国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 国联安德盛红利混合型证券投资基金 （原国联安德盛红利股票证券投资基金） 2015年年度报告 2015年12月31日 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一六年三月二十八日 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告§1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 2015年8月8日，基金管理人公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五只基金变更基金名称的公告》，原“国联安德盛红利股票证券投资基金”更名为“国联安德盛红利混合型证券投资基金”。 本报告中的财务资料经审计，毕马威华振会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 1.2目录 §1 重要提示及目录..................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示.......................................................................................................................................... 2§2 基金简介................................................................................................................................................. 5 2.1 基金基本情况.................................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明.................................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人.............................................................................................................. 7 2.4 信息披露方式.................................................................................................................................. 7 2.5 其他相关资料.................................................................................................................................. 8§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................................................................. 8 3.1 主要会计数据和财务指标.............................................................................................................. 8 3.2 基金净值表现.................................................................................................................................. 9 3.3 过去三年基金的利润分配情况.................................................................................................... 10§4 管理人报告........................................................................................................................................... 11 4.1 基金管理人及基金经理情况........................................................................................................ 11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................................................ 12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明............................................................................ 13 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................................................ 14 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................................ 14 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况............................................................................ 14 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明........................................................................ 15 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................................ 15 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................... 16§5 托管人报告........................................................................................................................................... 16 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................................ 16 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............ 16 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................................ 16§6 审计报告............................................................................................................................................... 16 6.1管理层对财务报表的责任............................................................................................................. 17 6.2注册会计师的责任......................................................................................................................... 17 6.3审计意见......................................................................................................................................... 17§7 年度财务报表....................................................................................................................................... 18 7.1 资产负债表.................................................................................................................................... 18 7.2 利润表............................................................................................................................................ 19 7.3 所有者权益（基金净值）变动表................................................................................................ 21 7.4 报表附注........................................................................................................................................ 22§8 投资组合报告....................................................................................................................................... 46 8.1 期末基金资产组合情况................................................................................................................ 46 8.2 期末按行业分类的股票投资组合................................................................................................ 47 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................... 48 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................................ 49 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合........................................................................................ 60 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细................................ 60 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................... 60 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................... 60 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细................................ 60 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................... 60 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明....................................................................... 61 8.12 投资组合报告附注...................................................................................................................... 61§9 基金份额持有人信息........................................................................................................................... 62 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................... 62 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况........................................................................ 62 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况..................................... 62§10 开放式基金份额变动......................................................................................................................... 62§11 重大事件揭示..................................................................................................................................... 63 11.1基金份额持有人大会决议........................................................................................................... 63 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................... 63 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.............................................................. 63 11.4 基金投资策略的改变.................................................................................................................. 63 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况....................................................................................... 63 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................... 63 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.................................................................................. 64 11.8 其他重大事件.............................................................................................................................. 65§12 备查文件目录..................................................................................................................................... 75 12.1 备查文件目录.............................................................................................................................. 75 12.2 存放地点...................................................................................................................................... 75 12.3 查阅方式...................................................................................................................................... 76 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 国联安德盛红利混合型证券投资基金 基金简称 国联安红利混合 基金主代码 257040 交易代码 257040(前端) 257041(后端) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年10月22日 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 129,532,469.21份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 本基金主要通过投资于盈利稳定增长的、具有较高股息收益率的、财务稳 投资目标 健的上市公司，追求稳定的股息收入和长期的资本增值。 （一）资产配置策略 本基金属于混合型基金，在运作期间，本基金将分别从宏观经济情景、各 类资产收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策 略性资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投 资组合，规避或控制市场风险，提高基金收益率； （二）行业及股票投资策略 投资策略 本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择的基础之上形 成。即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有较高分红预期的公司。 