国联安红利混合(257040) 基金公开信息 流水号 1399502 基金代码 257040 公告日期 2018-12-05 编号 1 标题 国联安德盛红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信息全文 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2008 年 8 月 1 日证监许可[2008]997 号文核准。本基金的基 金合同于 2008 年 10 月 22 日正式生效。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人于 2015 年 8 月 8 日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五只基金变更基 金名称的公告》,“国联安德盛红利股票型证券投资基金”更名为“国联安德盛红利混合型证 券投资基金”。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 10 月 22 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 一、基金合同生效的日期:2008 年 10 月 22 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:于业明 成立日期:2003 年 4 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5 亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:黄娜娜 股权结构: 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生,董事长,博士学位,高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、 常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任公司总经理,联合证券有限责任公 司总经理,华宝投资有限公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公 司董事长,并曾担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限 责任公司党委书记、董事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士,董事,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限 公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007 年起进入金融行业,历任安联集团 董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、忠利保险公司内部顾问、戴 姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。 现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 杨一君先生,董事,工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司副总裁助理、中 国太平洋保险(集团)股份有限公司资金运用管理中心副总经理,太平洋资产管理有限责任 公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资 产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。 Eugen Loeffler 先生,董事,经济与政治学博士。2017 年 3 月底退休前,担任安联投资管理 新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。1990 年起进 入金融行业,他历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投 资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、 安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩 国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部 主管、安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。 贝多广先生,独立董事,经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利分校和纽约联邦储备银 行担任客座研究员,并曾先后任职于中国财政部、中国证监会、中金公司和美国摩根大通。 贝先生曾出版多项专著,获得过孙冶方经济学论文奖,主持过国家社会科学基金重点项目研 究。近年来关注普惠金融,并主持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金融研 究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。 岳志明先生,独立董事,美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村证券国际金融部中 国部负责人,野村国际(香港)中国投行部总经理、野村中国区首席执行官,美国华平投资 集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有限公司首席投资官。 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士(MBA)、 上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析 师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅 隆资产管理中国区负责人。2010 年 7 月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执 行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)总经理。 2、监事会成员 段黎明先生,监事会主席,会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商务有限公司财务 分析主管、中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划部项目负责人、平安集团财务上海 分部预算管理室主任、财务管理室主任,平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财 务官等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主席办公室主 管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团 内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H5 投资与亚洲主管。 刘涓女士,职工监事,大学本科、经济学学士,现任国联安基金管理有限公司运营部副总监。 朱敏菲女士,职工监事,大学本科,现任国联安基金管理公司人力综合部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生,董事长,博士学位,高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、 常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任公司总经理,联合证券有限责任公 司总经理,华宝投资有限公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公 司董事长,并曾担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限 责任公司党委书记、董事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士,总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限 公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 魏东先生,常务副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有 限公司;2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部总经理、华宝兴业 宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投 资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司,先后担任 基金经理、总经理助理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼 任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务 有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士,副总经理,博士学位。历任富国基金管理有限公司产品与营销部副总经理兼零 售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场 业务负责人等职。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 李华先生,督察长,硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方金融服务总公司 基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公 司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融 通基金管理有限公司监察稽核部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。 现任国联安基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 (1)现任基金经理 郑青先生,硕士研究生。2010 年 7 月至 2013 年 9 月在东方证券从事研究工作,2013 年 9 月加入国联安基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2015 年 12 月起任国联安德 盛红利混合型证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 冯天戈先生 2008 年 10 月至 2010 年 05 月 吴鹏先生 2009 年 01 月至 2010 年 03 月 傅明笑先生 2010 年 05 月至 2012 年 05 月 施卫平先生 2012 年 05 月至 2014 年 01 月 饶晓鹏先生 2013 年 12 月至 2015 年 04 月 潘明先生 2015 年 04 月至 2018 年 07 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管 投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高级基金经理 1-2 人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、常务副总经理)权益投委会主席 邹新进(权益投资部总经理) 杨子江(研究部总经理) 高级基金经理 1-2 人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、常务副总经理)固收投委会主席 欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及 FOF 投资部(筹)负责人) 杨子江(研究部总经理) 高级基金经理 1-2 人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行, 总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成功地 发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会 计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交 易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2018 年 6 月 30 日,本集团总资产 65,373.40 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.08%,权重法下 资本充足率 12.44%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为资产 托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职 能处室,现有员工 82 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资 基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理 基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国 