国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经 2006 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]223 号 文核准募集。本基金的基金合同于 2007 年 1 月 24 日正式生效。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人于 2015 年 8 月 8 日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五 只基金变更基金名称的公告》,“国联安德盛优势股票证券投资基金”更名为“国 联安德盛优势混合型证券投资基金”。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 1 月 24 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 一、 基金合同生效的日期:2007 年 1 月 24 日 二、 基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:庹启斌 成立时间:2003 年 4 月 3 日 注册资本:1.5 亿元人民币 存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:茅斐 国联安基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金 字 [2003]42 号批准设立。目前,公司股权结构如下: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公 司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副 总裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 (2)孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司 企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理 2  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公 司总经理。 (3)Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007 年起进入金 融行业,历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业 务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 (4)Eugen Loeffler 先生,董事,经济与政治学博士。2017 年 3 月底退休 前,担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实 体的投资管理事务。1990 年起进入金融行业,他历任安联全球投资韩国公司董事 总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安 联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股 票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总 监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主 管、安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。 (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994 年起进入金融行 业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总 经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务 总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委 员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委 副书记、纪检监察室主任。 (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副 主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独 立董事。 (7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证 券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理、中国摩根资产管 3  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理 有限公司董事长。 (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年 7 月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任 上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、监事会成员 (1)王越先生,监事会主席,大专学历。1975 年 3 月参加工作,历任上海民 生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国泰证 券,历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等 职务,1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君安证券公司会计部副总经理; 现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 (2)Uwe Michel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务 部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国 主管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H5 投资与亚洲主管。 (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安 证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基金 事务部副总监。 3、高级管理人员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研 究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁、 国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 (2)孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司 4  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理 有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公 司总经理。 (3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业 务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计 师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国联 安基金管理有限公司副总经理。 (4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和 国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交 易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月 加入国联安基金管理有限公司,先后担任基金经理、总经理助理、投资总监等职 务。现任国联安基金管理有限公司副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投 资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 (5)满黎先生,副总经理,硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分公 司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事 总经理;国联安基金管理有限公司市场总监。现任国联安基金管理有限公司副总 经理。 (6)刘轶先生,督察长,博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、中 国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政经济 委员会证券法修改工作小组,并曾在南开大学等从事研究工作。现任国联安基金 管理有限公司督察长。 4、基金经理 (1)本基金现任基金经理: 刘斌,硕士研究生,2004 年 4 月至 2007 年 8 月在杭州城建设计研究院有限公 司担任工程师;2007 年 9 月至 2009 年 8 月在群益国际控股有限公司担任行业研 究员。2009 年 8 月起加入国联安基金管理有限公司,担任研究员;2013 年 11 月 起担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理助理。2013 年 12 月 5  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 起至 2015 年 3 月任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理,2013 年 12 月起任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理,自 2014 年 2 月起至 2015 年 12 月任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理,自 2014 年 6 月起至 2015 年 12 月任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起任 本基金基金经理。 (2)本基金历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 李洪波先生 2007 年 1 月至 2009 年 1 月 陈苏桥先生 2007 年 8 月至 2011 年 4 月 韦明亮先生 2011 年 4 月至 2015 年 4 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究 部负责人及高级基金经理 1-2 人(根据需要)组成。 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(权益投资部总监) 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 杨子江(研究部总监) 6  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 高级基金经理 1-2 人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码: 600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 9 月 30 日,本集团总资产 61,692.39 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.01%,权重法下资本充足率 12.26%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意, 更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、 7  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 76 人。