国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 【重要提示】 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经 中国证券监督管理委员会 2010 年 10 月 12 日证监许可[2010]1394 号文核准募集。本基金基 金合同于 2010 年 12 月 1 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资 本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金份额净值可升可跌,基金份 额持有人赎回基金份额时,所得或会高于或低于能全数取回其原本投资。本基金投资于证券 市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识 本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对 投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金 的收益,但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引 发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,本基金投资债券引发 的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为目标 ETF 的联接基金,通过 投资目标 ETF 紧密跟踪上证大宗商品股票指数的表现,与目标 ETF 在投资方法、交易方式等 方面存在着联系和区别。 本基金具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基 金和货币市场基金。 投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过 往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的 保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益;因基金份额净值及交易价格可升可跌,基金份额持有 人赎回或卖出基金份额时,所得或会高于或低于其原本投资。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为 2018 年 12 月 1 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2018 年 9 月 30 日(所载财务数据未经审计)。 一、基金合同生效日期:2010 年 12 月 1 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:于业明 成立日期:2003 年 4 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2003]42 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5 亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021‐38992888 联系人:黄娜娜 股权结构: 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生,董事长,博士学位,高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、 常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任公司总经理,联合证券有限责任公 司总经理,华宝投资有限公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公 司董事长,并曾担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限 责任公司党委书记、董事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士,董事,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限 公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 JiachenFu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007 年起进入金融行业,历任安联集团 董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、忠利保险公司内部顾问、戴 姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。 现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 杨一君先生,董事,工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司副总裁助理、中 国太平洋保险(集团)股份有限公司资金运用管理中心副总经理,太平洋资产管理有限责任 公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资 产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。 Eugen Loeffler 先生,董事,经济与政治学博士。2017 年 3 月底退休前,担任安联投资管理 新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。1990 年起进 入金融行业,他历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投 资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、 安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩 国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部 主管、安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。 贝多广先生,独立董事,经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利分校和纽约联邦储备银 行担任客座研究员,并曾先后任职于中国财政部、中国证监会、中金公司和美国摩根大通。 贝先生曾出版多项专著,获得过孙冶方经济学论文奖,主持过国家社会科学基金重点项目研 究。近年来关注普惠金融,并主持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金融研 究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。 岳志明先生,独立董事,美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村证券国际金融部中 国部负责人,野村国际(香港)中国投行部总经理、野村中国区首席执行官,美国华平投资 集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有限公司首席投资官。 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士(MBA)、 上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任 StandishMellon 量化分析 师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅 隆资产管理中国区负责人。2010 年 7 月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执 行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)总经理。 2、监事会成员 段黎明先生,监事会主席,会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商务有限公司财务 分析主管、中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划部项目负责人、平安集团财务上海 分部预算管理室主任、财务管理室主任,平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财 务官等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。 UweMichel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑 AllianzSE 亚洲业务部主管、主席办公室主 管、AllianzLifeInsuranceJapanLtd.主席及日本全国主管、德国慕尼黑 GroupOPEX 安联集团 内部顾问主管。现任慕尼黑 AllianzSE 业务部 H5 投资与亚洲主管。 刘涓女士,职工监事,大学本科、经济学学士,现任国联安基金管理有限公司运营部副总监。 朱敏菲女士,职工监事,大学本科,现任国联安基金管理公司人力综合部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生,董事长,博士学位,高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、 常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任公司总经理,联合证券有限责任公 司总经理,华宝投资有限公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公 司董事长,并曾担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限 责任公司党委书记、董事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士,总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限 公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 魏东先生,常务副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有 限公司;2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部总经理、华宝兴业 宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投 资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司,先后担任 基金经理、总经理助理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼 任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务 有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士,副总经理,博士学位。