社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价 值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不 断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统 和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股 权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保 管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳 托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一 获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品 创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”;2017 年 6 月再 度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年 度托管银行奖”,2018 年 1 月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托 管机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016-2017 年度银监会 系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子 方案二等奖;3 月招商银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖,5 月荣膺国际财经 权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东伦 敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事 长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际 海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资 本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总 裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥 伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银 行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监 兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科技国 际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书 记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职 资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事 信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具 有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客 户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2018 年 6 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 389 只开放式基金。 (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化 解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、 消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时; 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的风险 程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为 出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立,不同托管资产之 间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立 和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利, 内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管业务 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应 用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领 域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核 算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产托管 业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程中的 风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份 措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过严格 的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视同会 计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好调用 登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行 业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的应 急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法 律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况 的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、基金 合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限 应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书 面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构: 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:于业明 电话:021-38992888 联系人:黄娜娜 2、代销机构: (1)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-82960167 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:(010)66107913 联系人:李鸿岩 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596084 联系人:王琳 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (4)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 联系人:王菁 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 6 层 法定代表人:李国华 电话:(010)68858077 联系人:杨涓 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (6)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 电话:(010)85238428 联系人:刘军祥 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (7)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 电话:021-61615146 联系人:施亮洲 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (8)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38032284 联系人:钟伟镇 客服电话:95521 网址:www.gtja.com (9)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130577 联系人:刘芸 客服电话: 400-8888-108 或 95587 网址:www.csc108.com (10)名称:招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943079 联系人:黄婵君 客服电话:95565 或 400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (11)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568292 联系人:邓颜 客服电话:95551 或 400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn (12)名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (13)名称:广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (14)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客服电话: 95562 网址:www.xyzq.com.cn (15)名称:华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、 24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、 18A、24A、25A、26A 法定代表人:刘晓丹 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客服电话: 95597 网址:www.lhzq.com (16)名称:新时代证券股份有限公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 联系人:田芳芳 客服电话: 95399 网址: www.xsdzq.cn (17)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑军 电话:010-60834772 联系人:周雪晴 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (18)名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:周易 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (19)名称:安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558038 联系人:郑向溢 客服电话: 95517 网址:www.essence.com.cn (20)名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888-3108 联系人:吴宇 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (21)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李楠 客服电话:95553 网址:www.htsec.com.cn (22)名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87011947 联系人:朱海亚 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (23)名称:山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客服电话:400-6661-618 网址:www.i618.com.cn (24)名称:上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-53686262 联系人:邵珍珍 客服电话:962518 网址:www.962518.com (25)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937333 联系人:迟卓 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (26)名称:爱建证券有限责任公司 