景顺长城景系列开放式证券投资基金 托管协议 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○一九年十一月 目录 一、托管协议当事人 ........................................................... 2 二、订立托管协议的依据、目的和原则 ............................................................................ 3 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ....................................................... 3 四、基金资产的保管 ........................................................................................................ 6 五、指令的发送、确认和执行 .......................................................................................... 8 六、交易安排................................................................................................................. 10 七、基金认购和申购、赎回、基金间转换的资金清算 ..................................................... 11 八、资产净值计算和会计核算 ........................................................................................ 12 九、基金收益分配.......................................................................................................... 13 十、基金持有人名册的保管............................................................................................ 14 十一、信息披露 ............................................................................................................. 14 十二、基金有关文件和档案的保存 ................................................................................. 15 十三、基金托管人报告................................................................................................... 15 十四、基金托管人和基金管理人的更换 .......................................................................... 16 十五、基金费用 ............................................................................................................. 17 十六、禁止行为 ............................................................................................................. 19 十七、违约责任和责任划分............................................................................................ 19 十八、适用法律与争议解决............................................................................................ 21 十九、托管协议的效力和文本 ........................................................................................ 21 二十、托管协议的修改和终止 ........................................................................................ 22 二十一、其他事项.......................................................................................................... 22 二十二、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日............... 22 1  景顺长城景系列开放式证券投资基金托管协议 鉴于景顺长城基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任 公司,拟发起设立景顺长城景系列开放式证券投资基金(以下简称“本系列基金”); 鉴于中国银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行,按照相关法律、法 规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于景顺长城基金管理有限公司拟担任本系列基金的基金管理人,中国银行拟担任本系 列基金的基金托管人; 为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本协议。 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称:景顺长城基金管理有限公司 住所:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人: 丁益 注册资本:1.3 亿元人民币 经营范围:基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 存续期间:持续经营 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 名称: 中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 刘连舸 成立时间: 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发 行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信 用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款; 外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇 担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行 2 及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理 发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间: 持续经营 二、订立托管协议的依据、目的和原则 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国信托法》(以下简称“信托法”)、 《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其实 施准则、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)、《货币市场基金监督管 理办法》、《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)及其他有关法律、法规与《景顺长城景系列开放式证券投资基金基金 合同》(以下简称《基金合同》)制订。 (二)目的 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保 管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回、基金转换及相互监督等有关事宜中的权利、 义务及职责,以确保基金资产的安全,保护基金持有人的合法权益。 (三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。 (四)托管协议关于基金产品资料概要的披露内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日 起执行。 (五)本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“二十七、基金的信息披 露”约定的内容为准。 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 (一)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》和有关证券法规的规定,基金托管人 3 应对基金管理人就本系列基金的各基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基 金资产的核算、 基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支 付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性分别进行监督和核查。 1、 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,基金托管人对基 金管理人的业务监督、核查增加了以下监督事项: 适用于优选混合型基金、动力平衡基金和货币市场基金的: (1) 本基金管理人管理且由本托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金 以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该上市 公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且由本托管人托管的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票,不超过该上市公司可流通股票的 30%; (2) 优选混合型基金或动力平衡基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 不超过基金资产的 15%;因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本项所规定的比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资; (3) 本系列基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致;本基金管 理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致,并承担 由于不一致所导致的风险或损失。 仅适用于货币市场基金的: (1) 当货币市场基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50% 时,货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%;当货币市场基金前 10 名 份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时,货币市场基金投资组合的平均剩 余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中 央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的 比例合计不得低于 20%;基金管理人应当在每个交易日 10:00 前将货币市场基金前一交 易日前 10 名基金份额持有人合计持有比例等信息报送基金托管人,基金托管人依法履行 投资监督职责。 (2) 投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天,平均剩余存 续期不得超过 240 天,但上述第(1)项另有约定的除外; (3)同一机构发行的债券、短期融资券、中期票据及其作为原始权益人的资产支 持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银行票据、政策性金融债 券除外; (4)投资于固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的 30%,但如果基 金投资有存款期限,但协议中约定可以提前支取的银行存款,不受该比例限制; (5)投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单,合计不得超过 4 基金资产净值的 20%;投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单, 合计不得超过基金资产净值的 5%; (6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不 得低于 5%; (7)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他 金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%,但上述第(1)项另有约定的除外; (8)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占 基金资产净值的比例合计不得超过 30%; (9)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累 计赎回 30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过 20%; (10)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部货币市场基金投资于同一 商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末 净资产的 10%; (11)货币市场基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金 资产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比 例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、 同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种; 货币市场基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单 的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同意,并 作为重大事项履行信息披露程序; (12)货币市场基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的 10%; 因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本 项所规定的比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; (14)中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。 