历任富国基金管理有限公司产品与营销部副总经理兼零 售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场 业务负责人等职。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 李华先生,督察长,硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方金融服务总公司 基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公 司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融 通基金管理有限公司监察稽核部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。 现任国联安基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 黄欣先生,硕士研究生。2003 年 10 月加入国联安基金管理有限公司,历任产品开发部经理 助理、总经理特别助理、债券投资助理、基金经理助理。2010 年 4 月起担任国联安双禧中 证 100 指数分级证券投资基金的基金经理,2010 年 5 月起至 2012 年 9 月兼任国联安德盛安 心成长混合型证券投资基金的基金经理,2010 年 11 月起兼任上证大宗商品股票交易型开放 式指数证券投资基金的基金经理,2010 年 12 月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放 式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2013 年 6 月起至 2017 年 3 月兼任国联安中证股 债动态策略指数证券投资基金的基金经理,2016 年 8 月起兼任国联安双力中小板综指证券 投资基金(LOF)和国联安中证医药 100 指数证券投资基金的基金经理。2018 年 3 月起兼任国 联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管 投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高级基金经理 1‐2 人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、常务副总经理)权益投委会主席 邹新进(权益投资部总经理) 杨子江(研究部总经理) 高级基金经理 1‐2 人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、常务副总经理)固收投委会主席 欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及 FOF 投资部(筹)负责人) 杨子江(研究部总经理) 高级基金经理 1‐2 人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以 上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一 对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理 计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为 各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中 国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工 作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保 留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部 控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的 安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反 基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证 券监督管理机构报告。 四、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:于业明 成立时间:2003 年 4 月 3 日 联系人:黄娜娜 客服电话:021‐38992888 网址:www.cpicfunds.com 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交 易细则请参阅本公司网站公告。 2、代销机构 (1)名称:中国银行股份有限公司 住所:复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:010‐66594587 联系人:张建伟 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (2)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755‐83198888 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:010‐66107913 联系人:李鸿岩 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (4)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 电话:010‐67596084 联系人:王琳 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (5)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:021‐58781234 联系人:王菁 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 电话:010‐85238428 联系人:刘军祥 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (7)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 电话:021‐61615146 联系人:施亮洲 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (8)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021‐38032284 联系人:钟伟镇 客服电话:95521 网址:www.gtja.com (9)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010‐85130577 联系人:刘芸 客服电话:400‐8888‐108 或 95587 网址:www.csc108.com (10)名称:招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层 法定代表人:霍达 电话:0755‐82943079 联系人:黄婵君 客服电话:95565 或 400‐8888‐111 网址:www.newone.com.cn (11)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2‐6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010‐66568292 联系人:邓颜 客服电话:95551 或 400‐8888‐888 网址:www.chinastock.com.cn (12)名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755‐82133066 联系人:李颖 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (13)名称:广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183‐187 号大都会广场 43 楼(4301‐4316 房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 电话:0755‐82558305 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (14)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人:杨华辉 电话:021‐38565547 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (15)名称:华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、 24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、 18A、24A、25A、26A 法定代表人:刘晓丹 电话:0755‐82492193 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.lhzq.com (16)名称:新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010‐83561146 联系人:田芳芳 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (17)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010‐60834772 联系人:周雪晴 