国联安主题驱动股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]542号文核准。本基金的基金合同于2009年8月26日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年8月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金合同生效的日期:2009年8月26日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人:庹启斌 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]42号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:茅斐 股权结构: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二)证券投资基金管理情况 截至2014年8月26日,公司旗下共管理23只基金:国联安德盛稳健证券投资基金(以下简称“国联安稳健混合”)、国联安德盛小盘精选证券投资基金(以下简称“国联安小盘精选混合”)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(以下简称“国联安安心成长混合”)、国联安德盛精选股票证券投资基金(以下简称“国联安精选股票”)、国联安德盛优势股票证券投资基金(以下简称“国联安优势股票”)、国联安德盛红利股票证券投资基金(以下简称“国联安红利股票”)、国联安德盛增利债券证券投资基金(以下简称“国联安增利债券”)、国联安主题驱动股票型证券投资基金(以下简称“国联安主题驱动股票”)、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金(以下简称“国联安双禧中证100指数分级”)、国联安信心增益债券型证券投资基金(以下简称“国联安信心增益债券”)、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“商品ETF”)、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“国联安上证商品ETF联接”)、国联安货币市场证券投资基金(以下简称“国联安货币”)、国联安优选行业股票型证券投资基金(以下简称“国联安优选行业股票”)、国联安信心增长债券型证券投资基金(以下简称“国联安信心增长债券”)、国联安双力中小板综指分级证券投资基金(以下简称“国联安双力中小板综指分级”)、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金(以下简称“国联安双佳信用分级债券”)、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金(以下简称“国联安中债信用债指数增强”)、国联安保本混合型证券投资基金(以下简称“国联安保本混合”)、国联安中证股债动态策略指数证券投资基金(以下简称“国联安股债动态”)、国联安中证医药100指数证券投资基金(以下简称“国联安医药100指数”)、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金(“国联安新精选混合”)和国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金(“国联安通盈混合”)。 (三)主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员 国联安基金管理有限公司董事长。(注:自2014年9月15日起,邵杰军先生不再担任本公司第四届董事会董事及公司总经理职务,由董事长庹启斌先生代为履行总经理职务。该事项已向中国证券监督管理委员会及中国证监会上海监管局备案。) (2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委员会成员。 (3)叶锦华先生(IP Kam Wah),董事,学士学位,澳洲注册会计师。历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监 瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目总监 瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事 瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事 瑞银环球资产管理(日本)有限公司法定核数师 国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监,德盛安联资产管理公司(香港、日本、新加坡、台湾)董事、研富资产管理有限公司(亚太地区)董事。 (4)邵杰军先生,董事、总经理,硕士学位。历任万国证券公司基金管理部职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管理有限公司常务副总裁,先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。2011年11月加盟国联安基金管理有限公司,现任国联安基金管理有限公司董事、总经理。(注:自2014年9月15日起,邵杰军先生不再担任本公司第四届董事会董事及公司总经理职务,由董事长庹启斌先生代为履行总经理职务。该事项已向中国证券监督管理委员会及中国证监会上海监管局备案。) (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现担任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。(7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。 (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司(筹建)担任筹建组副组长。2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、监事会成员 (1)元湉伟女士,监事会主席,北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作,1992年担任工商银行信托公司证券部副主任 1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理,期间兼任君安物业有限责任公司总经理 1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理 2004年起任大连营业部总经理 2005年起任辽宁营销总部副总经理 2007年起任辽宁营销总部总经理 2009年起担任辽宁分公司总经理 2012年起任财富管理部总经理 现任国联安基金管理有限公司监事会主席。 (2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理(亚太)有限公司法律顾问。 (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员 国联安基金管理有限公司董事长。(注:自2014年9月15日起,邵杰军先生不再担任本公司第四届董事会董事及公司总经理职务,由董事长庹启斌先生代为履行总经理职务。该事项已向中国证券监督管理委员会及中国证监会上海监管局备案。) (2)邵杰军先生,董事、总经理,研究生学历。