国联安 优选行业混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 （2018 年第 2 号） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2011年3月24日证监许可[2011]437 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低 收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本 投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受 基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风 险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金 投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金，具有较高风险、较高 预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和 货币市场基金。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益；因基金份额净值及交易价格可升可跌，基金份额持有 人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 2  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人于 2015 年 8 月 8 日公告《国联安基金管理有限公司关于 旗下五只基金变更基金名称的公告》，“国联安优选行业股票型证券投资基 金”更名为“国联安优选行业混合型证券投资基金”。 本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为 2018 年 5 月 23 日，有 关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 3  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 一、基金合同生效日期：2011 年 5 月 23 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有 限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有 限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总 经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并 曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理 有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事 4  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 长。 孟朝霞女士，董事总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公 司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国 基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安 基金管理有限公司总经理。2018年3月28日，公司第四届董事会第三十三次 会议同意刘轶先生不再担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督 察长职务。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007年起进入金 融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及 监控部成员、美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资 产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产 品公司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理 中心副总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风 险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责 任公司总经理助理、财务负责人。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前， 担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险 实体的投资管理事务。1990年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国 公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公 司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安 联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总 裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主 管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股 票／长期参与计划投资管理）。 贝多广先生，独立董事，经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利 分校和纽约联邦储备银行担任客座研究员，并曾先后任职于中国财政部、 中国证监会、中金公司和美国摩根大通。贝先生曾出版多项专著，获得过 孙冶方经济学论文奖，主持过国家社会科学基金重点项目研究。近年来关 5  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注普惠金融，并主持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金 融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任 野村证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、 野村中国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。 现任正大光明集团有限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资 产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理 中国区负责人。2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首 席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合 伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安 电子商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财 务企划部项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理 室主任，平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。 现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务 部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日 本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理 有限公司运营部副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理公司人力综 合部行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有 限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有 6  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总 经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并 曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理 有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事 长。 孟朝霞女士，董事总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公 司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国 基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安 基金管理有限公司总经理。2018年3月28日，公司第四届董事会第三十三次 会议同意刘轶先生不再担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督 察长职务。 李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼 内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理 助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先 后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华 宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部 总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、 总经理助理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司副总经理并 兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 4、基金经理 （1）现任基金经理： 潘明,硕士研究生,1996年6月至1998年6月在计算机科学公司担任咨询 师；1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师；2003年1 月至2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师；2004年4月至2005 年5月在短剑投资公司担任执行董事；2005年5月至2009年7月在指导资本公 司担任基金经理兼大宗商品研究总监；2009年8月至2010年3月在海通证券 7  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 股份有限公司担任投资经理；2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS 有限公司、GCS有限责任合伙公司担任独立董事；2010年3月至2012年10月 在光大证券资产管理有限公司担任投资经理助理；2012年10月至2013年12 月在光大证券资产管理有限公司担任投资经理。2013年12月起加入国联安 基金管理有限公司，担任基金经理助理。2014年2月起担任国联安优选行业 混合型证券投资基金基金经理。2015年4月起兼任国联安德盛红利混合型证 券投资基金。2015年4月至2017年2月兼任国联安主题驱动混合型证券投资 基金基金经理。2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券投资基金基金 经理。 （2）历任基金经理： 基金经理 担任本基金基金经理时间 王忠波先生 2011 年 5 月至 2014 年 1 月 饶晓鹏先生 2014 年 1 月至 2015 年 4 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益业 务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策 委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（权益投资部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人（根据需要） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人（根据需要） 8  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾 壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具 有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培 训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专 业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有 证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理 财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业 务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为 各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018 年 3 月 31 日，中国银行已托管 660 只证券投资基金，其中境 内基金 623 只，QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币 9  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财 需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工 作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营” 的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识 别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化 托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内 部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年， 中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审 计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证 托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行， 及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管 人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 10  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：于业明 成立时间：2003年4月3日 联系人：茅斐 客户服务电话：400-7000-365（免长途通话费）、021-38784766 网址：www.cpicfunds.com 2、代销机构 1）名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 电话：010-66594587 联系人：张建伟 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 2）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67596084 联系人：王琳 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 3）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61616123 11  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：肖武侠 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 4）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 电话：（010）85238428 联系人：刘军祥 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 5）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58314846 联系人：王宏 客户服务电话：95541或400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn 12  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 7）名称：东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22118110 联系人：张技辉 客户服务电话：96228（省内），4001196228（省外） 网址：www.dongguanbank.cn 8）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574－87011947 联系人：朱海亚 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 9）名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-22197874 联系人：叶佳 客户服务电话：95511 网址：www.bank.pingan.com 10）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 13  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：（021）38032284 联系人：钟伟镇 客户服务电话：95521 网址: www.gtja.com 11）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李楠 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com.cn 12）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 13）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：025-84579763 14  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 14）名称：广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 电话：（0755）82558305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 15）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010－66568292 联系人：邓颜 客户服务电话：95551或400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 16）名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081493 联系人：尹旭航 客户服务电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com 15  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 17）名称：中泰证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889157 联系人：王霖 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 18）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 19）名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦7至10层 办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 联系人：张腾 客户服务电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn 20）名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 16  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话：400-6661-618 网址：www.i618.com.cn 21）名称：国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-2257034 联系人：李伟卫 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 22）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130577 联系人：刘芸 客户服务电话：400-8888-108或95587 网址：www.csc108.com 23）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 17  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：（010）60834772 联系人：周雪晴 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 24）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融 大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 电话：（0791）86794744 联系人：胡晨 客户服务电话：95335 网址：www.scstock.com 25）名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18 层 法定代表人：祝献忠 电话：010-58566100 联系人：李慧灵 客户服务电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 26）名称：新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 18  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：010-83561146 联系人：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 27）名称：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 联系人：李良 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com 28）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 29）名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786464 联系人：陈诚 客户服务电话：95355 19  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 网址：www.swsc.com.cn 30）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 31）名称：平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼 法定代表人：刘世安 电话：0755-22626391 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511 网址：www.stock.pingan.com 32）名称：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、 02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：刘晓丹 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.lhzq.com 20  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 33）名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 电话：0755-82023442 联系人：张鹏 客户服务电话：400-6008-008或95532 网址：www.china-invs.cn 34）名称：西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：刘建武 电话：029-87406171 联系人：王宝辉 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 35）名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 客户服务电话：96668（甘肃省内），400-6898-888 