国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]542号文核 准。本基金的基金合同于2009年8月26日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理 人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会 核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波 动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中 出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险,本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产 品,并且中长期持有。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人于2015年8月8日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五只 基金变更基金名称的公告》,“国联安主题驱动股票型证券投资基金”更名为“国 联安主题驱动混合型证券投资基金”。  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年8月26日,有关财务数据和 净值表现截止日为2015年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金合同生效的日期:2009 年 8 月 26 日 二、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人:庹启斌 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:(021)38992888 联系人:茅斐 股权结构: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% 2  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (二)主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公 司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副 总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行 董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董事长。 (2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。历任 怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产 管理有限公司董事、行政总裁。现任安联环球投资亚太区行政总裁、安联全球执 行委员会成员、安联环球投资亚太有限公司董事。 (3)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级 经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员; 国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经 理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (4)叶锦华先生(IP Kam Wah),董事,学士学位,澳洲注册会计师。历 任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监;瑞士银行集团财务董事、亚太区财务 变更计划负责人及项目总监;瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及 常务董事;瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事;瑞银环球资产 管理(日本)有限公司法定核数师;国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。 现任安联环球投资亚太区首席财务总监,安联环球投资亚太有限公司董事,德盛 安联资产管理公司(日本、新加坡、台湾)董事。 (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行 业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总 经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务 总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委 员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司监事 会办公室主任、纪检监察室主任。 (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、 3  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副 主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独 立董事、上海市创业投资行业协会会长。 (7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富 证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国摩根资产 管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公 益活动。 (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管 理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公 司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任 上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、监事信息: (1)元湉伟女士,监事会主席,北京大学光华管理学院工商管理硕士。历 任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作,1992年担任工商银行信 托公司证券部副主任;1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理,期间兼任 君安物业有限责任公司总经理;1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总 经理;2004年起任大连营业部总经理;2005年起任辽宁营销总部副总经理;2007 年起任辽宁营销总部总经理;2009年起担任辽宁分公司总经理;2012年起任财富 管理部总经理;现任国联安基金管理有限公司监事会主席。 (2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所 事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任安联环球投资亚太区法律顾问。 (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 4  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3、公司高级管理人员 (1)庹启斌先生,董事长,代理总经理,经济学博士。历任华东师范大学 国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部 经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券 部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份 有限公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董事长。 (2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级 经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员; 国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经 理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。