） （1）-（3） （2）-（4） 2009 年 53.25% 1.49% 64.78% 1.53% -11.53% -0.04% 2010 年 -1.09% 1.30% -7.70% 1.15% 6.61% 0.15% 2011 年 -19.82% 1.01% -18.76% 0.96% -1.06% 0.05% 2012 年 14.29% 1.11% 3.07% 0.92% 11.22% 0.19% 2013 年 39.69% 1.35% -1.04% 0.94% 40.73% 0.41% 2014 年 9.40% 1.17% 39.95% 0.84% -30.55% 0.33% 2015 年 61.02% 2.67% 20.58% 1.95% 40.44% 0.72% 2016 年 -8.28% 1.70% -9.90% 1.25% 1.62% 0.45% 2017 年 27.72% 0.84% 6.43% 0.52% 21.29% 0.32% 2018 年 -19.64% 1.29% -20.85% 1.07% 1.21% 0.22% 2019 年 1 月 1 日－2019 年 6 月 30 日 20.40% 1.37% 20.23% 1.25% 0.17% 0.12% 2019 年 1 月 1 日－2019 年 9 月 30 日 33.20% 1.26% 20.37% 1.11% 12.83% 0.15% 2003 年 10 月 24 日－2019 年 9 月 30 日 1006.45% 1.47% 162.89% 1.30% 843.56% 0.17% 2、自基金合同生效以来基金份额净值变动情况及与同期业绩比较基准的变动的比较 注：本基金的资产配置比例为：股票投资的比例为基金资产净值的 70%至 80%；债券投资的比例为基金资 产净值的 20%至 30%。按照本系列基金基金合同的规定，本基金自 2003 年 10 月 24 日合同生效日起至 2004 年 1 月 23 日为建仓期。建仓期结束时，本基金投资组合均达到上述投资组合比例的要求。自 2017 年 9 月 6 日起，本基金业绩比较基准由“上证综合指数和深证综合指数的加权复合指数×80%+中国 债券总指数×20%”调整为“中证 800 指数×80%＋中国债券总指数×20%”。 货币市场基金的净值表现 1、基金收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较表 货币基金 A 阶段 份额净值收益率① 份额净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2009 年 1.1973% 0.0030% 2.2500% 0.0000% -1.0527% 0.0030% 2010 年 1.1310% 0.0042% 1.6434% 0.0012% -0.5124% 0.0030% 2011 年 2.2634% 0.0042% 1.4597% 0.0001% 0.8037% 0.0041% 2012 年 3.3451% 0.0037% 1.4178% 0.0002% 1.9273% 0.0035% 2013 年 3.5239% 0.0046% 1.3500% 0.0000% 2.1739% 0.0046% 2014 年 4.1998% 0.0051% 1.3500% 0.0000% 2.8498% 0.0051% 2015 年 3.1473% 0.0084% 1.3500% 0.0000% 1.7973% 0.0084% 2016 年 2.1350% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 0.7850% 0.0029% 2017 年 3.7174% 0.0026% 1.3500% 0.0000% 2.3674% 0.0026% 2018 年 3.1547% 0.0025% 1.3500% 0.0000% 1.8047% 0.0025% 2019 年 1 月 1 日－2019 年 6 月 30 日 1.1187% 0.0032% 0.6695% 0.0000% 0.4492% 0.0032% 2019 年 1 月 1 日－2019 年 9 月 30 日 1.7064% 0.0037% 1.0097% 0.0000% 0.6967% 0.0037% 2005 年 7 月 15 日－2019 年 9 月 30 日 46.6061% 0.0063% 25.1460% 0.0020% 21.4601% 0.0043% 货币基金 B 阶段 份额净值收益率① 份额净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2010 年 4 月 30 日－2010 年 12 月 31 日 1.0445% 0.0047% 0.9099% 0.0000% 0.1346% 0.0047% 2011 年 2.5092% 0.0042% 1.4597% 0.0001% 1.0495% 0.0041% 2012 年 3.5922% 0.0037% 1.4178% 0.0002% 2.1744% 0.0035% 2013 年 3.7712% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 2.4212% 0.0047% 2014 年 4.4489% 0.0051% 1.3500% 0.0000% 3.0989% 0.0051% 2015 年 3.3953% 0.0084% 1.3500% 0.0000% 2.0453% 0.0084% 2016 年 2.3802% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 1.0302% 0.0029% 2017 年 3.9653% 0.0026% 1.3500% 0.0000% 2.6153% 0.0026% 2018 年 3.4020% 0.0025% 1.3500% 0.0000% 2.0520% 0.0025% 2019 年 1 月 1 日－2019 年 6 月 30 日 1.2388% 0.0032% 0.6695% 0.0000% 0.5693% 0.0032% 2019 年 1 月 1 日－2019 年 9 月 30 日 1.8875% 0.0037% 1.0097% 0.0000% 0.8778% 0.0037% 2010 年 4 月 30 日－2019 年 9 月 30 日 34.8430% 0.0058% 12.8970% 0.0001% 21.9460% 0.0057% 注：自 2019 年 6 月 17 日起本基金的收益分配方式由每日分配，按月结转份额改为每日分配，按日结转份 额。 2、自基金转型以来基金累计净值收益率变动情况及与同期业绩比较基准的变动的比较 注：经景顺长城恒丰债券证券投资基金基金份额持有人大会表决通过，并于 2005 年 7 月 7 日获中国证券 监督管理委员会证监基金字 2005[121]号文核准，景顺长城恒丰债券证券投资基金以 2005 年 7 月 14 日为 转变基准日转变成为景顺长城货币市场证券投资基金。本基金自 2010 年 4 月 30 日起实行基金份额分级。 