在此基础上，通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分 析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同时 考虑行业的成长性，得出各行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行 业评估值来确定上述公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面因素、 上市公司基本面因素以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分析，最 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 终形成本基金的行业配置。 （三）个股选择 本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，精选出兼具稳定的高分红 能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象， 以增强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股票的比 例不低于本基金持有的股票资产的80%。 1、确定备选股 本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金的股票 备选库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票： （1）过去三年内具有较高的分红率的公司, 其中分红包括现金股利和股 票股利； （2）预期今后股息分配率提高的公司； （3）预期每股收益大幅提高的公司。 2、在备选股的基础上，通过毛利率，费用指标、资产负债率等财务指标 的分析构建核心股票库。 3、在核心股票库的基础上通过公司研究员对公司的实地调研和安联的草 根研究方法对上市公司的成长性等进行深入一系列衡量构建本公司的投 资组合。 （四）债券投资 基于策略性资产配置的需要，本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债 券资产回报率时，本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中 央银行票据及企业债券等固定收益资产。本基金在固定收益证券投资与研 究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分别从利率、 信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论， 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略，具体包括 利率策略、信用策略、债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导 性投资策略基础上，结合本基金流动性要求的特点，形成具体投资策略。 （五）权证投资 权证投资的包括两个方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研 究员提供投资建议。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根据投资目的 进行相关的投资价值分析，作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选 方案的权证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合 管理层面利用权证调整组合风险收益特征的投资，测算所选权证与投资组 合的相关性及其稳定性，并研究此项投资的风险因素等。 业绩比较基准 沪深300指数×80%+上证国债指数×20% 本基金是混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场 风险收益特征 基金和债券型基金，低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国联安基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 姓名 陆康芸 张燕 信 息 披 露 联系电话 021-38992806 0755-83199084 负责人 customer.service@gtja-allianz.co 电子邮箱 yan_zhang@cmbchina.com m 客户服务电话 021-38784766/4007000365 95555 传真 021-50151582 0755-83195201 上海市浦东新区陆家嘴环路 深圳市深南大道7088号招商银 注册地址 1318号星展银行大厦9楼 行大厦 上海市浦东新区陆家嘴环路 深圳市深南大道7088号招商银 办公地址 1318号星展银行大厦9楼 行大厦 邮政编码 200121 518040 法定代表人 庹启斌 傅育宁 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载基金年度报告正文的管理人互联 http://www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com 网网址 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 基金年度报告备置地点 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 毕马威华振会计师事务所 上海市南京西路1266号恒隆广场49-51楼 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 注册登记机构 国联安基金管理有限公司 行大厦9楼 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年 本期已实现收益 -4,624,858.07 6,290,073.04 15,199,176.64 本期利润 20,437,167.32 6,831,435.48 11,605,245.24 加权平均基金份额本期利润 0.1346 0.2621 0.2454 本期加权平均净值利润率 9.15% 25.92% 24.47% 本期基金份额净值增长率 57.74% 35.95% 22.92% 3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末 期末可供分配利润 44,997,911.73 8,447,622.83 1,377,022.89 期末可供分配基金份额利润 0.3474 0.3631 0.0347 期末基金资产净值 214,343,563.20 31,713,439.27 41,055,572.08 期末基金份额净值 1.655 1.363 1.035 3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末 基金份额累计净值增长率 206.91% 94.57% 43.12% 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 32.83% 2.15% 13.57% 1.34% 19.26% 0.81% 过去六个月 8.10% 3.11% -12.31% 2.14% 20.41% 0.97% 过去一年 57.74% 2.77% 6.98% 1.99% 50.76% 0.78% 过去三年 163.60% 1.98% 43.01% 1.43% 120.59% 0.55% 过去五年 118.45% 1.71% 22.97% 1.29% 95.48% 0.42% 自基金合同生 206.91% 1.61% 90.37% 1.38% 116.54% 0.23% 效起至今 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 国联安德盛红利混合型证券投资基金 自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2008年10月22日至2015年12月31日) 注：1、本基金的业绩比较基准为沪深300 指数×80%+上证国债指数×20%； 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 2、本基金基金合同于2008年10月22日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国联安德盛红利混合型证券投资基金 过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 每10份基金 现金形式发放总 再投资形式发放总 年度利润分配合 年度 备注 份额分红数 额 额 计 2015年 3.000 338,920,941.00 1,322,612.92 340,243,553.92 - 2014年 0.320 981,112.59 218,005.58 1,199,118.17 - 2013年 - - - - - 合计 3.320 339,902,053.59 1,540,618.50 341,442,672.09 - 注：本基金于2015年1月22日实施的利润分配，收益分配基准日为2014年12月31日，即实 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 施的是2014年度的利润分配；本基金于2014年1月15日实施的利润分配，收益分配基准日为2013 年12月31日，即实施的是2013年度的利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。截至本报告期末，公司共管理二十七只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理（助 证券从业 姓名 职务 理）期限 说明 年限 任职日期 离任日期 潘明,硕士研究生,1996 年 6 月至 1998年6月在计算机科学公司担 任咨询师；1998年8月至2005年 5 月在摩托罗拉公司担任高级行 政工程师；2003年1月至2003年 12月在扎克斯投资管理公司担任 本基金基金经 投资分析师；2004年4月至2005 理、兼任国联 年 5 月在短剑投资公司担任执行 安主题驱动混 董事；2005年5月至2009年7月 潘明 合型证券投资 2015-04-1 - 6年（自 在指导资本公司担任基金经理兼 基金、国联安 7 2009年起） 大宗商品研究总监；2009年8月 优选行业混合 至2010年3月在海通证券股份有 型证券投资基 限公司担任投资经理；2010 年 1 金 月至2013年1月在GCS母基金 公司、GCS有限公司、GCS有限 责任合伙公司担任独立董事； 2010年3月至2012年10月在光 大证券资产管理有限公司担任投 资经理助理；2012年10月至2013 年12月在光大证券资产管理有限 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 公司担任投资经理。2013年12月 起加入国联安基金管理有限公 司，担任基金经理助理。2014年 2 月起担任国联安优选行业混合 型证券投资基金基金经理。2015 年 4 月起兼任国联安德盛红利混 合型证券投资基金。2015年4月 起兼任国联安主题驱动混合型证 券投资基金基金经理。 郑青，硕士研究生，2010年7月 至2013年9月在东方证券从事研 本基金基金经 2015-12-0 5年（自 究工作，2013年9月加入国联安 郑青 理 4 - 2010年起） 基金管理有限公司，担任基金经 理助理。2015年12月起任国联安 德盛红利混合型证券投资基金基 金经理。 郑青 本基金基金经 2015-11-03 2015-12-03 5年（自 - 理助理 2010年起） 饶晓鹏，硕士研究生。2007年11 月至2010年12月在银河基金管 理有限公司担任研究员。2011年 1 月起加入国联安基金管理有限 本基金基金经 公司，担任研究员；2011年3月 理、兼任国联 2013-12-3 8年(自 起至2014年1月8日担任国联安 饶晓鹏 安优选行业股 1 2015-04-17 2007年起) 优选行业股票型证券投资基金基 票型证券投资 金经理助理。2013年12月至2015 基金基金经理 年 4 月担任国联安德盛红利股票 证券投资基金基金经理，2014年 1月至2015年4月担任国联安优 选行业股票型证券投资基金基金 经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限；4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛红利混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本基金管理人建立了健全的投资授权制度，分别明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。本基金管理人建立了统一的研究平台，不同投资组合可共享研究资源。本基金管理人建立了严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，通过投资交易管理系统的权限设置确保不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息均做到相互隔离。本基金管理人建立集中交易室实行集中交易制度，投资交易指令统一通过交易室下达，严格遵守公平交易原则，启用交易系统中的公平交易模块，按照时间优先、价格优先、比例分配的原则执行指令；对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理根据投资需要独立申报价格和数量，交易室根据事前申报的满足价格条件的数量进行比例分配；对于银行间交易、固定收益平台、交易所大宗交易等非集中竞价交易，以投资组合的名义向银行间市场或交易对手询价、成交确认，确保上述非集中竞价交易与投资组合一一对应，并保证各投资组合获得公平的交易机会。风险管理部定期对成交的银行间、固定收益平台和大宗平台的交易进行交易价格的核对。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先、价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本基金管理人每季度和每年度对所有投资组合进行同向交易价差分析、反向及异常交易分析。本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。本基金管理人对不同投资组合同日反向交易进行严格的控制, 对不同投资组合邻近交易日的反向交易从交易量、交易价格、交易金额等方面进行分析，未发现异常交易。 本基金管理人对本报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的不同投资组合同向交易的 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 交易价差进行了分析，执行了95%置信区间、假设溢价率为0的T分布检验，同时进一步对不同投 资组合同向交易的交易占优比情况以及潜在的价差金额对投资组合的贡献进行分析，未发现明显异 常。 公平交易制度总体执行情况良好。4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2015年注定是A股市场难忘的一年，我们一起见证了上半年的疯狂与喧嚣，又经历了下半年的恐慌与沉淀。 本基金上半年抓住了“互联网+”的投资机会，并在下半年采取比较保守的仓位，超配估值比较合理的电子板块，取得了不错的收益。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为57.74%，同期业绩比较基准收益率为6.98%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2016年开年急跌，内因是整体A股估值仍然较高，外因是大股东解禁、汇率贬值、大宗暴跌、熔断机制，内外因共振导致A股市场暴跌。在相对偏高的估值水平下，降低收益率目标，自下而上挖掘优质标的将是本基金2016年的操作重点。 本基金的投资价值观不变，继续专注擅长的 TMT 投资，超配估值水平相对合理电子板块。重点看好包括VR、车联网、集成电路、军工信息化、云计算、人工智能、大数据、精准医疗等行业的优质成长股。我们坚定看好新经济，但不偏执，不会无视估值泡沫。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，基金管理人在内部监察工作中本着一切合法合规运作的指导思想、以保障基金份额持有人利益为宗旨，由独立于各业务部门的内部监察人员对公司的经营管理、基金的投资运作及员工的行为规范等方面进行定期和不定期检查，发现问题及时督促有关部门进行整改，并定期制作监察报告报公司管理层。具体来说，报告期内基金管理人的内部监察工作重点集中于以下几个方面： （1）随着相关法律法规的相继公布和实施，监管机构对基金行业的管理也日趋细化和深化。公 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 司对合规经营和风险防范十分重视，为此，公司密切关注监管部门所颁布的各项最新的法律法规， 紧跟监管机构的步伐，组织相应部门学习并贯彻落实相应法规。除及时对新进员工进行合规培训外， 还在新的法律法规出台时安排了相关法律培训，使员工加深对法律法规及公司规范的理解，力求加 强员工的合规意识。 （2）报告期内，中国证监会进一步加强日常监管和自律监管，始终保持对资管行业违法行为的高压态势，查处大案、要案，且从依靠内部举报、突击检查，变为依靠大数据等更高效的技术手段，并将专户业务特别是子公司业务的风险管控作为了监管重点，强调了证券期货经营机构资产管理业务“八条底线”原则。公司在监管机构的指导下，进一步推动合规经营和风险防范，高度重视“八条底线”，多次通过邮件和培训等多种形式对投研人员加强教育、引导和监督，并加大了各项稽核力度。 （3）通过组织各部门认真贯彻落实法规政策、定期自查、监察部门的定期/不定期的抽查，对公司业务的各个方面进行监督检查，包括基金投资、运作、销售以及信息披露等领域，以实现公司的合法合规经营，维护基金份额持有人、公司股东和公司的合法权益。 （4）加强与托管行相关监督部门的日常联系。监察部门分别与托管银行的基金日常监督部门加强联系，确定了日常监督的工作方式、业务合作等，并完善日常监督方面的沟通与联系。 基金管理人将继续致力于维护一个有效率、效果的内部控制体系，以风险防范为核心，提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员 1/2 以上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金对本报告期内利润分配情况如下，符合本基金基金合同的相关规定。 本基金以截止至2014年12月31日的可供分配利润为基准，于2015年1月23日实施分红，向 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 截止至2015年1月22日在本基金注册登记人国联安基金管理有限公司登记在册的全体基金份额持 有人，按每10份基金份额3.000元派发红利。共发放红利340,243,553.92元。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 2015年1月5日-2015年1月19日、2015年1月27日-2015年2月2日、2015年2月12日-2015年3月3日、2015年3月19日-2015年4月2日本基金资产净值低于5000万元。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 托管人声明：在本报告期内，基金托管人――招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容是真实、准确和完整的，不存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 毕马威华振审字第1600392号 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 国联安德盛红利混合型证券投资基金全体基金份额持有人： 我们审计了后附的国联安德盛红利混合型证券投资基金(以下简称“国联安德盛红利基金”)财务报表， 包括2015年12月31日的资产负债表、2015年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及财务 报表附注。 