2015年8月18日,根据公司第四 届董事会第十七次会议,同意周浩先生不再担任公司督察长职务,由总经理谭晓 雨女士代行督察长职务。 (3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审 计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理,现担任 国联安基金管理有限公司副总经理。 (4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进 成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。 2009年9月起,担任国联安德盛精选混合证券投资基金的基金经理。2009年12月 至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3 月起,兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联 安基金管理有限公司副总经理。 (5)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司, 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理;2012年9月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场 总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 5  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (1)本基金现任基金经理: 潘明先生,硕士研究生。1996年6月至1998年6月在计算机科学公司担任咨询 师;1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师;2003年1月至 2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师;2004年4月至2005年5月在短 剑投资公司担任执行董事;2005年5月至2009年7月在指导资本公司担任基金经理 兼大宗商品研究总监;2009年8月至2010年3月在海通证券股份有限公司担任投资 经理;2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS有限公司、GCS有限责任合 伙公司担任独立董事;2010年3月至2012年10月在光大证券资产管理有限公司担 任投资经理助理;2012年10月至2013年12月在光大证券资产管理有限公司担任投 资经理。2013年12月起加入国联安基金管理有限公司,担任基金经理助理。2014 年2月起担任本基金基金经理;2015年4月起担任国联安德盛红利混合型证券投资 基金基金经理。 (2)本基金历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 陈苏桥先生 2009年8月至2010年12月 魏东先生 2009年12月至2011年8月 韦明亮先生 2010年12月至2015年4月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为: 谭晓雨(总经理)投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(投资组合管理部总监) 扬子江(研究部总监) 冯俊(固定收益部负责人) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 6  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 于2014年末,中国建设银行市值约为2,079亿美元,居全球上市银行第四位。 于2014年末,本集团资产总额167,441.30亿元,较上年增长8.99%;客户贷 款和垫款总额94,745.23亿元,增长10.30%;客户存款总额128,986.75亿元,增 长5.53%。营业收入5,704.70亿元,较上年增长12.16%;其中,利息净收入增长 12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%;成本收入比为28.85%。利润总额2,990.86亿元,较上年增长6.89%;净 利润2,282.47亿元,增长6.10%。资本充足率14.87%,不良贷款率1.19%,拨备覆 盖率222.33%。 客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新 增11万户和68万户,个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一 步扩大,综合性网点达到1.37万个,综合柜员占比达到80%,综合营销团队1.75 万个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点 7  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 柜面业务前后台分离,全行超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现 总行集中处理,处理效率提高60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外 以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、多功能优势 逐步显现。 债务融资工具累计承销3,989.83亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养 颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理 规模分别新增188.32亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%,新增证 券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算 量达1.46万亿元。信用卡累计发卡量6,593万张,消费交易额16,580.81亿元,多 项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量增长14.18%,金融资产 增长18.21%。 2014年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内 外知名机构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行 1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2;在英国《金融时报》全球500 强排名第29位,新兴市场500强排名第3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上 市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位。此外, 本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、 风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信 息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有 员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 8  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理 及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行” 四、 相关服务机构 (一) 基金份额销售机构 直销机构: 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 9  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 传真:021-50151587 联系人:茅斐 网址:www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com 代销机构 1、代销机构: 中国建设银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区金融大街25号 法定代表人: 王洪章 电话: 010-67596084 联系人: 王琳 