动力平衡基金的净值表现 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2009 年 41.27% 1.12% 3.51% 0.01% 37.76% 1.11% 2010 年 -7.25% 1.19% 0.45% 0.76% -7.70% 0.43% 2011 年 -22.69% 0.99% -10.71% 0.65% -11.98% 0.34% 2012 年 5.66% 1.00% 5.44% 0.64% 0.22% 0.36% 2013 年 10.55% 1.24% -4.23% 0.70% 14.28% 0.54% 2014 年 8.55% 1.00% 29.83% 0.61% -21.28% 0.39% 2015 年 20.27% 2.41% 8.49% 1.24% 11.78% 1.17% 2016 年 -0.32% 1.34% -4.65% 0.71% 4.33% 0.63% 2017 年 36.53% 0.68% 9.94% 0.32% 26.59% 0.36% 2018 年 -21.90% 1.34% -9.37% 0.66% -12.53% 0.68% 2019 年 1 月 1 日－2019 年 6 月 30 日 35.02% 1.31% 13.93% 0.76% 21.09% 0.55% 2019 年 1 月 1 日－2019 年 9 月 30 日 35.93% 1.17% 14.57% 0.67% 21.36% 0.50% 2003 年 10 月 24 日－2019 年 9 月 30 日 498.63% 1.28% 84.41% 0.57% 414.22% 0.71% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金的资产配置比例为：股票投资的比例为基金资产净值的 20%至 80%；债券投资的比例为基金资 产净值的 20%至 80%。按照本系列基金基金合同的规定，本基金自 2003 年 10 月 24 日合同生效日起至 2004 年 1 月 23 日为建仓期。本基金于 2007 年 9 月 10 日实施分红，此后基金资产规模持续增长，根据基 金部函[2007]91 号《关于实施基金份额拆分后调整基金建仓期有关问题的复函》的有关规定，本基金证 券投资比例的调整期限延长至 2007 年 10 月 9 日止。建仓期结束时，本基金投资组合均达到上述投资组合 比例的要求。 十五、基金费用概览 本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提，分别支付。本章中第（一）节至第（四）节的内容适用 于优选混合型基金和动力平衡基金，第（二）节第 3 点、第（三）节至第（六）节的内容适用于货币市场 基金。 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金证券交易费用； （4）基金的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； （7）上述费用由基金管理人按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 （8）本系列基金共同承担的基金费用按照 1/n 的比例由各基金分摊。（n=本系列基金所包含的基金的数 目。）除各基金个别清算外、单独公告及其他由管理人依公允的原则决定经托管人认可的只涉及某基金所 产生的费用由该基金独自承担外，其他基金费用均为本款所称之本系列基金共同承担的费用。 2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的管理费，在通常情况下，按前一日的各基金资产净值乘以相应的管理年费，计算方法如下： H=E×年管理费率÷当年天数 H：为每日应计提的基金管理费； E：为前一日基金资产净值。 各基金管理费率如下： 基金名称 管理年费率 优选混合型基金 1.5% 动力平衡基金 1.5% 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从 各基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 基金托管人的托管费，在通常情况下，按前一日的各基金资产净值乘以相应的托管年费，计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H：为每日应支付的基金托管费； E：为前一日的基金资产净值。 各基金托管费率如下： 基金名称 托管年费率 优选混合型基金 0.25% 动力平衡基金 0.25% 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产 中一次性支取。 （3）基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金财产中支付， 与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；若本系列基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。基 金合同生效后的各项费用按有关规定列支。 （4）上述 1、基金费用第 3－7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额， 由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金财产的损失，以及处理 与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会通过。 （二）与基金销售有关的费用 1、基金申购费用 （1）基金申购可适用以下费率： 基金名称 申购费率 优选混合型基金 M＜50 万 1.5% 50 万≤M＜100 万 1.2% 100 万≤M＜200 万 1.0% 200 万≤M＜500 万 0.6% M≥500 万按笔收取,500 元/笔 动力平衡基金 M＜50 万 1.5% 50 万≤M＜100 万 1.2% 100 万≤M＜200 万 1.0% 200 万≤M＜500 万 0.6% M≥500 万按笔收取,500 元/笔 M 表示申购金额。 （2）计算公式 本系列基金采用金额申购方法，计算公式如下： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）； 申购费用=申购金额-净申购金额； 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。 （3）例：某投资者投资 5,000 元申购动力平衡基金，申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.1283 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=5000/（1+1.5%）=4926.11 元； 申购费用=5000-4926.11=73.89 元； 申购份额=4926.11/1.1283=4365.95 份 2、赎回费 （1）适用费率： 基金名称 赎回费率 优选混合型基金 7 天以内 1.5% 7 天以上（含）－1 年以内 0.4% 1 年以上（含）－2 年 0.25% 2 年以上（含）0 动力平衡基金 7 天以内 1.5% 7 天以上（含）－1 年以内 0.4% 1 年以上（含）－2 年 0.25% 2 年以上（含）0 注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 （2）计算公式 赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 （3）本系列基金赎回费 75％归注册登记费用，25％归基金所有，作为对其他持有人的补偿。 （4）例：某投资者持有优选混合型基金 10,000 份基金份额，赎回费率为 0.4%,假设赎回当日基金份额净 值是 1.1489 元，则可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.1489=11,489 元 赎回费用=11,489×0.4%=45.96 元 赎回金额=11,489-45.96=11,443.04 元 3、转换费用 本系列基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中： ①基金转出时赎回费的计算： 由优选混合型基金或动力平衡基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算： 净转入金额＝转出净额－申购补差费 其中，申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用， 0】 转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值 例：投资者申请将持有的优选混合型基金 10,000 份转换为景顺长城内需增长开放式证券投资基金，假设 转换当日优选混合型基金的基金份额净值为 1.148 元，投资者持有该基金 18 个月，对应赎回费为 0.25％， 申购费为 1.5％，内需增长基金的基金份额净值为 1.163 元，申购费为 1.5％，则投资者转换后可得到的 内需增长基金份额为： 转出总额＝10,000×1.148＝11,480 元 赎回费用＝11,480×0.25％＝28.70 元 转出净额＝11,480－28.7=11,451.3 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 净转入金额＝11,451.3－MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3 元 并金少一种中国证监会指定的信息披露媒金中对应的转入份额＝11,451.3/1.163＝9,846.34 份 （三）其他费用 本系列基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本系列基金有关的其他费用，将依照国家法律 法规的规定，予以收取和使用。 （四）本系列基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。 （五）货币市场基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、基金证券交易费用； 5、基金的信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 8、按照国家有关规定可以列入的其它费用。 （六）货币市场基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理费 货币市场基金管理费年费率为 0.25%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管理年费率， 计算方法如下： H=E×年管理费率÷当年天数 H：为每日应计提的基金管理费； E：为前一日基金资产净值。 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管费 货币市场基金托管费年费率为 0.05%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托管年费率， 计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H：为每日应支付的基金托管费； E：为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产 中一次性支取。 3、销售服务费 货币市场基金的销售服务费用于该基金的市场推广、销售、服务等各项费用，由基金管理人代收并分配给 相关服务机构。在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的销售服务年费率，计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H：为每日应支付的销售服务费； E：为前一日的基金资产净值。 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金 财产中一次性支取。 Ａ级基金份额销售服务费率为 0.25%、B 级基金份额销售服务费率为 0.01%。基金管理人可以根据市场状 况和本基金的具体情况调低货币市场基金的销售服务费率。基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。 4、基金首次发行中所发生的律师费、会计师费及与基金有关的法定信息披露费等费用自基金发行费用中 列支，不另从基金财产中支付；若基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费 用按有关规定列支。 5、上述（五）货币市场基金费用第 4－8 项费用，除上款规定的费用外，由基金托管人根据有关法规及相 应协议规定，按费用实际支出金额，从基金财产中支付。 十六、对招募说明书更新部分的说明 1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人董事会成员、基金经理和投资决策委员会的相关信息； 2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息； 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构、经办注册会计师的相关信息； 4、在“七、基金的申购、赎回”部分，更新了基金定期定额投资计划的相关信息； 5、在“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，数据截至 2019 年 9 月 30 日； 6、更新了“十、基金的业绩”部分，数据截至 2019 年 9 月 30 日； 7、更新了“十九、风险揭示”部分； 8、在“十五、基金收益与分配”部分，更新了基金收益与分配的相关信息； 9、在“二十四、其他应披露事项”部分，更新了近期发布的与本基金有关的公告目录，目录更新至 2019 年 9 月 30 日。 景顺长城基金管理有限公司 二〇一九年十二月二十三日