2002 年 11 月,经中国人民银行 和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业 务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务 资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机 构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托 管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的 财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩 效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管 理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货 币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、 第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管 银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】 “最佳资产托管银行” ;2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品 创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”,进 一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。 招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、 8  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行 董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行 行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年, 在中国科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行 北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制 部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008 年 6 月 至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招 商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月, 任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任 本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国 农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今, 历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推 出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从 业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有 深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2017 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经 9  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监 督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整; 建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度, 确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和 各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。 稽核监察室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行 资产托管业务主管部门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制 情况实施监督,及时发现内部控制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则, 监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位,并由全部人员参与。 (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构 成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控 优先”的要求。 (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部 控制的建立和执行部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门 内部控制工作进行评价和检查。 (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内 部控制约束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着 托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、 10  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营 战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外 部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适 当分离,办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范 的目的。 (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事 项和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业 务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以 适当的成本实现有效控制。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金 托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托 管业务操作规程》和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、 岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、 制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作,切实维护托管 业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及 时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处 理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份, 确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核 算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程, 有效地控制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据 执行异地同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据 每日进行备份,所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 11  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户 资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理 室成员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双 责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公 网、与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技 术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培 训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的 进行人力资源控制。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对 象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基 金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支 及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关 法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符 合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书 面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随时对通 知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合 同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金 管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议 12  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间 内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律 法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基 金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时 通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理 由,拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨 碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管 人应报告中国证监会。 四、 相关服务机构 (一) 基金份额销售机构 1、直销机构: 国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 传真:021-50151880 网址:www.gtja-allianz.com 联系人: 茅斐 2. 