6.1管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是国联安德盛红利基金管理人国联安基金管理有限公司管理层的责任，这 种责任包括：(1)按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制财务报表， 并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误 导致的重大错报。 6.2注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价国联安基金管理有限公司管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 6.3审计意见 我们认为，国联安德盛红利基金财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会 计准则和在财务报表附注 7.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金 行业实务操作的规定编制，公允反映了国联安德盛红利基金2015年12月31日的财务状况以及2015 年度的经营成果及基金净值变动情况。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 毕马威华振会计师事务所 中国注册会计师 王国蓓 张楠 上海市南京西路1266号恒隆广场49-51楼 2016年3月25日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：国联安德盛红利混合型证券投资基金 报告截止日：2015年12月31日 单位：人民币元 本期末 上年度末 资产 附注号 2015年12月31日 2014年12月31日 资 产： - - 银行存款 7.4.7.1 58,309,302.11 788,745.29 结算备付金 1,240,120.07 835,502.03 存出保证金 100,264.31 48,836.53 交易性金融资产 7.4.7.2 164,341,254.26 29,625,346.00 其中：股票投资 164,341,254.26 29,625,346.00 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 582,020.22 应收利息 7.4.7.5 9,101.76 1,056.06 应收股利 - - 应收申购款 184,692.24 895,976.14 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 资产总计 224,184,734.75 32,777,482.27 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2015年12月31日 2014年12月31日 负 债： - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 8,436,811.33 287,814.14 应付赎回款 752,125.91 312,472.33 应付管理人报酬 278,055.67 31,246.93 应付托管费 46,342.63 5,207.85 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 229,985.45 341,857.04 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 97,850.56 85,444.71 负债合计 9,841,171.55 1,064,043.00 所有者权益： - - 实收基金 7.4.7.9 129,532,469.21 23,265,816.44 未分配利润 7.4.7.10 84,811,093.99 8,447,622.83 所有者权益合计 214,343,563.20 31,713,439.27 负债和所有者权益总计 224,184,734.75 32,777,482.27 注：报告截止日2015年12月31日，基金份额净值1.655元，基金份额总额129,532,469.21份。7.2 利润表 会计主体：国联安德盛红利混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 一、收入 26,707,096.02 8,665,361.53 1.利息收入 821,353.78 35,712.09 其中：存款利息收入 7.4.7.11 594,494.79 33,381.73 债券利息收入 56.68 191.47 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 226,802.31 2,138.89 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -1,242,711.00 8,026,448.69 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -1,733,313.13 7,856,804.08 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 36,952.41 12,387.78 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.14 - - 股利收益 7.4.7.15 453,649.72 157,256.83 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 7.4.7.16 25,062,025.39 541,362.44 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 2,066,427.85 61,838.31 减：二、费用 6,269,928.70 1,833,926.05 1．管理人报酬 3,250,092.36 396,572.23 2．托管费 541,682.10 66,095.47 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.18 2,353,742.82 1,269,853.71 5．利息支出 - - 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 7.4.7.19 124,411.42 101,404.64 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 20,437,167.32 6,831,435.48 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 20,437,167.32 6,831,435.48 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：国联安德盛红利混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 23,265,816.44 8,447,622.83 31,713,439.27 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 20,437,167.32 20,437,167.32 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 106,266,652.77 396,169,857.76 502,436,510.53 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 1,575,167,540.22 590,589,222.54 2,165,756,762.76 2.基金赎回款 -1,468,900,887.45 -194,419,364.78 -1,663,320,252.23 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - -340,243,553.92 -340,243,553.92 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 129,532,469.21 84,811,093.99 214,343,563.20 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 金净值） 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 39,678,549.19 1,377,022.89 41,055,572.08 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 6,831,435.48 6,831,435.48 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -16,412,732.75 1,438,282.63 -14,974,450.12 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 44,108,077.97 4,613,254.44 48,721,332.41 2.基金赎回款 -60,520,810.72 -3,174,971.81 -63,695,782.53 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - -1,199,118.17 -1,199,118.17 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 23,265,816.44 8,447,622.83 31,713,439.27 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告页码（序号）从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：谭晓雨，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 国联安德盛红利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) (原“国联安德盛红利股票证券投资基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准德盛红利股票证券投资基 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 金募集的批复》(证监许可[2008]997号文)批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国 证券投资基金法》及其配套规则和《德盛红利股票证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2008 年10月22日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次设立募集规模为729,757,551.04 份基金份额。根据《国联安基金管理有限公司关于旗下五只基金变更基金名称的公告》，自2015年 8月8日起，“国联安德盛红利股票证券投资基金”更名为“国联安德盛红利混合型证券投资基金”。 本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《德盛红利混合型证券投资基金基金合同》和《德盛红利混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票，债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票资产占基金资产的60% 95%，其中80%以上的股票资产将投资于具有较高预期股息收益率的股票，包括当期股息收益率较高的股票、预期盈利大幅增长的股票以及预期股息分配率将提高的股票；债券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的5% 40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×80%+上证国债指数×20%。根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业 会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报 告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算 业务指引》编制财务报表。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的 财务状况、2015年度的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1会计年度 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币的依据 是主要业务收支的计价和结算币种。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 本基金在初始确认时按取得资产或承担负债的目的，把金融资产和金融负债分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、应收款项、持有至到期投资、可供出售金融资产和其他金融负债。本基金现无金融资产分类为持有至到期投资和可供出售金融资产。本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 本基金目前持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。 在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 初始确认后，金融资产和金融负债的后续计量如下： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量，公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。 应收款项以实际利率法按摊余成本计量。 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。 当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本基金终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益： —所转移金融资产的账面价值 —因转移而收到的对价 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本基金终止确认该金融负债或其一部分。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值： 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。 本基金估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征(包括资产状况及所在位置、对资产出售或者使用的限制等)，并采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性 的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使 用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示： —本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；—本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。因基金份额拆 分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定的拆分比例计算认列。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 因申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列，上述申购和 赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包含的未 分配利润和公允价值变动损益，包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指 根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净 值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，并于会计期 末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。 7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资收益、债券投资收益和衍生工具收益按相关金融资产于处置日成交金额与其成本的差额确认。 股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认。 债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的企业代扣代缴的个人所得税(适用于企业债和可转债等)后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，逐日计提利息收入。如票面利率与实际利率出现重大差异，按实际利率计算利息收入。 利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。 买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额，在回购期内按实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。 公允价值变动收益/(损失)核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且变动计入当期 损益的金融资产、衍生金融资产、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动 形成的应计入当期损益的利得或损失。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。 卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在回购期内以实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。 本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位，发生时直接计入基金损益；如果 影响基金份额净值小数点后第四位的，应采用待摊或预提的方法，待摊或预提计入基金损益。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益分配方式采用现金分红或红利再投资方式，基金份额持 有人可选择现金分红或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；基 金份额持有人事先未做出选择的，本基金默认的收益分配方式为现金分红；在符合有关基金分红条 件的前提下，本基金每年收益分配次数最少1次，最多12次，年度收益分配比例不低于该年度可分配 收益的90%，但若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。如果基金投资当年出现净亏损，则不 进行收益分配；基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；基金收益分配后基 金份额净值不能低于面值。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。 