网址：www.hlzqgs.com 21  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 36）名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 电话：62171984 联系人：陈敏 客户服务电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com 37）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）82960167 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 38）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：（010）66107913 联系人：李鸿岩 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 39）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 22  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 联系人：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 40）名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 41）名称：国金证券股份有限公司 住所： 成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 联系人：刘婧漪、贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 42）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 联系人：魏纯 23  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 43）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943079 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 44）名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场2、5层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 45）名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863726 联系人：周俊 客户服务电话：400-6662-288 网址: www.jhzq.com.cn 24  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 46) 名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778081 联系人：胡星熠 客户服务电话：400-8209-898 网址: www.cnhbstock.com 47）名称：浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路201号 办公地址：浙江省杭州市五星路201号 法定代表人：吴承根 电话：021-80108643 联系人：陈姗姗 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 48）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客户服务电话：95330 网址: www.tfzq.com 49）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、 25  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11 层、12层 法定代表人：王兵 联系人：李昊恒 电话：010-65807856 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net 50）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 51）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人：黄扬录 联系电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com 52）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦投行大厦15-20楼 26  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 联系人：毛诗莉 王立洲 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 53）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 电话： 021-68761616 联系人：刘熠 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 54）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 55)名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 27  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：0991-2307533 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 56）名称：弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路 50 号 办公地址：南京市中华路 50 号 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278866 联系人：贾国荣 客服电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn 57）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 58）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 电话：15618885038 联系人：余翼飞 客户服务电话：400-821-5399 28  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 网址：www.noah-fund.com 59）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 60）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：朱玉 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 61）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 62）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 29  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 17 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 63）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 64）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 65）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 30  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：李艳 客户服务电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 66）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 67）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址：http://www.zcvc.com.cn 68）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：郭丹妮 客户服务电话：400-921-7755 31  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 网址：www.leadfund.com.cn 69）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 70）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 电话：15249236571 联系人：陈霞 客户服务电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com 71）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：李超 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 32  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 72）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 73）名称：海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 74）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 75）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 33  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 76）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 77）名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客户服务电话: 400-166-6788 网址：http：//www.66zichan.com 78）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 34  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com 79）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ 80）名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 81）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 客户服务电话：400-684-0500 35  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 网址：www.ifastps.com.cn 82）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客户服务电话：400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com/ 83）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一 期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 84）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 36  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 85）名称：深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-819 联系人：刘勇 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 86）名称：北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室 法定代表人：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 87）名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 37  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 