客户服务电话: 95533 网址: www.ccb.com 2、代销机构: 中国工商银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人: 姜建清 电话: 010-66105662 联系人: 查樱 客户服务电话: 95588 网址: www.icbc.com.cn 3、代销机构: 交通银行股份有限公司 住所: 上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人: 牛锡明 10  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话: 021-58781234 联系人: 曹榕 客户服务电话: 95559 网址: www.bankcomm.com 4、代销机构: 招商银行股份有限公司 住所: 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人: 李建红 电话: 0755-83077278 联系人: 邓炯鹏 客户服务电话: 95555 网址: www.cmbchina.com 5、代销机构: 国泰君安证券股份有限公司 住所: 上海市浦东新区商城路618号 办公地址: 上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人: 万建华 电话: 021-38676161 联系人: 芮敏祺 客户服务电话: 95521 网址: www.gtja.com 6、代销机构: 华夏银行股份有限公司 住所: 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行 大厦 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行 大厦 法定代表人: 吴建 11  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话: (010)85238428 联系人: 刘军祥 客户服务电话: 95577 网址: www.hxb.com.cn 7、代销机构: 中信银行股份有限公司 住所: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座 法定代表人: 常振明 电话: 010-8993 6689 联系人: 方爽 客户服务电话: 95558 网址: bank.ecitic.com 8、代销机构: 上海浦东发展银行股份有限公司 住所: 上海中山东一路12号 办公地址: 上海中山东一路12号 法定代表人: 吉晓辉 电话: 021-61616206 联系人: 虞谷云 客户服务电话: 95528 网址: www.spdb.com.cn 9、代销机构: 宁波银行股份有限公司 住所: 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址: 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人: 陆华裕 12  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话: 0574-87011947 联系人: 朱海亚 客户服务电话: 96528或962528(上海) 网址: www.nbcb.com.cn 10、代销机构: 平安银行股份有限公司 住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人: 马明哲 电话: 0755-22197874 联系人: 蔡宇洲 客户服务电话: 95511 网址: www.bank.pingan.com 11、代销机构: 山西证券股份有限公司 住所: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东 塔楼29层 办公地址: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东 塔楼29层 法定代表人: 侯巍 电话: 0351-8686602 联系人: 孟婉娉 客户服务电话: 400-6661-618 网址: www.i618.com.cn 12、代销机构: 中信建投证券股份有限公司 住所: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址: 北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人: 王常青 13  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话: 010-85130577 联系人: 魏明 客户服务电话: 400-8888-108 网址: www.csc108.com 13、代销机构: 新时代证券有限责任公司 住所: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号西海国际中 心1号楼 法定代表人: 刘汝军 电话: 010-83561149 联系人: 孙恺 客户服务电话: 400-6989-898 网址: www.xsdzq.cn 14、代销机构: 申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人: 李梅 电话: 021-33388211 联系人: 黄莹 客户服务电话: 95523或4008895523 网址: www.swhysc.com 15、代销机构: 中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址: 北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人: 陈有安 14  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话: 010-66568047 联系人: 田巍 客户服务电话: 400-8888-888 网址: www.chinastock.com.cn 16、代销机构: 中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代 广场(二期)北座 办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券 大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人: 王东明 电话: 010-85130579 联系人: 张于爱 客户服务电话: 95548 网址: www.cs.ecitic.com 17、代销机构: 海通证券股份有限公司 住所: 上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址: 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人: 王开国 电话: 021-23219275 联系人: 李笑鸣 客户服务电话: 95553 网址: www.htsec.com.cn 18、代销机构: 兴业证券股份有限公司 住所: 福州市湖东路268号证券大厦 办公地址: 福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人: 兰荣 15  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话: 0591-38281515 联系人: 黄颖 客户服务电话: 95562 网址: www.xyzq.com.cn 19、代销机构: 光大证券股份有限公司 住所: 上海静安区新闸路1508号 办公地址: 上海静安区新闸路1508号 法定代表人: 薛峰 电话: 021-22169089 联系人: 刘晨 客户服务电话: 95525 网址: www.ebscn.com 20、代销机构: 上海证券有限责任公司 住所: 上海西藏中路336号 办公地址: 上海西藏中路336号 法定代表人: 龚德雄 电话: 021-53519888 联系人: 王伟力 客户服务电话: 962518 网址: www.962518.com 21、代销机构: 华泰证券股份有限公司 住所: 南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址: 南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人: 吴万善 电话: 025-84579763 联系人: 万鸣 16  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 95597 网址: www.htsc.com.cn 22、代销机构: 齐鲁证券有限公司 住所: 山东省济南市经七路86号 办公地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人: 李玮 电话: 