7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（以下简称“《证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价的通知》”），若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易所交易天数占锁定期内总交易所交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》 （以下简称“估值处理标准”），在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间同业市场上市交易或 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外），采用第三方估值机构提供的价格数据进 行估值。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计政策变更。7.4.5.2 会计估计变更的说明 根据估值处理标准，本基金自2015年3月26日起，对本基金所持有的在上海证券交易所、深圳证券交 易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构提供的价格进行估值。于2015年3月26日，相关调整对前一估值日基金资产净值 的影响不超过0.50%。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本年度未发生重大会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财税字[1998]55号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征 收印花税、企业所得税和个人所得税。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 (d)对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金 支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据 持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息 红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应 纳税所得额；持股期限超过1年的，股权登记日为自2013年1月1日起至2015年9月7日期间的， 暂减按25%计入应纳税所得额，股权登记日在2015年9月8日及以后的，暂免征收个人所得税。 (e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 活期存款 58,309,302.11 788,745.29 定期存款 - - 其他存款 - - 合计 58,309,302.11 788,745.29 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2015年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 136,745,707.17 164,341,254.26 27,595,547.09 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 136,745,707.17 164,341,254.26 27,595,547.09 上年度末 项目 2014年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 27,091,824.30 29,625,346.00 2,533,521.70 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 27,091,824.30 29,625,346.00 2,533,521.70 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金于本报告期末（2015年12月31日）及上年度末（2014年12月31日）未持有衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金于本报告期末（2015年12月31日）及上年度末（2014年12月31日）未持有买入返售金融资产。 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金于本报告期末（2015年12月31日）及上年度末（2014年12月31日）未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5 应收利息 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 应收活期存款利息 8,438.24 618.37 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 613.91 413.60 应收债券利息 - - 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 49.61 24.09 合计 9,101.76 1,056.06 注：此处其他列示的是沪深交易所结算保证金应收利息。7.4.7.6 其他资产 本基金于本报告期末（2015年12月31日）及上年度末（2014年12月31日）未持有其他资产。7.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 交易所市场应付交易费用 229,985.45 341,857.04 银行间市场应付交易费用 - - 合计 229,985.45 341,857.04 7.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 应付赎回费 2,850.56 444.71 银行手续费 - - 应付后端申购费 - - 预提审计费 65,000.00 55,000.00 预提信息披露费 30,000.00 30,000.00 合计 97,850.56 85,444.71 7.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 23,265,816.44 23,265,816.44 本期申购 1,575,167,540.22 1,575,167,540.22 本期赎回（以“-”号填列） -1,468,900,887.45 -1,468,900,887.45 本期末 129,532,469.21 129,532,469.21 注：此处申购含转换入份额，赎回含转换出份额。7.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 8,856,122.78 -408,499.95 8,447,622.83 本期利润 -4,624,858.07 25,062,025.39 20,437,167.32 本期基金份额交易产生的 381,010,200.94 15,159,656.82 396,169,857.76 变动数 其中：基金申购款 658,833,631.05 -68,244,408.51 590,589,222.54 基金赎回款 -277,823,430.11 83,404,065.33 -194,419,364.78 本期已分配利润 -340,243,553.92 - -340,243,553.92 本期末 44,997,911.73 39,813,182.26 84,811,093.99 7.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月 2014年1月1日至2014年12 31日 月31日 活期存款利息收入 531,204.88 28,419.36 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 33,241.84 4,425.81 其他 30,048.07 536.56 合计 594,494.79 33,381.73 注：此处其他列示的是沪深结算保证金利息收入和直销申购款滞留利息。7.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年122014年1月1日至2014年12 月31日 月31日 卖出股票成交总额 745,471,016.81 422,867,415.96 减：卖出股票成本总额 747,204,329.94 415,010,611.88 买卖股票差价收入 -1,733,313.13 7,856,804.08 7.4.7.13债券投资收益 7.4.7.13.1债券投资收益项目构成 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12 月31日 月31日 债券投资收益——买卖债券（债转股及债券 36,952.41 12,387.78 到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - - 债券投资收益——申购差价收入 - - 合计 36,952.41 12,387.78 7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 2015年1月1日至2015年12月 2014年1月1日至2014年12月 31日 31日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 2,705,396.08 1,252,970.69 额 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 2,660,043.76 1,235,923.42 本总额 减：应收利息总额 8,399.91 4,659.49 买卖债券差价收入 36,952.41 12,387.78 7.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入 本基金本期及上年度可比期间均无债券投资收益赎回差价收入。7.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入 本基金本期及上年度可比期间均无债券投资收益申购差价收入。7.4.7.14 衍生工具收益 本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具投资收益。7.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 股票投资产生的股利收益 453,649.72 157,256.83 基金投资产生的股利收益 - - 合计 453,649.72 157,256.83 7.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 1.交易性金融资产 25,062,025.39 541,362.44 ——股票投资 25,062,025.39 541,362.44 ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 合计 25,062,025.39 541,362.44 7.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 基金赎回费收入 2,056,267.80 59,034.10 转换费收入 10,160.05 2,804.21 其他 - - 合计 2,066,427.85 61,838.31 注：表中其他项为返还证管费、印花税等。 本基金赎回费和转换费的25%归入基金资产。7.4.7.18 交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 交易所市场交易费用 2,353,742.82 1,269,853.71 银行间市场交易费用 - - 合计 2,353,742.82 1,269,853.71 7.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月 2014年1月1日至2014年12月31日 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 31日 审计费用 65,000.00 55,000.00 信息披露费 30,000.00 30,000.00 银行划款费用 6,911.42 2,904.64 银行间帐户维护费 22,500.00 13,500.00 其他 - - 合计 124,411.42 101,404.64 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。7.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 国联安基金管理有限公司 基金管理人 招商银行股份有限公司（“招商银行”） 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安”） 基金管理人的股东 安联集团 基金管理人的股东 中德安联人寿保险有限公司（“中德安联”） 基金管理人的股东控制的公司 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。7.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 关联方名称 占当期股 占当期股 成交金额 票成交总 成交金额 票成交总 额的比例 额的比例 国泰君安 151,686,557.38 9.47% 526,579,202.26 62.91% 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 7.4.10.1.2 权证交易 本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无权证交易。7.4.10.1.3 债券交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 关联方名称 占当期债 占当期债 成交金额 券成交总 成交金额 券成交总 额的比例 额的比例 国泰君安 - - 1,292,787.50 67.73% 7.4.10.1.4 债券回购交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 占当期债 占当期债 关联方名称 券回购成 券回购成 成交金额 成交金额 交总额的 交总额的 比例 比例 国泰君安 294,900,000.00 9.23% 2,000,000.00 100.00% 7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 期末应付佣金余额 佣金 总量的比例 金总额的比例 国泰君安 134,920.96 9.39% - - 上年度可比期间 关联方名称 2014年1月1日至2014年12月31日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 佣金 总量的比例 金总额的比例 国泰君安 474,174.01 63.18% 135,996.79 39.78% 注：股票交易佣金计提标准如下： 深圳证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-清算库中买(卖)经手费 上海证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 根据《证券研究服务协议》，本基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券及回购交易的同时，还从国泰君安证券股份有限公司获得证券研究综合服务。7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的管理费 3,250,092.36 396,572.23 其中：支付销售机构的客户维护费 781,781.14 85,026.82 注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的托管费 541,682.10 66,095.47 注：支付基金托管人招商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。 7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31 2014年1月1日至2014年12月31 日 日 期初持有的基金份额 - 4,289,259.05 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - 4,289,259.05 期末持有的基金份额 - 0.00 期末持有的基金份额占基金总 - 0.00% 份额比例 注：本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末（2015年12月31日）及上年度末（2014年12月31日），除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。 7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行 58,309,302.11 531,204.88 788,745.29 28,419.36 注：本基金通过“招商银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金，于2015年12月31日的相关余额为人民币1,240,120.07 元。(2014年：人民币835,502.03元)。 7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。7.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。7.4.11 利润分配情况 单位：人民币元 除息日 每10份 再投资形 权益登记 现金形式 利润分配合 序号 基金份额 式发放总 备注 日 场 场 分红数 发放总额 额 计 内 外 1 2015-01-22 2015- 2015- 3.000 338,920,941. 1,322,612.92 340,243,553. - 01-22 01-22 00 92 338,920,941. 340,243,553. 合计 3.000 1,322,612.92 - 00 92 注：本基金于2015年1月23日实施的利润分配，收益分配基准日为2014年12月31日，即实施的是2014年度的利润分配。 7.4.12 期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末（2015年12月31日）未持有因认购新发或增发而流通受限的证券。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 复牌 股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 开 数量 期末 期末 备注 代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单 (单位：股) 成本总额 估值总额 价 00246海格通2015-12 重大事 16.692016-0 15.02 260,675.00 4,252,931.364,350,665.75- 5 信 -30 项 2-04 30016雷曼股2015-11 重大事 27.062016-0 21.47 359,914.00 6,010,358.209,739,272.84- 2 份 -02 项 2-29 60058长电科2015-11 重大事 22.94 - - 206,400.00 3,563,494.164,734,816.00- 4 技 -30 项 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0元，因此没有作为抵押的债券。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额0元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金金融工具的风险主要包括： ● 信用风险 ● 流动性风险 ● 市场风险 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 本基金基金管理人的风险控制的组织体系分为三个层次：第一层次为董事会及督察长；第二层次为总经理、风险控制委员会、风险管理部及监察稽核部；第三层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制。 风险管理的工作目标是通过建立并运用有效的策略、流程、方法和工具，识别和度量公司经营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 本报告期末及上年度末，本基金均未持有短期信用债券投资。