国联安德盛精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 国联安德盛精选混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:华夏银行股份有限公司  国联安德盛精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经 2005 年 11 月 17 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]188 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2005 年 12 月 28 日正式生效。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人于 2015 年 8 月 8 日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五只基金变更 基金名称的公告》,“国联安德盛精选股票型证券投资基金”更名为“国联安德盛精选混合 型证券投资基金”。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 28 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 一、基金合同生效的日期:2005 年 12 月 28 日 二、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称: 国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人: 庹启斌 成立时间: 2003 年 4 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2003]42 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 1.5 亿元人民币 存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:茅斐 股权结构: 股东名称 股权比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 安联集团 49% (二)主要人员情况 1、现任董事会成员 庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君 安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究 策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁、 国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 3  孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业 年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限 公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总 经理。 Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007 年起进入金融行业, 历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、忠 利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、美国克赖 斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼 业务拓展总监、管理董事会成员。 Eugen Loeffler 先生,董事,经济与政治学博士。2017 年 3 月底退休前, 担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体的 投资管理事务。1990 年起进入金融行业,他历任安联全球投资韩国公司董事总经 理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏 黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团 队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、 安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。 汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994 年起进入金融行业,历 任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、 长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专 职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、 纪检监察室主任。 程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处 长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委员会、上海 市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、 第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。 王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投 资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理、中国摩根资产管理董 4 事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限 公司董事长。 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公 司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创 始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年 7 月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任 上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、现任监事会成员 王越先生,监事会主席,大专学历。1975 年 3 月参加工作,历任上海民生中 学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国泰证券, 历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务, 1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君安证券公司会计部副总经理;现任 国泰君安证券稽核审计部副总经理。 Uwe Michel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、 德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H5 投资与亚洲主管。 朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安证券 股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基金事务 部副总监。 3、公司高级管理人员 庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君 安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究 策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁、 国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业 5 年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限 公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总 经理。 李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、 上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公 司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国联安基金 管理有限公司副总经理。 魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信 证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部 总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票 型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入 国联安基金管理有限公司,先后担任基金经理、总经理助理、投资总监等职务。 现任国联安基金管理有限公司副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基 金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 满黎先生,副总经理,硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分公司高 级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经 理;国联安基金管理有限公司市场总监。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 刘轶先生,督察长,博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、中国民 生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政经济委员 会证券法修改工作小组,并曾在南开大学等从事研究工作。现任国联安基金管理 有限公司督察长。 4、基金经理 (1)本基金现任基金经理: 魏东先生,副总经理,复旦大学经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司;2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任 交易部总经理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助 理、投资总监的职务。2009 年 9 月起,任国联安德盛精选混合型证券投资基金基 金经理。2009 年 12 月至 2011 年 8 月,任国联安主题驱动混合型证券投资基金基金 6 经理。2014 年 3 月起,任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2011 年 11 月起,任公司副总经理。 (2)本基金历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 李洪波先生 2005 年 12 月至 2009 年 10 月 施卫平先生 2012 年 3 月至 2014 年 1 月 刘斌先生 2014 年 2 月至 2015 年 12 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理 1-2 人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(投资组合管理部总监) 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 7  名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005) 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005) 法定代表人:李民吉 成立时间:1992 年 10 月 14 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:10,685,572,211 元人民币 批准设立机关和设立文号: 中国人民银行[银复(1992)391 号] 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25 号 联系人:郑鹏 电话:(010)85238667 传真:(010)85238680 (二)主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室 4 个职能处室。资产托管部共有员工 34 人,高管人员拥有硕士以上学位或高级职 称。 (三)基金托管业务经营情况 华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会核准,获得证券投资基金托管资格,是《证券投资基金法》和《证券 投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。 