国联安证基券金投管资理基有金限增公加司邮关储于银旗行下为国代联销安机德构盛的小公盘告精选 根据国联安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与中国邮政储蓄银行 股份有限公司(以下简称“邮储银行”)签署的国联安基金管理有限公司开放式 证券投资基金销售服务代理协议,自2023年10月9日起,增加邮储银行为本公 司旗下国联安德盛小盘精选证券投资基金的销售机构。现就有关事项公告如 下: 一、业务范围 投资者可在邮储银行的营业网点办理下述基金的申购、赎回、转换及定期 定额投资等相关业务: 国联安德盛小盘精选证券投资基金(基金简称:国联安小盘精选混合;基金 代码:257010) 二、定期定额投资业务规则 定期定额投资业务(以下简称“定投”)是指投资者通过向有关销售机构提 交申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资者指 定资金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资 方式。定期定额投资业务并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响,投资 者在办理相关基金定期定额投资业务的同时,仍然可以进行日常申购、赎回业 务。1、适用投资者范围 2基、金办定理投场业所务适用于符合基金合同的个人投资者和机构投资者。 投资者可到邮储银行营业网点或通过邮储银行认可的受理方式办理定投 业务申3、请办理。时具间体受理网点或受理方式见邮储银行各分支机构的公告。 本业务的申请受理时间与本公司管理的基金在邮储银行进行日常申购业 务的4受、理申时请间方相式同。 (1)凡申请办理定投业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户(已 开户者除外),具体开户程序请遵循邮储银行的规定。 (2)已开立国联安基金管理有限公司开放式基金账户的投资者请携带本人 有效身份证件及相关业务凭证,到邮储银行各营业网点或邮储银行认可的受理 方式申请增开交易账号(已在邮储银行开户者除外),并申请办理定投业务,具 体办5理、程扣序款请方遵式循和邮扣储款银日行期的规定。 投资者须遵循邮储银行的基金定投业务规则,指定本人的人民币结算账户 作为6扣、款扣账款户金额,根据邮储银行规定的日期进行定期扣款。 投资者应与邮储银行就相关基金申请开办定投业务约定每月固定扣款金 额,具体最低申购金额遵循邮储银行的规定,但每月最少不得低于人民币10元 (含10元)。 7、定投业务申购费率 参加定投业务适用的申购费率同相关基金的招募说明书及其更新或相关 的最新8、公交告易中确载认明的申购费率。 每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金单位资产净 值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者 的基金9、账定户期内定额。投基资金业份务额的确变认更查和询终起止始日为T+2工作日。 (1)投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户等,须携带本人有效身 份证件及相关凭证到原销售网点或通过邮储银行认可的受理方式申请办理业 务变更,具体办理程序遵循邮储银行的规定。 (2)投资者终止本业务,须携带本人有效身份证件及相关凭证到邮储银行 申请办理业务终止,具体办理程序遵循邮储银行的有关规定。 (3)本业务变更和终止的生效日遵循邮储银行的具体规定。 三、转换业务规则 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份 额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同 一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理 人管理1、的基、金在转同换一费注及册转登换记份机额构的处计注算册:登记的、同一收费模式的开放式基金。 进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与 转出基金的申购补差费三部分。 (1)转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 (2)转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费 率的差额计算收取,具体计算公式如下: 转入基金与转出基金的申购补差费率 = max ([ 转入基金的申购费率-转 出基金的申购费率),0 ],即转入基金申购费率减去转出基金申购费率,如为负 数则取零。 前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率 和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率 为零2,、因转此换申份购额补的差计费算为公零式。: 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换费用=转换手续费+转出基金的赎回费+申购补差费 其中: 转换手续费=0 赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=(转出金额-赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率) (1)如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率 转换费用=转出基金的赎回费+申购补差费 (2)如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率 转换费用=转出基金的赎回费 (3)转入金额 = 转出金额 - 转换费用 (4)转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 其中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定 依据。 3注、转:转换入业份务额规的则计:算结果四舍五入保留到小数点后两位。 (1)基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出 的基金必须处于可赎回状态,转入的基金必须处于可申购状态。 (2)基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资 产净值为基础进行计算。 (3)正常情况下,基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业 务申请进行有效性确认。在T+2日后(包括该日)投资者可在相关网点查询基 金转换的成交情况。 (4)目前,每次对上述单只基金转换业务的申请原则上不得低于10份基金 份额;如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于10 份时,基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转 入申请不受转入基金最低申购限额限制。 (5)单个开放日单只基金净赎回申请(赎回申请份额与转出申请份额总数, 扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日该基金总份 额的10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回 具有相同的优先等级,基金管理人可根据该基金资产组合情况,决定全额转出 或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。在转出申请 得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 (6)目前,原持有基金为前端收费模式下基金份额的,只能转换为其他前端 收费模式的基金份额,后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费模 式的基金份额。 (7)上述业务规则具体以各相关基金注册登记机构的有关规定为准。 (8)在邮储银行具体可办理转换业务的本公司旗下基金,为邮储银行已销 售并开通转换业务的基金。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内根据实际情况调整转换业务规 则并公告。 四1、、中投国资邮者政可储以蓄通银过行以股下份途有径限了公解司或:咨询相关详情 客户服务电话:95580 网2、站国联:w安ww基.p金sbc管.c理om有限公司: 客户服务电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费) 网站:www.cpicfunds.com 1五、、本重公要告提仅示就邮储银行开通本公司旗下国联安德盛小盘精选证券投资基 金的申购、赎回、定期定额投资等相关销售业务的事项予以公告。今后邮储银 行若代2、理本本公公告司涉旗及下国其联他安基德金盛的小销盘售精及选相证关券业投务资,届基时金将在另邮行储公银告行。办理基金销 售业务3、的投其资他者未办明理事基项金,交敬易请等遵相循关邮业储务银前行,的应具仔体细规阅定读。国联安德盛小盘精选证 券投资基金的基金合同、招募说明书及其更新、产品资料概要及其更新、风险提 示及相4、关本业公务告规的则最和终操解作释权指归南本等公文件司所。有。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 其将来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的 保证。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投 资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资 人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进 行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合 同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等基金法律文件,全面认识基金产品的风 险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身 的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的 基金产品。 特此公告。 国联安基金管理有限公司 二〇二三年九月二十七日