7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 本报告期末及上年度末，本基金均未持有长期信用债券投资。7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度与可能遭受的损失。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可于银行间同业市场交易，因此除在附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2015年12月 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 31日 资产 银行存款 58,309,302. - - - - - 58,309,302. 11 11 结算备付金 1,240,120.0 - - - - - 1,240,120.0 7 7 存出保证金 100,264.31 - - - - - 100,264.31 交易性金融资 - - - - - 164,341,25 164,341,25 产 4.26 4.26 衍生金融资产 - - - - - - - 买入返售金融 - - - - - - - 资产 应收证券清算 - - - - - - - 款 应收利息 - - - - - 9,101.76 9,101.76 应收股利 - - - - - - - 应收申购款 99.40 - - - - 184,592.84 184,692.24 其他资产 - - - - - - - 59,649,785. - 164,534,94 224,184,73 资产总计 - - - 89 8.86 4.75 负债 短期借款 - - - - - - - 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 交易性金融负 - - - - - - - 债 衍生金融负债 - - - - - - - 卖出回购金融 - - - - - - - 资产款 应付证券清算 - - - - - 8,436,811.3 8,436,811.3 款 3 3 应付赎回款 - - - - - 752,125.91 752,125.91 应付管理人报 - - - - - 278,055.67 278,055.67 酬 应付托管费 - - - - - 46,342.63 46,342.63 应付销售服务 - - - - - - - 费 应付交易费用 - - - - - 229,985.45 229,985.45 应付税费 - - - - - - - 应付利息 - - - - - - - 应付利润 - - - - - - - 其他负债 - - - - - 97,850.56 97,850.56 9,841,171.5 9,841,171.5 负债总计 - - - - - 5 5 利率敏感度缺 59,649,785. 154,693,77 214,343,56 - - - - 口 89 7.31 3.20 上年度末 2014年12月 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 31日 资产 银行存款 788,745.29 - - - - - 788,745.29 结算备付金 835,502.03 - - - - - 835,502.03 存出保证金 48,836.53 - - - - - 48,836.53 交易性金融资 - - - - - 29,625,346. 29,625,346. 产 00 00 衍生金融资产 - - - - - - - 应收证券清算 - - - - - 582,020.22 582,020.22 款 应收利息 - - - - - 1,056.06 1,056.06 应收申购款 - - - - - 895,976.14 895,976.14 其他资产 - - - - - - - 1,673,083.8 - 31,104,398. 32,777,482. 资产总计 - - - 5 42 27 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 负债 应付证券清算 - - - - - 287,814.14 287,814.14 款 应付赎回款 - - - - - 312,472.33 312,472.33 应付管理人报 - - - - - 31,246.93 31,246.93 酬 应付托管费 - - - - - 5,207.85 5,207.85 应付交易费用 - - - - - 341,857.04 341,857.04 其他负债 - - - - - 85,444.71 85,444.71 应付税费 - - - - - - - 1,064,043.0 1,064,043.0 负债总计 - - - - - 0 0 利率敏感度缺 1,673,083.8 30,040,355. 31,713,439. - - - - 口 5 42 27 注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本报告期末及上年度末，本基金均未持有债券，无重大利率风险，因而未进行敏感性分析。银行存款、结算备付金及存出保证金之浮动利率根据中国人民银行的基准利率和相关机构的相关政策浮动。 7.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券以及银行间同业市场交易的债券，所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产净值的76.67%，无债券投资和衍生金融资产。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 占基金 占基金 项目 资产净 资产净 公允价值 公允价值 值比例 值比例 （%） （%） 交易性金融资产－股票投资 164,341,254.26 76.67 29,625,346.00 93.42 交易性金融资产—基金投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 合计 164,341,254.26 76.67 29,625,346.00 93.42 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2015年12月31日 2014年12月31日 业绩比较基准上升5% 增加10,437,518.25 增加1,650,125.67 业绩比较基准下降5% 减少10,437,518.25 减少1,650,125.67 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 占基金总资产 序号 项目 金额 的比例（%） 1 权益投资 164,341,254.26 73.31 其中：股票 164,341,254.26 73.31 2 固定收益投资 - - 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 59,549,422.18 26.56 7 其他各项资产 294,058.31 0.13 8 合计 224,184,734.75 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。8.2 期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 133,551,218.04 62.31 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,062,335.00 1.43 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,973,472.22 5.59 J 金融业 - - K 房地产业 15,754,229.00 7.35 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 164,341,254.26 76.67 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。8.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 值比例(％) 1 300078 思创医惠 372,235 18,165,068.00 8.47 2 300282 汇冠股份 325,270 10,711,141.10 5.00 3 300458 全志科技 88,100 10,483,900.00 4.89 4 600745 中茵股份 243,800 9,990,924.00 4.66 5 300162 雷曼股份 359,914 9,739,272.84 4.54 6 002587 奥拓电子 572,779 8,963,991.35 4.18 7 600651 飞乐音响 561,700 8,285,075.00 3.87 8 300327 中颖电子 206,500 8,198,050.00 3.82 9 300450 先导智能 77,000 7,653,030.00 3.57 10 002668 奥马电器 89,200 7,430,360.00 3.47 11 300017 网宿科技 119,578 7,173,484.22 3.35 12 002008 大族激光 255,400 6,612,306.00 3.08 13 300232 洲明科技 166,000 6,495,580.00 3.03 14 300457 赢合科技 94,800 6,304,200.00 2.94 15 300101 振芯科技 208,500 6,152,835.00 2.87 16 600584 长电科技 206,400 4,734,816.00 2.21 17 300219 鸿利光电 290,100 4,621,293.00 2.16 18 002465 海格通信 260,675 4,350,665.75 2.03 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 19 000567 海德股份 113,500 3,291,500.00 1.54 20 000652 泰达股份 429,500 3,062,335.00 1.43 21 300290 荣科科技 101,400 2,557,308.00 1.19 22 002077 大港股份 123,900 2,471,805.00 1.15 23 002655 共达电声 98,900 2,438,874.00 1.14 24 002368 太极股份 33,300 2,234,430.00 1.04 25 300389 艾比森 45,000 2,205,450.00 1.03 26 002777 久远银海 500 8,250.00 0.00 27 603299 井神股份 1,000 5,310.00 0.00 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 002131 利欧股份 27,882,613.24 87.92 2 000547 航天发展 25,361,911.57 79.97 3 600703 三安光电 19,968,990.40 62.97 4 002036 汉麻产业 17,937,381.26 56.56 5 002465 海格通信 15,620,028.38 49.25 6 300426 唐德影视 13,908,082.60 43.86 7 600584 长电科技 13,155,905.92 41.48 8 002373 千方科技 12,940,661.00 40.80 9 002185 华天科技 12,790,632.77 40.33 10 300017 网宿科技 12,491,722.56 39.39 11 002055 得润电子 10,673,048.17 33.65 12 002739 万达院线 10,576,265.40 33.35 13 002415 海康威视 10,324,544.80 32.56 14 300399 京天利 10,043,836.00 31.67 15 300032 金龙机电 9,723,075.00 30.66 16 300431 暴风科技 9,294,326.00 29.31 17 300078 思创医惠 9,227,339.60 29.10 18 600745 中茵股份 9,033,261.70 28.48 19 002236 大华股份 8,711,478.00 27.47 20 600651 飞乐音响 8,658,205.00 27.30 21 002008 大族激光 8,625,026.00 27.20 22 002668 奥马电器 8,562,072.00 27.00 23 300207 欣旺达 8,533,247.94 26.91 24 300282 汇冠股份 8,527,291.56 26.89 25 000917 电广传媒 8,401,322.84 26.49 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 26 002446 盛路通信 8,251,877.00 26.02 27 300457 赢合科技 7,892,284.00 24.89 28 600048 保利地产 7,809,585.00 24.63 29 300450 先导智能 7,804,912.00 24.61 30 300059 东方财富 7,784,321.40 24.55 31 300418 昆仑万维 7,621,983.02 24.03 32 002587 奥拓电子 7,614,733.84 24.01 33 300367 东方网力 7,304,308.00 23.03 34 600358 国旅联合 7,133,350.30 22.49 35 300085 银之杰 7,014,152.60 22.12 36 300101 振芯科技 6,872,570.25 21.67 37 002215 诺 普 信 6,829,362.45 21.53 38 300104 乐视网 6,771,434.00 21.35 39 300327 中颖电子 6,577,676.00 20.74 40 300458 全志科技 6,560,232.00 20.69 41 002657 中科金财 6,294,922.21 19.85 42 300232 洲明科技 6,294,226.86 19.85 43 300033 同花顺 6,245,346.00 19.69 44 600804 鹏博士 6,240,597.00 19.68 45 300178 腾邦国际 6,225,108.00 19.63 46 300162 雷曼股份 6,010,358.20 18.95 47 300136 信维通信 5,941,676.00 18.74 48 300336 新文化 5,552,842.00 17.51 49 300115 长盈精密 5,338,208.99 16.83 50 300253 卫宁健康 5,147,140.10 16.23 51 002156 通富微电 5,039,903.70 15.89 52 600446 金证股份 5,033,129.64 15.87 53 002308 威创股份 4,881,487.00 15.39 54 002450 康得新 4,779,214.00 15.07 55 002487 大金重工 4,428,133.33 13.96 56 000558 莱茵体育 4,403,982.08 13.89 57 000567 海德股份 4,396,615.00 13.86 58 300223 北京君正 4,369,297.00 13.78 59 002368 太极股份 4,357,968.16 13.74 60 002074 国轩高科 4,318,817.00 13.62 61 300219 鸿利光电 4,229,639.58 13.34 62 002462 嘉事堂 4,123,054.49 13.00 63 000733 振华科技 4,052,422.96 12.78 64 002405 四维图新 4,041,388.60 12.74 65 600050 中国联通 4,003,322.00 12.62 66 000100 TCL 集团 3,853,140.00 12.15 67 601166 兴业银行 3,820,868.00 12.05 68 300251 光线传媒 3,730,198.00 11.76 69 300410 正业科技 3,606,602.00 11.37 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 70 601628 中国人寿 3,578,331.08 11.28 71 300153 科泰电源 3,511,812.80 11.07 72 000987 广州友谊 3,469,539.50 10.94 73 300133 华策影视 3,391,222.35 10.69 74 300027 华谊兄弟 3,390,212.00 10.69 75 601231 环旭电子 3,353,646.00 10.57 76 000002 万 科Ａ 3,294,125.00 10.39 77 000652 泰达股份 3,285,675.00 10.36 78 002153 石基信息 3,057,915.40 9.64 79 002292 奥飞动漫 2,998,028.00 9.45 80 002152 广电运通 2,826,405.04 8.91 81 300292 吴通控股 2,798,397.35 8.82 82 002183 怡 亚 通 2,697,301.00 8.51 83 002312 三泰控股 2,688,364.92 8.48 84 000028 国药一致 2,687,860.00 8.48 85 002241 歌尔声学 2,664,775.00 8.40 86 600588 用友网络 2,661,500.00 8.39 87 002072 凯瑞德 2,637,497.00 8.32 88 600000 浦发银行 2,634,754.97 8.31 89 002315 焦点科技 2,627,564.00 8.29 90 300016 北陆药业 2,626,016.50 8.28 91 002496 辉丰股份 2,608,391.19 8.22 92 002262 恩华药业 2,579,169.80 8.13 93 600271 航天信息 2,568,902.00 8.10 94 002363 隆基机械 2,565,625.57 8.09 95 603555 贵人鸟 2,520,283.21 7.95 96 300166 东方国信 2,501,166.06 7.89 97 002095 生 意 宝 2,464,652.57 7.77 98 002655 共达电声 2,420,230.50 7.63 99 002649 博彦科技 2,417,529.00 7.62 100 000930 中粮生化 2,410,374.00 7.60 101 601390 中国中铁 2,405,182.00 7.58 102 002268 卫 士 通 2,384,301.00 7.52 103 002400 省广股份 2,354,891.05 7.43 104 002104 恒宝股份 2,335,794.00 7.37 105 601328 交通银行 2,299,400.00 7.25 106 300359 全通教育 2,272,068.36 7.16 107 002290 禾盛新材 2,259,693.00 7.13 108 002709 天赐材料 2,222,075.00 7.01 109 002340 格林美 2,214,615.46 6.98 110 002065 东华软件 2,204,548.00 6.95 111 300290 荣科科技 2,200,258.75 6.94 112 300205 天喻信息 2,158,928.00 6.81 113 002009 天奇股份 2,158,766.98 6.81 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 114 300389 艾比森 2,155,440.00 6.80 115 002077 大港股份 2,155,334.50 6.80 116 002066 瑞泰科技 2,154,766.34 6.79 117 300160 秀强股份 2,119,267.00 6.68 118 600850 华东电脑 2,115,983.00 6.67 119 300147 香雪制药 2,098,442.00 6.62 120 601318 中国平安 2,091,417.97 6.59 121 600060 海信电器 2,077,013.00 6.55 122 002712 思美传媒 2,054,054.00 6.48 123 000997 新 大 陆 2,053,089.51 