国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2008 年 8 月 1 日证监许可[2008]997 号文 核准。本基金的基金合同于 2008 年 10 月 22 日正式生效。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人于2015年8月8日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五 只基金变更基金名称的公告》,“国联安德盛红利股票型证券投资基金”更名 为“国联安德盛红利混合型证券投资基金”。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年10月22日,有关财务数据 和净值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。 一、 基金合同生效的日期:2008 年 10 月 22 日 二、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人:庹启斌 成立日期:2003 年 4 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5 亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话: 021-38992888 联系人:茅斐 股权结构: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 1  (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经 理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限 公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董事长。 (2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。历 任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF 资产管理有限公司董事、行政总裁。现任安联环球投资亚太区行政总裁、安联 全球执行委员会成员、安联环球投资亚太有限公司董事。 (3)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级 经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究 员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联 席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (4)叶锦华先生(IP Kam Wah),董事,学士学位,澳洲注册会计师。历 任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监;瑞士银行集团财务董事、亚太区财 务变更计划负责人及项目总监;瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总 监及常务董事;瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事;瑞银环 球资产管理(日本)有限公司法定核数师;国投瑞银基金管理有限公司监事、 监事长。现任安联环球投资亚太区首席财务总监,安联环球投资亚太有限公司 董事,德盛安联资产管理公司(日本、新加坡、台湾)董事。 (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行 业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副 总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划 财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债 管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限 公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 2  (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科 长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委 员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革 委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任 上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。 (7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富 证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国摩根资 产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作 和公益活动。 (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学 (UIUC)工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆 资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,担任梅隆资产管理中国区 负责人。2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总 经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、监事信息: (1)元湉伟女士,监事会主席,北京大学光华管理学院工商管理硕士。历 任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作,1992年担任工商银行 信托公司证券部副主任;1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理,期间 兼任君安物业有限责任公司总经理;1999年担任国泰君安证券大连西安路营业 部副总经理;2004年起任大连营业部总经理;2005年起任辽宁营销总部副总经 理;2007年起任辽宁营销总部总经理;2009年起担任辽宁分公司总经理;2012 年起任财富管理部总经理;现任国联安基金管理有限公司监事会主席。 ( 2 ) 庄 小 慧 女 士 , 监 事 , 法 律 硕 士 。 历 任 Bell, Temple 见 习 律 师 、 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜 3 律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任安联环球投资亚太 区法律顾问。 (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总 监。 (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经 理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限 公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董事长。 (2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级 经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究 员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联 席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。2015年8月18日,根据公 司第四届董事会第十七次会议,同意周浩先生不再担任公司督察长职务,由总 经理谭晓雨女士代行督察长职务。 (3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部 审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理,现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先 4 进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职 务。2009年9月起,担任国联安德盛精选混合证券投资基金的基金经理。2009年 12月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014 年3月起,兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任 国联安基金管理有限公司副总经理。 (5)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公 司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总 经理、北京总部高级董事总经理;2012 年 9 月加盟国联安基金管理有限公司, 担任市场总监。自 2012 年 11 月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 (1)现任基金经理: 潘明先生,硕士研究生。1996 年 6 月至 1998 年 6 月在计算机科学公司担任 咨询师;1998 年 8 月至 2005 年 5 月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师;2003 年 1 月至 2003 年 12 月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师;2004 年 4 月至 2005 年 5 月在短剑投资公司担任执行董事;2005 年 5 月至 2009 年 7 月在指导 资本公司担任基金经理兼大宗商品研究总监;2009 年 8 月至 2010 年 3 月在海通 证券股份有限公司担任投资经理;2010 年 1 月至 2013 年 1 月在 GCS 母基金公 司、GCS 有限公司、GCS 有限责任合伙公司担任独立董事;2010 年 3 月至 2012 年 10 月在光大证券资产管理有限公司担任投资经理助理;2012 年 10 月至 2013 年 12 月在光大证券资产管理有限公司担任投资经理。2013 年 12 月起加入 国联安基金管理有限公司,担任基金经理助理。2014 年 2 月起担任国联安优选 行业股票型证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起担任本基金基金经理。 (2)历任基金经理: 5  基金经理 担任本基金基金经理时间 饶晓鹏先生 2013 年 12 月至 2015 年 4 月 施卫平 2012 年 5 月至 2014 年 1 月 傅明笑先生 2010 年 5 月至 2012 年 5 月 吴鹏先生 2009 年 1 月至 2010 年 3 月 冯天戈先生 2008 年 10 月至 2010 年 5 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负 责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成 员为: 谭晓雨(总经理)投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(投资组合管理部总监) 杨子江(研究部总监) 冯俊(固定收益部负责人) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 (一)基金托管人概况 6  1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩 股,并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票 代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又 成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码: 3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2015 年 6 月 30 日,本集团总资产 5.2212 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.40%, 权重法下资本充足率 11.77%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行 7 作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托 管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发 布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基 金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资 产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变, 得到了同业认可。 经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大 高收益托管产品营销力度,截止 9 月末新增托管公募开放式基金 38 只,新增首 发公募开放式基金托管规模 755.66 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势, 托管费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管费收入 27.90 亿元,同比增 长 61.43%,托管资产余额 5.91 万亿元,同比增长 100.07%。作为公益慈善基金 的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈 善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象 奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济 师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 8 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳 市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本 行,历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长, 南昌支行行长,南昌分行行长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行, 中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银 行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2015 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券 投资基金(含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证 券投资基金)、招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券 投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保 德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强 9 化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天 合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、 德盛优势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信 优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利混合 型证券投资基金、上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根 行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、 南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮 核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)、中银 价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、 银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰 保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策 略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产 业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、 中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安 油气能源股票证券投资基金(LOF)、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国 泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金 (LOF)、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投 资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证 券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯 债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯 债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7 天债 券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月 安心理财债券型证券投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经 济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博 时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基 10 金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资 基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个月 定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银 标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型 证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开 放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分 级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活 配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新 价值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对 冲套利定期开放混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永 益分级债券型证券投资基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金、中银聚利分 级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信 新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基 金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券投 资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发 起式证券投资基金、中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元 三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中银恒利半年定期开放债 券型证券投资基金、中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘盛灵活配 置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融股票型证券投资基金、国投瑞银新回 报灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混合型证券 投资基金、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本 混合型证券投资基金、嘉实全球互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优质 企业灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投 资基金、鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金、博时上证 50 交易型开放式 11 指数证券投资基金、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、博 时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债券型证券投资基金成 立、鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起 式证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、博时证金宝货 币市场基金、汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金、富国沪港深价值 精选灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金、国 金通用众赢货币市场证券投资基金、信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基 金、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金、东方红京东大数据灵活配置混合型证 券投资基金、中银互联网+股票型证券投资基金、鹏华新丝路指数分级证券投资 基金、鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金、中加改革红利灵活配置混合 型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、中欧睿尚定期开放混合型发 起式证券投资基金、景顺长城景颐增利债券型证券投资基金共 128 只开放式基 金及其它托管资产,托管资产为 59,100.930 亿元人民币。 (四) 托管人的内部控制制度 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制 和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安 全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风 险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体 制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 12  二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控 制。稽核监察室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分 部、分行资产托管业务主管部门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中 的风险控制情况实施监督,及时发现内部控制缺陷,提出整改方案,跟踪整改 情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原 则,监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室 和岗位,并由全部人员参与。 (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现 “内控优先”的要求。 (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之 间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立 于内部控制的建立和执行部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负 责对部门内部控制工作进行评价和检查。 (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受 内部控制约束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随 着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法 规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业 务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策 制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 13  (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上 适当分离,办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险 防范的目的。 (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务 事项和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益, 以适当的成本实现有效控制。 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基 金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银 行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、 会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面,保证资产托管 业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运 作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确保危 机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托 管业务危机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及 时在灾难备份中心进行备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断 运行。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计 核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作 规程,有效地控制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数 据执行异地同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务 数据每日进行备份,所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 14  (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总 经理室成员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证 信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有 效的进行人力资源控制。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、 投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券 市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违 反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改 的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管 人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、 基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改 15 正,如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报 告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定 时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按 照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的 事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同 时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由,拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基金托管人应报告中国证监会。 四、 相关服务机构 (一) 基金份额销售机构 1、直销机构: 国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 联系人: 茅斐 2、代销机构: 16 (1)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83077278 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 电话:010-66105662 联系人:查樱 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 电话:010-67596084 联系人:王琳 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 17 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 6 层 法定代表人:李国华 电话:010-68858101 联系人:文彦娜 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (6)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238428 联系人:刘军祥 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (7)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海中山东一路 12 号 办公地址:上海中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 18 电话:021-61616206 联系人:虞谷云 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (8)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676161 联系人:芮敏琪 客户服务电话: 95521 网址: www.gtja.com (9)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130577 联系人:魏明 客户服务电话: 400-8888-108 网址:www.csc108.com (10)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943079 19 联系人:吴少彬 客户服务电话:95565 或 400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (11)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈有安 电话:010-66568047 联系人:田巍 客户服务电话:400-8888-888 网址: www.chinastock.com.cn (12)国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (13)广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 20 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn (14)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人:兰荣 电话:0591-38281515 联系人:黄颖 客户服务电话: 95562 网址:www.xyzq.com.cn (15)华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、 03、04)、17A、18A、24A、25A、26 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、 02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26 法定代表人:吴晓东 电话:0755-82493561 联系人:庞晓芸 客户服务电话: 95597 网址:www.lhzq.com (16)新时代证券有限责任公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:刘汝军 电话:010-83561149 21 联系人:孙恺 客户服务电话: 400-6989-898 网址: www.xsdzq.cn (17)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-85130579 联系人:张于爱 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (18)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (19)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558038 22 联系人:郑向溢 客户服务电话: 400-8001-001 网址: www.essence.com.cn (20)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼 办公地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888-3108 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (21)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com.cn (22)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87011947 联系人:朱海亚 客户服务电话:021-96528 或 021-962528 23 网址:www.nbcb.com.cn (23)山西证券股份有限公司 住所:太原市西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话:400-6661-618 网址:www.i618.com.cn (24)上海证券有限责任公司 住所:上海西藏中路 336 号 办公地址:上海西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话:021-53519888 联系人:王伟力 客户服务电话:962518 网址:www.962518.com (25)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 电话:010-8993 6689 联系人:方爽 客户服务电话:95558 网址: bank.ecitic.com (26)爱建证券有限责任公司 24 住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:郭林 电话:021-62171984 联系人:陈敏 客户服务电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (27)中泰证券有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (28)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-8881-551 网址:www.xcsc.com (29)银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 25 法定代表人:黄冰 电话:0755-83704098 联系人:曾敬宁 客户服务电话:400-8505-505 网址:www.ytzq.net (30)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层 法定代表人:龙增来 电话:0755-82023442 联系人: 刘毅 客户服务电话:400-6008-008 网址:www.cjis.cn (31)平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:马明哲 电话:0755-22197874 联系人:蔡宇洲 客户服务电话:95511 网址:www.bank.pingan.com (32)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169089 26 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (33)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话:(0471)4961259 联系人:常向东 客户服务电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn (34)华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 法定代表人:陈林 电话:021-68778081 联系人:刘闻川 客户服务电话:400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com (35)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 电话:010-88656100 联系人:唐静 客户服务电话:400-8008-899 27  网址:www.cindasc.com (36)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 联系人:王宏 客户服务电话:400-8888-811 网址:www.cbhb.com.cn (37)东海证券有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:朱科 敏 电话:021-50586660-8644 联系人:霍晓飞 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn (38)华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 联系人:张腾 客户服务电话:400-8896-326 网址:www.gfhfzq.com.cn (39)华龙证券有限责任公司 28 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客户服务电话:96668(甘肃省内)或 400-6898-888 网址:www.hlzqgs.com (40)中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:010-66594587 联系人:张建伟 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (41)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 电话:028-86690126 联系人:金喆 客户服务电话:400-6600-109 网址:www.gjzq.com.cn (42)东莞证券有限责任公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 29  法定代表人:张运勇 电话:0769-22119426 或 0769-22119351 联系人:梁健伟 客户服务电话:961130 网址:www.dgzq.com.cn (43)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511 网址:www.stock.pingan.com (44)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:许雄斌 电话: 0791-6768681 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.scstock.com (45)东北证券股份有限公司 住所:长春市人民大街 1138 号 办公地址:长春市人民大街 1138 号 30 法定代表人:杨树财 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:400-6000-686 网址:www.nesc.cn (46)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 400-8888-999 网址:www.95579.com (47)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 电话:010-58568118 联系人: 林长华 客户服务电话:400-898-9999 网址: www.hrsec.com.cn (48)中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 21 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 31 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (49)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:87618882 联系人:翟璟 客户服务电话:400-8005-000 网址: www.tfzq.com (50)江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863696 联系人:刘爽 客户服务电话:400-6662-288 网址: www.jhzq.com.cn (51)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层 法定代表人:沈强 电话:0571-86078823 联系人:周妍 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 32 (52)名称:中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:赵森 电话:010-59539864 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (53)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com 54)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉 客户服务电话:400-8881-888 网址:www.fcsc.com 33 55)名称:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (56)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (57)杭州数米基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 联系人:周嬿旻 客户服务电话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn (58)上海天天基金销售有限公司 34 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509988 联系人:练兰兰 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:王玉山 客户服务电话:400-7009-665 网址:www.ehowbuy.com (60) 北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:宋丽冉 客户服务电话:400-8886-661 网址:www.myfund.com (61)名称:深圳众禄基金销售有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 35 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn (62)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 办公地址:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:王静波 电话:021-38602377 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (63)名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼 法定代表人:王莉 电话:021-68419822 联系人:周轶 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (64)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人:王斐 电话:010-59393923 36 联系人:付少帅 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com (65) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691835 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (66) 名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (67) 名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 联系人:赵沛然 客户服务电话:4000-676-266 