自成立以来,华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神,始 终遵循“安全保管基金资产,提供优质托管服务”的原则,坚持以客户为中心的 服务理念,依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业 务经验,严格履行法律和托管协议所规定的各项义务,为广大基金份额持有人和 资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至 2017 年 6 月末,托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、资产支持专项计划、 股权投资基金等各类产品合计 1,197 只,托管规模达到 24,559.27 亿元,同比增 长 52.45%。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 8  (一)内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安 全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法 权益。 (二)内部控制组织结构 风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作,总 行审计部对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部专门设置了风 险与合规管理室,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有 独立行使监督稽核工作的职权和能力。 (三)内部风险控制的原则 1、合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终; 2、完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监 督制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到资产托 管部所有的部门、岗位和人员; 3、及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照 “内控优先”原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制 度; 4、审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与完 整; 5、有效性原则:必须根据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发展变化 进行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的 例外; 6、独立性原则:资产托管部内部专门设置了风险与合规管理室,配备了专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作的职 权和能力。 (四)内部控制制度及措施 9  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理办法、实施细则、岗位职责、 业务操作流程等,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业 资格; 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业 务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;专门 设置业务操作区,封闭管理,实施音像监控;指定专人负责受托资产的信息披露 工作,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、 独立。 三、基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定, 对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基金资 产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基 金收益分配、相关信息披露等进行监督。 1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关法 律法规及基金合同规定的行为,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收 到通知后应及时核对确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的,基金托管人应报告中国证监会。 2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项, 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一) 基金份额销售机构 1. 直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 10 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 传真:021-50151880 网址:www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com 联系人:茅斐 2、代销机构 (1)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 联系人:刘军祥 客户服务电话:95577 联系电话:010-85238428 网址:www.hxb.com.cn (2)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话: (010)66107913 联系人:李鸿岩 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 11 法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇 咨询电话:(021)38032284 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (4)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人: 周杰 电话: 021-23219275 联系人: 李楠 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com.cn (5)名称:广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:0755-82558305 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn (6)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568292 12 联系人:邓颜 客户服务电话:95551 或 400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn (7)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客户服务电话: 95562 网址:www.xyzq.com.cn (8)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (9)名称:招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943079 联系人:黄婵君 客户服务电话:95565 或 400-8888-111 13  网址:www.newone.com.cn (10)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)82960167 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (11)名称:华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、 04)、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人:刘晓丹 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.lhzq.com (12)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:迟卓 联系电话:010-89937333 客户服务电话:95558 14 网址:www.bank.ecitic.com (13)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596084 联系人:王琳 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (14)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 电话: 021-61616192 联系人:吴斌 客服服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (15)名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82133066 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 15 (16)名称:新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (17)名称:安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558038 联系人:郑向溢 客户服务电话:95517 网站:www.essence.com.cn (18)名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (19)名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 16  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87011947 联系人:朱海亚 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (20)名称:上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-53686262 联系人:邵珍珍 客户服务电话:962518 网址:www.962518.com (21)名称:中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人:高涛 电话:0755-82023442 联系人:张鹏 客户服务电话:400-6008-008 或 95532 网址:www.china-invs.cn (22)名称:山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 17 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话:400-6661-618 网址:www.i618.com.cn (23)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130577 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8888-108 或 95587 网址:www.csc108.com (24)名称:爱建证券有限责任公司 住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:祝健 电话:62171984 联系人:陈敏 客户服务电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (25)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 18  电话:021-22169089 联系人:李晓皙 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (26)名称:恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办 公楼 14-18 楼 办公地址:北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11 楼 法定代表人:庞介民 联系电话:0471-4961259 联系人: 常向东 客户服务电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn (27)名称:华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话: 021-68778081 联系人:胡星熠 客户服务电话:400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com (28)名称:中泰证券有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系电话:0531-68889157 