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (18)名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:周易 电话:025‐84579763 联系人:万鸣 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (19)名称:安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:0755‐82558038 联系人:郑向溢 客服电话:95517 网址:www.essence.com.cn (20)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021‐23219275 联系人:李楠 客服电话:95553 网址:www.htsec.com.cn (21)名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574‐87011947 联系人:朱海亚 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (22)名称:山西证券股份有限公司 住所:太原市西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人:侯巍 电话:0351‐8686602 联系人:孟婉娉 客服电话:400‐6661‐618 网址:www.i618.com.cn (23)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:010‐89937333 联系人:迟卓 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (24)名称:中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 电话:0531‐68889157 联系人:王霖 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (25)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:0755‐22197874 联系人:叶佳 客服电话:95511 网址:www.bank.pingan.com (26)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 电话:021‐22169089 联系人:李晓皙 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (27)名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010‐63081493 联系人:尹旭航 客服电话:400‐8008‐899 网址:www.cindasc.com (28)名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022‐58314846 联系人:王宏 客服电话:95541 或 400‐8888‐811 网址:www.cbhb.com.cn (29)名称:东海证券股份有限公司 住所:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021‐50586660‐8644 联系人:霍晓飞 客服电话:95531 网址:www.longone.com.cn (30)名称:华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591‐87383623 联系人:张腾 客服电话:400‐8896‐326 网址:www.gfhfzq.com.cn (31)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 楼 法定代表人:刘世安 电话:0755‐22626391 联系人:郑舒丽 客服电话:95511 网址:www.stock.pingan.com (32)名称:东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431‐85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn (33)名称:长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:027‐65799999 联系人:李良 客服电话:95579 网址:www.95579.com (34)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠 电话:(010)58566100 联系人:李慧灵 客服电话:400‐898‐9999 网址:www.hrsec.com.cn (35)名称:国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 电话:0551‐2257034 联系人:李伟卫 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn (36)名称:西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 电话:(023)63786464 联系人:陈诚 客服电话:95355 网址:www.swsc.com.cn (37)名称:红塔证券股份有限公司 住所:云南昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址:云南昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7‐11 层 法定代表人:李素明 电话:0871‐63577946 联系人:高国泽 客服电话:400‐871‐8880 网址:www.hongtastock.com (38)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532‐85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:http://www.cs.ecitic.com (39)名称:东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 电话:0769‐22118110 联系人:张技辉 客服电话:96228(省内),4001196228(省外) 网址:www.dongguanbank.cn (40)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:027‐87618882 联系人:翟璟 客服电话:95330 网址:www.tfzq.com (41)名称:江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451‐85863726 联系人:周俊 客服电话:400‐6662‐288 网址:www.jhzq.com.cn (42)名称:银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人:黄冰 电话:0755‐83053731 联系人:刘翠玲 客服电话:4008‐8505‐505 网址:www.ytzq.net (43)名称:华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021‐68778081 联系人:胡星熠 客服电话:400‐8209‐898 网址:www.cnhbstock.com (44)名称:中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代表人:王兵 联系人:李昊恒 电话:010‐65807856 客服电话:95162、400‐8888‐160 网址:www.cifco.net (45)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 楼层 办公地址:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7‐8 楼 法定代表人:黄扬录 联系电话:0755‐82570586 联系人:罗艺琳 客服电话:95329 网址:www.zszq.com (46)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010‐65051166 客服电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (47)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15‐20 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755‐25832583 联系人:毛诗莉、王立洲 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (48)名称:东亚银行(中国)有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 66 号 25 楼 2501 室、26 楼、27 楼 2701 室、 28 楼、37 楼、38 楼(名义楼层 28 楼 2801 室、29 楼、30 楼 3001 室、31 楼、41 楼、42 楼) 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 法定代表人:李国宝 电话:021‐38663713 联系人:顾文君 客服电话:95382 网址:http://www.hkbea.com.cn/ (49)名称:申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021‐33388211 联系人:黄莹 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (50)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010‐66045182 联系人:谭磊 客服电话:010‐66045678 网址:www.txsec.com (51)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021‐20613999 联系人:王诗玙 客服电话:400‐700‐9665 网址:www.ehowbuy.com (52)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C‐9 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 