37  网址:www.leadfund.com.cn (68) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (69) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 电话:400-898-0618 联系人:马鹏程 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com (70) 名称:北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 联系人:魏争 客户服务电话:400-678-5095 网址:www.niuji.net (71) 浙江金观诚财富管理有限公司 38  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:陈峥 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (72) 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单 元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单 元 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (73) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人:杨懿 电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (74) 名称:上海陆金所资产管理有限公司 39  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (75) 名称:北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 电话:010- 56580666 联系人:张婷婷 客户服务电话:18510450202 网址:https://www.jimufund.com/ (76) 名称:上海联泰资产管理有限公司(未上线) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:凌秋艳 客户服务电话: 4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (二) 注册登记机构 40  名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 传真:021-50151880 网址:www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com 联系人:仲晓峰 (三) 出具法律意见书的律师事务所 机构名称:上海源泰律师事务所 住所: 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话: 021-51150298 传真: 021-51150398 联系人: 廖海 经办律师: 廖海、田卫红 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系电话:021-53594666 41  传真:021-62881889 联系人:黎俊文 经办注册会计师:王国蓓、陈彦君 五、 基金的名称 本基金名称:国联安德盛红利混合型证券投资基金 六、 基金的类型 本基金类型:契约型开放式(股票型) 七、 基金的投资目标 本基金主要通过投资于盈利稳定增长的、具有较高股息收益率的、财务稳 健的上市公司,追求稳定的股息收入和长期的资本增值。 八、 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金 80%以上的股票资产将投资于具有较高预期股息收益率的股票,包 括:当期股息收益率较高的股票、预期盈利大幅增长的股票以及预期股息分配 率将提高的股票。 42  本基金的资产配置的基本范围为:股票资产占基金资产的 60%-95%;债 券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的 5% -40%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围,并依据有关法律法规进行投资管理。 九、 基金的投资策略及投资程序 (一)投资策略 1、资产配置策略 本基金属于股票型基金,在运作期间,本基金将分别从宏观经济情景、各 类资产收益风险预期等方面进行深入分析,在股票与债券资产之间进行策略性 资产配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合, 规避或控制市场风险,提高基金收益率; 2、行业及股票投资策略 本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择的基础之上形 成。即我们在构建组合的过程中,会首先优选出具有较高分红预期的公司。在 此基础上,通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预 测,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,同时考虑行业的 成长性,得出各行业的相对投资价值与投资时机,结合这些行业评估值来确定 上述公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素 以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分析,最终形成本基金的行业配 置。 43  3、个股选择 本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略,精选出兼具稳定的高分红 能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象,以增 强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股票的比例不低于 本基金持有的股票资产的 80%。 (1)确定备选股 本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金的股票备 选库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票: ① 过去三年内具有较高的分红率的公司, 其中分红包括现金股利和股票股 利; ② 预期今后股息分配率提高的公司; ③ 预期每股收益大幅提高的公司。 (2)在备选股的基础上,通过毛利率,费用指标、资产负债率等财务指标 的分析构建核心股票库。 (3)在核心股票库的基础上通过公司研究员对公司的实地调研和安联的草 根研究方法对上市公司的成长性等进行深入一系列衡量构建本公司的投资组 合。 4、债券投资 基于策略性资产配置的需要,本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债 券资产回报率时,本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银 行票据及企业债券等固定收益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面, 实行投资策略研究专业化分工制度,专业研究人员分别从利率、信用风险等角 度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员 会批准后形成固定收益证券指导性投资策略,具体包括利率策略、信用策略、 44 债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上,结合本 基金流动性要求的特点,形成具体投资策略。 5、权证投资 权证投资的包括两个方面:一是基金经理提出投资要求;二是数量策略研 究员提供投资建议。 基金经理提出投资权证的要求,相关的数量策略研究员应该根据投资目的 进行相关的投资价值分析,作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案 的权证,研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别;对于在组合管理层面 利用权证调整组合风险收益特征的投资,测算所选权证与投资组合的相关性及 其稳定性,并研究此项投资的风险因素等。 二、投资程序 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投 资核对与监督、风险控制六个环节。 1、投资研究 为保障基金份额持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中,将定期或 不定期召开投资决策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依 据。 投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体 经济数据的基础上,对基金经理提交的报告进行讨论和表决,决定各基金在一 段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议,主要讨论可投资股票、 确定股票库等,为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研 究债券和可转债投资组合的构建与管理。 2、投资决策 45  (1)基金投资策略报告的形成 基金经理定期或不定期结合国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的 讨论结果拟订投资策略的报告,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票、 固定收益类证券、现金和融资的投资比例。 (2)可投资证券备选库的建立和维护 研究组和基金经理针对不同产业的特征,依据各公司的财务状况、盈利能 力及未来成长性等,提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券备选库,并 上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化,研究员应该及时提 出最新的研究报告,并通知投资总监,在取得投资组合管理部同意后作相应调 整。 (3)核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调 研,并出具研究报告,经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。 (4)固定收益证券和可转债组合的建立和维护 债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定 收益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析,根据对利率期限结构及其它 市场因素的判断,确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围,并根据证券 的市场走势和估值水平构建投资组合。 基金经理制定或调整投资组合时,原则上须选择核心证券库中的证券。研 究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化,并 适时提出修正报告,以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理,并对其投资组合负责。 3、投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行,一切交易在交易资讯保 密的前提下,依既定程序公开运作。 46  对于违反《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制 度的交易指令,交易部经理应暂停执行该等指令,及时通知相关基金经理,并 向投资总监、监察稽核部汇报。 4、投资跟踪与总结 基金经理定期进行投资总结,对已发生的投资行为进行分析和总结,为未 来的投资行为提供正确的方向。 基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》,对 其投资组合的表现进行分析,并对投资过程中的不足提出改进意见。 如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变 化的,基金经理可提议召开临时投资研究联席会议,讨论是否要修改备选证券 库和核心证券库。 