代销机构 (1)招商银行股份有限公司 13  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-82960167 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:010-66107913 联系人:李鸿岩 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596084 14  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 联系人:王琳 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 电话:021-61616192 联系人:吴斌 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (5)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937333 联系人:迟卓 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 15  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (6)交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址: www.bankcomm.com (7)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87011947 联系人:朱海亚 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (8)中国银行股份有限公司 住所:复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 16  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 电话:010-66594587 联系人:张建伟 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (9)平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:0755-22197874 联系人:叶佳 客户服务电话:95511 网址:www.bank.pingan.com (10)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58314846 联系人:王宏 客户服务电话:95541 或 400-8888-811 网址:www.cbhb.com.cn 17  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (11)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 电话:(010)85238428 联系人:刘军祥 客户服务电话:95577 网址: www.hxb.com.cn (12) 国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 电话:021-38032284 联系人:钟伟镇 客户服务电话: 95521 网址:www.gtja.com (13)华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、 18  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人:刘晓丹 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.lhzq.com (14)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:95551 或 400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn (15)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943079 联系人:黄婵君 19  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 客户服务电话: 95565 或 400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (16)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (17)国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18)海通证券股份有限公司 20  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李楠 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com.cn (19)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉、王立洲 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (20)国海证券股份有限公司 住所:广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 21  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址: www.ghzq.com.cn (21)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4306 房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址: www.gf.com.cn (22)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130577 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8888-108 或 95587 网址: www.csc108.com 22  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (23)山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话:400-6661-618 网址: www.i618.com.cn (24)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (25)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 23  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 法定代表人:高涛 电话:0755-82023442 联系人:张鹏 客户服务电话:400-6008-008 或 95532 网址:www.china-invs.cn (26)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558038 联系人:郑向溢 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (27)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888-3108 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 24  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 网址: www.dfzq.com.cn (28)上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-53686262 联系人:邵珍珍 客户服务电话: 962518 网址:www.962518.com (29)爱建证券有限责任公司 住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:祝健 电话:62171984 联系人:陈敏 客户服务电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (30)光大证券股份有限公司 住所:上海静安区新闸路 1508 号 25  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 办公地址:上海静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 电话:021-22169089 联系人:李晓皙 客户服务电话:95525 网址: www.ebscn.com (31)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 办公地址:北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11 楼 法定代表人:庞介民 电话:0471-4961259 联系人: 常向东 客户服务电话:400-196-6188 网址: www.cnht.com.cn (32)华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68778081 联系人:胡星熠 26  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 客户服务电话:400-8209-898 网址: www.cnhbstock.com (33)中泰证券有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (34)银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人:黄冰 电话:0755-83053731 联系人:刘翠玲 客户服务电话:400-8505-505 网址: www.ytzq.net (35)东海证券股份有限公司 27  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 住所:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 电话:021-50586660-8644 联系人:霍晓飞 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn (36)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路新天地大厦 7—10 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层) 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 联系人:张腾 客户服务电话:400-8896-326 网址:www.gfhfzq.com.cn (37)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081493 28  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 联系人:尹旭航 客户服务电话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com (38)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人: 李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客户服务电话:400-6898-888,96668(甘肃省内) 网址:www.hlzqgs.com (39)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 联系人:刘婧漪、贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 29  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (40)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:陈照星 电话:0769-22115712 联系人:李荣 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (41)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:龙习贵 电话:027-65799999 联系人:李良 客户服务电话:95579 网址:www.95579.com (42)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 法定代表人:刘世安 30  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 电话:0755-22626391 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511 网址:www.stock.pingan.com (43)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:周易 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (44)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话: 0791-86794744 联系人:胡晨 客户服务电话:95335 网址: www.scstock.com 31  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (45)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 网址: www.nesc.cn (46)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60834772 联系人:周雪晴 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (47)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 32  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-58566100 联系人:李慧灵 