电话:021‐54509977 联系人:朱玉 客服电话:400‐181‐8188 网址:www.1234567.com.cn (53)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮电新闻大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话:010‐62020088 联系人:李晓芳 客服电话:400‐818‐8000 网址:www.myfund.com (54)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 17 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000‐766‐123 网址:www.fund123.cn (55)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755‐33227950 联系人:童彩平 客服电话:4006‐788‐887 网址:www.zlfund.cn (56)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:010‐85650628 联系人:刘洋 客服电话:400‐920‐0022 网址:licaike.hexun.com (57)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04‐08 法定代表人:李招弟 电话:010‐59497361 联系人:李艳 客服电话:400‐876‐9988 网址:www.zscffund.com (58)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021‐20691832 联系人:胡雪芹 客服电话:400‐820‐2899 网址:www.erichfund.com (59)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 电话:010‐67000988 联系人:李皓 客服电话:400‐001‐8811 网址:http://www.zcvc.com.cn (60)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表人:李兴春 电话:021‐50583533 联系人:郭丹妮 客服电话:400‐921‐7755 网址:www.leadfund.com.cn (61)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571‐88911818 联系人:吴强 客服电话:4008‐773‐772 网址:www.5ifund.com (62)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006‐1008 法定代表人:赵荣春 电话:010‐57418813 联系人:李超 客服电话:400‐893‐6885 网址:www.qianjing.com (63)名称:浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:蒋雪琦 电话:0571‐88337717 联系人:孙成岩 客服电话:400‐068‐0058 网址:www.jincheng‐fund.com (64)名称:海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 电话:021‐80133828 联系人:徐烨琳 客服电话:400‐808‐1016 网址:www.fundhaiyin.com (65)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 电话:010‐83363101 联系人:文雯 客服电话:400‐166‐1188 网址:http://8.jrj.com.cn (66)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:王之光 电话:021‐20665952 联系人:宁博宇 客服电话:400‐821‐9031 网址:www.lufunds.com (67)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表人:郑毓栋 电话:010‐85643600 联系人:姜颖 客服电话:400‐618‐0707 网址:www.hongdianfund.com (68)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021‐52822063 联系人:兰敏 客服电话:400‐166‐6788 网址:http://www.66zichan.com (69)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话:021‐22267943 联系人:朱真卿 客服电话:400‐928‐2266 网址:www.dtfunds.com (70)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:徐越 客服电话:400‐001‐1566 网址:http://www.yilucaifu.com (71)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203 法定代表人:肖雯 电话:020‐89629099 联系人:邱湘湘 客服电话:020‐89629066 网址:www.yingmi.cn (72)名称:奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEOWEEHOWE 联系人:叶健 电话:0755‐89460507;0755‐89460500 客服电话:400‐684‐0500 网址:www.ifastps.com.cn (73)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101‐02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755‐84034499 联系人:张烨 客服电话:400‐9302‐888 网址:http://www.jfzinv.com (74)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 电话:027‐83863742 联系人:陆锋 客服电话:400‐027‐9899 网址:www.buyfunds.cn (75)名称:上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 电话:021‐50712782 联系人:021‐50710161 客服电话:400‐821‐0203 网址:www.520fund.com.cn (76)名称:深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755‐83999907‐819 联系人:刘勇 客服电话:0755‐83999907 网址:www.jinqianwo.cn (77)名称:北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341‐342 室 法定代表人:梁洪军 电话:010‐52609656 联系人:季长军 客服电话:400‐188‐5687 网址:www.buyforyou.com.cn (78)名称:北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:程刚 电话:010‐56176118 联系人:张旭 客服电话:400‐100‐3391 网址:www.dianyingfund.com (79)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 电话:010‐62680527 联系人:丁向坤 客服电话:400‐619‐9059 网址:www.hcjijin.com (80)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:400‐818‐8866 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客服电话:010‐58170876 网址:www.shengshiview.com.cn (81)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021‐65370077 联系人:吴鸿飞 客服电话:400‐820‐5369 网址:www.jiyufund.com.cn (82)名称:天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2‐2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:010‐59013825 联系人:王芳芳 客服电话:010‐59013842 网址:www.wanjiawealth.com (83)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:0571‐85267500 联系人:胡璇 客服电话:0571‐86655920 网址:www.cd121.com (84)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021‐63333389 联系人:王哲宇 客服电话:400‐643‐3389 网址:www.vstonewealth.com (85)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755‐82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400‐804‐8688 网址:www.keynesasset.com (86)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人:程雷 电话:0851‐86909950 联系人:陈敏 客服电话:400‐839‐1818 网址:www.hyzhfund.com (87)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010‐61840688 联系人:戚晓强 客服电话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com (88)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室‐67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 