历任万国证券公司基金管理部职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管理有限公司常务副总裁,先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。2011年11月加盟国联安基金管理有限公司,现任国联安基金管理有限公司董事、总经理。(注:自2014年9月15日起,邵杰军先生不再担任本公司第四届董事会董事及公司总经理职务,由董事长庹启斌先生代为履行总经理职务。该事项已向中国证券监督管理委员会及中国证监会上海监管局备案。) (3)周浩先生,督察长,法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012年2月加盟国联安基金管理有限公司,现担任国联安基金管理有限公司督察长。 (4)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (5)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司 2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起,担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起,兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (6)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理 2012年9月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 (1)本基金现任基金经理: 韦明亮先生,经济学硕士。曾任上海升华投资有限公司研究员,上海国禾投资有限公司研究员,光大证券研究所研究员,华宝兴业基金管理有限公司高级分析师,光大证券证券投资部投资经理、光大证券证券投资部执行董事。2010年5月起加入国联安基金管理有限公司,先后担任本公司研究副总监、投资组合管理部总监,2010年12月起担任本基金基金经理,2011年4月起兼任国联安德盛优势股票证券投资基金基金经理。 (2)本基金历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 陈苏桥先生 2009年8月至2010年12月 魏东先生 2009年12月至2011年8月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为: 邵杰军(总经理) 投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 韦明亮(投资组合管理部总监) 冯俊(固定收益部负责人) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一) 基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013年12月31日,中国建设银行资产总额153,632.10亿元,较上年增长9.95% 客户贷款和垫款总额85,900.57亿元,增长14.35% 客户存款总额122,230.37亿元,增长7.76%。营业收入5,086.08亿元,较上年增长10.39%,其中,利息净收入增长10.29%,净利息收益率(NIM)为2.74% 手续费及佣金净收入1,042.83亿元,增长11.52%,占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制,成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元,较上年增长11.28% 净利润2,151.22亿元,增长11.12%。资产质量保持稳定,不良贷款率0.99%,拨备覆盖率268.22% 资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%,保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个,服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户,与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系 在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013年,本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可,先后荣获国内外102项奖项,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5,较上年上升2位 在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中,位列第2,较上年上升13位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日,中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖 境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖 中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 四、 相关服务机构 (一)基金份额销售机构 直销机构: 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 传真:021-50151587 联系人:茅斐 网址:www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com 代销机构 1、代销机构: 中国建设银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区金融大街25号 法定代表人: 王洪章 电话: 010-67596084 联系人: 王琳 客户服务电话: 95533 网址: www.ccb.com 2、代销机构: 中国工商银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人: 姜建清 电话: 010-66105662 联系人: 查樱 客户服务电话: 95588 网址: www.icbc.com.cn 3、代销机构: 交通银行股份有限公司 住所: 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人: 牛锡明 电话: 021-58781234 联系人: 曹榕 客户服务电话: 95559 网址: www.bankcomm.com 4、代销机构: 招商银行股份有限公司 住所: 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人: 李建红 电话: 0755-83077278 联系人: 邓炯鹏 客户服务电话: 95555 网址: www.cmbchina.com 5、代销机构: 国泰君安证券股份有限公司 住所: 上海市浦东新区商城路618号 办公地址: 上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人: 万建华 电话: 021-38676161 联系人: 芮敏祺 客户服务电话: 95521 网址: www.gtja.com 6、代销机构: 华夏银行股份有限公司 住所: 