2、基金托管人发现基金管理人有违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》和 有关法律、法规规定的行为,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后 应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时 对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 5  3、如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合同》或 本托管协议,基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义务行使法律 法规、《基金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任何及所有权利和 救济措施,以保护基金资产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金管理 人事宜召集基金持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向 基金管理人索赔。 (二)基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定,基金管理人就基金 托管人是否及时执行基金管理人的指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、是否擅 自动用基金资产、是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项,对基 金托管人进行监督和核查。监督和检查的范围包括了本系列开放式基金的各个基金,按 各个基金独立监督与核查。 1、基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金 托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金 资产灭失、减损、或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人 予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭 受的损失。 2、基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》 和有关法律、法规的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权 随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规 事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。 3、如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合同》或 本托管协议,基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义务行使法律 法规、《基金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和 救济措施,以保护基金资产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金托管 人事宜召集基金持有人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向 基金托管人索赔。 (三)基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行 监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出 警告仍不改正的,监督方应报告中国证监会。 四、基金资产的保管 (一)基金资产保管的原则 1、本系列基金所有资产的保管责任,由基金托管人承担,而且各基金独立保管。基金 托管人将遵守《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定,为 基金持有人的最大利益处理基金事务。基金托管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉 尽责的原则,谨慎、有效地持有并保管基金资产。 6 2、基金托管人应当设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;建立健全内部风险监控 制度,对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督,防范和减少 风险。 3、基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施(包括硬件和 软件),并对设备和设施进行维修、维护和更换,以保持设备和设施的正常运行。 4、除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,不 为自己及任何第三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金资产为自己及任何第 三方谋取利益,所得利益归于基金资产;基金托管人不得将基金资产转为其固有财产, 不得将固有资产与基金资产进行交易,或将不同基金资产进行相互交易;违背此款规定 的,将承担相应的责任,包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任。 5、基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开,将本系列基金各基金资产与其托 管的其他基金资产严格分开;基金托管人应当为各基金分别设立独立的账户,分别建立 独立的账簿,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,保 证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面具有实质的独立性。 6、除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,基 金托管人不得委托第三人托管基金资产; 7、基金托管人应安全、完整地保管基金资产;未经基金管理人的正当指令,不得自行 运用、处分、分配基金的任何资产。 (二)基金成立时募集资金的验证 基金设立募集期满或基金发起人宣布停止募集时,基金发起人应将设立募集的全部资金 存入该基金的基金募集专户,由基金发起人聘请具有从事证券从业资格的会计师事务所 进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国 注册会计师签字方为有效。 (三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责各基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以各基金的名义在其营业机构开设该基金的银行账户。各基金的银行预 留印鉴,由基金托管人保管和使用。各基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过该基金的银行账户进行。 3、各基金银行账户的开立和使用,限于满足开展各基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借各基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账 户进行该基金业务以外的活动。 4、各基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《银行账户管理办法》、《现 金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、 《支付结算办法》以及其他有关规定。 (四)基金证券账户和资金账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本系列基金下的各基金,以托管人和各基金联名的方式在中国 证券登记结算有限责任公司开设证券账户,以各基金的名义在中央国债登记结算有限责 7  任公司开设证券账户。 