住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:祝健 电话:62171984 联系人:陈敏 客服电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (27)名称:中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 电话:0531-68889157 联系人:王霖 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (28)名称:湘财证券股份有限公司 住所:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 幢 501/504 单元 法定代表人:林俊波 电话:021-38784580-8918 联系人:李欣 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com (29)名称:银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人:黄冰 电话:0755-83053731 联系人:刘翠玲 客服电话:400-8505-505 网址:www.ytzq.net (30)名称:中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人:高涛 电话:0755-82023442 联系人:张鹏 客服电话:400-6008-008 或 95532 网址:www.china-invs.cn (31)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:0755-22197874 联系人:叶佳 客服电话:95511 网址:www.bank.pingan.com (32)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 电话:021-22169089 联系人:李晓皙 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (33)名称:恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 办公地址:北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11 楼 法定代表人:庞介民 电话:(0471)4961259 联系人:常向东 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn (34)名称:华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68778081 联系人:胡星熠 客服电话:400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com (35)名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081493 联系人:尹旭航 客服电话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com (36)名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58314846 联系人:王宏 客服电话:95541 或 400-8888-811 网址:www.cbhb.com.cn (37)名称:东海证券股份有限公司 住所:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 电话:021-50586660-8644 联系人:霍晓飞 客服电话:95531 网址:www.longone.com.cn (38)名称:华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 联系人:张腾 客服电话:400-8896-326 网址:www.gfhfzq.com.cn (39)名称:华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客服电话:96668(甘肃省内)或 400-6898-888 网址:www.hlzqgs.com (40)名称:中国银行股份有限公司 住所:复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:010-66594587 联系人:张建伟 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (41)名称:国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (42)名称:东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:陈照星 电话:0769-22115712 联系人:李荣 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (43)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 法定代表人:刘世安 电话:0755-22626391 联系人:郑舒丽 客服电话:95511 网址:www.stock.pingan.com (44)名称:中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话:0791-86794744 联系人:胡晨 客服电话:95335 网址:www.scstock.com (45)名称:东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn (46)名称:长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:027-65799999 联系人:李良 客服电话:95579 网址:www.95579.com (47)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-58566100 联系人:李慧灵 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (48)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (49)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 联系人:翟璟 客服电话:95330 网址:www.tfzq.com (50)名称:江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863726 联系人:周俊 客服电话:400-6662-288 网址: www.jhzq.com.cn (51)名称:中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代表人:王兵 联系人:李昊恒 电话:010-65807856 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (52)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客服电话:95329 网址:www.zszq.com (53)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉、王立洲 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (54)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客服电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (55)名称:申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33388211 联系人:黄莹 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (56)名称:弘业期货股份有限公司 住所:南京市中华路 50 号 办公地址:南京市中华路 50 号 法定代表人:周剑秋 电话:025-52278866 联系人:贾国荣 客服电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn (57)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (58)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:王诗玙 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (59)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 电话:021-54509977 联系人:朱玉 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (60)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:李晓芳 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (61)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 17 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (62)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn (63)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 联系人:刘洋 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (64)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 电话:010-59497361 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (65)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (66)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客服电话:400-001-8811 网址:http://www.zcvc.com.cn (67)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:郭丹妮 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (68)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (69)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:李超 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (70)名称:浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:蒋雪琦 电话:0571-88337717 联系人:孙成岩 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (71)名称:海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (72)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 电话:010-83363101 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (73)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (74)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表人:郑毓栋 电话:010-85643600 联系人:姜颖 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (75)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话: 400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com (76)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (77)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com (78)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:邱湘湘 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (79)名称:奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (80)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客服电话:400-9302-888 网址:http://www.jfzinv.com (81)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号4号 