19 联系人:王霖 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (29)名称:银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83053731 联系人:刘翠玲 客户服务电话:400-8505-505 网址:www.ytzq.net (30)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:0755-22197874 联系人:叶佳 客户服务电话:95511 网址:www.bank.pingan.com (31)名称:东海证券股份有限公司 住所:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 联系电话:021-50586660-8644 联系人:霍晓飞 客户服务电话:95531 20 网址:www.longone.com.cn (32)名称:华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 客户服务电话:400-8896-326 网址:www.gfhfzq.com.cn (33)名称:华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客户服务电话:96668(甘肃省内),400-6898-888 网址:www.hlzqgs.com (34)名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081493 联系人:尹旭航 客户服务电话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com 21 (35)名称: 中国银行股份有限公司 住所:复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话: 010-66594587 联系人:张建伟 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (36)名称:国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 联系人:刘婧漪、贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (37)名称:东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:陈照星 联系电话:0769-22115712 联系人:李荣 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (38)名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 22 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系电话:022-58314846 联系人:王宏 客户服务电话:95541 或 400-8888-811 网址:www.cbhb.com.cn (39)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 法定代表人:刘世安 电话:0755-22626391 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511 网址:www.stock.pingan.com (40)名称:长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:027-65799999 联系人:李良 客户服务电话:95579 网址:www.95579.com (41)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 23  法定代表人:张佑军 电话:010-60834772 联系人:周雪晴 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (42)名称:东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn (43)名称:中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话: 0791-86794744 联系人:胡晨 客户服务电话:95335 网址:www.scstock.com (44)名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 24 法定代表人:周易 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (45)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-58566100 联系人:李慧灵 客户服务电话:400-898-9999 网址: www.hrsec.com.cn (46)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (47)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 25 联系人:翟璟 客户服务电话:95330 网址:www.tfzq.com (48)名称:江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863726 联系人:周俊 客户服务电话:400-6662-288 网址:www.jhzq.com.cn (49)名称:中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 联系电话:010-63636235 联系人:张谞 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (50)名称:中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 法定代表人:王兵 联系人:李昊恒 26 电话:010-65807856 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (51)名称:德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (52)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (53)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 27  网址:www.cicc.com.cn (54)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉 王立洲 客户服务电话:95358 网址 www.firstcapital.com.cn (55)名称:申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33388211 联系人:黄莹 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (56)名称:申万宏源西部证券有限公司 住所: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307533 联系人:王怀春 客服电话: 400-800-0562 28 网址: www.hysec.com (57)名称:弘业期货股份有限公司 住所:江苏省南京市中华路 50 号 办公地址:江苏省南京市中华路 50 号 法定代表人:周剑秋 联系电话:025-52278980 联系人:贾国荣 客服电话:025-52308148 网址:www.ftol.com.cn (58)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (59)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38509735 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 29 (60)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:张茹 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (61)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:朱玉 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (62)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:翟飞飞 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (63)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 30 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (64)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn (65)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:01085650628 联系人:刘洋 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (66)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 电话:010-59497361 31 联系人:李艳 客户服务电话:400-876-9988 网址:www.wy-fund.com (67)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (68)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (69)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 客户服务电话:400-921-7755 32 网址: www.leadfund.com.cn (70)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (71)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:周斌 电话:400-898-0618 联系人:张晔 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com (72)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:崔丁元 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 33 (73)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (74)名称:海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (75)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人:马勇 电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (76)名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 34 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (77)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 法定代表人:胡伟 电话:010- 85643600 联系人:葛亮 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com (78)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (79)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 35  电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com (80)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (81)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:吴煜浩 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (82)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 36  电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (83)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客户服务电话:4009-500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ (84)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 