国联安 上证大宗商品股票 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 招募说明书 (更新) 摘要 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2010年10月12日证监许 可[2010]1394号文核准募集。本基金基金合同于2010年12月1日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低 收益;因基金份额净值可升可跌,基金份额持有人赎回基金份额时,所得 或会高于或低于能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场,基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面 认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券 价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,由于基金投资人 连续大量赎回基金产生的流动性风险,本基金投资债券引发的信用风险, 以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为目标 ETF 的联接基金, 通过投资目标 ETF 紧密跟踪上证大宗商品股票指数的表现,与目标 ETF 在 投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别。 本基金具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高 于混合基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 也不保证最低收益;因基金份额净值及交易价格可升可跌,基金份额持有 人赎回或卖出基金份额时,所得或会高于或低于其原本投资。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为 2015 年 12 月 1 日,有 关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(所载财务数据未经审 计)。  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效日期:2010 年 12 月 1 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人:庹启斌 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2003]42号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:茅斐 股权结构: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君 安证券股份有限公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董事 长。 (2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。 历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、 JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任安联环球投资亚太区行政总裁、 安联全球执行委员会成员、安联环球投资亚太有限公司董事。 (3)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家, 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (4)叶锦华先生(IP Kam Wah),董事,学士学位,澳洲注册会计师。 历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监;瑞士银行集团财务董事、亚 太区财务变更计划负责人及项目总监;瑞银环球资产管理有限公司亚太区 首席财务总监及常务董事;瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公 司监事;瑞银环球资产管理(日本)有限公司法定核数师;国投瑞银基金 管理有限公司监事、监事长。现任安联环球投资亚太区首席财务总监,安 联环球投资亚太有限公司董事,德盛安联资产管理公司(日本、新加坡、 台湾)董事。 (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金 融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金 计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经 理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部 总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任 国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副 科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市 计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市 发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会 专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 (7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的 怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中 国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要 从事教育工作和公益活动。 (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大 学(UIUC)工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银 行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁, Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,担任梅 隆资产管理中国区负责人。2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公 司担任首席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有 限合伙)担任总经理。 2、监事会成员 (1)元湉伟女士,监事会主席,北京大学光华管理学院工商管理硕士。 历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作,1992年担任工 商银行信托公司证券部副主任;1994年加入君安证券任大连营业部总经理 助理,期间兼任君安物业有限责任公司总经理;1999年担任国泰君安证券 大连西安路营业部副总经理;2004年起任大连营业部总经理;2005年起任 辽宁营销总部副总经理;2007年起任辽宁营销总部总经理;2009年起担任 辽宁分公司总经理;2012年起任财富管理部总经理;现任国联安基金管理 有限公司监事会主席。 (2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事 务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任安联环球投资亚太区 法律顾问。 (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国 泰君安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财 务部总监。 (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公 司基金事务部副总监。 3、公司高级管理人员  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君 安证券股份有限公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董事 长。 (2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家, 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。2015 年8月18日,根据公司第四届董事会第十七次会议,同意周浩先生不再担任 公司督察长职务,由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。 (3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责 人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总 经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公 司,先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总 经理助理、投资总监的职务。2009年9月起,担任国联安德盛精选混合证券 投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票 型证券投资基金的基金经理。2014年3月起,兼任国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (5)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限 公司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务 总部总经理、北京总部高级董事总经理;2012年9月加盟国联安基金管理有 限公司,担任市场总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公司 副总经理。4、基金经理  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 黄欣先生,伦敦经济学院会计金融专业硕士,于2002年11月加入兴业 证券投资部任投资分析员。2003年10月加入国联安基金管理有限公司,历 任产品开发部经理助理、总经理特别助理、投资组合管理部债券投资助理、 国联安德盛精选股票证券投资基金及国联安德盛安心混合型证券投资基金 基金经理助理。2010年4月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资基 金基金经理,2010年5月至2012年9月兼任国联安德盛安心混合型证券投资 基金基金经理,2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证 券投资基金基金经理,2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资 决策委员会成员为: 谭晓雨女士(总经理)投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(投资组合管理部总监) 扬子江(研究部总监) 冯俊(固定收益部负责人) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工 具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或 培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有 证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理 财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业 务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为 各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中 境内基金 375 只,QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币 型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工 作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营” 的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识 