2、各基金证券账户的开立和使用,限于满足开展该基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本系列基金的任何证券账户;亦不得使用 本系列基金的任何证券账户进行本系列基金业务以外的活动。 3、基金托管人应以其名义在中国证券登记结算有限责任公司开立资金结算账户,用于 其托管的本系列基金的证券资金清算;在中央国债登记结算有限责任公司开立国债托管 账户,用于本系列基金各基金国债的交易和清算。 4、基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办理,而不限 于上述关于账户开设、使用的规定。 5、在本托管协议订立日之后,本系列基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉 及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账 户开设、使用的规定。 (五)基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库,但要与非本系列基金的其他实物证券 分开保管;也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司 的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据 基金管理人的指令办理。 (六)与基金资产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管 理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时 应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正 本。 (七)国债托管专户的开设和管理 1、基金成立后,基金管理人负责以本系列基金各基金的名义申请并取得进入全国银行 间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;由基金管理人负责向中国人民银行 报备,在上述手续办理完毕之后,基金托管人负责以本系列基金各基金的名义在中央国 债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设证券托管账户,并代表 基金进行债券和资金的清算。 2、基金管理人和基金托管人同时代表本系列基金签订全国银行间债券市场债券回购主 协议,协议正本由基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。 五、指令的发送、确认和执行 基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。 电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用深证通金融数据交换平台发送的电子 指令、采用 SWIFT 电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令)、 8 自动产生的电子指令(基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的 业务规则自动产生的电子指令)。电子指令一经发出即被视为合法有效指令,传真纸质指 令作为应急方式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令,基金托 管人根据 USER ID 和 APP ID 唯一识别基金管理人身份,基金管理人应妥善保管 USER ID 和 APP ID,基金托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承 担责任。 (一)基金管理人对纸质指令发送指令人员的授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),载明 基金管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权 限范围,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送指令 的人员身份的方法。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预 留印鉴样本和签字样本。 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权 代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到 授权通知后以回函确认。 基金管理人发出指令后,以电话形式向基金托管人确认;基金托管人收到指令后, 将签字和印鉴与预留样本核对无误。 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指 令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。 (二)指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他指令。 包括付款指令(含赎回、分红付款指令)、以及其它资金划拨指令等。相关登记结 算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。 (三)指令的发送、确认和执行 1、指令由授权通知确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其它 甲乙双方确认的方式向基金托管人发送,同时电话通知基金托管人。基金托管人依 照授权通知规定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于指令发送人员发出的 指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送 人员的授权,并且通知基金托管人,则对于此后该指令发送人员无权发送的指令, 或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任。 2、基金管理人应按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》和有关法律法规的 规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令;指令发送人员应按照其授权权 限发送指令。基金托管人在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金托管人在 履行监督职能时,发现基金管理人的指令违法、违规的,不予执行,并报告中国证 监会。 3、基金托管人因故意或过失错误执行指令或未及时执行指令,致使本系列基金的 9  利益受到损害,应负赔偿责任。 (四)被授权人的更换 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修 改,及/或权限的修改),应当至少提前 1 个工作日通知基金托管人;修改授权通 知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署,若由授权代 表签署,还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密 传真的形式发送给基金托管人,同时电话通知基 金托管人,基金托管人收到变更通知后书面传真回复基金管理人并电话向基金管理 人确认。基金管理人对授权通知的内容的修改自通知送达基金托管人之时起生效。 基金管理人在此后五个工作日内将对授权通知修改的文件送交基金托管人。 六、交易安排 (一)基金管理人负责选择代理本系列基金证券买卖的证券经营机构。 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准: (1)资金雄厚,信誉良好。 (2)财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关的处 罚。 (3)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本系列基金运作高度保密的要 求。 (4)具备本系列基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本系列基金进 行证券交易的需要,并能为本系列基金提供全面的信息服务。 (5)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为本系列 基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务,并能根 据基金投资的特定要求,提供专题研究报告。 2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券 经营机构签订委托协议,报中国证监会备案并公告。 (二)证券交易的资金清算与交割 1、资金划拨 (1)基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行,不得延 误。 如基金管理人的资金划拨指令有违法、违规的,基金托管人应不予执行并立即书面通知基金 管理人要求其变更或撤销相关指令,若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或 撤销相关指令,基金托管人应不予执行,并报告中国证监会。 (2)资金划拨指令的下达程序应当按照本协议第五条规定的程序办理。 10 2、结算方式 支付结算可使用汇兑、汇票、支票、本票等(限本系列基金专用存款账户使用)。 3、证券交易资金的清算 (1)基金管理人的指令执行后,因本系列基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清 算交割,全部由基金托管人负责办理。 (2)本系列基金证券投资的清算交割,由基金托管人通过相关登记结算机构及清算代理银 行办理。 (三)交易记录、资金和证券账目的对账 基金管理人每一工作日编制交易记录,在当日全部交易结束后传送给基金托管人,基金托管 人按日对当日交易记录进行核对;对基金的资金、证券账目,由双方每日对账一次,确保双 方账目相符;对实物券账目,每月月末双方进行账目核对。 (四)本系列基金申购、赎回与各基金间转换的业务安排 1、本系列基金申购、赎回与各基金间转换业务根据《基金合同》及/或相关信息披露文件确 定时间开始办理,基金管理人应及时通知基金托管人上述业务的开办时间。 2、基金管理人和基金托管人应当按照《基金合同》的约定,在基金申购、赎回与转换的时 间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等各方面相互配合,积极履行各自的义务, 保证基金的申购、赎回及转换工作能够顺利进行。 (五)基金持有人申购、赎回、转换基金单位的清算及注册登记方式 基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售代理人的代销网点进行申购、赎回及转换 申请,基金托管人应按照本协议第七条的规定办理资金清算。基金单位的注册登记由基金管 理人或基金管理人指定的机构办理。 七、基金认购和申购、赎回、基金间转换的资金清算 (一)认购 发行开始前,基金发起人在中国银行(以下简称“代理行”)开立资金账户,作为基金认购 期的基金募集专户,及基金成立后的基金清算账户。设立募集期内,有效认购资金(含认购 费)应划入“基金募集专户”。在认购截止日或基金发起人宣布停止认购之日后一个工作日, 基金发起人聘请具有相应业务资格的会计师事务所对基金募集专户进行验资、出具验资报告, 并向代理行下达划款指令,将认购款项(不含认购费)及同期银行存款利息全额划向基金托 管账户,基金托管人收到基金认购款项后应立即将资金到账凭证加密传真给基金管理人,双 方进行账务处理。 (二)申购、赎回及转换 1、T 日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基金管理人和托管人分别计算基金资产 净值,并进行核对;基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金净值以基金 净值公告的形式传真至相关媒体。 2、T+1 日, 注册登记人根据 T 日基金单位净值计算申购份额、赎回金额及转换份额,更新 11 基金持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人传送。管 理人、托管人根据确认数据进行账务处理。 3、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则, 即按照托管账户应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)与托管账户应付额(含赎回资 金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此 确定资金交收额。 4、T+3 日 12:00 前,销售机构将申购资金(不含申购费)划到“基金清算账户”,由基金清 算账户汇总。当存在托管账户净应收额时,基金管理人将托管账户净应收额在 T+3 日 16:00 前从“基金清算账户”划到基金的托管账户;当存在托管账户净应付额时,托管人按管理人 的划款指令将托管账户净应付额在 T+3 日 12:00 前划到代理行“基金清算账户”。 5、T+3 日,基金管理人通知代理行从代理行“基金清算账户”将赎回资金向销售机构指定 账户划出。 6、基金管理人在每月结束后 5 个工作日内将扣除手续费后的赎回费、转换费支付给相 关机构。 八、资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 1、本系列基金中各基金资产分别进行估值。基金资产净值是指基金资产总值减去基金 负债后的价值。基金单位净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。 货币市场基金的各级基金份额净值是指指开放日闭市之后各级基金资产净值除以当日该级 基金份额的余额。 2、基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》的规定。用于基 金信息披露的基金资产净值和基金单位净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金 管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的基金单位净值,并在盖章后以加密传真方式发 送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核,若核对一致, 则并在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人;如果基金托管人的复核结果 与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能达成一致,基金管理人有权按照其对 基金净值的计算结果对外予以公布,基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案。 (二)基金账册的建账和对账 1、基金管理人和基金托管人在本系列基金成立后,应按照双方约定的同一记账方法和会计 处理原则,分别独立地设置、登录和保管本系列基金的全套账册,对双方各自的账册定期进 行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管 理人的处理方法为准。 2、双方应每日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及 时查明原因并纠正,保证双方平行登录的账册记录完全相符。 (三)基金财务报表与报告的编制和复核 12 1、基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每 月终了后 5 日内完成;季度报告应在季度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告。 中期报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告;年度报告在每年结束之日起三 个月内编制完毕并予以公告。 招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。