6.47 124 002475 立讯精密 2,001,290.25 6.31 125 600074 保千里 2,001,050.00 6.31 126 002397 梦洁家纺 1,999,510.00 6.30 127 300002 神州泰岳 1,993,495.00 6.29 128 600570 恒生电子 1,989,078.00 6.27 129 002456 欧菲光 1,987,297.00 6.27 130 002063 远光软件 1,980,258.00 6.24 131 002425 凯撒股份 1,902,266.00 6.00 132 300274 阳光电源 1,878,840.19 5.92 133 002139 拓邦股份 1,878,093.00 5.92 134 000555 神州信息 1,849,941.00 5.83 135 002285 世联行 1,815,289.90 5.72 136 002433 太安堂 1,778,462.00 5.61 137 002178 延华智能 1,756,760.00 5.54 138 600006 东风汽车 1,708,100.00 5.39 139 000063 中兴通讯 1,707,872.30 5.39 140 000681 视觉中国 1,701,000.00 5.36 141 002323 雅百特 1,681,260.97 5.30 142 002084 海鸥卫浴 1,654,544.00 5.22 143 600030 中信证券 1,641,186.00 5.18 144 002279 久其软件 1,639,890.00 5.17 145 002568 百润股份 1,631,800.00 5.15 146 002642 荣之联 1,623,299.55 5.12 147 000831 五矿稀土 1,604,840.70 5.06 148 002396 星网锐捷 1,599,482.00 5.04 149 600872 中炬高新 1,590,214.78 5.01 150 300271 华宇软件 1,578,525.00 4.98 151 002681 奋达科技 1,574,767.20 4.97 152 601021 春秋航空 1,571,982.00 4.96 153 300071 华谊嘉信 1,561,631.81 4.92 154 600563 法拉电子 1,556,421.08 4.91 155 601718 际华集团 1,543,753.00 4.87 156 300380 安硕信息 1,528,787.33 4.82 157 000158 常山股份 1,526,992.94 4.81 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 158 603368 柳州医药 1,515,286.00 4.78 159 600571 信雅达 1,502,370.00 4.74 160 300168 万达信息 1,500,940.20 4.73 161 000901 航天科技 1,477,807.00 4.66 162 600373 中文传媒 1,469,900.00 4.63 163 600120 浙江东方 1,457,245.00 4.60 164 002256 彩虹精化 1,408,336.16 4.44 165 300295 三六五网 1,402,061.00 4.42 166 600338 西藏珠峰 1,395,996.10 4.40 167 002326 永太科技 1,388,130.00 4.38 168 000918 嘉凯城 1,356,534.36 4.28 169 300278 华昌达 1,339,579.64 4.22 170 603939 益丰药房 1,315,389.44 4.15 171 300010 立思辰 1,291,366.00 4.07 172 300273 和佳股份 1,283,170.00 4.05 173 600055 华润万东 1,275,107.22 4.02 174 300049 福瑞股份 1,266,039.00 3.99 175 600664 哈药股份 1,232,990.93 3.89 176 300242 明家科技 1,218,700.00 3.84 177 002197 证通电子 1,203,389.94 3.79 178 600211 西藏药业 1,202,581.88 3.79 179 600498 烽火通信 1,193,983.20 3.76 180 600068 葛洲坝 1,184,452.22 3.73 181 603005 晶方科技 1,162,781.09 3.67 182 002516 旷达科技 1,159,279.40 3.66 183 600026 中海发展 1,132,740.00 3.57 184 600963 岳阳林纸 1,131,024.00 3.57 185 600869 智慧能源 1,099,671.87 3.47 186 002366 台海核电 1,085,560.00 3.42 187 601006 大秦铁路 1,085,118.00 3.42 188 002135 东南网架 1,072,000.00 3.38 189 002329 皇氏集团 1,065,869.94 3.36 190 601668 中国建筑 1,064,700.00 3.36 191 600176 中国巨石 1,061,300.00 3.35 192 300369 绿盟科技 1,056,523.00 3.33 193 300055 万邦达 1,038,520.00 3.27 194 002162 悦心健康 1,008,612.00 3.18 195 600794 保税科技 1,002,051.08 3.16 196 600180 瑞茂通 997,100.00 3.14 197 002727 一心堂 993,064.00 3.13 198 000150 宜华健康 977,505.42 3.08 199 002358 森源电气 977,340.00 3.08 200 000780 平庄能源 968,964.00 3.06 201 002550 千红制药 957,074.24 3.02 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 202 002030 达安基因 941,283.00 2.97 203 300291 华录百纳 940,422.80 2.97 204 600392 盛和资源 938,207.00 2.96 205 300294 博雅生物 930,000.00 2.93 206 002094 青岛金王 929,264.00 2.93 207 600348 阳泉煤业 908,247.00 2.86 208 002223 鱼跃医疗 908,072.00 2.86 209 600969 郴电国际 902,666.00 2.85 210 600979 广安爱众 887,300.00 2.80 211 000829 天音控股 882,300.00 2.78 212 002108 沧州明珠 878,260.00 2.77 213 000687 华讯方舟 876,299.00 2.76 214 600366 宁波韵升 865,779.50 2.73 215 002610 爱康科技 865,705.00 2.73 216 300058 蓝色光标 858,438.00 2.71 217 300070 碧水源 856,922.00 2.70 218 600699 均胜电子 839,399.00 2.65 219 002643 万润股份 814,700.00 2.57 220 600687 刚泰控股 796,367.70 2.51 221 300075 数字政通 792,832.74 2.50 222 600138 中青旅 790,218.00 2.49 223 300376 易事特 784,389.99 2.47 224 600337 美克家居 755,791.68 2.38 225 600158 中体产业 752,023.00 2.37 226 300108 双龙股份 736,355.00 2.32 227 300164 通源石油 730,458.52 2.30 228 002335 科华恒盛 686,797.00 2.17 229 300007 汉威电子 685,825.00 2.16 230 000826 启迪桑德 676,397.74 2.13 231 002666 德联集团 666,448.16 2.10 232 600645 中源协和 657,880.54 2.07 233 002407 多氟多 654,526.00 2.06 234 600559 老白干酒 653,596.39 2.06 235 000024 招商地产 646,179.00 2.04 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 002036 汉麻产业 27,371,230.79 86.31 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 2 000547 航天发展 24,918,958.43 78.58 3 600703 三安光电 17,389,234.69 54.83 4 002131 利欧股份 16,914,401.84 53.34 5 300426 唐德影视 11,982,716.44 37.78 6 002465 海格通信 11,828,364.73 37.30 7 002739 万达院线 11,796,968.00 37.20 8 002185 华天科技 10,271,589.10 32.39 9 600584 长电科技 10,028,719.53 31.62 10 002415 海康威视 9,611,635.04 30.31 11 300367 东方网力 9,265,064.83 29.21 12 000917 电广传媒 9,245,039.00 29.15 13 002236 大华股份 9,030,507.00 28.48 14 300207 欣旺达 8,756,613.32 27.61 15 300431 暴风科技 8,459,926.00 26.68 16 002373 千方科技 8,388,194.50 26.45 17 600358 国旅联合 8,250,996.96 26.02 18 300032 金龙机电 8,134,939.00 25.65 19 300136 信维通信 7,927,238.65 25.00 20 002657 中科金财 7,810,548.72 24.63 21 600048 保利地产 7,782,697.42 24.54 22 002215 诺 普 信 7,722,506.97 24.35 23 300418 昆仑万维 7,463,936.00 23.54 24 300017 网宿科技 7,453,285.70 23.50 25 300104 乐视网 7,242,377.60 22.84 26 300178 腾邦国际 7,123,796.00 22.46 27 300336 新文化 6,991,350.00 22.05 28 300115 长盈精密 6,775,906.00 21.37 29 300033 同花顺 6,522,517.00 20.57 30 002446 盛路通信 5,767,523.40 18.19 31 300399 京天利 5,660,808.00 17.85 32 600804 鹏博士 5,635,772.00 17.77 33 300059 东方财富 5,561,500.00 17.54 34 601628 中国人寿 5,235,370.00 16.51 35 000002 万 科Ａ 5,077,425.51 16.01 36 600050 中国联通 5,071,143.00 15.99 37 002462 嘉事堂 4,985,928.95 15.72 38 002055 得润电子 4,958,963.00 15.64 39 000558 莱茵体育 4,925,334.00 15.53 40 002450 康得新 4,783,120.00 15.08 41 002405 四维图新 4,721,653.00 14.89 42 300027 华谊兄弟 4,719,504.00 14.88 43 300251 光线传媒 4,697,731.40 14.81 44 002074 国轩高科 4,681,216.32 14.76 45 000733 振华科技 4,583,024.89 14.45 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 46 600446 金证股份 4,568,320.96 14.41 47 002156 通富微电 4,506,064.42 14.21 48 000100 TCL 集团 4,439,436.85 14.00 49 300085 银之杰 4,353,642.31 13.73 50 300133 华策影视 4,298,853.50 13.56 51 002487 大金重工 4,259,313.50 13.43 52 600000 浦发银行 4,188,861.99 13.21 53 002308 威创股份 4,149,395.49 13.08 54 300410 正业科技 4,043,706.50 12.75 55 002095 生 意 宝 3,959,767.00 12.49 56 300253 卫宁健康 3,948,304.60 12.45 57 601166 兴业银行 3,632,106.00 11.45 58 300153 科泰电源 3,614,158.83 11.40 59 002312 三泰控股 3,566,074.00 11.24 60 002153 石基信息 3,427,006.72 10.81 61 002104 恒宝股份 3,380,550.00 10.66 62 002183 怡 亚 通 3,371,050.99 10.63 63 000987 广州友谊 3,360,522.94 10.60 64 600271 航天信息 3,352,089.00 10.57 65 300292 吴通控股 3,339,211.40 10.53 66 002292 奥飞动漫 3,305,346.00 10.42 67 300223 北京君正 3,303,277.00 10.42 68 600588 用友网络 3,259,396.40 10.28 69 002268 卫 士 通 3,149,922.00 9.93 70 601328 交通银行 3,026,253.00 9.54 71 002363 隆基机械 3,024,384.00 9.54 72 002456 欧菲光 3,014,310.00 9.50 73 002315 焦点科技 3,013,647.00 9.50 74 300016 北陆药业 2,917,923.93 9.20 75 000024 招商地产 2,877,271.00 9.07 76 603555 贵人鸟 2,839,949.70 8.96 77 000028 国药一致 2,755,317.54 8.69 78 601231 环旭电子 2,707,097.00 8.54 79 600392 盛和资源 2,623,326.26 8.27 80 002152 广电运通 2,619,996.00 8.26 81 002072 凯瑞德 2,599,854.00 8.20 82 002587 奥拓电子 2,571,423.95 8.11 83 002262 恩华药业 2,570,966.24 8.11 84 600074 保千里 2,508,495.00 7.91 85 002400 省广股份 2,484,818.12 7.84 86 300166 东方国信 2,483,112.11 7.83 87 002009 天奇股份 2,457,974.32 7.75 88 000930 中粮生化 2,455,940.00 7.74 89 002496 辉丰股份 2,445,339.41 7.71 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 90 601390 中国中铁 2,408,320.00 7.59 91 300274 阳光电源 2,400,427.51 7.57 92 002709 天赐材料 2,374,930.10 7.49 93 002475 立讯精密 2,366,207.20 7.46 94 002290 禾盛新材 2,251,966.40 7.10 95 002712 思美传媒 2,243,455.00 7.07 96 300205 天喻信息 2,227,739.00 7.02 97 002340 格林美 2,216,379.50 6.99 98 002649 博彦科技 2,212,223.00 6.98 99 002368 太极股份 2,202,277.68 6.94 100 300359 全通教育 2,165,333.00 6.83 101 002425 凯撒股份 2,157,613.00 6.80 102 300160 秀强股份 2,132,636.00 6.72 103 300271 华宇软件 2,128,800.01 6.71 104 002397 梦洁家纺 2,123,010.00 6.69 105 300147 香雪制药 2,121,179.60 6.69 106 000997 新 大 陆 2,095,174.00 6.61 107 002008 大族激光 2,087,192.00 6.58 108 300457 赢合科技 2,050,997.00 6.47 109 002066 瑞泰科技 2,047,761.00 6.46 110 002326 永太科技 2,035,571.00 6.42 111 600850 华东电脑 2,025,970.30 6.39 112 601668 中国建筑 2,018,764.89 6.37 113 600060 海信电器 2,011,632.00 6.34 114 601318 中国平安 1,979,519.64 6.24 115 300002 神州泰岳 1,933,389.00 6.10 116 002178 延华智能 1,912,607.00 6.03 117 002139 拓邦股份 1,901,346.00 6.00 118 002681 奋达科技 1,883,625.00 5.94 119 300380 安硕信息 1,825,216.00 5.76 120 002063 远光软件 1,822,818.46 5.75 121 601021 春秋航空 1,782,289.00 5.62 122 000555 神州信息 1,759,239.00 5.55 123 600006 东风汽车 1,738,550.99 5.48 124 000528 柳 工 1,728,816.54 5.45 125 002433 太安堂 1,725,615.00 5.44 126 002396 星网锐捷 1,713,094.00 5.40 127 002241 歌尔声学 1,703,117.00 5.37 128 600970 中材国际 1,699,952.70 5.36 129 002568 百润股份 1,697,035.00 5.35 130 600030 中信证券 1,696,541.00 5.35 131 000681 视觉中国 1,688,235.75 5.32 132 002285 世联行 1,678,874.98 5.29 133 600571 信雅达 1,661,764.50 5.24 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 134 000063 中兴通讯 1,632,610.00 5.15 135 601718 际华集团 1,626,475.00 5.13 136 002084 海鸥卫浴 1,621,620.00 5.11 137 000831 五矿稀土 1,601,092.45 5.05 138 600259 广晟有色 1,599,808.00 5.04 139 600199 金种子酒 1,598,782.87 5.04 140 300295 三六五网 1,585,455.00 5.00 141 600872 中炬高新 1,549,259.00 4.89 142 002642 荣之联 1,546,444.53 4.88 143 300168 万达信息 1,540,369.00 4.86 144 300273 和佳股份 1,525,395.00 4.81 145 603368 柳州医药 1,507,570.00 4.75 146 002323 雅百特 1,506,912.90 4.75 147 002065 东华软件 1,503,045.00 4.74 148 000158 常山股份 1,501,677.42 4.74 149 600016 民生银行 1,496,125.00 4.72 150 300278 华昌达 1,489,490.20 4.70 151 600563 法拉电子 