客户服务电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (48)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (49)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 联系人:翟璟 33  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 客户服务电话:95330 网址: www.tfzq.com (50)江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863726 联系人:周俊 客户服务电话:400-6662-288 网址: www.jhzq.com.cn (51)中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代表人:王兵 联系人:李昊恒 电话:010-65807856 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (52)中山证券有限责任公司 34  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人:黄扬录 联系电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (53)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系电话:010-65051166 联系人:杨涵宇 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (54)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33388211 联系人:黄莹 客服电话:95523 或 4008895523 35  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 网址:www.swhysc.com (55)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307533 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (56)弘业期货股份有限公司 住所:南京市中华路50号 办公地址:南京市中华路50号 法定代表人:周剑秋 电话:025-52278866 联系人:贾国荣 客服电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn (57)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 36  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (58)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38509735 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (59)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:张茹 37  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (59)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:朱玉 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (60)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:翟飞飞 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (61)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 38  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址:浙江省杭州 市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (62)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn (63)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:01085650628 联系人:刘洋 客户服务电话:400-920-0022 39  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 网址:licaike.hexun.com (64)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 电话:010-59497361 联系人:李艳 客户服务电话:400-876-9988 网址:www.wy-fund.com (65)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (66)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 40  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (67)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 客户服务电话:400-921-7755 网址: www.leadfund.com.cn (68)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 41  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (69)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:周斌 电话:400-898-0618 联系人:张晔 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com (70)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:崔丁元 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (71)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 42  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (72)名称:海银基金销售有限公司 住所地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (73)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人:马勇 电话:15810206817 43  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (74)名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (75)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 法定代表人:胡伟 电话:010- 85643600 联系人:葛亮 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 44  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (76)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (77)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com (78)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 45  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 电话:88312877 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (79)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:吴煜浩 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (80)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 46  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (81)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客户服务电话:4009-500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ (82)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1号4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法人代表:陶捷 电话: 027-87006003(8026) 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (83)名称: 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 47  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表:王廷富 电话: 021-51327185 联系人:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:-- (84)名称:深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表:刘鹏宇 电话: 0755-83999907-819 联系人:马力佳 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (85)名称:北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法人代表:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 48  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn (86)名称: 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法人代表:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com (87)名称: 北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法人代表:王伟刚 电话:010-62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (88)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 49  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法人代表:蒋煜 电话:010-58170876 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话:400-818-8866 网址:http://www.shengshiview.com/ (89)名称:深圳前海微众银行股份有限公司 住所::深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法人代表:顾敏 电话: 0755-89462447 联系人:罗曦 客户服务电话:400-999-8877 网址:www.webank.com (90)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表:王翔 50  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 电话: 021-65370077-209 联系人:俞申莉 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (91)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法人代表:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客户服务电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com (92)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表:陈继武 电话: 