0531-68889157 联系人: 王霖 客户服务电话: 95538 网址: www.qlzq.com.cn 23、代销机构: 爱建证券有限责任公司 住所: 上海市世纪大道1600号32楼 办公地址: 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人: 郭林 电话: 62171984 联系人: 陈敏 客户服务电话: 021-63340678 网址: www.ajzq.com 24、代销机构: 华宝证券有限责任公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中 心57 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中 心57层 法定代表人: 陈林 电话: 021-68778081 联系人: 刘闻川 17  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 400-8209-898 网址: www.cnhbstock.com 25、代销机构: 国信证券股份有限公司 住所: 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址: 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人: 何如 电话: 0755-82133066 联系人: 李颖 客户服务电话: 95536 网址: www.guosen.com.cn 26、代销机构: 华泰联合证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、 25A、26A 办公地址: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、 25A、26A 法定代表人: 吴晓东 电话: 0755-82493561 联系人: 庞晓芸 客户服务电话: 95597 网址: www.lhzq.com 27、代销机构: 银泰证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光 大银行大厦18楼 办公地址: 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光 18  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 大银行大厦18楼 法定代表人: 黄冰 电话: 0755-83704098 联系人: 曾敬宁 客户服务电话: 400-8505-505 网址: www.ytzq.net 28、代销机构: 中国中投证券有限责任公司 住所: 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座 18-21层 办公地址: 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座 18-21层 法定代表人: 龙增来 电话: 0755-82023442 联系人: 刘毅 客户服务电话: 400-6008-008 网址: www.cjis.cn 29、代销机构: 招商证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人: 宫少林 电话: 0755-82943079 联系人: 吴少彬 客户服务电话: 95565或400-8888-111 网址: www.newone.com.cn 30、代销机构: 西南证券股份有限公司 住所: 重庆市江北区桥北苑8 号 19  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人: 余维佳 电话: 023-63786464 联系人: 陈诚 客户服务电话: 400-8096-096 网址: www.swsc.com.cn 31、代销机构: 安信证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 郑向溢 电话: 0755-82558038 客户服务电话: 400-8001-001 网址: www.essence.com.cn 32、代销机构: 第一创业证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大 厦20楼 办公地址 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大 厦18楼 法定代表人: 刘学民 电话: 0755-25832583 联系人: 毛诗莉 客户服务电话: 400-8881-888 网址: www.fcsc.com 20  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 33.代销机构: 东海证券有限责任公司 住所: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、 19号楼 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大 厦 法定代表人: 朱科敏 电话: 021-50586660-8644 联系人: 霍晓飞 客户服务电话: 95531 网址: www.longone.com.cn 34.代销机构: 华福证券有限责任公司 住所: 福州五四路新天地大厦7至10层 办公地址: 福州五四路新天地大厦7至10层 法定代表人: 黄金琳 电话: 0591-87383623 联系人: 张腾 客户服务电话: 400-8896-326 网址: www.gfhfzq.com.cn 35.代销机构: 华龙证券有限责任公司 住所: 甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中 心21楼 办公地址: 甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中 心21楼 法定代表人: 李晓安 电话: 0931-4890100 联系人: 李昕田 客户服务电话: 400-6898-888 21  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址: www.hlzqgs.com 36.代销机构: 东方证券股份有限公司 住所: 上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号 楼21-29楼 办公地址: 上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号 楼21-29楼 法定代表人: 潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 联系人: 吴宇 客户服务电话: 95503 网址: www.dfzq.com.cn 37.代销机构: 广发证券股份有限公司 住所: 广东省广州市天河北路183号大都会广场 43楼 办公地址: 广州市天河北路183号大都会广场36、38、 41、42楼 法定代表人: 孙树明 电话: 0755-82558305 联系人: 黄岚 客户服务电话: 95575 网址: www.gf.com.cn 38.代销机构: 信达证券股份有限公司 住所: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达 金融中心 22  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人: 高冠江 电话: 010-88656100 联系人: 唐静 客户服务电话: 400-8008-899 网址: www.cindasc.com 39.代销机构: 中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人: 田国立 电话: 010-66594587 联系人: 张建伟 客户服务电话: 95566 网址: www.boc.cn 40.代销机构: 国金证券股份有限公司 住所: 成都市东城根上街95号成证大厦16楼 办公地址: 成都市东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人: 冉云 电话: 028-86690126 联系人: 金喆 客户服务电话: 400-6600-109 网址: www.gjzq.com.cn 41.代销机构: 东莞证券有限责任公司 住所: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人: 张运勇 电话: 0769-22119426 23  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人: 梁健伟 客户服务电话: 961130 网址: www.dgzq.com.cn 42.