别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化 托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内 部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年, 中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审 计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证 托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行, 及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管 人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 四、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大楼9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大楼9楼 法定代表人:庹启斌 成立时间:2003年4月3日 联系人:茅斐 客户服务电话:021-38784766或400-7000-365(免长途话费) 网址:www.vip-funds.com或www.gtja-allianz.com 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购 及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 2、代销机构  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 1) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 电话:010-66594587 联系人:张建伟 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 2) 招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83077278 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 3) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 电话:010-66105662 联系人:查樱 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王洪章 电话:010-67596084 联系人:王琳 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6) 华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:010-85238428 联系人:刘军祥 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海中山东一路 12 号 办公地址:上海中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: 021-61616206 联系人:虞谷云  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 8) 国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676161 联系人:芮敏琪 客户服务电话: 95521 网址: www.gtja.com 9) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130577 联系人:魏明 客户服务电话: 400-8888-108 网址:www.csc108.com 10) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943079 联系人:吴少彬 客户服务电话:95565 或 400-8888-111 网址:www.newone.com.cn  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 11) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈有安 电话:010-66568047 联系人:田巍 客户服务电话:400-8888-888 网址: www.chinastock.com.cn 12) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 13) 广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 14) 兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区民生路 1199  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 弄证大五道口广场 1 号楼法定代表人:兰荣 电话:0591-38281515 联系人:黄颖 客户服务电话: 95562 网址:www.xyzq.com.cn 15) 华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、 04)、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人:吴晓东 电话:0755-82493561 联系人:庞晓芸 客户服务电话: 95597 网址:www.lhzq.com 16) 新时代证券有限责任公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 电话:010-83561149 联系人:孙恺 客户服务电话: 400-6989-898 网址: www.xsdzq.cn 17) 中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王东明 电话:010-85130579 联系人:张于爱 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 18) 华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 19) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558038 联系人:郑向溢 客户服务电话: 400-8001-001 网址: www.essence.com.cn 20) 海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com.cn 21) 宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87011947 联系人:朱海亚 客户服务电话:96528 或 962528(上海) 网址:www.nbcb.com.cn 22) 山西证券股份有限公司 住所:太原市西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话:400-6661-618 网址:www.i618.com.cn 23) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 电话:010-89936689 联系人:方爽 客户服务电话:95558  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址:bank.ecitic.com 24) 中泰证券有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 25) 平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:马明哲 电话:0755-22197874 联系人:蔡宇洲 客户服务电话:95511 网址:www.bank.pingan.com 26) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169089 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 27) 信达证券股份有限公司  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 电话:010-88656100 联系人:唐静 客户服务电话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com 28) 渤海银行股份有限公司 住所:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 联系人:王宏 客户服务电话:400-8888-811 网址:www.cbhb.com.cn 29) 东海证券有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-50586660-8644 联系人:霍晓飞 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn 30) 华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 电话:0591-87383623 联系人:张腾 客户服务电话:400-8896-326 网址:www.gfhfzq.com.cn 31) 平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511 网址:www.stock.pingan.com 32) 东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:400-6000-686 网址:www.nesc.cn 33) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 联系人:李良 客户服务电话: 95579 或 400-8888-999  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.95579.com 34) 华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 电话:(010)58568118 联系人: 林长华 客户服务电话:400-898-9999 网址: www.hrsec.com.cn 35) 国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路 179 号国元大厦 办公地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦 法定代表人:蔡咏 电话:0551-2257034 联系人:李伟卫 客户服务电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 36) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:(023)63786464 联系人:陈诚 客户服务电话:400-8096-096 网址:www.swsc.com.cn  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 37) 红塔证券股份有限公司 住所:云南昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 电话:0871-3577942 联系人:刘晓明 客户服务电话:400-871-8880 网址:www.hongtastock.com 38) 中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 21 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 网址: www.zxwt.com.cn 39) 东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 电话:0769-2211811 联系人:张技辉 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 40) 天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 联系人:翟璟 客户服务电话:400-8005-000 网址:www.tfzq.com 41) 江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863696联系人:刘爽 客户服务电话:400-6662-288 网址: www.jhzq.com.cn 42) 银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人:黄冰 