1,487,292.48 4.69 152 600055 华润万东 1,478,534.00 4.66 153 300071 华谊嘉信 1,476,676.00 4.66 154 600120 浙江东方 1,476,324.00 4.66 155 600373 中文传媒 1,474,320.00 4.65 156 000402 金 融 街 1,452,206.00 4.58 157 000918 嘉凯城 1,444,977.19 4.56 158 002256 彩虹精化 1,441,380.00 4.55 159 002135 东南网架 1,412,588.00 4.45 160 600338 西藏珠峰 1,402,195.99 4.42 161 300049 福瑞股份 1,397,545.70 4.41 162 300010 立思辰 1,397,262.00 4.41 163 000901 航天科技 1,390,812.00 4.39 164 300242 明家科技 1,278,635.00 4.03 165 603939 益丰药房 1,256,424.00 3.96 166 600570 恒生电子 1,255,109.40 3.96 167 600858 银座股份 1,240,247.07 3.91 168 000687 华讯方舟 1,237,185.00 3.90 169 600664 哈药股份 1,232,216.00 3.89 170 002197 证通电子 1,219,473.26 3.85 171 601006 大秦铁路 1,210,400.00 3.82 172 601336 新华保险 1,209,214.70 3.81 173 002516 旷达科技 1,193,592.70 3.76 174 600211 西藏药业 1,185,626.00 3.74 175 600068 葛洲坝 1,175,680.00 3.71 176 600498 烽火通信 1,147,290.60 3.62 177 002279 久其软件 1,146,641.10 3.62 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 178 002366 台海核电 1,145,078.00 3.61 179 603005 晶方科技 1,132,146.00 3.57 180 000401 冀东水泥 1,124,080.00 3.54 181 600963 岳阳林纸 1,123,872.00 3.54 182 600026 中海发展 1,118,812.00 3.53 183 300369 绿盟科技 1,099,000.00 3.47 184 002329 皇氏集团 1,085,356.98 3.42 185 300055 万邦达 1,083,086.00 3.42 186 600869 智慧能源 1,081,781.12 3.41 187 000425 徐工机械 1,078,640.00 3.40 188 600176 中国巨石 1,078,370.00 3.40 189 601898 中煤能源 1,062,800.00 3.35 190 000951 中国重汽 1,061,645.00 3.35 191 002162 悦心健康 1,041,289.00 3.28 192 300450 先导智能 1,031,124.63 3.25 193 600794 保税科技 1,012,293.00 3.19 194 002030 达安基因 1,008,872.00 3.18 195 002358 森源电气 999,709.75 3.15 196 000150 宜华健康 977,652.14 3.08 197 600180 瑞茂通 973,091.00 3.07 198 000869 张 裕Ａ 960,031.86 3.03 199 000780 平庄能源 957,671.60 3.02 200 002223 鱼跃医疗 956,765.74 3.02 201 002550 千红制药 953,353.00 3.01 202 002094 青岛金王 950,906.00 3.00 203 300291 华录百纳 909,386.92 2.87 204 000829 天音控股 906,050.00 2.86 205 600979 广安爱众 902,290.72 2.85 206 300070 碧水源 889,464.00 2.80 207 600687 刚泰控股 888,623.00 2.80 208 600366 宁波韵升 877,716.98 2.77 209 002727 一心堂 869,735.00 2.74 210 600969 郴电国际 864,556.24 2.73 211 300058 蓝色光标 864,458.00 2.73 212 600395 盘江股份 856,494.00 2.70 213 002610 爱康科技 849,159.00 2.68 214 600348 阳泉煤业 834,087.00 2.63 215 002108 沧州明珠 831,870.00 2.62 216 300075 数字政通 822,800.00 2.59 217 600138 中青旅 812,869.74 2.56 218 600699 均胜电子 808,075.00 2.55 219 600337 美克家居 803,758.64 2.53 220 300101 振芯科技 783,090.00 2.47 221 002643 万润股份 782,651.98 2.47 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 222 300376 易事特 771,498.00 2.43 223 600158 中体产业 746,170.00 2.35 224 300294 博雅生物 742,662.00 2.34 225 300108 双龙股份 736,595.06 2.32 226 300007 汉威电子 721,656.42 2.28 227 000826 启迪桑德 690,335.44 2.18 228 002335 科华恒盛 679,321.00 2.14 229 300164 通源石油 670,983.99 2.12 230 600376 首开股份 670,950.00 2.12 231 002407 多氟多 655,350.00 2.07 232 002666 德联集团 646,840.00 2.04 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 856,858,212.81 卖出股票的收入（成交）总额 745,471,016.81 注：不考虑相关交易费用。8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。8.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 100,264.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,101.76 5 应收申购款 184,692.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 294,058.31 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 流通受限部分的公 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 允价值 净值比例(%) 1 300162 雷曼股份 9,739,272.84 4.54 重大事项停牌 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 户均持有的 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 基金份额 占总份额 占总份额 持有份额 持有份额 比例 比例 5,853 22,130.95 - - 129,532,469.21 100.00% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间均为0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2008年10月22日)基金份额总额 729,757,551.04 本报告期期初基金份额总额 23,265,816.44 本报告期基金总申购份额 1,575,167,540.22 减：本报告期基金总赎回份额 1,468,900,887.45 本报告期基金拆分变动份额 - 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 本报告期期末基金份额总额 129,532,469.21 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1．2015年6月6日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。自该日起谭晓雨女士担任我司总经理一职。公司董事长庹启斌先生不再代为履行总经理职责。上述事项已经2015年4月7日召开的国联安基金管理有限公司第四届董事会第十五次会议审议通过。 2. 2015年8月22日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。经国联安基金管理有限公司第四届董事会第十七次会议审议通过，自该日起周浩先生不再担任公司督察长一职，由公司总经理谭晓雨女士代为履行督察长职责。 3．2015年4月17日，基金管理人发布《国联安德盛红利股票证券投资基金基金经理变更公告》。增聘潘明先生担任本基金的基金经理，饶晓鹏先生不再担任本基金的基金经理。 4．2015年12月4日，基金管理人发布《国联安德盛红利混合型证券投资基金基金经理变更公告》。增聘郑青先生为上述基金的基金经理。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。11.4 基金投资策略的改变 本报告期内未发生基金投资策略的改变。11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。本基金报告年度支付给毕马威华振会计师事务所有限公司的报酬为6.5万元人民币，目前该事务所已向本基金提供连续8年的审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易 占当期股 占当期佣 券商名称 单元 备注 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 数量 额的比例 比例 国泰君安证券 2 151,686,557.38 9.47% 134,920.96 9.39% - 股份有限公司 海通证券股份 1 1,025,959,529.53 64.03% 913,833.20 63.62% - 有限公司 中国国际金融 2 273,364,739.17 17.06% 249,298.91 17.36% - 股份有限公司 中信建投证券 2 151,290,823.54 9.44% 138,403.73 9.64% - 股份有限公司 注：专用交易单元的选择标准和程序 （1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准 基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用标准为： A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币。 B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。 D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。 F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。 （2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序 基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名： A 提供的研究报告质量和数量； B 研究报告被基金采纳的情况； C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益； D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失； 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量； F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况； G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况； H 其他可评价的量化标准。 基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况 2个中信建投证券股份有限公司的交易单元为本报告期内本基金新租用的交易单元；中国国际金融有限公司本报告期内更名为中国国际金融股份有限公司。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 占当期债 占当期回 占当期权 券商名称 成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总 额的比例 额的比例 额的比例 国泰君安证券 - - 294,900,0 9.23% - - 股份有限公司 00.00 海通证券股份 - - 60,000,00 1.88% - - 有限公司 0.00 中国国际金融 5,256,051.88 100.00% 2,510,300, 78.61% - - 股份有限公司 000.00 中信建投证券 - - 328,100,0 10.27% - - 股份有限公司 00.00 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 2015-01-08 万达信息（300168）和宏源证券（000562）估 报、证券时报、公司网 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 值调整的公告 站 2 国联安德盛红利股票证券投资基金分红公告 中国证券报、上海证券 2015-01-20 报、公司网站 3 国联安德盛红利股票证券投资基金2014年第 中国证券报、上海证券 2015-01-21 4季度报告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 4 东方财富（300059）和泰格医药（300347）估 报、证券时报、公司网 2015-01-23 值调整的公告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 5 哈药股份（600664）估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-01-24 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 6 银座股份（600858）和三花股份（002050）估 报、证券时报、公司网 2015-01-28 值调整的公告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券 7 参加和讯网申购、定投、转换费率优惠活动的 报、证券时报、证券日 2015-02-05 公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 8 华侨城A（000069）估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-02-07 站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券 9 在上海浦东发展银行股份有限公司开通定期 报、证券时报、证券日 2015-02-09 定额投资业务并参加相关费率优惠活动的公 报、公司网站 告 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 10 久其软件（002279）估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-02-13 站 国联安基金管理有限公司关于网上直销平台 中国证券报、上海证券 11 调整相关费率优惠的公告 报、证券时报、公司网 2015-02-17 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 12 东方财富（300059）和硕贝德（300322）估值 报、证券时报、公司网 2015-02-17 调整的公告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 13 鹏博士（600804）估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-02-25 站 国联安基金管理有限公司关于增加长量基金 中国证券报、上海证券 14 为旗下部分开放式基金代销机构及开通定投、 报、证券时报、公司网 2015-02-27 转换及费率优惠的公告 站 国联安基金管理有限公司旗下部分基金参加 中国证券报、上海证券 15 数米基金费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日 2015-03-02 报、公司网站 16 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 2015-03-06 众生药业（002317）估值调整的公告 报、证券时报、公司网 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 17 精诚铜业（002171）估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-07 站 关于国联安基金管理有限公司旗下基金参与 中国证券报、上海证券 18 天天基金费率优惠活动的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-09 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 19 永泰能源和城投控股估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-10 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 20 信邦制药估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-12 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 21 长安汽车估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-14 站 关于国联安基金管理有限公司旗下基金参与 中国证券报、上海证券 22 好买基金费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日 2015-03-16 报、公司网站 关于国联安基金管理有限公司旗下基金参与 中国证券报、上海证券 23 和讯网费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日 2015-03-16 报、公司网站 关于国联安基金管理有限公司旗下基金参与 中国证券报、上海证券 24 数米基金费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日 2015-03-16 报、公司网站 关于国联安基金管理有限公司旗下基金参与 中国证券报、上海证券 25 众禄基金费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日 2015-03-16 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 26 华宇软件（300271）估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-14 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 27 中科金财和华仁药业估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-18 