代销机构: 渤海银行股份有限公司 住所: 中国天津市河西区马场道201-205号 办公地址: 中国天津市河西区马场道201-205号 法定代表人: 刘宝凤 电话: 022-58314846 联系人: 王宏 客户服务电话: 400-8888-811 网址: www.cbhb.com.cn 43、代销机构: 平安证券有限责任公司 深圳市福田区金田路大中华国际交易广 住所: 场8层 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 办公地址: 16-20楼 法定代表人: 杨宇翔 电话: 0755-22626391 联系人: 郑舒丽 客户服务电话: 95511 网址: www.stock.pingan.com 44、代销机构: 中航证券股份有限公司 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 住所: 1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 24  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人: 许雄斌 电话: 0791-6768681 联系人: 戴蕾 客户服务电话: 400-8866-567 网址: www.scstock.com 45、代销机构: 东北证券股份有限公司 住所: 长春市人民大街1138号 办公地址: 长春市人民大街1138号 法定代表人: 杨树财 电话: 0431-85096517 联系人: 安岩岩 客户服务电话: 400-6000-686 网址: www.nesc.cn 46、代销机构: 长江证券股份有限公司 住所: 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人: 杨泽柱 电话: 027-65799999 联系人: 李良 客户服务电话: 95579 网址: www.95579.com 47、代销机构: 华融证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街8号 办公地址: 北京市西城区金融大街8号 25  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人: 祝献忠 电话: 010-58568118 联系人: 林长华 客户服务电 400-898-9999 话: 网址: www.hrsec.com.cn 48、代销机构: 中信万通证券有限责任公司 住所: 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人: 杨宝林 电话: 0532-85022326 联系人: 吴忠超 客户服务电 95548 话: 网址: www.zxwt.com.cn 49、代销机构: 天风证券股份有限公司 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 住所: 2号高科大厦四楼 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场 办公地址: A座37楼 法定代表人: 余磊 电话: 027-87618882 联系人: 翟璟 客户服务电 400-8005-000 话: 网址: www.tfzq.com 26  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 50、代销机构: 江海证券有限公司 住所: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人: 孙名扬 电话: 0451-85863696 联系人: 刘爽 客户服务电话: 400-6662-288 网址: www.jhzq.com.cn 51、代销机构: 中信证券(浙江)有限责任公司 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大 住所: 厦19层、20层 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大 办公地址: 厦19层、20层 法定代表人: 沈强 电话: 0571-86078823 联系人: 周妍 客户服务电话: 95548 网址: www.bigsun.com.cn 52、代销机构: 中国国际期货有限公司 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、 注册地址: 2层、9层、11层、12层 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大 办公地址: 厦15层 法定代表人: 王兵 电话: 010-59539864 27  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人: 赵森 客户服务电话: 95162、400-8888-160 网址: www.cifco.net 53、代销机构: 德邦证券有限责任公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人: 姚文平 电话: 021-68761616 联系人: 朱磊 客户服务电话: 400-8888-128 网址: www.tebon.com.cn 54.代销机构: 天相投资顾问有限公司 住所: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人: 林义相 电话: 010-66045608 联系人: 尹伶 客户服务电话: 010-66045678 网址: www.txsec.com 55、代销机构: 杭州数米基金销售有限公司 住所: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人: 陈柏青 电话: 0571-28829790 联系人: 周嬿旻 28  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 400-0766-123 网址: www.fund123.cn 56、代销机构: 上海天天基金销售有限公司 住所: 上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人: 其实 电话: 021-54509988 联系人: 练兰兰 客户服务电话: 400-1818-188 网址: www.1234567.com.cn 57、代销机构: 上海好买基金销售有限公司 住所: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人: 杨文斌 电话: 021-58870011 联系人: 王玉山 客户服务电话: 400-7009-665 网址: www.ehowbuy.com 58、代销机构: 北京展恒基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址: 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人: 闫振杰 电话: 010-62020088 联系人: 宋丽冉 29  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 400-8886-661 网址: www.myfund.com 59、代销机构: 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所: 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 办公地址: 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人: 王静波 电话: 021-38602377 联系人: 方成 客户服务电话: 400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 60、代销机构: 深圳众禄基金销售有限公司 住所: 广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址: 广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人: 薛峰 电话: 0755-33227950 联系人: 童彩平 客户服务电话: 400-6788-887 网址: www.zlfund.cn 61、代销机构: 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼 法定代表人: 王莉 电话: 021-68419822 联系人: 周轶 客户服务电话: 400-920-0022 30  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址: licaike.hexun.com 62、代销机构: 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人: 