电话:187‐0135‐8525 联系人:吴鹏 客服电话:4006‐802‐123 网址:www.zhixin‐ivn.com (89)名称:上海有鱼基金销售有限公司 住所:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E‐2655 室 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 电话:021‐60907979 联系人:黄志鹏 客服电话:021‐60907978 网址:www.youyufund.com (90)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:010‐62680827 联系人:樊晴晴 客服电话:021‐50810673 网址:www.wacaijijin.com (91)名称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人:刘汉青 电话:025‐66996699‐887226 联系人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (92)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 电话:010‐65309516 联系人:李海燕 客服电话:400‐673‐7010 网址:www.jianfortune.com (93)名称:上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021‐3376‐8132 联系人:戴珉微 客服电话:021‐3376‐8132 网址:www.zhongzhengfund.com (94)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 办公地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 法定代表人:张旭 电话:010‐58160168 联系人:陈旭 客服电话:400‐810‐5919 网址:www.fengfd.com (95)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:010‐85934903 联系人:王国壮 客服电话:400‐819‐9868 网址:wwww.tdyhfund.com (96)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06 法定代表人:江卉 电话:13810801527 联系人:韩锦星 客服电话:400‐088‐8816 网址:kenterui.jd.com (97)名称:民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 电话:021‐50206003 联系人:杨一新 客服电话:021‐50206003 网址:http://www.msftec.com (98)名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 电话:010‐88066632 联系人:仲秋玥 客服电话:400‐817‐5666 网址:www.amcfortune.com (99)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 电话:15618885038 联系人:余翼飞 客服电话:400‐821‐5399 网址:www.noah‐fund.com (100)名称:上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 电话:021‐20219988‐35328 联系人:宋楠 客服电话:021‐20292031 网址:www.wg.com.cn (101)名称:天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2‐2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:010‐59013825 联系人:王芳芳 客服电话:010‐59013842 网址:www.wanjiawealth.com (102)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人:马刚 电话:021‐60818588 联系人:卞仪伟 客服电话:95193 转 5 网址:https://www.tonghuafund.com (二)注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:于业明 联系人:黄娜娜 电话:021‐38992888 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系人:黎明 电话:021‐31358666 传真:021‐31358600 经办律师:吕红、黎明 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系人:黎俊文 联系电话:021‐53594666 传真:021‐62881889 经办注册会计师:王国蓓、陈彦君 五、基金的名称 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 六、基金的类型 股票型基金 七、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 八、基金的投资方向 本基金以上证大宗商品股票 ETF、上证大宗商品股票指数成份股、备选成份股为主要投资对 象,其中投资于上证大宗商品股票 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%;现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款。本基金可少量投资于新股(首次发行或增发等,包括创业板新股)、 债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 (一)基金的投资策略 本基金为上证大宗商品股票 ETF 的联接基金,主要通过投资于上证大宗商品股票 ETF 以求达 到投资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证大宗商品股票 ETF 或本基金自身的申 购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生 配股、增发、分红等行为时,基金经理会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。 本基金对业绩比较基准的跟踪目标是:在正常情况下,本基金相对于业绩比较基准的日均跟 踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。 1、资产配置策略 本基金主要投资于上证大宗商品股票 ETF、上证大宗商品股票指数成份股和备选成份股。本 基金投资于上证大宗商品股票 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;中国证监会允许的其他金融工具的投资比例 不高于基金资产净值的 5%。 2、目标 ETF 投资策略 (1)基金组合的构建原则 本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF,现时目标 ETF 仅指上证大宗商品股票 ETF。 (2)基金组合的构建方法 本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证大宗商品股票 ETF 基金份额;本基 金可在二级市场上买卖上证大宗商品股票 ETF 基金份额,本基金在二级市场上买卖上证大宗 商品股票 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。 本基金作为上证大宗商品股票 ETF 的联接基金,主要通过成份股实物形式从一级市场申购 ETF 份额来构建 ETF 投资组合。不足一级市场最小申购赎回单位资产净值的部分可以从二级 市场买入 ETF 份额或者投资于上证大宗商品股票指数的成份股和备选成份股等。每个交易日 进行 ETF 份额二级市场现金买卖的交易金额原则上不超过当日目标 ETF 一个最小申购赎回单 位的净值。 本基金通过租用的特定交易单元申购、赎回目标 ETF 份额。当上证大宗商品股票 ETF 申购、 赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持 有人大会。 (3)基金组合的调整 本基金为 ETF 联接基金,基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标 ETF 的变动而发生相应变化。 本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情况、现金头寸,对基金投资组合进 行调整,从而有效跟踪标的指数。 3、股票投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购上证大宗商品股票 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照 标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的 变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时, 本基金可以选择其他证券或证券组合加以替换。 针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购。 4、债券投资策略 基于流动性管理的需要,本基金可以投资于国债、央票、金融债等期限在一年期以下的债券, 债券投资的目的是保证基金资产流动性和提高基金资产的投资收益。 5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保值为 目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究, 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。 本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证,充分了解股指期货及 其他金融衍生品的特点和各种风险,以审慎的态度参与股指期货及其他金融衍生品。 (二)投资决策流程 1、投资依据 (1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定; (2)经济运行态势和证券市场走势。