本 基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理 人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 2、基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供基金托管人复核;基金托管人在收 到后应立即进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在更新招募说明 书或中期报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后 3 个工 作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。如为重大变更更新招募更新时,基金 托管人应及时复核。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基 金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式进行。 3、基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章,双 方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达 成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中 国证监会备案。 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的依据 1、基金收益分配,是指将本系列基金的净收益根据持有基金单位的数量按比例向基金持有 人进行分配。基金净收益是基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中提取的有关费用 等项目后得出的余额。 2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。 (二)基金收益分配的时间和程序 1、在基金一年只分配一次时,基金每个会计年度结束后 4 个月内,由基金管理人公告基金 的年度分配方案。如果一年内进行多次收益分配,则由基金管理人另行公告。货币市场基金 按日计算并分配收益,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。 2、基金管理人应于收益分配日之前将其决定的收益分配方案提交基金托管人审核,基金托 管人应于收到收益分配方案后审核收益分配方案是否合法合规,审核通过后基金管理人应当 将收益分配方案报中国证监会备案,备案后五个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊 13 上公告;如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配的合法合规性达成 一致,基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交证监会备案并书面通知基金 管理人,在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案,且 基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案,但有确切证据证明该方案违法、违 规的除外。 3、本系列基金收益分配可采用现金红利的方式,或者将现金红利按红利发放日前一日的基 金单位净值自动转为基金单位进行再投资的方式(下称“再投资方式”),投资者可以选择两 种方式中的一种;如果投资者没有明示选择,则视为选择再投资方式或按《基金合同》规定 处理。 4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,在红利发放 日 12:00 前将分红资金划至代理行“基金清算账户”。如果投资者选择转购基金单位,基金 管理人和托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 5、基金管理人就收益分配向基金托管人发出的划款指令应当按照本协议第五条规定的程序 办理。 十、基金持有人名册的保管 基金持有人名册,包括基金设立募集期结束时的基金持有人名册、基金权益登记日的基 金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后一个交易日的基金持有 人名册,应当根据有关法律法规的规定妥善保管之。为基金托管人履行有关法律法规、《基 金合同》规定的职责之目的,基金管理人(注册登记人)应当提供任何必要的协助。 十一、信息披露 (一)保密义务 1、除按照《暂行办法》、《试点办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关 于基金信息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金的有关信息均应 恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息,不得在其公开披露之前,先 行对双方和基金持有人大会以外的任何机构、组织和个人泄露,法律法规另有规定的除外。 2、基金管理人和基金托管人除为合法履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务 所必要之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息,并且应当将保密信息 限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是,如下情况不应视为基 金管理人或基金托管人违反保密义务: (1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; (2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 14 机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人均是本系列基金信息披露责任人。 2、本系列基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临 时报告、 基金净值信息、基金定期报告及其他必要的公告文件,由基金管理人按照本协议第八条 第 3 款的规定予以公布。 3、基金年报,经有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 4、对于法律、法规和中国证监会规定的、本系列基金需披露的信息,基金管理人和基 金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 5、本系列基金的信息披露的公告,应通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露;基金管理人认为必要, 还可以同时通过其他媒体发布。 (三)信息文本的存放 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 十二、基金有关文件和档案的保存 (一)基金管理人和基金托管人应完整保存各自的记录基金业务活动的原始凭证、记账 凭证、基金账册、交易记录、持有人名册和重要合同等,保存期限为 15 年。 (二)有关基金的全部合同的正本,应由基金托管人负责保管,保存期限为 15 年,基 金管理人有权保留其作为合同签署方而应持有的合同正本。 (三)基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接收基金的有 关文件。 十三、基金托管人报告 基金托管人应按《暂行办法》、《试点办法》和中国证监会的有关规定于每个会计年度结 束后 60 日内独立出具基金业绩和基金托管情况报告,报中国证监会和中国银监会,并抄送 基金管理人。基金托管人报告说明该年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况, 是基金年度报告的组成部分。 基金托管人认为必要,可以于每个上半年度结束后 30 日内独立出具基金业绩和基金托 管情况报告,报中国证监会和中国银监会,并抄送基金管理人。