88）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 89）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170876 联系人：徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn 90）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表人：顾敏 电话：0755-89462447 联系人：罗曦 客户服务电话：400-999-8800 网址：www.webank.com 91）名称：上海基煜基金销售有限公司 38  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 联系人：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 92）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：胡璇 客户服务电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com 93）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 联系人：王哲宇 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com 94）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 39  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 95）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准 厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人：程雷 电话：0851-86909950 联系人：陈敏 客户服务电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com 96）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客户服务电话：4000618518 网址：https://danjuanapp.com/ 97）名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 40  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：187-0135-8525 联系人：吴鹏 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-ivn.com 98）名称：上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层 法定代表人：林琼 电话：021-64389188 联系人：黄志鹏 客户服务电话：400-7676-298 网址：www.youyufund.com 99）名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、 03 室 法定代表人：胡燕亮 电话：010-62680827 联系人：樊晴晴 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 41  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 联系人：茅斐 电话：021-38992852 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系人：安冬 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：吕红、安冬 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 联系电话：021-22122888 传真：021-62881889 经办注册会计师：王国蓓、钱晓英 五、基金的名称 国联安优选行业混合型证券投资基金 42  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 六、基金的类型 混合型基金 七、基金的投资目标 本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀周期中的景 气行业，优选景气行业中具有高成长性的企业，在控制风险的前提下，努 力实现超越业绩比较基准的长期稳定回报。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、 债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律 法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券资 产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金保留的现金（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款）或投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 九、基金的投资策略 （一）基金的投资策略 1、资产配置策略 根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用 43  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投 资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的 分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。 若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因 素导致投资决议形成的市场环境发生改变，基金经理可以提出大类资产配 置的调整建议，投资决策委员会召开会议，讨论基金经理的建议并确定大 类资产的调整比例，由基金经理执行。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下的行业配置和自下而上的个股精选相结合的方法， 在投资策略上充分体现双重“优选”概念，即，前瞻性地把握中国经济成 长和结构转型过程中行业景气度的变化，以定量分析和定性分析相结合的 方法，动态优选不同经济周期阶段的景气行业；并结合价值投资理念，挖 掘该行业的成长性个股，获取超额收益率。 （1）行业配置策略 在中国经济成长和结构转型的发展过程中，不同时期各行业的景气度 不同。本基金管理人主要从中国经济周期演进中各行业景气变化的机理出 发，总结各行业的市场表现与经济周期的联动关系，从而优选出不同经济 周期下的投资收益超过市场中各行业收益率的平均值的景气行业。对于在 不同经济周期下投资收益能够长期超越市场中各行业平均收益率的行业， 本基金立足于长期持有；对于在经济周期的不同阶段具有不同市场表现的 行业，本基金管理人将在经济周期演进过程中根据这些行业与经济周期的 联动关系进行动态的行业优化配置，在控制风险的前提下，努力实现基金 资产的长期稳定回报。 本基金主要通过流动性周期、利润周期和通胀周期三个因素来刻画经 济周期，分析各行业表现与经济周期之间的相关性。 1）流动性周期 流动性周期主要由利率走势所驱动，特别是短期利率。当中央银行降 息以刺激经济时，周期往往进入了加速阶段，当降息结束时周期到达顶点， 强的流动性增长常常导致较强的利润上升，进而导致企业投资和就业增长； 44  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 当中央银行加息、收缩流动性时，大多数时候对通货膨胀及企业过度投资 等产生抑制作用。 2）利润周期 利润周期通常落后于利率的变化。企业的利润增长经常鼓励企业开支 和薪水增长，利润减少则正好相反。 3）通货膨胀周期 通货膨胀指在纸币流通条件下，因货币供给大于货币实际需求，导致 货币贬值，而引起的一段时间内物价持续而普遍地上涨现象；而当市场上 流通货币减少， 货币供给小于货币实际需求，影响物价下跌，就造成通货 紧缩。通货膨胀与通货紧缩的交替与经济周期是交织在一起的，对企业的 开支、产品价格以及利润率等产生重要的影响。 下图描述了三个周期和它们的相互关系。在一个典型的经济周期中， 流动性周期经常领先于利润周期，然后是通胀周期。三个周期在时间上并 存，相互交织。每一周期的各个阶段前后继起，但并不必然存在。本基金 将在宏观经济动态变化中前瞻性地把握三者的演变，并从中优选景气行业。 流动性周期 利润周期 通胀周期 本基金管理人将通过定性和定量的方法，分析流动性周期、利润周期 和通胀周期中各行业市场表现的关键驱动因素（如主营业务利润增长率）， 进而判断各行业的市场择时顺序，从而优选出不同经济周期下的景气行业， 并实现对优选行业的重点配置。 45  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 为提高本基金行业配置的有效性，本基金还将从行业内各企业的财务 指标、行业生命周期与景气度的变化、宏观政策影响（如当时国家产业政 策的导向）、估值与成长性的最新变化，结合实地调研所获知的关于各行业 的发展态势与景气变化的最新信息，把握各备选行业的发展前景，选择成 长性行业，并据此对投资组合当中的行业构成进行及时调整。 （2）选股策略 在对行业景气程度和投资价值的分析过程中，本基金将前瞻性地把握 中国经济成长及结构转型中受惠的行业高成长公司，使投资者分享这些上 市公司在中国经济发展和结构转型中获得的高成长溢价，获得长期、稳定 的投资回报。 在得到了最优化的行业配置比例之后，基金管理人将从已经优选出的 行业中，挑选高成长上市公司进行投资。在个股选择上，主要对品质、成 长性和估值三个方面进行评估。 1）品质 本基金主要通过盈利能力指标（如 P/E、P/S、P/EBIT 等），经营效率 指标（如 ROE、ROA、ROIC 等）和财务状况指标（如资产负债率、流动比率 等）衡量上市公司的品质。 2）成长性评估 本基金主要通过企业利润增长率等指标以及成长性综合评价来评估公 司的成长性。 首先对企业利润增长率、销售毛利率等成长性指标进行定量评估，然 后根据企业成长性评价体系，对公司的成长性进行综合评分并排序，挑选 出其中最具成长潜力而且成长质量优良的股票进入核心股票池。企业成长 性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量方面对企业的 成长性进行评价，采用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行 综合评分。 3）估值水平 对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟 46  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投 资标的。 3、债券投资策略 在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债 和可转换债券等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策略， 满足基金流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要的 债券投资策略有： 1）久期控制策略 在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理 控制利率风险。根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组 合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减 小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 2）类属策略 通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市 场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平， 评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配 置比例。 3）收益率曲线配置策略 通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种 因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化，在久期确定的基础上，充 分把握收益率曲线的非平行移动带来的机会，根据利率曲线移动情况，选 择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。 1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素 在内的定价因素，根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价 值被低估的权证进行投资； 2）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高 47  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 的特点，对权证进行单边投资； 3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因 素的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资， 或利用权证进行风险对冲。 （二）投资决策流程 1、由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究； 2、数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期 风险和投资组合风险进行风险测算，并提供分析报告； 3、投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召 开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资 决策委员会及时召开临时会议做出决策； 4、结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行 投资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告， 制定资产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和 日常管理； 5、基金经理进行投资组合的敏感性分析； 6、对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各 项法律法规的规定； 7、基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个 券种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制 定交易策略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基 金经理； 8、投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和 调整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警； 对投资组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎 回的情况控制投资组合的流动性风险。 48  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十、基金的业绩比较基准 业绩基准收益率=沪深 300 指数×80%＋上证国债指数×20%。 选择该业绩基准，是基于以下原因： 沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布， 由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指 数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左 右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交 易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制 方法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了 国内债券市场发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优 点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 80％的沪深 300 指数和 20％ 的上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基金的 投资风格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准 的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期 收益的品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货 币市场基金。 49  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据 截至 2018 年 3 月 31 日，本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 680,793,569.08 83.90 其中：股票 680,793,569.08 83.90 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产 银行存款和结算备 7 130,298,710.89 16.06 付金合计 8 其他各项资产 328,803.82 0.04 9 合计 811,421,083.79 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 50  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 434,579,600.08 59.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 35,884,893.00 4.94 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 153,119,828.00 21.08 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 16,193,707.00 2.23 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 41,015,541.00 5.65 S 综合 - - 合计 680,793,569.08 93.72 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 值比例(％) 1 300308 中际旭创 845,316 64,539,876.60 8.88 51  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2 002384 东山精密 1,549,200 37,692,036.00 5.19 3 002313 日海通讯 1,277,000 37,684,270.00 5.19 4 300323 华灿光电 1,872,100 36,768,044.00 5.06 5 300413 快乐购 888,900 35,884,893.00 4.94 6 600487 亨通光电 925,376 34,914,436.48 4.81 7 002008 大族激光 556,368 30,433,329.60 4.19 8 300661 圣邦股份 232,400 27,539,400.00 3.79 9 300450 先导智能 351,600 26,939,592.00 3.71 10 603096 新经典 331,500 25,754,235.00 3.55 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 52  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立 案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 153,057.38 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 21,468.19 5 应收申购款 154,278.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 328,803.82 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 53  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 本报告期末未持有处于转股期的可转债。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代 表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 同期业绩比 净值增长 业绩比较基准 基金份额净 较基准收益 率标准差 收益率标准差 值增长率① 率③ ①-③ ② ④ ②-④ 2011-05-23 至 2011-12-31 -14.40% -19.86% 5.46% 0.85% 1.07% -0.22% 2012-01-01 至 2012-12-31 11.10% 7.04% 4.06% 1.06% 1.02% 0.04% 2013-01-01 至 2013-12-31 38.85% -5.30% 44.15% 1.53% 1.11% 0.42% 2014-01-01 至 2014-12-31 4.29% 41.16% -36.87% 1.64% 0.97% 0.67% 2015-01-01 至 2015-12-31 94.56% 6.98% 87.58% 3.70% 1.99% 1.71% 2016-01-01 至 2016-12-31 -29.55% -8.16% -21.39% 2.41% 1.12% 1.29% 2017-01-01 至 2017-12-31 2.50% 17.32% -14.82% 1.21% 0.51% 0.70% 2018-01-01 至 2018-03-31 0.75% -2.32% 3.07% 1.98% 0.94% 1.04% 2011-05-23 至 2018-03-31 94.91% 29.11% 65.80% 2.04% 1.18% 0.86% 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 54  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用； 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金托管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根 据有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基 金费用。 2、与基金销售有关的费用 55  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （1）申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等敬请参见招募说明 书 “八、基金的申购、赎回与转换”。 （2）赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等敬请参见招募说明 书 “八、基金的申购、赎回与转换”。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他与基金运作无关的事项发生的费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金资产的损失等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用， 不得从基金财产中列支。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有 人大会。基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行 纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券 投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理 人刊登的 2018 年第 1 号招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、更新了“第一部分 绪言”的内容。 2、更新了“第二部分 释义”的内容。 56  国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 3、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。 4、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。 5、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。 6、更新了“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”的内容。 7、更新了“第九部分 基金的投资”的内容。 8、更新了“第十部分 基金的业绩”的内容。 9、更新了“第十二部分 基金资产的估值”的内容。 10、更新了“第十六部分 基金的信息披露”的内容。 11、更新了“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”的内容。 12、更新了“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”的内容。 13、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一八年七月六日 57