电话:0755-83704098 联系人:曾敬宁 客户服务电话:4008-505-505 网址:www.ytzq.net 43) 华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68778081 联系人:刘闻川 客户服务电话:400-8209-898  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.cnhbstock.com 44) 中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层 法定代表人:沈强 电话:0571-86078823 联系人:周妍 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 45) 名称:中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:赵森 电话:010-59539864 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 46)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址:深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人:黄扬录 联系电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:400-1022-011  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.zszq.com 47)名称:中国国际金融有限公司 住所:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 48)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉 客户服务电话:400-8881-888 网址:www.fcsc.com 49)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 50) 杭州数米基金销售有限公司  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 联系人:周嬿旻 客户服务电话:400-0766-123 网址:www.fund123.cn 51) 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:练兰兰 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 52) 上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:王玉山 客户服务电话:400-7009-665 网址:www.ehowbuy.com 53)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 电话:010-62020088 联系人:宋丽冉 客户服务电话:400-8886-661 网址:www.myfund.com 54)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 办公地址:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:王静波 电话:021-38602377 联系人:方成 客户服务电话:400-8215-399 网址:www.noah-fund.com 55)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn 56)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼 法定代表人:王莉 电话:021-68419822 联系人:周轶 客户服务电话:400-920-0022  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址:licaike.hexun.com 57)万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人:王斐 电话:010-59393923 联系人:付少帅 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com 58)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691835 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 59)名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn 60) 名称:上海利得基金销售有限公司  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 联系人:赵沛然 客户服务电话:4000-676-266 网址: www.leadfund.com.cn 61) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 62) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 电话:400-898-0618 联系人:马鹏程 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com 63) 名称:北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 联系人:魏争 客户服务电话:400-678-5095 网址:www.niuji.net 64) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:陈峥 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 65)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 66) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人:杨懿  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 67) 名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 68) 名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:凌秋艳 客户服务电话: 4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (二)注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人:庹启斌  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:茅斐 电话:021-38992888 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系人:黎明 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:吕红、黎明 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 住所:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 办公地址:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人:蔡廷基 联系人:黎俊文 联系电话:021-53594666 传真:021-62881889 经办注册会计师:王国蓓、陈彦君 五、基金的名称 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 六、基金的类型 股票型基金 七、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 八、基金的投资方向 本基金以上证大宗商品股票 ETF、上证大宗商品股票指数成份股、备 选成份股为主要投资对象,其中投资于上证大宗商品股票 ETF 的资产比例 不低于基金资产净值的 90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%。本基金可少量投资于新股(首次发行或增发等,包 括创业板新股)、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 (一)基金的投资策略 本基金为上证大宗商品股票 ETF 的联接基金,主要通过投资于上证大 宗商品股票 ETF 以求达到投资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖 上证大宗商品股票 ETF 或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的 效果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、 分红等行为时,基金经理会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。 本基金对业绩比较基准的跟踪目标是:在正常情况下,本基金相对于 业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 过 4%。 1、资产配置策略 本基金主要投资于上证大宗商品股票 ETF、上证大宗商品股票指数成 份股和备选成份股。本基金投资于上证大宗商品股票 ETF 的比例不低于基 金资产净值的 90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%;中国证监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产 净值的 5%。 2、目标 ETF 投资策略 (1) 基金组合的构建原则 本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF,现时目标 ETF 仅指上证 大宗商品股票 ETF。 (2) 基金组合的构建方法 本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证大宗商品股 票 ETF 基金份额;本基金可在二级市场上买卖上证大宗商品股票 ETF 基金 份额,本基金在二级市场上买卖上证大宗商品股票 ETF 基金份额是出于追 求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。 本基金作为上证大宗商品股票 ETF 的联接基金,主要通过成份股实物 形式从一级市场申购 ETF 份额来构建 ETF 投资组合。不足一级市场最小申 购赎回单位资产净值的部分可以从二级市场买入 ETF 份额或者投资于上证 大宗商品股票指数的成份股和备选成份股等。每个交易日进行 ETF 份额二 级市场现金买卖的交易金额原则上不超过当日目标 ETF 一个最小申购赎回 单位的净值。 本基金通过租用的特定交易单元申购、赎回目标 ETF 份额。当上证大 宗商品股票 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作 相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。 (3) 基金组合的调整 本基金为 ETF 联接基金,基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标 ETF 的变动而发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购 和赎回情况、现金头寸,对基金投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指 数。 3、股票投资策略  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申 购上证大宗商品股票 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头 寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构 建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应 调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票 时,本基金可以选择其他证券或证券组合加以替换。 针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股 认购。 4、债券投资策略 基于流动性管理的需要,本基金可以投资于国债、央票、金融债等期 限在一年期以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性和提高基 金资产的投资收益。 