基金托管人报告说明该上半 年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况,是基金中期报告的组成部分。 15 十四、基金托管人和基金管理人的更换 (一)基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,经中国证监会和中国银监会批准,须更换基金托管人: (1)基金托管人解散、依法被撤销、被裁定进入破产清算程序或者由接管人接管其资 产的; (2)基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的; (3)代表 50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的; (4)中国银监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责并做出要求基 金托管人退任的决定的。 基金托管人辞任的,在新的托管人确定之前,其仍须履行基金托管人的职责。 2、更换基金托管人的程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人提名。 (2)决议:基金持有人大会对更换基金托管人形成决议,该决议需经代表 50%以上基 金单位的基金持有人表决通过。基金持有人大会还需对被提名的基金托管人形成决议。 (3)批准:新任基金托管人经中国证监会和中国银监会审查批准方可继任,原任基金 托管人经中国证监会和中国银监会批准方可退任。 (4)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会和中国银监会批准后 5 个 工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换,由基金发起人在获得批准后 5 个 工作日内公告。 (5)交接:原基金托管人应做出处理基金事务的报告,并与新任基金托管人进行基金 资产移交手续;新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。 (二)基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,经中国证监会批准,须更换基金管理人: (1)基金管理人解散、依法被撤销、被裁定进入破产清算程序或者由接管人接管其资 产的; (2)基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的; (3)代表 50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的; (4)中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金托管职责,并做出要求基 16 金管理人退任的决定的。 基金管理人辞任的,在新的管理人确定之前,其仍须履行基金管理人的职责。 2、更换基金管理人的程序 (1)提名:新任基金管理人由基金托管人提名。 (2)决议:基金持有人大会对更换基金管理人形成决议;,该决议需经代表 50%以上 基金单位的基金持有人表决通过。基金持有人大会还需对被提名的基金管理人形成决议。 (3)批准:经中国证监会批准后,新任基金管理人方可继任,原任基金管理人经中国 证监会批准方可退任。 (4)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在获得中国证监会批准后 5 个工作日内 公告。 若基金管理人和基金托管人同时更换,由基金发起人在获得批准后 5 个工作日内公告。 (5)交接:原基金管理人应做出处理基金事务的报告,并向新任基金管理人办理基金 事务的移交手续;新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。 (6)基金名称变更:基金管理人更换后,如果更换后的基金管理人要求,可按其要求 替换或删除基金名称中“景顺长城”的字样。 十五、基金费用 鉴于景顺长城景系列开放式证券投资基金是一个系列结构基金,根据风险度不同下设不 同风格的三只基金,即景顺长城优选混合型基金、景顺长城货币市场基金和景顺长城动力平 衡基金,根据《基金合同》的规定,各基金分别适用不同的管理费率和托管费率。 (一)基金管理人的管理费 1、优选混合型基金 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 2、景顺长城货币市场基金 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计算。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 17  3、动力平衡基金 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,基金管理人应于次月前两个 工作日内做出划付指令;基金托管人经复核后应于当日从基金资产中一次性支付管理费给基 金管理 人。 (二)基金托管人的托管费 1、优选混合型基金 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 2、景顺长城货币市场基金 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.05 %的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 3、动力平衡基金 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,基金管理人应于次月前两个 工作日内做出划付指令;基金托管人经复核后应于当日从基金资产中一次性支付托管费给基 金托管人。 (三)由于本系列基金为开放式基金,规模可变,当本系列基金达到一定规模或市场发 生变化时,基金管理人或基金托管人可酌情调低基金管理费或托管费。 (四)从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费 用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定;对于任何《基金合同》中没有载明、未 经公告的基金费用,包括基金费用的计提方法、计提标准、支付方式等,不得从基金资产中 列支。 18 十六、禁止行为 (一)基金管理人、基金托管人不得进行《暂行办法》第三十四条禁止的任一行为; (二)除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及中国证监会另有规定,基金管理人、 基金托管人不得利用资金资产为自身和任何第三人谋取利益; (三)基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按有关法规规定的方式公开 披露的信息,不得对他人泄露,法律法规另有规定的除外; (四)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延和拒绝执行; (五)除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的,基金托管人不得动用或处分 基金资产; (六)基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立,其高级管理人员不得相 互兼职; (七)《基金合同》中规定的禁止投资的行为; (八)法律、法规、《基金合同》和本托管协议禁止的其他行为。 十七、违约责任和责任划分 (一)如果由于基金管理人或基金托管人的原因,造成本协议不能履行或者不能完全履 行的,由造成本协议不能履行或者不能完全履行的一方承担违约责任;如果由于双方的共同 原因,造成本协议不能履行或者不能完全履行的,根据实际情况,由双方分别承担各自应负 的违约责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。 (二)本协议任何一方当事人的违约行为给基金资产造成实际损害的,违约方应承担赔 偿责任,另一方有权利并且有义务代表基金对违约方进行追偿。本协议任何一方当事人的违 约行为给基金投资者造成实际损害的,该方当事人应当赔偿基金投资者的损失。