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人: 吴建 电话: (010)85238428 联系人: 刘军祥 客户服务电话: 95577 网址: www.hxb.com.cn 7、代销机构: 中信银行股份有限公司 住所: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人: 常振明 电话: 010-65556612 联系人: 杨宁 客户服务电话: 95558 网址: www.bank.ecitic.com 8、代销机构: 上海浦东发展银行股份有限公司 住所: 上海中山东一路12号 办公地址: 上海中山东一路12号 法定代表人: 吉晓辉 电话: 021-61616206 联系人: 虞谷云 客户服务电话: 95528 网址: www.spdb.com.cn 9、代销机构: 宁波银行股份有限公司 住所: 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址: 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人: 陆华裕 电话: 0574-87011947 联系人: 朱海亚 客户服务电话: 96528或962528(上海) 网址: www.nbcb.com.cn 10、代销机构: 平安银行股份有限公司 住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人: 马明哲 电话: 0755-22197874 联系人: 蔡宇洲 客户服务电话: 95511 网址: www.bank.pingan.com 11、代销机构: 山西证券股份有限公司 住所: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 办公地址: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 法定代表人: 侯巍 电话: 0351-8686602 联系人: 孟婉娉 客户服务电话: 400-6661-618 网址: www.i618.com.cn 12、代销机构: 中信建投证券股份有限公司 住所: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址: 北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人: 王常青 电话: 010-85130577 联系人: 魏明 客户服务电话: 400-8888-108 网址: www.csc108.com 13、代销机构: 新时代证券有限责任公司 住所: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼 法定代表人: 刘汝军 电话: 010-83561149 联系人: 孙恺 客户服务电话: 400-6989-898 网址: www.xsdzq.cn 14、代销机构: 宏源证券股份有限公司 住所: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人: 冯戎 电话: 010-88085338 联系人: 李巍 客户服务电话: 400-8000-562 网址: www.hysec.com 15、代销机构: 中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址: 北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人: 陈有安 电话: 010-66568047 联系人: 田巍 客户服务电话: 400-8888-888 网址: www.chinastock.com.cn 16、代销机构: 中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人: 王东明 电话: 010-85130579 联系人: 张于爱 客户服务电话: 95548 网址: www.cs.ecitic.com 17、代销机构: 申银万国证券股份有限公司 住所: 上海市常熟路171号 办公地址: 上海市常熟路171号 法定代表人: 储晓明 电话: 021-33388211 联系人: 黄莹 客户服务电话: 95523 网址: www.sywg.com 18、代销机构: 海通证券股份有限公司 住所: 上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址: 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人: 王开国 电话: 021-23219275 联系人: 李笑鸣 客户服务电话: 95553 网址: www.htsec.com.cn 19、代销机构: 兴业证券股份有限公司 住所: 福州市湖东路268号证券大厦 办公地址: 福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人: 兰荣 电话: 0591-38281515 联系人: 黄颖 客户服务电话: 95562 网址: www.xyzq.com.cn 20、代销机构: 光大证券股份有限公司 住所: 上海静安区新闸路1508号 办公地址: 上海静安区新闸路1508号 法定代表人: 薛峰 电话: 021-22169089 联系人: 刘晨 客户服务电话: 95525 网址: www.ebscn.com 21、代销机构: 上海证券有限责任公司 住所: 上海西藏中路336号 办公地址: 上海西藏中路336号 法定代表人: 龚德雄 电话: 021-53519888 联系人: 王伟力 客户服务电话: 962518 网址: www.962518.com 22、代销机构: 华泰证券股份有限公司 住所: 南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址: 南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人: 吴万善 电话: 025-84579763 联系人: 万鸣 客户服务电话: 95597 网址: www.htsc.com.cn 23、代销机构: 齐鲁证券有限公司 住所: 山东省济南市经七路86号 办公地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人: 李玮 电话: 0531-68889157 联系人: 王霖 客户服务电话: 95538 网址: www.qlzq.com.cn 24、代销机构: 爱建证券有限责任公司 住所: 上海市世纪大道1600号32楼 办公地址: 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人: 郭林 电话: 62171984 联系人: 陈敏 客户服务电话: 021-63340678 网址: www.ajzq.com 25、代销机构: 华宝证券有限责任公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人: 陈林 电话: 021-68778081 联系人: 刘闻川 客户服务电话: 400-8209-898 网址: www.cnhbstock.com 26、代销机构: 国信证券股份有限公司 住所: 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址: 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人: 何如 电话: 0755-82133066 联系人: 