5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理 的原则,以套期保值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约, 通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合 理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。 本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论 证,充分了解股指期货及其他金融衍生品的特点和各种风险,以审慎的态 度参与股指期货及其他金融衍生品。 (二)投资决策流程 1、投资依据 (1) 有关法律、法规、基金合同等的相关规定; (2) 经济运行态势和证券市场走势。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决 策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关标 的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资 决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的构建、调整和 日常管理等工作。  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 3、投资程序 (1) 首先运用数量化模型以及各种风险监控指标,结合公司内外的研究 报告,对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析,提 出研究分析报告。 (2) 投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时 召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议, 进行基金投资管理的日常决策。 (3) 基金经理根据标的指数,结合研究分析报告,原则上依据指数成份股 的权重构建资产组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适 当的技术和方法,降低交易成本,控制投资风险。 (4) 交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券 品种的交易。 (5) 根据市场变化,定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基 金投资计划的执行进行日常监督和风险控制。 (6) 基金经理密切跟踪标的指数的变动,结合成份股情况、流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况、绩效评估报告等,对投资组合进行监控和 调整,以实现对跟踪误差的有效控制。 (7) 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场 环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。 十、投资业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:95%×上证大宗商品股票指数收益率+5% ×银行活期存款利率(税后)。 随着市场环境的变化,如果标的指数不适用于本基金或投资的目标 ETF 变更标的指数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权 益的原则,履行适当的程序变更本基金的标的指数,同时变更本基金的基 金名称与业绩比较基准。其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投 资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 人大会,并报中国证监会备案且在指定的媒体上刊登公告;若标的指数变 更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等), 则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后, 报中国证监会备案并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为上证大宗商品股票 ETF 的联接基金,风险与预期收益水平高 于混合基金、债券基金与货币市场基金。同时,本基金为指数型基金,具 有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征,属 于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据 截至 2015 年 9 月 30 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资 项目 金额(元) 号 产的比例(%) 1 权益投资 2,567,931.71 2.03 其中:股票 2,567,931.71 2.03 2 基金投资 115,968,997.80 91.79 3 固定收益投资 - -  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 7,619,108.66 6.03 8 其他各项资产 184,256.21 0.15 9 合计 126,340,294.38 100.00 2期末投资目标基金明细 占基 基 金资 序 金 基金名称 运作方式 管理人 公允价值 产净 号 类 值比 型 例(%) 上证大宗商 国联安 品股票交易 股 契约型开 基金管 1 型开放式指 票 115,968,997.80 92.01 放式(ETF) 理有限 数证券投资 型 公司 基金 3报告期末按行业分类的股票投资组合 代 占基金资产净 行业类别 公允价值(元) 码 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 62,727.00 0.05 B 采矿业 1,503,488.00 1.19 C 制造业 946,424.71 0.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 53,428.00 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 1,864.00 0.00 合计 2,567,931.71 2.04 4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 股票代 数量 序号 股票名称 公允价值(元) 净值比例 码 (股) (%) 1 601857 中国石油 20,800 171,184.00 0.14 2 600028 中国石化 33,800 160,212.00 0.13 3 601088 中国神华 11,000 159,170.00 0.13 4 601899 紫金矿业 41,600 140,608.00 0.11 5 600111 北方稀土 10,900 137,885.00 0.11 6 601600 中国铝业 24,300 113,481.00 0.09 7 600256 广汇能源 17,400 111,360.00 0.09 8 600737 中粮屯河 5,800 78,764.00 0.06 9 600688 上海石化 12,200 77,836.00 0.06 10 600157 永泰能源 17,800 73,514.00 0.06  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本报告期末本基金未持有债券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 12投资组合报告附注 12.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部 门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 12.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 116,553.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,602.08 5 应收申购款 66,100.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 184,256.21 12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代 表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 业绩比 基金份 同期业 净值增 较基准 额净值 绩比较 ①-③ 长率标 收益率 ②-④ 增长率 基准收 准差② 标准差 ① 益率③ ④ 2010-12-1 至 -0.40% 5.17% -5.57% 0.79% 1.70% -0.91% 2010-12-31 2011-1-1 至 -33.13% -32.93% -0.20% 1.49% 1.52% -0.03% 2011-12-31 2012-1-1 至 4.50% 4.45% 0.05% 1.59% 1.61% -0.02% 2012-12-31 2013-1-1 至 -33.33% -33.91% 0.58% 1.39% 1.41% -0.02% 2013-12-31 2014-1-1 至 26.29% 26.05% 0.24% 1.24% 1.24% 0.00% 2014-12-31 2015-1-1 至 37.20% 37.18% 0.02% 2.32% 2.36% -0.04% 2015-6-30 2015-1-1 至 -9.73% -10.34% 0.61% 3.02% 3.02% 0.00% 2015-9-30 2010-12-1 至 -47.10% -44.96% -2.14% 1.77% 1.79% -0.02% 2015-9-30 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用;  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的 其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用: (1)基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况 下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.6%年费率计提基金管理费。计算方 法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净 值后的剩余部分;若为负数,则 E 取 0。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况 下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方 法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净 值后的剩余部分;若为负数,则 E 取 0。  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费 率,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但基金管理人必须最迟于 新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并 报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 (3)前款第 3 至第 8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和 律师费、信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。  国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 (四)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 7 月 17 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。 4、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。 5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 6、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。 7、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一六年一月十四日