基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目 方案的,应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》,经投资总监 签阅后报投资决策委员会讨论决定。 5、投资核对与监督 基金事务部交易清算员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核, 如发现有违反《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易 操作,须立刻向投资总监汇报,并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基 金经理、基金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 6、风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层次是基金投资管理 组织体系内部的风险管理,另一个层次是独立的风险管理机构(包括风险控制 委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)对投资管理过程的风险监控。 47  投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作,一方面在投资管理过 程中切实贯彻风险控制的原则;另一方面根据独立风险管理机构(包括风险控 制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)的风险评估意见,及时制定相 应的改进和应对措施,并责成相关部门和人员切实落实和执行。 十、 基金的业绩比较基准 本基金的业绩基准为沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20% 本基金为股票型基金,在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以 及市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后,我们选定沪深 300 指数作为 其基金股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证 国债指数。 本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%。在正常的市场情况下,基金的 平均股票仓位将达到 70%,所以,业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本 基金的风险收益特征。 当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时,基金 管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业 绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并 在更新的招募说明书中列示。 十一、 基金的风险收益特征 本基金是股票型基金,属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品 种,本基金的风险与预期收益都要高于混合型基金和债券型基金。 48  十二、 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告财务资料未经审计师审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 116,575,077.40 60.91 其中:股票 116,575,077.40 60.91 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 46,800,000.00 24.45 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 27,867,623.08 14.56 7 其他各项资产 159,085.20 0.08 8 合计 191,401,785.68 100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 49  - - B 采矿业 C 制造业 104,451,746.90 55.96 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务业 I 12,123,330.50 6.50 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 116,575,077.40 62.46 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002036 汉麻产业 723,700 11,130,506.00 5.96 2 300078 思创医惠 150,374 9,248,001.00 4.95 3 300207 欣旺达 326,500 8,155,970.00 4.37 4 600584 长电科技 559,200 7,353,480.00 3.94 5 300367 东方网力 129,900 7,322,463.00 3.92 6 300136 信维通信 261,500 7,261,855.00 3.89 7 300458 全志科技 88,100 6,783,700.00 3.63 8 300450 先导股份 87,000 6,759,900.00 3.62 50  9 300457 赢合科技 132,900 6,445,650.00 3.45 10 002465 海格通信 504,000 6,436,080.00 3.45 (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2 本基金投资股指期货的投资政策 51 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 (十一) 投资组合报告附注 1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体中除欣旺达外,没有出现 被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 欣旺达(300207)的发行主体欣旺达电子股份有限公司于 2015 年 7 月 14 日发 布公告称,其控股股东及一致行动人王明旺、王威、新余市欣明达投资有限公 司于 2015 年 7 月 14 日分别收到中国证券监督管理委员会关于涉嫌信息披露违 规予以立案调查的《调查通知书》。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前 提下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 135,422.03 2 应收证券清算款 - 52  3 应收股利 - 4 应收利息 11,769.10 5 应收申购款 11,894.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 159,085.20 4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份 同期业 净值增长 业绩比较基 额净值 绩比较 ①-③ 率标准差 准收益率标 ②-④ 增长率 基准收 ② 准差④ ① 益率③ 2008-10-22 至 - 1.00% -1.88% 2.88% 0.25% 2.41% 2008-12-31 2.16% 2009-01-01 至 - 56.70% 73.60% -16.90% 1.46% 1.64% 2009-12-31 0.18% 2010-01-01 至 - -9.12% -2.11% 1.37% 1.26% 0.11% 2010-12-31 11.23% 2011-01-01 至 - -19.67% -4.25% 1.22% 1.04% 0.18% 2011-12-31 23.92% 2012-01-01 至 8.93% 7.04% 1.89% 1.13% 1.02% 0.11% 2012-12-31 53 2013-01-01 至 22.92% -5.30% 28.22% 1.55% 1.11% 0.44% 2013-12-31 2014-01-01 至 35.95% 41.16% -5.21% 1.31% 0.97% 0.34% 2014-12-31 2015-01-01 至 45.92% 22.00% 23.92% 2.36% 1.81% 0.55% 2015-06-30 2015-01-01 至 18.76% -5.80% 24.56% 2.94% 2.16% 0.78% 2015-09-30 2008-10-22 至 131.06 67.62% 63.44% 1.58% 1.38% 0.20% 2015-09-30 % 十四、 费用概览 (一)基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的基金信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金运作有关的费用 54  与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管 费;基金合同生效后的基金信息披露费用;基金合同生效后的与基金相关的会 计师费和律师费;基金份额持有人大会费用;基金的证券交易费用;以及其它 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)其他 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-8 项费用由基金托管人根据有关法 律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支 付。 55  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。 2、 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用,即销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约 定及届时有效的相关法律法规的规定,从基金财产中计提的一定比例的费用, 用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份 额的申购与赎回”的内容。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、 基金份 额的申购与赎回”的内容。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费用、会计师和律师费 用、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中 国证监会有关规定执行。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率。 56  调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率,须召开基金份额持有人大 会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持 有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定媒体上公 告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执 行。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 6 月 5 日刊 登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。 2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。 3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。 4、更新了“第十部分 基金的投资”的内容。 5、更新了“第十一部分 基金的业绩”的内容。 6、更新了“第十三部分 基金资产估值”的内容。 7、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一五年十二月五日 57