王斐 电话: 010-59393923 联系人: 廉亮 客户服务电话: 400-081-6655 网址: www.wy-fund.com 63、代销机构: 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人: 张跃伟 电话: 021-20691835 联系人: 单丙烨 客户服务电话: 400-820-2899 网址: www.erichfund.com 64、代销机构: 北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人: 罗细安 电话: 010-67000988 联系人: 李皓 客户服务电话: 400-001-8811 31  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址: http://www.zcvc.com.cn 65、代销机构: 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人: 沈继伟 电话: 021-50583533 联系人: 赵沛然 客户服务电话: 4000-676-266 网址: www.leadfund.com.cn 66、代销机构: 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2 办公地址: 楼 法定代表人: 凌顺平 电话: 0571-88911818 联系人: 吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址: www.5ifund.com 67、代销机构: 北京恒天明泽基金销售有限公司(未上线) 注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人: 梁越 电话: 400-898-0618 联系人: 马鹏程 客户服务电话: 400-898-0618 32  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址: www.chtfund.com 68、代销机构: 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人: 赵荣春 电话: 010-57418829 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址: www.niuji.net 69、代销机构: 海银基金销售有限公司 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16 注册地址: 楼B单元 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16 办公地址: 楼B单元 法定代表人: 刘惠 电话: 021-80133828 联系人: 徐烨琳 客户服务电话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 70、代销机构: 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区 法定代表人: 杨懿 电话: 15810206817 联系人: 张燕 33  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn/ (二) 注册登记机构 名称: 国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人:庹启斌 电话: 021-38992888 传真: 021-50151880 网址:www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com 联系人:仲晓峰 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 经办律师:秦悦民、王利民 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 住所:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 办公地址:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人:蔡廷基 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 联系人:彭成初 34  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 经办注册会计师:王国蓓、陈彦君 五、 基金的名称 本基金名称:国联安主题驱动混合型证券投资基金 六、 基金的类型 本基金类型:契约型开放式(混合型) 七、 基金的投资目标 把握中国经济结构转型带来的投资机会,谋求基金资产长期稳定增值。 八、 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债 券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围。在有关金融衍生产品推出后,本基金还可依据法律法规的 规定履行适当程序后,运用金融衍生产品进行投资风险管理。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,债券、现金、货币市场工具、 权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0~3%,现金或者到期日在1年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%。当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适 当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。 九、 基金的投资策略及投资程序 一、投资策略 (一) 资产配置策略 35  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方 法,对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在 股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类 资产的配置方案。 若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素导致投资决议 形成的市场环境发生改变,基金经理可以提出大类资产配置的调整建议,投资决策委员会召 开会议,讨论基金经理的建议并确定大类资产的调整比例,由基金经理执行。 (二) 股票投资策略 本基金股票投资运用主题驱动投资策略。通过“自上而下” 的分析方法,前瞻性地挖 掘中国经济结构转型过程中涌现的投资主题,结合价值投资理念,精选投资主题下的个股, 获取超额收益率。 投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的趋势性因素。投资主题是动态的,一般分 为四个阶段:主题雏形阶段、主题形成阶段、主题繁荣阶段、主题衰退阶段。 在主题的雏形阶段,对主题的关注度较低,市场反映往往不足;主题繁荣阶段,主题 引起广泛关注,市场反映往往过度。这种反应不足和反应过度就带来股票定价的偏差,即主 题雏形阶段,股票往往被低估,而到主题繁荣阶段,股票往往被高估。通过对主题进程的把 握,利用这种定价偏差,精选主题下的相关个股,在主题雏形阶段买入,在主题繁荣阶段卖 出,形成完整的主题驱动投资策略。 主题驱动策略的实施步骤如下: 1、主题挖掘 遵循自上而下的分析模式,从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度, 对影响经济发展或企业盈利的趋势性因素进行抽象,形成投资主题,寻求处在雏形阶段的投 资主题。 改革开放以来,中国经济经历了30多年的高速发展,前期推动经济增长的因素在逐渐 消退,中国经济结构面临深刻转型,而经济结构转型是一个多层次、长周期的过程,目前还 处在这一过程的起步阶段。通过深入挖掘,经济结构转型过程中将会不断有投资主题涌现。 主题的挖掘一般经历信息搜集、信息的处理和主题的确定三个步骤。信息的搜集是主 题挖掘的基础,分别从宏观经济,政策制度,技术进步以及社会文化等方面搜集基础数据信 息,信息搜集的渠道是多维的,可以是公开信息、专业的数据库、研究员实地调研、问卷调 查等;信息搜集后,对信息作相应处理加工,挖掘数据的规律性,重点发现趋势的拐点,数 据的处理方法包括:趋势分析法、移动平均法和回归分析法等;从趋势出现拐点的因素中选 择能够对经济发展和企业盈利有较大影响因素,确定为投资主题。 