李颖 客户服务电话: 95536 网址: www.guosen.com.cn 27、代销机构: 华泰联合证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人: 吴晓东 电话: 0755-82493561 联系人: 庞晓芸 客户服务电话: 95597 网址: www.lhzq.com 28、代销机构: 银泰证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址: 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人: 黄冰 电话: 0755-83704098 联系人: 曾敬宁 客户服务电话: 400-8505-505 网址: www.ytzq.net 29、代销机构: 中国中投证券有限责任公司 住所: 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层 办公地址: 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层 法定代表人: 龙增来 电话: 0755-82023442 联系人: 刘毅 客户服务电话: 400-6008-008或95532 网址: www.cjis.cn 30、代销机构: 招商证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人: 宫少林 电话: 0755-82943079 联系人: 吴少彬 客户服务电话: 95565或400-8888-111 网址: www.newone.com.cn 31、代销机构: 西南证券股份有限公司 住所: 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人: 余维佳 电话: 023-63786464 联系人: 陈诚 客户服务电话: 400-8096-096 网址: www.swsc.com.cn 32、代销机构: 安信证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 郑向溢 电话: 0755-82558038 客户服务电话: 400-8001-001 网址: www.essence.com.cn 33、代销机构: 第一创业证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20层 法定代表人: 刘学民 电话: 0755-25832583 联系人: 温丽娜、王立洲 客户服务电话: 400-8881-888 网址: www.fcsc.com 34.代销机构: 东海证券有限责任公司 住所: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人: 朱科敏 电话: 021-50586660-8644 联系人: 霍晓飞 客户服务电话: 95531 网址: www.longone.com.cn 35.代销机构: 华福证券有限责任公司 住所: 福州五四路新天地大厦7至10层 办公地址: 福州五四路新天地大厦7至10层 法定代表人: 黄金琳 电话: 0591-87383623 联系人: 张腾 客户服务电话: 400-8896-326 网址: www.gfhfzq.com.cn 36.代销机构: 华龙证券有限责任公司 住所: 甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址: 甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人: 李晓安 电话: 0931-4890100 联系人: 李昕田 客户服务电话: 400-6898-888 网址: www.hlzqgs.com 37.代销机构: 东方证券股份有限公司 住所: 上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场21-29层 办公地址: 上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场21-29层 法定代表人: 潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 联系人: 吴宇 客户服务电话: 95503 网址: www.dfzq.com.cn 38.代销机构: 广发证券股份有限公司 住所: 广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址: 广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人: 孙树明 电话: 0755-82558305 联系人: 黄岚 客户服务电话: 95575 网址: www.gf.com.cn 39.代销机构: 信达证券股份有限公司 住所: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人: 高冠江 电话: 010-88656100 联系人: 唐静 客户服务电话: 400-8008-899 网址: www.cindasc.com 40.代销机构: 中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人: 田国立 电话: 010-66594587 联系人: 张建伟 客户服务电话: 95566 网址: www.boc.cn 41.代销机构: 国金证券股份有限公司 住所: 成都市东城根上街95号成证大厦16楼 办公地址: 成都市东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人: 冉云 电话: 028-86690126 联系人: 金喆 客户服务电话: 400-6600-109 网址: www.gjzq.com.cn 42.代销机构: 东莞证券有限责任公司 住所: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人: 张运勇 电话: 0769-22119426 联系人: 梁健伟 客户服务电话: 961130 网址: www.dgzq.com.cn 43.代销机构: 渤海银行股份有限公司 住所: 中国天津市河西区马场道201-205号 办公地址: 中国天津市河西区马场道201-205号 法定代表人: 刘宝凤 电话: 022-58314846 联系人: 王宏 客户服务电话: 400-8888-811 网址: www.cbhb.com.cn 44、代销机构: 平安证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 办公地址: 深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼 法定代表人: 杨宇翔 电话: 0755-22626391 联系人: 郑舒丽 客户服务电话: 95511 网址: www.stock.pingan.com 45、代销机构: 中航证券股份有限公司 住所: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人: 许雄斌 电话: 0791-6768681 联系人: 戴蕾 客户服务电话: 400-8866-567 网址: www.scstock.com 46、代销机构: 东北证券股份有限公司 住所: 长春市人民大街1138号 办公地址: 长春市人民大街1138号 法定代表人: 杨树财 电话: 0431-85096517 联系人: 安岩岩 客户服务电话: 400-6000-686 网址: www.nesc.cn 47、代销机构: 长江证券股份有限公司 住所: 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人: 杨泽柱 电话: 027-65799999 联系人: 李良 客户服务电话: 95579 网址: www.95579.com 48、代销机构: 华融证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街8号 办公地址: 北京市西城区金融大街8号 法定代表人: 祝献忠 电话: 010-58568118 联系人: 林长华 客户服务电话: 400-898-9999 网址: www.hrsec.com.cn 49、代销机构: 中信万通证券有限责任公司 住所: 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人: 杨宝林 电话: 0532-85022326 联系人: 吴忠超 客户服务电话: 95548 网址: www.zxwt.com.cn 50、代销机构: 天风证券股份有限公司 住所: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人: 余磊 电话: 027-87618882 联系人: 翟璟 客户服务电话: 400-8005-000 网址: www.tfzq.com 51、代销机构: 江海证券有限公司 住所: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人: 孙名扬 电话: 0451-82336863 联系人: 张宇宏 客户服务电话: 400-6662-288 网址: www.jhzq.com.cn 52、代销机构: 中信证券(浙江)有限责任公司 住所: 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层 法定代表人: 沈强 电话: 0571-86078823 联系人: 周妍 客户服务电话: 95548 网址: www.bigsun.com.cn 53.代销机构: 天相投资顾问有限公司 住所: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人: 林义相 电话: 010-66045608 联系人: 尹玲 客户服务电话: 010-66045555 网址: www.txsec.com 54、代销机构: 杭州数米基金销售有限公司 住所: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层 法定代表人: 陈柏青 电话: 0571-28829790 联系人: 周嬿旻 客户服务电话: 400-0766-123 网址: www.fund123.cn 55、代销机构: 上海天天基金销售有限公司 住所: 上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人: 其实 电话: 021-54509988 联系人: 练兰兰 客户服务电话: 400-1818-188 网址: www.1234567.com.cn 56、代销机构: 上海好买基金销售有限公司 住所: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人: 杨文斌 电话: 021-58870011 联系人: 王玉山 客户服务电话: 400-7009-665 网址: www.ehowbuy.com 57、代销机构: 北京展恒基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址: 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人: 闫振杰 电话: 010-62020088 联系人: 宋丽冉 客户服务电话: 400-8886-661 网址: www.myfund.com 58、代销机构: 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所: 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 办公地址: 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人: 王静波 电话: 021-38602377 联系人: 方成 客户服务电话: 400-8215-399 网址: www.noah-fund.com 59、代销机构: 深圳众禄基金销售有限公司 住所: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层 办公地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层 法定代表人: 薛峰 电话: 0755-33227950 联系人: 童彩平 客户服务电话: 400-6788-887 网址: www.zlfund.cn 60、代销机构: 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼 法定代表人: 王莉 电话: 021-68419822 联系人: 周轶 客户服务电话: 400-920-0022 网址: licaike.hexun.com 61、代销机构: 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人: 李招弟 电话: 010-59393923 联系人: 廉亮 客户服务电话: 400-808-0069 网址: www.wy-fund.com 62、代销机构: 中国国际期货有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人: 王兵 电话: 010-59539864 联系人: 赵森 客户服务电话: 95162、400-8888-160 网址: www.cifco.net (二) 注册登记机构 名称: 国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人:庹启斌 电话: 021-38992888 传真: 021-50151880 网址:www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com 联系人:仲晓峰 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 经办律师:秦悦民、王利民 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 住所:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 办公地址:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人:蔡廷基 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 联系人:彭成初 经办注册会计师:王国蓓、陈彦君 五、基金的名称 本基金名称:国联安主题驱动股票型证券投资基金 六、基金的类型 本基金类型:契约型开放式(股票型) 七、基金份额的申购与赎回 (一)费率 1.申购费率: (1)本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。 (2)申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的具体申购费率如下:(单位:元) ①通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表: 申购金额(含申购费) 费率 50万以下 0.60% 50万(含)至150万 0.40% 150万(含)至500万 0.24% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 ② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表: 申购金额(含申购费) 费率 50万以下 1.50% 50万(含)至150万 1.00% 150万(含)至500万 0.60% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。基金管理人不设置申购金额上限,但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。 本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动,具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机构所有,活动具体规定如有变化,敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公告。 (3)基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (4)申购余额的处理方式: 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2.赎回费用: (1)本基金的具体赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 持有1年以下 0.50% 持有1年(含)至2年 0.25% 持有2年(含)及以上 0.00% 注:其中1年为365日,2年为730日。 (2)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在其赎回基金份额时收取。 赎回费用的25%归基金资产,扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记等其他必要的手续费。 (3)赎回余额的处理方式: 赎回金额单位为元。赎回金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3. 本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%,赎回费率最高不超过赎回金额的5%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 4. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (二)份额 1.基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额, 申购价格以申购当日(T日)的基金份额净值为基准进行计算。其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额(或固定申购费) 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 基金份额净值=基金资产净值总额/基金份额总数 例:假定T日的基金份额净值为1.100元,申购金额为10,000元,申购费率为1.5%,则需负担的申购费用和得到的基金份额为: 净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元 申购费用=10,000-9852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.100=8,956.56份 即:投资者投资10,000元申购本基金,可得到8,956.56份基金份额。 2.基金赎回金额的计算 基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中: 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 基金份额净值=基金资产净值总额/基金份额总数 例:某投资人赎回持有期未满1年的本基金基金份额10,000份,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.100元,则其赎回费用和可得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.100=11,000元 赎回费用=11,000×0.5%=55元 赎回金额=11,000-55=10945元 即该投资人赎回10,000份基金,可得金额为10,945元。 3. T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 4. 基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、基金的转换 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 (一)适用基金范围: 本基金转换业务适用的基金范围为:本基金管理人旗下管理的国联安德盛稳健证券投资基金(基金简称:国联安稳健混合 基金代码:255010)、国联安德盛小盘精选证券投资基金(基金简称:国联安小盘精选混合 基金代码:257010)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(基金简称:国联安安心成长混合 基金代码:253010)、国联安德盛精选股票证券投资基金(基金简称:国联安精选股票 基金代码:前端257020、 后端257021)、国联安德盛优势股票证券投资基金(基金简称:国联安优势股票 基金代码:前端257030、后端 257031)、国联安德盛红利股票证券投资基金(基金简称:国联安红利股票 基金代码:前端 257040、后端 257041)、国联安德盛增利债券证券投资基金(基金简称:国联安增利债券 基金代码:A类253020、B类 253021)、国联安主题驱动股票型证券投资基金(基金简称:国联安主题驱动股票 基金代码:257050)、国联安信心增益债券型证券投资基金(基金简称:国联安信心增益债券 基金代码253030)、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金简称:国联安上证商品ETF联接 基金代码:257060)、国联安货币市场证券投资基金(基金简称:国联安货币 基金代码:A级253050、B级253051)、国联安优选行业股票型证券投资基金(基金简称:国联安优选行业股票 基金代码:257070)、国联安信心增长债券型证券投资基金(简称:国联安信心增长债券 基金代码:A类253060 B类253061)、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金(基金简称:国联安中债信用债指数增强 基金代码:253070)、国联安保本混合型证券投资基金(基金简称:国联安保本混合 基金代码:000058)、国联安中证股债动态策略指数证券投资基金(基金简称:国联安股债动态 基金代码:000060)、国联安中证医药100指数证券投资基金(基金简称:国联安医药100指数、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金(基金简称:国联安新精选混合 基金代码:000417)和国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金(基金简称:国联安通盈混合 基金代码:000664)。 