法定代表人:陶捷 电话:027-83863742 联系人:陆锋 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (82)名称:上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-50712782 联系人:021-50710161 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (83)名称:深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907-819 联系人:刘勇 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (84)名称:北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室 法定代表人:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客服电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn (85)名称:北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com (86)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 电话:010-62680527 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (87)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:400-818-8866 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客服电话:010-58170876 网址:www.shengshiview.com.cn (88)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077 联系人:吴鸿飞 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (89)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客服电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com (90)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话: 021-63333389 联系人:王哲宇 客服电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com (91)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com (92)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人:程雷 电话:0851-86909950 联系人:陈敏 客服电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com (93)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com (94)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-ivn.com (95)名称:上海有鱼基金销售有限公司 住所:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 电话:021-60907979 联系人:黄志鹏 客服电话:021-60907978 网址:www.youyufund.com (96)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:010-62680827 联系人:樊晴晴 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (97)名称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人:刘汉青 电话:025-66996699-887226 联系人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (98)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (99)名称:上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021-3376-8132 联系人:戴珉微 客服电话:021-3376-8132 网址:www.zhongzhengfund.com (100)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 办公地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 法定代表人:张旭 电话:010-58160168 联系人:陈旭 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (101)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85934903 联系人:王国壮 客服电话:400-819-9868 网址:wwww.tdyhfund.com (102)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电话:13810801527 联系人:韩锦星 客服电话:400-088-8816 网址:kenterui.jd.com (103)名称:民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 电话:021-50206003 联系人:杨一新 客服电话:021-50206003 网址:http://www.msftec.com (104)名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 电话:010-88066632 联系人:仲秋玥 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (105)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 电话:15618885038 联系人:余翼飞 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (二) 注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:于业明 电话:021-38992888 传真:021-50151880 网址:www.cpicfunds.com 联系人:黄娜娜 (三) 出具法律意见书的律师事务所 机构名称:上海源泰律师事务所 住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海、田卫红 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系电话:021-53594666 传真:021-62881889 联系人:黎俊文 经办注册会计师:王国蓓、陈彦君 六、基金的名称 国联安德盛红利混合型证券投资基金 七、基金的类型 契约型开放式(股票型) 八、基金的投资目标 本基金主要通过投资于盈利稳定增长的、具有较高股息收益率的、财务稳健的上市公司,追 求稳定的股息收入和长期的资本增值。 九、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金 80%以上的股票资产将投资于具有较高预期股息收益率的股票,包括:当期股息收益 率较高的股票、预期盈利大幅增长的股票以及预期股息分配率将提高的股票。 本基金的资产配置的基本范围为:股票资产占基金资产的 60%-95%;债券、货币市场工具以 及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,其中现金(不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围,并依据有关法律法规进行投资管理。 十、基金的投资策略及投资程序 (一)投资策略 1、资产配置策略 本基金属于股票型基金,在运作期间,本基金将分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预 期等方面进行深入分析,在股票与债券资产之间进行策略性资产配置,以使基金在保持总体 风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合,规避或控制市场风险,提高基金收益率; 2、行业及股票投资策略 本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择的基础之上形成。即我们在构建组 合的过程中,会首先优选出具有较高分红预期的公司。在此基础上,通过对经济周期、产业 环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业 的潜在影响,同时考虑行业的成长性,得出各行业的相对投资价值与投资时机,结合这些行 业评估值来确定上述公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因 素以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分析,最终形成本基金的行业配置。 3、个股选择 本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略,精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优 势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象,以增强本基金的股息收益和资本增值 能力。本基金投资于红利型股票的比例不低于本基金持有的股票资产的 80%。 (1)确定备选股 本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金的股票备选库。具体选股标 准包括满足以下一项或多项特征的股票: ①过去三年内具有较高的分红率的公司, 其中分红包括现金股利和股票股利; ②预期今后股息分配率提高的公司; ③预期每股收益大幅提高的公司。 (2)在备选股的基础上,通过毛利率,费用指标、资产负债率等财务指标的分析构建核心 股票库。 (3)在核心股票库的基础上通过公司研究员对公司的实地调研和安联的草根研究方法对上 市公司的成长性等进行深入一系列衡量构建本公司的投资组合。 4、债券投资 基于策略性资产配置的需要,本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债券资产回报率时, 本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银行票据及企业债券等固定收益资 产。本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研究 人员分别从利率、信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论, 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略,具体包括利率策略、信用策 略、债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上,结合本基金流动 性要求的特点,形成具体投资策略。 5、权证投资 权证投资的包括两个方面:一是基金经理提出投资要求;二是数量策略研究员提供投资建议。 基金经理提出投资权证的要求,相关的数量策略研究员应该根据投资目的进行相关的投资价 值分析,作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案的权证,研究基础证券与权证在 风险和收益方面的区别;对于在组合管理层面利用权证调整组合风险收益特征的投资,测算 所选权证与投资组合的相关性及其稳定性,并研究此项投资的风险因素等。 (二)投资程序 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、风 险控制六个环节。 1、投资研究 为保障基金份额持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中,将定期或不定期召开投资决 策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依据。 投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经济数据的基础上, 对基金经理提交的报告进行讨论和表决,决定各基金在一段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议,主要讨论可投资股票、确定股票库等,为 基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债券和可转债投资组合的构建 与管理。 2、投资决策 (1)基金投资策略报告的形成 基金经理定期或不定期结合国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的讨论结果拟订投资 策略的报告,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的 投资比例。 (2)可投资证券备选库的建立和维护 研究组和基金经理针对不同产业的特征,依据各公司的财务状况、盈利能力及未来成长性等, 提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券备选库,并上报投资总监。若证券备选库中公 司的基本面有重大变化,研究员应该及时提出最新的研究报告,并通知投资总监,在取得投 资组合管理部同意后作相应调整。 (3)核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调研,并出具研究报 告,经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。 (4)固定收益证券和可转债组合的建立和维护 债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收益证券和可转债 等其它金融工具进行研究分析,根据对利率期限结构及其它市场因素的判断,确定固定收益 证券和可转债的投资对象和范围,并根据证券的市场走势和估值水平构建投资组合。 基金经理制定或调整投资组合时,原则上须选择核心证券库中的证券。研究员或基金经理对 于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化,并适时提出修正报告,以利基金经 理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理,并对其投资组合负责。 3、投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行,一切交易在交易资讯保密的前提下,依既 定程序公开运作。 对于违反《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令,交 易部经理应暂停执行该等指令,及时通知相关基金经理,并向投资总监、监察稽核部汇报。 4、投资跟踪与总结 基金经理定期进行投资总结,对已发生的投资行为进行分析和总结,为未来的投资行为提供 正确的方向。 基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》,对其投资组合的表现 进行分析,并对投资过程中的不足提出改进意见。 如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化的,基金经理可 提议召开临时投资研究联席会议,讨论是否要修改备选证券库和核心证券库。 基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方案的,应先起草 《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》,经投资总监签阅后报投资决策委员会讨论决 定。 5、投资核对与监督 基金事务部交易清算员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核,如发现有违反《证 券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易操作,须立刻向投资总监汇报,并 同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 6、风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层次是基金投资管理组织体系内部的风 险管理,另一个层次是独立的风险管理机构(包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、 风险管理部)对投资管理过程的风险监控。 投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作,一方面在投资管理过程中切实贯彻风险 控制的原则;另一方面根据独立风险管理机构(包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、 风险管理部)的风险评估意见,及时制定相应的改进和应对措施,并责成相关部门和人员切 实落实和执行。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩基准为沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20% 本基金为股票型基金,在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票 指数的选股方式和历史情况后,我们选定沪深 300 指数作为其基金股票组合的业绩基准;债 券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。 本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%。在正常的市场情况下,基金的平均股票仓位将达 到 70%,所以,业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。 当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时,基金管理人可根据市场 发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变 更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。 十一、风险收益特征 本基金是股票型基金,属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种,本基金的风险 与预期收益都要高于混合型基金和债券型基金。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 59,799,179.42 77.73 其中:股票 59,799,179.42 77.73 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,080,576.52 22.20 8 其他各项资产 48,970.49 0.06 9 合计 76,928,726.43 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 57,299,403.42 75.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,499,776.00 3.30 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 59,799,179.42 78.94 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300450 先导智能 265,782 6,984,750.96 9.22 2 603799 华友钴业 129,275 6,889,064.75 9.09 3 002466 天齐锂业 155,365 5,908,530.95 7.80 4 002460 赣锋锂业 150,970 4,905,015.30 6.48 5 000651 格力电器 106,600 4,285,320.00 5.66 6 600741 华域汽车 147,100 3,309,750.00 4.37 7 600699 均胜电子 110,100 2,724,975.00 3.60 8 002236 大华股份 156,300 2,308,551.00 3.05 9 603659 璞泰来 46,400 2,231,840.00 2.95 10 600884 杉杉股份 133,400 2,227,780.00 2.94 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本基 金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,158.30 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,755.15 5 应收申购款 32,057.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 48,970.49 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资人在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率标准差② 业绩比较 基准收益率标准差④ ②-④ 2008-10-22 至 2008-12-31 1.00% -1.88% 2.88% 0.25% 2.41% -2.16% 2009-01-01 至 2009-12-31 56.70% 73.60% -16.90% 1.46% 1.64% -0.18% 2010-01-01 至 2010-12-31 -11.23% -9.12% -2.11% 1.37% 1.26% 0.11% 2011-01-01 至 2011-12-31 -23.92% -19.67% -4.25% 1.22% 1.04% 0.18% 2012-01-01 至 2012-12-31 8.93% 7.04% 1.89% 1.13% 1.02% 0.11% 2013-01-01 至 2013-12-31 22.92% -5.30% 28.22% 1.55% 1.11% 0.44% 2014-01-01 至 2014-12-31 35.95% 41.16% -5.21% 1.31% 0.97% 0.34% 2015-01-01 至 2015-12-31 57.74% 6.98% 50.76% 2.77% 1.99% 0.78% 2016-01-01 至 2016-12-31 -18.30% -8.16% -10.14% 2.08% 1.12% 0.96% 2017-01-01 至 2017-12-31 12.14% 17.32% -5.18% 1.17% 0.51% 0.66% 2018-01-01 至 2018-06-30 -9.37% -9.83% 0.46% 1.70% 0.92% 0.78% 2018-01-01 至 2018-09-30 -22.37% -11.08% -11.29% 1.63% 0.98% 0.65% 2008-10-22 至 2018-09-30 118.28% 82.39% 35.89% 1.62% 1.27% 0.36% 十四、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的基金信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费;基金合同生效后 的基金信息披露费用;基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;基金份额持有人 大会费用;基金的证券交易费用;以及其它按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其它 费用。 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基 金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基 金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 (3)其他 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-8 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 2、与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用,即销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相 关法律法规的规定,从基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、基金的 营销费用以及基金份额持有人服务费等。 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“八、基金份额的申购与赎回” 的内容。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“八、基金份额的申购与赎回” 的内容。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、信息披露费用等 不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率。 调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金 管理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定媒体上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登的 2018 年第 1 号招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“一、绪言”的内容。 2、更新了“三、基金管理人”的内容。 3、更新了“四、基金托管人”的内容。 4、更新了“五、相关服务机构”的内容。 5、更新了“十、基金的投资”的内容。 6、更新了“十一、基金的业绩”的内容。 7、更新了“十三、基金资产的估值”的内容。 8、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”的内容。 9、更新了“二十三、其他应披露事项”的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一八年十二月五日 基金信息类型 招募说明书(更新)摘要 公告来源 上海证券报