2、个股筛选 36  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金运用合理价格成长策略(GARP,Growth at a Reasonable Price)对个股进行筛选, 筛选个股通常经过三个步骤:备选库确定,指标打分,核心库确定。 (1)备选库确定 每个主题或细分子主题都有相对应的该主题的备选库。根据主题因素对企业的主营业 务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度,作为企业和投资主题的相关度标准。依据研 究员的行业个股研究,选择与主题相关度高的企业作为主题备选库。 (2)指标打分 指标打分包括指标选择和打分方法。 GARP策略运用两大类指标:成长类指标和价值类指标。本基金选择3个成长类细分指 标和3个价值类细分指标,构成成长价值矩阵。其中,成长类细分指标包括动态EPS增长率, 静态ROE,静态销售毛利率;价值类细分指标包括静态PB,静态PS和静态PE。 确定完细分指标后,对每个主题下的备选库股票按照细分指标分别排序,按秩打分, 取细分指标得分的均值作为成长类和价值类指标综合得分,分别用于衡量该股票的成长特性 和价值特性。 (3)核心库确定 为满足“成长性好,估值相对合理”的选股要求,本基金设定主题备选库中成长类指 标综合得分超过60%并且价值类指标综合得分超过30%的个股作为主题核心库。对主题核心 库进行汇总,得到基金核心库。 3、主题配置 综合考虑主题的发展阶段、主题催化剂、主题市场容量等因素,确定每个主题的配置 权重范围。 4、组合构建 考察主题个股的重叠、研究员行业个股研究、个股PEG指标等因素,对主题核心库内 个股进行评估,在满足主题配置权重范围的条件下,确定投资组合的个股和权重,初步完成 投资组合的构建,由于主题具有跨行业的特征,为了避免投资组合在行业上的大幅偏离,参 考基金业绩比较基准指数的行业权重和市场的板块轮动特征,对投资组合的个股和权重做进 一步的优化。 (三)债券投资策略 在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等 债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策略,满足基金流动性要求的前提下实现 获得与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有: 1、久期控制策略 37  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 在对利率变化方向和趋势判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利率风险。 根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上 升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。 2、类属策略 通过研究宏观经济状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及市场投资热点,分 析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价值, 确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 3、收益率曲线配置策略 通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预 测收益率曲线形状的可能变化,在久期确定的基础上,充分把握收益率曲线的非平行移动带 来的机会,根据利率曲线移动情况,选择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合。 (四)权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。 1、综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素, 根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对价值被低估的权证进行投资。 2、基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的杆杆比率高的特点,对权证 进行单边投资; 3、基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断,将权 证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资,或利用权证进行风险对冲。 二、投资程序 1、由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察,进行经济与政策研究; 2、数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和投资组合 风险进行风险测算,并提供分析报告; 3、投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议,依据上 述报告对资产配置提出指导性意见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出 决策; 4、结合投资委员会和风险管理部的建议,基金经理根据市场状况进行投资组合方案设 计;基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,制定资产配置、类属配置和个债 配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理; 5、基金经理进行投资组合的敏感性分析; 6、对投资方案进行合规性检查,重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的规 定; 38  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 7、基金经理进行投资组合的实施,设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例, 交易指令传达到交易部;交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过交易系统执行投 资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理; 8、投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险防 范建议;对投资组合进行评估,并对风险隐患提出预警;对投资组合的执行过程进行实时风 险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 十、 基金的业绩比较基准 本基金的整体业绩基准为:沪深300指数×80%+上证国债指数×20%。 我们选定沪深300指数作为本基金股票部分的业绩基准,上证国债指数作为债券部分的 业绩基准,按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。沪深300指数是由中 证指数有限公司负责编制和维护的股票指数,该指数具有良好的市场代表性和权威性。上证 国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。 上证国债指数能反映债券市场整体变动状况,是债券市场价格变动的"指示器"。 如果今后市场有其他更科学合理的业绩基准,本基金基金管理人须经基金托管人同意, 并报中国证监会履行相应程序后方可变更业绩比较基准。 十一、 基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,在证券投资基金中属于较高风险品种,其预期收益水平和风险高 于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 十二、 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 39  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 116,185,391.51 87.31 其中:股票 116,185,391.51 87.31 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 16,453,812.92 12.36 7 其他各项资产 432,478.28 0.32 8 合计 133,071,682.71 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 43,782,280.74 35.