本基金管理人今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。 (二)适用销售机构: 国联安基金管理有限公司网上直销平台和国联安基金管理有限公司直销柜台、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司和中国国际期货有限公司。 本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构,并将另行公告。 具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。 (三)基金转换费及转换份额的计算: 1、 进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。 (1)转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 (2)转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 其中:转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 目前,本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下: 基金名称 持有时间 费率 国联安稳健混合 全部 0.50% 国联安红利股票国联安主题驱动股票 持有1年以下 0.50% 持有1年(含)至2年 0.25% 持有2年(含)及以上 0.00% 国联安股债动态国联安医药100指数 持有1年以下 0.50% 持有1年(含)至2年 0.30% 持有2年(含)及以上 0.00% 国联安优选行业股票 持有1年以下 0.50% 持有1年(含)至2年 0.20% 持有2年(含)及以上 0.00% 国联安增利债券A 持有90天以下 0.30% 持有90天以上 0.00% 国联安增利债券B 持有30天以下 0.75% 持有30天(含)及以上 0.00% 国联安信心增益债券 持有30天以下 0.90% 持有30天以上(含)至1年 0.10% 持有1年(含)至2年 0.05% 持有2年(含)及以上 0.00% 国联安中债信用债指数增强 持有1年以下 1.50% 持有1年(含)至2年 1.00% 持有2年(含)以上 0.00% 国联安保本混合 持有1.5年以下 2.00% 持有1.5年(含)至3年 1.00% 持有3年(含)以上 0.00% 国联安货币 全部 0.00% 国联安信心增长债券A 在同一开放期内申购后又赎回的份额 0.90% 认购或在某一开放期申购并在下一开放期赎回的份额 0.05% 认购或在某一开放期申购,且在下一个开放期未赎回,而是在下一个开放期其后的开放期赎回的份额 0.00% 国联安信心增长债券B 在同一开放期内申购后又赎回的份额 0.90% 认购或在某一开放期申购并在下一开放期赎回的份额 0.00% 认购或在某一开放期申购,且在下一个开放期未赎回,而是在下一个开放期其后的开放期赎回的份额 0.00% 国联安新精选混合国联安通盈混合 持有不到7日 1.50% 持有7日(含)-30日 0.75% 持有30日(含)-1年 0.60% 持有1年(含)-2年 0.30% 持有2年(含)以上 0.00% 注:其中1年按365天计算,2 年按730天计算。 上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整,届时以最新公布的费率为准。 (3) 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取,具体计算公式如下: 转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [(转入基金的申购费率—转出基金的申购费率),0 ],即转入基金申购费率减去转出基金申购费率,如为负数则取零。 目前,本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下: 基金名称 申购金额(含申购费) 费率 国联安小盘精选混合国联安安心成长混合 100万以下 1.50% 100万(含)至500万 1.00% 500万元(含)以上 每笔交易1000元 国联安新精选混合 100万以下 1.50% 100万(含)至200万 1.00% 200万(含)至500万 0.60% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 国联安红利股票(前端)国联安主题驱动股票 50万以下 1.50% 50万(含)至150万 1.00% 150万(含)至500万 0.60% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 国联安上证商品ETF联接国联安股债动态 100万元以下 1.50% 100万元(含)至500万元 0.70% 500万元(含)以上 每笔交易1000元 国联安优选行业股票 50万元以下 1.50% 50万元(含)至100万元 1.20% 100万元(含)至500万元 0.80% 500万元(含)至1000万元 0.30% 1000万元(含)以上 每笔交易1000元 国联安保本混合 100万以下 1.00% 100万(含)至300万 0.80% 300万(含)至500万 0.40% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 国联安医药100指数 100万以下 1.20% 100万(含)至500万 0.70% 500万元(含)至1000万元 0.20% 1000万元(含)以上 每笔交易1000元 国联安优势股票(后端)国联安红利股票(后端) 持有1年以下 1.60% 持有1年(含)至3年 1.30% 持有3年(含)至5年 0.60% 持有5年(含)及以上 0.00% 国联安信心增益债券国联安中债信用债指数增强 100万以下 0.80% 100万(含)至300万 0.50% 300万(含)至500万 0.30% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 国联安通盈混合 100万元以下 0.70% 100万(含)至200万 0.50% 200万(含)至500万 0.30% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 国联安信心增长债券A 100万元以下 0.60% 100万(含)至300万 0.40% 300万(含)至500万 0.20% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 国联安增利债券B 全部 0.00% 国联安货币 全部 0.00% 国联安信心增长债券B 全部 0.00% 转出基金的申购费率 转换费用=转出基金的赎回费+申购补差费 (2)如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率 转换费用=转出基金的赎回费 (3)转入金额 = 转出金额 - 转换费用 (4)转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 其中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 3、 基金转换业务举例: (下转B52版) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司