七幢 23 层 1 号 4 号 法人代表:陶捷 电话: 027-87006003(8026) 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (85)名称: 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表:王廷富 电话: 021-51327185 37 联系人:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:-- (86)名称:深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表:刘鹏宇 电话: 0755-83999907-819 联系人:马力佳 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (87)名称:北京微动利投资管理有限公司(北京微动利) 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法人代表:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn (88)名称: 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法人代表:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客户服务电话:400-100-3391 38  网址:www.dianyingfund.com (89)名称: 北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法人代表:王伟刚 电话:010-62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (90)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法人代表:蒋煜 电话:010-58170876 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话:400-818-8866 网址:http://www.shengshiview.com/ (91)名称:深圳前海微众银行股份有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法人代表:顾敏 电话: 0755-89462447 联系人:罗曦 客户服务电话:400-999-8877 网址:www.webank.com 39  (92)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表:王翔 电话: 021-65370077-209 联系人:俞申莉 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (93)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法人代表:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客户服务电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com (94)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表:陈继武 电话: 021-63333389 联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 网址:https://www.lingxianfund.com 40  (95)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法人代表:高锋 电话: 0755-83655588 联系人:廖苑兰 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com (96)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法人代表:李陆军 电话: 0851-86909950 联系人:陈敏 客户服务电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com (97)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法人代表: 钟斐斐 电话:010-61840688 联系人: 戚晓强 客户服务电话: 4000618518 网址: https://danjuanapp.com/ (98)名称:北京植信基金销售有限公司 41 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:杨纪峰 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客户服务电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-ivn.com (二) 注册登记机构 名称: 国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人: 庹启斌 电话:021-38992888 传真:021-50151880 网址:www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com 联系人:仲晓峰 (三) 出具法律意见书的律师事务所 机构名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海 42 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系电话:021-53594666 传真:021-62881889 联系人:黎俊文 经办注册会计师:王国蓓、陈彦君 五、基金的名称 本基金名称:国联安德盛精选混合型证券投资基金 六、基金的类型 本基金类型:契约型开放式(混合型) 七、基金的投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收益。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金在股票投资方面的主要投资对象是具有创值能力的公司,主要体现在 43 以下三个方面:经营获利能力、资本成本和增长能力。 在正常的市场情况下,本基金的资产配置的基本范围为:股票资产占基金资 产的 60%-95%;债券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基 金资产的 5%-40%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%。当法律法规发生变化时,上述投资比例将按届时合法有效的法律法规予 以修改,在报中国证监会备案后由基金管理人依法进行公告。 九、基金的投资策略及投资程序 本基金是混合型基金,在股票投资上主要根据上市公司获利能力、资本成本、 增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时,适度把握宏观经济经情况 进行资产配置。具体来说,本基金通过以下步骤进行股票选择: 首先,通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力, 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本;其 次,将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的公司;最后, 根据公司的成长能力和估值指标,选择股票,构建股票组合。 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资 核对与监督、风险控制六个环节。 1、投资研究 为保障基金份额持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中,将定期召开 投资决策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依据。 投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经 济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论,对基金经理提交的 报告进行讨论和表决,决定各基金在一段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股票、确定 股票库等,为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债券 和可转债投资组合的构建与管理。 2、投资决策 44  (1)基金投资策略报告的形成 风险预算由数量策略部和风险管理部定期制定,并进行不定期的调整。数量 策略部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征,利用风险预算模 型和原理测算两类资产的配置比例,为投资决策委员会和基金经理的资产配置决 策提供依据。 基金经理定期结合风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的 讨论结果拟订《投资策略报告》,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票、固 定收益类证券、现金和融资的投资比例。 (2)可投资证券备选库的建立和维护 每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征,依据各公司的财务状况、盈 利能力及未来成长性等,提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券备选库, 并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化,研究员应该及时提 出最新的研究报告,并通知投资总监,在取得投资组合管理部同意后作相应调整。 (3)核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调 研,并出具研究报告,经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。 (4)固定收益证券和可转债组合的建立和维护 债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收 益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析,根据对利率期限结构及其它市场 因素的判断,确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围,并根据证券的市场 走势和估值水平构建投资组合。 基金经理制定或调整投资组合时,原则上须选择核心证券库中的证券。研究 员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化,并适时 提出修正报告,以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理,并对其投资组合负责。 3、投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行,一切交易在交易资讯保密 的前提下,依既定程序公开运作。 45  对于违反《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的 交易指令,交易部经理应暂停执行该等指令,及时通知相关基金经理,并向投资 总监、监察稽核部汇报。 4、投资跟踪与总结 基金经理定期进行投资总结,对已发生的投资行为进行分析和总结,为未来 的投资行为提供正确的方向。 基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》,对其投 资组合的表现进行分析,并对投资过程中的不足提出改进意见。 如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化 的,基金经理可提议召开临时投资研究联席会议,讨论是否要修改备选证券库和 核心证券库。 基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方 案的,应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》,经投资总监签阅后 报投资决策委员会讨论决定。 5、投资核对与监督 基金事务部交易清算员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核,如 发现有违反《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易操作,须 立刻向投资总监汇报,并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基 金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 6、风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层次是基金投资管理组 织体系内部的风险管理,另一个层次是独立的风险管理机构(包括风险控制委员 会、督察长、监察稽核部、风险管理部)对投资管理过程的风险监控。 