021-63333389 联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 网址:https://www.lingxianfund.com 51  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (93)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法人代表:高锋 电话: 0755-83655588 联系人:廖苑兰 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com (94)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法人代表:李陆军 电话: 0851-86909950 联系人:陈敏 客户服务电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com (95)名称: 北京蛋卷基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 52  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 法人代表: 钟斐斐 电话:010-61840688 联系人: 戚晓强 客户服务电话: 4000618518 网址: https://danjuanapp.com/ (96)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:杨纪峰 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客户服务电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-ivn.com (二) 注册登记机构 名称: 国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 传真:021-50151880 53  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 网址:www.gtja-allianz.com 联系人:仲晓峰 (三) 出具法律意见书的律师事务所 机构名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海、吕红 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系电话:021-53594666 传真:021-62881889 联系人:黎俊文 经办注册会计师:王国蓓、陈彦君 54  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 五、 基金的名称 本基金名称:国联安德盛优势混合型证券投资基金 六、 基金的类型 本基金类型:契约型开放式(混合型) 七、 基金的投资目标 本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公 开发行的债券,在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,实现基金资产 的持续、稳定增值。 八、 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金80%以上的股票资产将投资于具有竞争优势的上市公司股票。优势公司 所拥有的竞争优势包括以下几个方面: 1、资源优势 部分上市公司是有强大的资源储备,从而在资源紧张的情况下 具有较强的竞争先天竞争优势,这类公司主要通过其资源储备致胜。其竞争优势 可以通过如每股矿产资源储备量等指标衡量。 55  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 2、管理优势 管理能力是公司最重要的竞争力之一。管理优势是通过优秀的 管理团队执行良好的管理制度体现出来。具备管理优势得企业能不断开拓市场, 控制和降低成本,为股东创造价值。管理优势可以通过管理费用,成本费用占收 入比例等指标衡量。 3、渠道优势 渠道优势是指公司具有较为完善和可靠的采购和销售渠道,从 而有效的保证了公司购销畅通。尤其在中国这一地广人多的国家,渠道更具有不 可多得的价值。渠道优势可以通过公司的网点数量等指标来衡量 4、技术优势 技术优势是指公司具有同其他公司不可比拟的技术先进性,使 公司发展更具有持续性和生命力。具有技术优势的公司能不断推出新产品或对原 有产品不断改进性能,从而获取更多的利润。这方面可通过研发费用占销售收入 的比等指标来衡量。 本基金的资产配置的基本范围为:股票资产占基金资产的60%-90%;债券、货 币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的10%-40%,其 中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围,并依据有关法律法规进行投资管理。 九、 基金的投资策略及投资程序 一、投资策略 (一)资产配置策略 本基金属于混合型基金,在运作期间,将会结合宏观经济、政策、资金供求、 市场波动周期等因素的判断,以及各类证券风险收益特征的相对变化,适度地动 态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例,以规避或控制市场风险,提 56  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 高基金收益率; (二)行业及股票投资策略 本基金将优选个股做为投资重点。行业配置是在股票优选的基础之上形成。 即我们在构建组合的过程中,会首先优选出具有竞争优势的公司。在此基础上, 通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测,确定宏观 及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,同时考虑行业的成长性,得出各 行业的相对投资价值与投资时机,结合这些行业评估值来确定上述优势公司的配 置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素以及证券市场交 易信息这三类相关因素进行分析,最终形成本基金的行业配置。 (三)个股选择 个股的选择的流程如下: 1、通过毛利率,费用指标、资产负债率等财务指标选择出备选库。 2、在备选股的基础上,本公司研究员通过对公司的实地调研及安联的草根研 究方法对上市公司的成长性等进行深入的分析构建核心股票库。 3、在核心股票库的基础上通过一系列衡量上市公司的优势指标(如每股资源 储量,研发费用占销售收入比等)对投资标的进一步优选,构建本公司的投资组 合。 总体而言,本基金的投资标的是指那些具备估值潜力又有强大竞争优势的上 市公司。 (四)债券投资 本基金将采取“自上而下”投资策略,对各类债券进行合理的配置。本基金 将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整因素对债券市 57  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 场的影响,判断债券市场的走势,采取相应的资产配置策略。本基金在债券投资 组合构建和管理过程中,采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利 差策略等积极的投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。 (五)权证投资 权证投资的包括两个方面:一是基金经理提出投资要求;二是数量策略研究 员提供投资建议。 基金经理提出投资权证的要求,相关的数量策略研究员应该根据投资目的进 行相关的投资价值分析,作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案的权 证,研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别;对于在组合管理层面利用权 证调整组合风险收益特征的投资,测算所选权证与投资组合的相关性及其稳定性, 并研究此项投资的风险因素等。 二、投资程序 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资 核对与监督、风险控制六个环节。 (一)投资研究 为保障基金份额持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中,将定期召开 投资决策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依据。 投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经 济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论,对基金经理提交的 报告进行讨论和表决,决定各基金在一段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议,主要讨论可投资股票、确 定股票库等,为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债 券和可转债投资组合的构建与管理。 58  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) (二)投资决策 1、 基金投资策略报告的形成 风险预算由金融工程部和风险管理部定期制定,并进行不定期的调整。金融 工程部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征,利用风险预算模 型和原理测算两类资产的配置比例,为投资决策委员会和基金经理的资产配置决 策提供依据。 基金经理定期结合风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的 讨论结果拟订《投资策略报告》,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票、固 定收益类证券、现金和融资的投资比例。 2、 可投资证券备选库的建立和维护 每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征,依据各公司的财务状况、盈 利能力及未来成长性等,提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券备选库, 并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化,研究员应该及时提 出最新的研究报告,并通知投资总监,在取得投资组合管理部同意后作相应调整。 3、 核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调 研,并出具研究报告,经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。 4、 固定收益证券和可转债组合的建立和维护 债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收 益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析,根据对利率期限结构及其它市场 因素的判断,确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围,并根据证券的市场 走势和估值水平构建投资组合。 59  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 基金经理制定或调整投资组合时,原则上须选择核心证券库中的证券。研究 员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化,并适时 提出修正报告,以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理,并对其投资组合负责。 (三)投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行,一切交易在交易资讯保密 的前提下,依既定程序公开运作。 对于违反《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度 的交易指令,交易部经理应暂停执行该等指令,及时通知相关基金经理,并向投 资总监、监察稽核部汇报。 (四)投资跟踪与总结 基金经理定期进行投资总结,对已发生的投资行为进行分析和总结,为未来 的投资行为提供正确的方向。 基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》,对其投 资组合的表现进行分析,并对投资过程中的不足提出改进意见。 如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化 的,基金经理可提议召开临时投资研究联席会议,讨论是否要修改备选证券库和 核心证券库。 基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方 案的,应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》,经投资总监签阅后 报投资决策委员会讨论决定。 (五)投资核对与监督 60  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 基金事务部交易清算员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核,如 发现有违反《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易操作,须 立刻向投资总监汇报,并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基 金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 (六)风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层次是基金投资管理组 织体系内部的风险管理,另一个层次是独立的风险管理机构(包括风险控制委员 会、督察长、监察稽核部、风险管理部)对投资管理过程的风险监控。 投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作,一方面在投资管理过程 中切实贯彻风险控制的原则;另一方面根据独立风险管理机构(包括风险控制委 员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)的风险评估意见,及时制定相应的改 进和应对措施,并责成相关部门和人员切实落实和执行。 十、 基金的业绩比较基准 本基金的业绩基准为沪深300指数×70%+上证国债指数×30% 本基金为混合型基金,在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及 市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后,我们选定沪深300指数作为其基金 股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。 本基金的股票资产占基金资产的60%-90%。在正常的市场情况下,基金的平均 股票仓位将达到70%,所以,业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风 险收益特征。 61  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时,基金管 理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比 较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新 的招募说明书中列示。 十一、 基金的风险收益特征 较高的预期收益和风险。 十二、 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 345,119,335.60 88.61 其中:股票 345,119,335.60 88.61 2 固定收益投资 499,250.00 0.13 其中:债券 499,250.00 0.13 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 62  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 42,156,389.03 10.82 7 其他各项资产 1,712,602.62 0.44 8 合计 389,487,577.25 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 224,240,099.85 58.38 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,112.55 0.01 J 金融业 58,760,800.00 15.30 K 房地产业 62,052,000.00 16.16 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 63  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 345,119,335.60 89.86 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600048 保利地产 2,300,000 32,545,000.00 8.47 2 000002 万 科A 950,000 29,507,000.00 7.68 3 002572 索菲亚 720,000 26,496,000.00 6.90 4 601766 中国中车 2,000,000 24,220,000.00 6.31 5 601166 兴业银行 1,400,000 23,786,000.00 6.19 6 603816 顾家家居 350,000 20,639,500.00 5.37 7 002475 立讯精密 800,000 18,752,000.00 4.88 8 000725 京东方A 3,200,000 18,528,000.00 4.82 9 002293 罗莱生活 1,250,000 18,500,000.00 4.82 10 601318 中国平安 260,000 18,194,800.00 4.74 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 499,250.00 0.13 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 64  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 499,250.00 0.13 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 019563 17 国债 09 5,000 499,250.00 0.13 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 65  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露 平台,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 509,409.71 2 应收证券清算款 1,138,758.89 3 应收股利 - 4 应收利息 41,790.02 5 应收申购款 22,644.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,712,602.62 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 66  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较 基准收益 基金份额净 同期业绩比较 净值增长率 率标准差 值增长率① 基准收益率③ ①-③ 标准差② ④ ②-④ 2007-1-24 至 2007-12-31 73.00% 70.83% 2.17% 1.91% 1.61% 0.30% 2008-1-1 至 2008-12-31 -49.40% -50.46% 1.06% 2.14% 2.13% 0.01% 2009-1-1 至 2009-12-31 56.08% 62.82% -6.74% 1.67% 1.43% 0.24% 2010-1-1 至 2010-12-31 -3.84% -7.46% 3.62% 1.58% 1.11% 0.47% 2011-1-1 至 2011-12-31 -20.48% -16.91% -3.57% 1.22% 0.91% 0.31% 2012-1-1 至 2012-12-31 8.02% 6.72% 1.30% 1.03% 0.90% 0.13% 2013-1-1 至 2013-12-31 16.23% -4.17% 20.40% 1.38% 0.98% 0.40% 2014-1-1 至 2014-12-31 28.62% 36.11% -7.49% 1.28% 0.85% 0.43% 2015-1-1 至 2015-12-31 33.86% 7.44% 26.42% 3.04% 1.74% 1.30% 2016-1-1 至 2016-12-31 -7.84% -6.63% -1.21% 1.80% 0.98% 0.82% 2017-1-1 至 18.32% 15.14% 3.18% 0.80% 0.45% 0.35% 67  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 2017-12-31 2007-1-24 至 2017-12-31 146.26% 71.05% 75.21% 1.73% 1.28% 0.45% 十四、 费用概览 (一)基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费(依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取) 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用: (1) 基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方 68  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2) 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用: 与基金销售有关的费用,即销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定 及届时有效的相关法律法规的规定,从基金财产中计提的一定比例的费用,用于 支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 (1)申购费 69  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的内容。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的内容。 (3)转换费 本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的内容。 本基金销售服务费的收取,将按照基金合同的约定,由基金管理人选取适当 的时机(但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的通知 后),至少提前 2 日在指定媒体上公告后正式执行。 本基金销售服务费的年费率不得超过中国证监会规定的相关费率标准上限, 具体费率水平详见更新的招募说明书或基金管理人在中国证监会指定媒体上另行 披露的公告。 本基金正式收取销售服务费后,在通常情况下,本基金的销售服务费按前一 日基金资产净值的年费率计算,计算方法如下: H=E×N÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日基金资产净值 N 为基金管理人根据中国证监会的相关规定和基金合同的约定,更新的招募 说明书披露的或基金管理人在中国证监会指定媒体上公告的本基金的销售服务费 年费率。 销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起,每日计提,按月支付。 基金管理人依据基金合同及届时有效的有关法律法规收取基金销售服务费或 70  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 酌情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会,但应最迟于调整日 2 日前在中国证监会指定媒体公告。 4、上述“一、基金费用的种类”中第 4-9 项费用由基金托管人根据有关法 律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、 信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监 会有关规定执行。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定媒体上公 告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 71  国联安德盛优势混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 招募说明书更新(摘要) 理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 9 月 6 日刊登的 本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。 2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容 3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。 4、更新了“第十部分 基金的投资”的内容。 5、更新了“第十一部分 基金的业绩”的内容。 6、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一八年三月九日 72