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,408,540.48 1.96 F 批发和零售业 3,751,441.35 3.06 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务业 27,086,527.24 22.06 I J 金融业 - - K 房地产业 19,069,171.00 15.53 40  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 241,613.00 0.20 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 19,845,817.70 16.16 S 综合 - - 合计 116,185,391.51 94.63 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 000558 莱茵置业 479,400 12,517,134.00 10.20 2 002329 皇氏集团 169,600 9,796,096.00 7.98 3 002131 利欧股份 130,500 7,635,555.00 6.22 4 000024 招商地产 160,000 5,841,600.00 4.76 5 000917 电广传媒 173,500 5,347,270.00 4.36 6 300426 唐德影视 34,500 4,609,200.00 3.75 7 600687 刚泰控股 116,782 4,583,693.50 3.73 8 300033 同花顺 51,800 4,454,282.00 3.63 9 002174 游族网络 45,149 4,188,021.24 3.41 10 300059 东方财富 63,494 4,005,836.46 3.26 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 41  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立 案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 52,707.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,446.52 42  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 5 应收申购款 376,323.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 432,478.28 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 000558 莱茵置业 12,517,134.00 10.20 重大事项 2 002329 皇氏集团 9,796,096.00 7.98 重大事项 3 000917 电广传媒 5,347,270.00 4.36 重大事项 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资 人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比 同期业 较基准 基金份额 绩比较 净值增 收益率 净值增长 基准收 长率标 标准差 率① 益率③ ①-③ 准差② ④ ②-④ 2009-8-26 至 2009-12-31 4.60% 12.34% -7.74% 1.23% 1.60% -0.37% 2010-1-1 至 2010-12-31 -5.64% -9.12% 3.48% 1.44% 1.26% 0.18% 2011-1-1 至 2011-12-31 -15.50% -19.67% 4.17% 1.18% 1.04% 0.14% 2012-1-1 至 2012-12-31 10.67% 7.04% 3.63% 1.03% 1.02% 0.01% 2013-1-1 至 2013-12-31 19.18% -5.30% 24.48% 1.40% 1.11% 0.29% 2014-1-1 至 2014-12-31 28.64% 41.16% -12.52% 1.26% 0.97% 0.29% 2015-1-1 至 2015-6-30 33.99% 22.00% 11.99% 2.62% 1.81% 0.81% 2009-8-26 至 2015-6-30 89.60% 43.16% 46.44% 1.43% 1.20% 0.23% 43  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十四、 费用概览 (一)基金的费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数, H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议 的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 44  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2、 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用,即销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有 效的相关法律法规的规定,从基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 (1) 申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与 赎回”的内容。 (2) 赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与 赎回”的内容。 (3) 转换费 本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“八、基金份额的申购与 赎回”的内容。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (四)费用调整 在履行相关手续后,基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率 和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要求, 自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人 运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。 根据财税字[2005]11号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》,自2005 年1月24日起,基金买卖股票按照0.1%的税率缴纳印花税。 根据财税字[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》,自2005年6 月13日起,基金取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计入个人应纳税所得额。 根据财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》, (一)证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股 息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。(二)对投资者从证券 45  国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。(三)对证券投资基金管理人运用基金 买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律、法规的规定,履行纳税义务。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,对本基金管理人于2015年4月11日刊登的本基金原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下: 1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。 2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。 3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。 4、更新了“第十部分 基金的投资”的内容。 5、更新了“第十一部分 基金的业绩”的内容。 6、更新了“第十三部分 基金资产估值”的内容。 7、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一五年十月九日 46