站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券 28 增加中山证券有限责任公司为代销机构的公 报、证券时报、证券日 2015-03-19 告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 29 皖通科技估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-20 站 国联安基金管理有限公司关于调整交易所固 中国证券报、上海证券 30 定收益品种估值方法的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-25 站 31 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 2015-03-25 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 鑫龙电器估值调整的公告 报、证券时报、公司网 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 32 股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-03-27 站 33 国联安德盛红利股票证券投资基金2014年年 中国证券报、上海证券 2015-03-30 度报告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券 34 参与中国工商银行股份有限公司个人电子银 报、证券时报、证券日 2015-04-01 行基金前端申购费率优惠活动的公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 35 桑德环境和传化股份估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-04-01 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 36 华润双鹤估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-04-02 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 37 恒宝股份、宏达新材、久联发展及键桥通讯估 报、证券时报、公司网 2015-04-03 值调整的公告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 38 黄河旋风、中国国旅估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-04-04 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 39 航天信息、三元达估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-04-04 站 国联安基金管理有限公司关于增加北京增财 中国证券报、上海证券 40 基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代 报、证券时报、公司网 2015-04-07 销机构及开通定投、转换及费率优惠的公告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 41 长电科技、阳光电源、金新农、艾派克、鼎立 报、证券时报、公司网 2015-04-09 股份估值调整的公告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 42 招商地产、招商银行估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-04-10 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 43 银之杰估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-04-11 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 44 华昌达、佳讯飞鸿、三诺生物、红日药业估值 报、证券时报、公司网 2015-04-15 调整的公告 站 45 国联安德盛红利股票证券投资基金基金经理 中国证券报、上海证券 2015-04-17 变更公告 报、公司网站 46 国联安德盛红利股票证券投资基金2015年度 中国证券报、上海证券 2015-04-20 1季报 报、公司网站 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 国联安基金管理有限公司关于增加上海利得 中国证券报、上海证券 47 基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代 报、证券时报、证券日 2015-04-21 销机构及开通定投及费率优惠的公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 48 宝鹰股份估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-04-23 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 49 三钢闽光和金达威估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-04-25 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 50 蓝丰生化估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-04-25 站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券 51 参加深圳众禄基金销售有限公司费率优惠活 报、证券时报、证券日 2015-04-30 动的公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 52 新开普估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-04 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 53 江西长运和中源协和估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-09 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 54 华平股份估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-09 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 55 昆仑万维、国脉科技、华西能源估值调整的公 报、证券时报、公司网 2015-05-13 告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 56 雷曼光电、远望谷、海陆重工、海南瑞泽估值 报、证券时报、公司网 2015-05-14 调整的公告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 57 一心堂估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-15 站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券 58 增加中国国际金融有限公司为代销机构并参 报、证券时报、证券日 2015-05-19 加相关费率优惠活动的公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 59 延华智能（002178）估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-20 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 60 股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-21 站 61 国联安基金管理有限公司关于调整网上直销 中国证券报、上海证券 2015-05-21 平台汇款交易方式相关费率优惠的公告 报、证券时报、公司网 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券 62 参加和讯网申购费率优惠活动的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-22 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 63 奥飞动漫、科陆电子估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-22 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 64 中国南车等股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-23 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 65 金螳螂和西部建设估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-23 站 国联安基金管理有限公司关于增加浙江同花 中国证券报、上海证券 66 顺基金销售有限公司为旗下部分开放式基金 报、证券时报、证券日 2015-05-26 代销机构及开通定投、转换及费率优惠的公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 67 北新建材、兆驰股份等股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-27 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 68 首开股份等股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-28 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 69 三安光电股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-30 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 70 腾邦国际等股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-05-30 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 71 上海钢联、探路者、新华医疗股票估值调整的 报、证券时报、公司网 2015-06-03 公告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 72 电广传媒等股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-06-04 站 73 国联安德盛红利股票证券投资基金招募说明 中国证券报、上海证券 2015-06-05 书更新（摘要） 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 74 浩宁达股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-06-05 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 75 海亮股份股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-06-06 站 76 国联安基金管理有限公司高级管理人员变更 中国证券报、上海证券 2015-06-06 公告 报、证券时报、证券日 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 77 浦发银行股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-06-10 站 国联安基金管理有限公司关于增加北京钱景 中国证券报、上海证券 78 财富投资管理有限公司为旗下部分开放式基 报、证券时报、证券日 2015-06-10 金代销机构及开通定投、转换及费率优惠的公 报、公司网站 告 国联安基金管理有限公司关于增加浙江金观 中国证券报、上海证券 79 诚财富管理有限公司为旗下部分开放式基金 报、证券时报、证券日 2015-06-10 代销机构及开通定投、转换及费率优惠的公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 80 股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-06-13 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 81 三泰控股等股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-06-18 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 82 仁和药业股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-06-19 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 83 股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-06-23 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 84 长荣股份、华东医药股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-06-27 站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券 85 参加交通银行股份有限公司申购费率优惠活 报、证券时报、证券日 2015-06-30 动的公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 86 科达洁能、保千里和海南海药股票估值调整的 报、证券时报、公司网 2015-07-01 公告 站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券 87 参加数米基金网费率优惠活动的公告 报、证券时报、公司网 2015-07-01 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 88 鱼跃医疗股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-07-03 站 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报、证券时报、公司网 2015-09-24 业务并参加相关费率优惠活动的公告 站 国联安基金管理有限公司关于增加上海陆金 中国证券报、上海证券 126 所资产管理有限公司为旗下部分开放式基金 报、证券时报、公司网 2015-09-28 代销机构及费率优惠的公告 站 国联安基金管理有限公司关于增加北京乐融 中国证券报、上海证券 127 多源投资咨询有限公司为旗下开放式基金代 报、证券时报、证券日 2015-10-19 销机构并开通定投、转换及参加费率优惠的公 报、公司网站 告 128 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 2015-10-26 3季度报告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金参加 中国证券报、上海证券 129 浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠活动 报、证券时报、证券日 2015-11-05 的公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 130 道博股份股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-11-07 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 131 超图软件、北京银行等股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-11-07 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金参加 中国证券报、上海证券 132 长量基金、利得基金及和讯网等费率优惠活动 报、证券时报、证券日 2015-11-13 的公告 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 133 国药一致、立讯精密股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-11-27 站 国联安基金管理有限公司关于增加大泰金石 中国证券报、上海证券 134 投资管理有限公司为旗下开放式基金代销机 报、证券时报、证券日 2015-11-30 构并开通定投、转换及参加费率优惠的公告 报、公司网站 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 国联安基金管理有限公司关于增加一路财富 中国证券报、上海证券 135 （北京）信息科技有限公司为旗下开放式基金 报、证券时报、证券日 2015-12-01 代销机构并开通定投、转换及参加费率优惠的 报、公司网站 公告 国联安基金管理有限公司关于旗下基金参加 中国证券报、上海证券 136 北京乐融多源投资咨询有限公司费率优惠活 报、证券时报、证券日 2015-12-04 动的公告 报、公司网站 137 国联安德盛红利混合型证券投资基金基金经 中国证券报、上海证券 2015-12-04 理变更公告 报、公司网站 138 国联安德盛红利混合型证券投资基金招募说 中国证券报、上海证券 2015-12-05 明书更新（摘要） 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、上海证券 139 长电科技股票估值调整的公告 报、证券时报、公司网 2015-12-18 站 国联安基金管理有限公司关于指数熔断后旗 中国证券报、上海证券 140 下基金调整开放时间的公告 报、证券时报、公司网 2015-12-31 站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金参加 中国证券报、上海证券 141 展恒基金、金观诚财富费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日 2015-12-31 报、公司网站 国联安基金管理有限公司关于调整网上直销 中国证券报、上海证券 142 平台汇款交易方式相关费率优惠的公告 报、证券时报、公司网 2015-12-31 站 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会批准国联安德盛红利股票证券投资基金（现国联安德盛红利混合型证券投资基金）发行及募集的文件 2、 《国联安德盛红利混合型证券投资基金基金合同》 3、 《国联安德盛红利混合型证券投资基金招募说明书》 4、 《国联安德盛红利混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件12.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 国联安德盛红利混合型证券投资基金2015年年度报告 12.3 查阅方式 网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com 国联安基金管理有限公司 二〇一六年三月二十八日