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金 投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组 合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合 的构建、调整和日常管理等工作。 3、投资程序 (1)首先运用数量化模型以及各种风险监控指标,结合公司内外的研究报告,对市场预期风险 和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析,提出研究分析报告。 (2)投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决 策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。 (3)基金经理根据标的指数,结合研究分析报告,原则上依据指数成份股的权重构建资产组合。 在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的技术和方法,降低交易成本,控制投 资风险。 (4)交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交易。 (5)根据市场变化,定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投资计划的执行进行 日常监督和风险控制。 (6)基金经理密切跟踪标的指数的变动,结合成份股情况、流动性状况、基金申购和赎回的现 金流量情况、绩效评估报告等,对投资组合进行监控和调整,以实现对跟踪误差的有效控制。 (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变化和实际需要调 整上述投资程序,并予以公告。 十、投资业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:95%×上证大宗商品股票指数收益率+5%×银行活期存款利率(税 后)。 随着市场环境的变化,如果标的指数不适用于本基金或投资的目标 ETF 变更标的指数时,本 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,履行适当的程序变更本基金的标 的指数,同时变更本基金的基金名称与业绩比较基准。其中,若标的指数变更涉及本基金投 资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会, 并报中国证监会备案且在指定的媒体上刊登公告;若标的指数变更对基金投资无实质性影响 (包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理 人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为上证大宗商品股票 ETF 的联接基金,风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金 与货币市场基金。同时,本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股 票市场相似的风险收益特征,属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 402,488.100.43 其中:股票 402,488.100.43 2 基金投资 87,844,055.9093.62 3 固定收益投资 ‐‐ 其中:债券 ‐‐ 资产支持证券 ‐‐ 4 贵金属投资 ‐‐ 5 金融衍生品投资 ‐‐ 6 买入返售金融资产 ‐‐ 其中:买断式回购的买入返售金融资产 ‐‐ 7 银行存款和结算备付金合计 5,468,013.865.83 8 其他各项资产 113,313.420.12 9 合计 93,827,871.28100.00 2 期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 股票型 契约型开放式(ETF) 国联安 基金管理有限公司 87,844,055.9093.89 3 报告期末按行业分类的股票投资组合 3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 9,171.000.01 B 采矿业 212,860.000.23 C 制造业 174,407.100.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 ‐‐ E 建筑业 ‐‐ F 批发和零售业 ‐‐ G 交通运输、仓储和邮政业 ‐‐ H 住宿和餐饮业 ‐‐ I 信息传输、软件和信息技术服务业 ‐‐ J 金融业 ‐‐ K 房地产业 ‐‐ L 租赁和商务服务业 ‐‐ M 科学研究和技术服务业 ‐‐ N 水利、环境和公共设施管理业 ‐‐ O 居民服务、修理和其他服务业 ‐‐ P 教育 ‐‐ Q 卫生和社会工作 ‐‐ R 文化、体育和娱乐业 ‐‐ S 综合 6,050.000.01 合计 402,488.100.43 3.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1600028 中国石化 3,80027,056.000.03 2601857 中国石油 2,90026,593.000.03 3600309 万华化学 60025,482.000.03 4601088 中国神华 1,10022,429.000.02 5601225 陕西煤业 2,50021,750.000.02 6601899 紫金矿业 5,90021,063.000.02 7600516 方大炭素 70015,673.000.02 8603799 华友钴业 28014,921.200.02 9600111 北方稀土 1,40014,322.000.02 10600256 广汇能源 2,50012,775.000.01 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 12 投资组合报告附注 12.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本基 金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 12.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,204.40 2 应收证券清算款 ‐ 3 应收股利 ‐ 4 应收利息 1,121.00 5 应收申购款 108,988.02 6 其他应收款 ‐ 7 待摊费用 ‐ 8 其他 ‐ 9 合计 113,313.42 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本期末未持有处于转股期的可转债。 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资人在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①‐③ 净值增长率标准差② 业绩比较 基准收益率标准差④ ②‐④ 2010‐12‐01 至 2010‐12‐31‐0.40%5.17%‐5.57%0.79%1.70%‐0.91% 2011‐01‐01 至 2011‐12‐31‐33.13%‐32.93%‐0.20%1.49%1.52%‐0.03% 2012‐01‐01 至 2012‐12‐314.50%4.45%0.05%1.59%1.61%‐0.02% 2013‐01‐01 至 2013‐12‐31‐33.33%‐33.91%0.58%1.39%1.41%‐0.02% 2014‐01‐01 至 2014‐12‐3126.29%26.05%0.24%1.24%1.24%0.00% 2015‐01‐01 至 2015‐12‐311.88%1.33%0.55%2.77%2.77%0.00% 2016‐01‐01 至 2016‐12‐31‐7.37%‐6.58%‐0.79%1.68%1.72%‐0.04% 2017‐01‐01 至 2017‐12‐3117.92%18.70%‐0.78%1.01%1.03%‐0.02% 2018‐01‐01 至 2018‐6‐30‐14.40%‐14.34%‐0.06%1.27%1.35%‐0.08% 2018‐01‐01 至 2018‐09‐30‐16.47%‐16.78%0.31%1.26%1.33%‐0.07% 2010‐12‐01 至 2018‐09‐30‐45.53%‐42.60%‐2.93%1.64%1.66%‐0.02% 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用: (1)基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.6% 年费率计提基金管理费。计算方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分;若为 负数,则 E 取 0。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.1% 年费率计提基金托管费。计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分;若为 负数,则 E 取 0。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率,此项调整不需要召 开基金份额持有人大会,但基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指 定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会 决议通过。 (3)前款第 3 至第 8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当 期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明书“八、基金份额的申 购与赎回”部分的内容。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明书“八、基金份额的申 购与赎回”部分的内容。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用 等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登的 2018 年第 2 号招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 4、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一九年一月十四日