投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作,一方面在投资管理过程 中切实贯彻风险控制的原则;另一方面根据独立风险管理机构(包括风险控制委 46 员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)的风险评估意见,及时制定相应的改 进和应对措施,并责成相关部门和人员切实落实和执行。 十、基金的业绩比较标准 本基金的业绩基准为沪深 300 指数×85%+上证国债指数×15% 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出,本基金可以在经过适 当的程序后变更业绩比较基准。 本基金为混合型基金,在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及 市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后,我们选定沪深 300 指数作为其基 金股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指 数。 本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%。在正常的市场情况下,基金的平均 股票仓位将达到 85%,所以,业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风 险收益特征。 十一、 基金的风险收益特征 中高风险,较高的预期收益。 十二、 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 47  比例(%) 1 权益投资 3,237,413,021.10 80.44 其中:股票 3,237,413,021.10 80.44 2 固定收益投资 53,758,580.34 1.34 其中:债券 53,758,580.34 1.34 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 599,851,783.72 14.91 7 其他各项资产 133,446,506.88 3.32 8 合计 4,024,469,892.04 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 68,280,000.00 1.71 B 采矿业 C 制造业 2,247,265,499.39 56.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 62,872,143.20 1.57 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 17,942.76 0.00 H 住宿和餐饮业 - - 48  I 信息传输、软件和信息技术服务业 78,282,112.55 1.96 J 金融业 627,865,000.00 15.70 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 152,830,323.20 3.82 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,237,413,021.10 80.93 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002142 宁波银行 15,000,000 267,150,000.00 6.68 2 600309 万华化学 6,900,000 261,786,000.00 6.54 3 002450 康得新 9,100,000 202,020,000.00 5.05 4 600703 三安光电 5,700,000 144,723,000.00 3.62 5 601318 中国平安 2,000,000 139,960,000.00 3.50 6 000651 格力电器 3,200,000 139,840,000.00 3.50 7 601336 新华保险 1,800,000 126,360,000.00 3.16 8 600584 长电科技 5,400,000 115,182,000.00 2.88 9 002366 台海核电 3,900,000 103,155,000.00 2.58 10 300373 扬杰科技 3,200,000 95,904,000.00 2.40 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 49  1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 53,758,580.34 1.34 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 53,758,580.34 1.34 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 128024 宁行转债 473,376 47,337,392.49 1.18 2 128021 兄弟转债 64,645 6,421,187.85 0.16 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 50 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露 平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中除万华化学外,没有出现被监管部 门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 万华化学(600309)的发行主体万华化学集团股份有限公司于 2017 年 7 月 6 日发布公告称,根据烟台市人民政府批复的《万华化学集团股份有限公司烟台工 业园“9.20”较大爆炸事故调查报告》,烟台市安全生产监督管理局对万华化学集 团股份有限公司处以 80 万元罚款。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的 前提下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3其他资产构成 51  序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,559,394.56 2 应收证券清算款 126,042,155.95 3 应收股利 - 4 应收利息 153,048.22 5 应收申购款 2,691,908.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 133,446,506.88 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 600309 万华化学 261,786,000.00 6.54 重大事项 2 002366 台海核电 103,155,000.00 2.58 重大事项 52  十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较 基准收益 基金份额净 同期业绩比较 净值增长率 率标准差 阶段 值增长率① 基准收益率③ ①-③ 标准差② ④ ②-④ 2006-01-01 至 2006-12-31 115.07% 97.47% 17.60% 1.53% 1.19% 0.34% 2007-01-01 至 2007-12-31 133.07% 128.21% 4.86% 2.03% 1.95% 0.08% 2008-01-01 至 2008-12-31 -58.10% -58.82% 0.72% 2.75% 2.59% 0.16% 2009-01-01 至 2009-12-31 80.94% 79.18% 1.76% 2.02% 1.75% 0.27% 2010-01-01 至 2010-12-31 -6.62% -9.96% 3.34% 1.40% 1.34% 0.06% 2011-01-01 至 2011-12-31 -24.23% -21.03% -3.20% 1.17% 1.10% 0.07% 2012-01-01 至 2012-12-31 21.27% 7.18% 14.09% 1.13% 1.09% 0.04% 2013-01-01 至 2013-12-31 17.91% -5.88% 23.79% 1.31% 1.18% 0.13% 2014-01-01 至 2014-12-31 16.42% 43.73% -27.31% 1.06% 1.03% 0.03% 2015-01-01 至 2015-12-31 63.55% 6.69% 56.86% 2.84% 2.11% 0.73% 2016-01-01 至 2016-12-31 -13.87% -8.94% -4.93% 1.90% 1.19% 0.71% 2017-01-01 至 2017-12-31 29.61% 18.42% 11.19% 0.81% 0.54% 0.27% 2005-12-28 至 2017-12-31 717.28% 296.03% 421.25% 1.78% 1.53% 0.25% 53 十四、 费用概览 (一)费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后的基金信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、银行汇划费用; 8、在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,销 售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 (二)费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用: (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×2.5‰÷当年天数 54  H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用由基金托管人根据有关法律法 规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 (3)除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额 的申购与赎回”部分。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额 的申购与赎回”部分。 (3)转换费 本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额 的申购与赎回”部分。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、 信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监 会有关规定执行。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率。 调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低 55 基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒 体上公告。 (五)基金税收 根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通 知》的要求,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开 放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业 税和企业所得税。 根据财税字[2005]11 号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》, 自 2005 年 1 月 24 日起,基金买卖股票按照 0.1%的税率缴纳印花税。 根据财税字[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》,自 2005 年 6 月 13 日起,基金取得的股票的股息、红利收入暂减按 50%计入个人应纳 税所得额。 根据财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策 的通知》,(一)证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的 差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业 所得税。(二)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。 (三)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企 业所得税。 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律、法规的规定,履行纳税 义务。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 8 月 11 日刊登 的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 56 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。 4、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。 5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一八年二月十日 57