但是发生下 列情况,当事人可以免责: 1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律、法规或规章的作为或不作为而造成 的损失等; 2、基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成的损失或潜 在损失等; 3、不可抗力; 4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产,或交由证券公司等其 19 他机构负责清算交收的基金资产及其收益不承担任何责任; 5、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金 管理人、基金托管人过错造成的意外事故。 (三)如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给基金资产或基金投资者造 成损失,而另一方当事人(“守约方”)赔偿了基金资产或基金投资者的损失,则守约方有权 向违约方追索,违约方应赔偿和补偿守约方由此发生的所有成本、费用和支出,以及由此遭 受的所有损失。 (四)当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防止损 失的扩大。如当事人一方明知对方的违约行为,有能力而不采取必要的措施,导致基金资产 的损失进一步扩大的,不履行监督、补救职责的一方对损失的扩大部分负有对基金的连带赔 偿责任。 (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金持有 人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 (六)由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金资产或基金投资者损失,基金管理人 和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除 由此造成的影响。 (七)为明确责任,在不影响本协议第十七条其他规定的普遍适用性的前提下,基金管 理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,明确如下: 1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任,由基金管理人承担;如托管人未发现其 中问题并执行该指令,托管人也应承担部分未尽监督义务的责任; 2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,由基金管理 人承担,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理人在撤销或 变更授权权限后未能及时通知基金托管人);但如果基金托管人明知或应当知道指令下达人 员所下达的指令未获得授权或超越权限,则责任应由基金托管人承担; 3、基金托管人未能正确识别指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴是否一致, 导致基金托管人执行了应当无效的指令,由此产生的责任基金管理人与基金托管人应根据各 自过错程度承担责任; 4、基金托管人拒绝执行或延误执行基金管理人合法、合规的指令,由此产生的责任应 由基金托管人承担; 5、基金资产(包括实物证券)在基金托管人保管(包括委托他人保管)期间的损坏、 灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担; 6、基金管理人的直销中心或基金管理人委托的代理销售机构未能将其收取的基金单位 认购款项全额、及时汇至指定的临时银行账户,由此产生的责任应由基金管理人承担; 7、基金管理人的直销中心或基金管理人委托的代理销售机构未能将其收取的基金单位 申购款项全额、及时汇至本系列基金开设的银行账户,由此产生的责任应由基金管理人承担; 8、基金管理人制定错误的基金收益分配方案,由此产生的责任应按下面情况确定:如 果基金托管人经复核不同意该分配方案,则不承担责任,由基金管理人承担责任;如果基金 托管人经复核同意该分配方案,则双方按过错程度分担责任; 20  9、基金管理人对基金管理人应收取的管理费数额计算错误,由此产生的责任应按下面 情况确定:如果基金托管人复核后不同意基金管理人的计算结果,基金托管人不承担责任而 由基金管理人承担责任;如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果,则双方按过错 程度分担责任; 10、基金管理人对基金托管人应收取的托管费数额计算错误,由此产生的责任应按下面 情况确定其责任:如果基金托管人复核后不同意基金管理人的计算结果,基金托管人不承担 责任而由基金管理人承担责任;如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果,则双方 按过错程度分担责任; 11、由于基金管理人对外公布的基金净值数据错误,导致基金资产或基金持有人的实际 损失,如果上述导致损失的净值数据未得到基金托管人的复核一致,基金托管人对该损失不 承担责任。 如果经基金托管人复核一致的基金净值数据在公布后被证明是错误的,且造成了基金资 产或基金持有人的损失,则双方按过错程度分担责任。基金管理人对投资者或基金统一支付 赔偿金。基金托管人将应付的赔偿金额在投资者或基金的损失发生日起的 10 个工作日内支 付给基金管理人。 如果上述错误造成了基金资产或基金持有人的不当得利,基金管理人及基金托管人有权 就各自承担的赔偿金额向不当得利之主体主张返还不当得利。以上责任划分仅指基金管理人、 基金托管人之间的责任划分,并不影响承担责任一方向其他责任方追索的权利。 十八、适用法律与争议解决 (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释(为本协议之目的,不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区法律)。 (二)基金管理人、基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商 解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,则任 何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会,根据提交仲裁时该会的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争议之 外,各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人 和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务, 维护基金持有人的合法权益。 十九、托管协议的效力和文本 21 (一)本协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,并经中国证监会批准 后,自基金成立之日起生效。本协议的有效期自生效日起至下列第二十条第 2 款所述之情 形发生时止。 (二)本协议一式 6 份,协议双方各执 2 份,上报中国证监会和中国银监会各 1 份,每 份具有同等法律效力。 二十、托管协议的修改和终止 (一)本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容 不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。 (二)发生以下情况,本托管协议终止: 1、基金或《基金合同》终止; 2、本系列基金更换基金托管人; 3、本系列基金更换基金管理人; 4、发生《暂行办法》、《试点办法》或其他法律法规规定的终止事项。 二十一、其他事项 (一)本协议未尽事宜,当事人依据《基金合同》、有关法律、法规和规定协商办理。 (二)定义:除本协议另有定义之外,词语在本协议中使用时具有与在《景顺长城景系 列开放式证券投资基金基金合同》中使用时相同的含义。 二十二、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 见下页。 22 (本页为《景顺长城景系列开放式证券投资基金托管协议》签署页,无正文) 基金管理人: 景顺长城基金管理有限公司 法定代表人或授权签字人: 签订日: 签订地: 基金托管人:中国银行股份有限公司 法定代表人或授权签字人: 签订日: 签订地: 23