国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2004]19 号文批准募集设 立,核准日期为 2004 年 2 月 27 日。本基金的基金合同于 2004 年 4 月 12 日正 式生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 4 月 12 日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效的日期:2004 年 4 月 12 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人名称: 国联安基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 设立日期: 2003 年 4 月 3 日 法定代表人: 庹启斌 电话: 021-38992888 联系人: 茅斐 本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2003]42号文批准,由国泰君安 证券股份有限公司和德国安联集团共同发起设立的中外合资基金管理公司。公 司注册资本为1.5亿元人民币,目前股权结构:国泰君安证券股份有限公司出资 比例为51%; 德国安联集团出资比例为49%。 (二)主要人员情况 1、现任董事会成员 庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司 研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副 总裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事 长。 孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企 业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理 有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限 公司总经理。2018 年 3 月 28 日,根据公司第四届董事会第三十三次会议,同意 刘轶先生不再担任公司督察长职务,由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。 Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007 年起进入金融行业, 历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、 2  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、美国 克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务 董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 Eugen Loeffler 先生,董事,经济与政治学博士。2017 年 3 月底退休前,担 任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体的 投资管理事务。1990 年起进入金融行业,他历任安联全球投资韩国公司董事总 经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安 联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球 股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投 资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研 究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。 汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994 年起进入金融行业, 历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经 理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务 总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理 委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司 纪委副书记、纪检监察室主任。 程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副 处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会 副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银 行独立董事。 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管 理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创 始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年 7 月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任 上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、现任监事会成员 3  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 王越先生,监事会主席,大专学历。1975 年 3 月参加工作,历任上海民生 中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国泰证 券,历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理 等职务,1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君安证券公司会计部副总 经理;现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 Uwe Michel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、德 国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H5 投资与亚洲主管。 朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安证券 股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司运营部 部门副总监。 3、公司高级管理人员 庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司 研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副 总裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事 长。 孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企 业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理 有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限 公司总经理。2018年3月28日,根据公司第四届董事会第三十三次会议,同意刘 轶先生不再担任公司督察长职务,由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。 李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务 部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计 师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国 联安基金管理有限公司副总经理。 魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国 4  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交 易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成 长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任基金经理、总经理助理、投资总 监等职务。现任国联安基金管理有限公司副总经理并兼任国联安德盛精选混合 型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 满黎先生,副总经理,硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分公司 高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事 总经理;国联安基金管理有限公司市场总监。现任国联安基金管理有限公司副 总经理。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理: 邹新进先生,硕士。邹新进先生于2004年7月加盟中信建投证券有限责任公 司(前身为华夏证券有限责任公司)任分析师。2007年7月加入国联安基金管理 有限公司,曾先后担任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监,2010年3月 起担任本基金基金经理,2012年2月至2013年4月兼任国联安信心增长定期开放 债券型证券投资基金基金经理。2018年3月起兼任国联安安稳灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 袁柏南先生 2004 年 4 月至 2004 年 9 月 张学军先生 2004 年 7 月至 2006 年 11 月 吴任昊先生 2006 年 12 月至 2007 年 9 月 王轶先生 2006 年 3 月至 2007 年 11 月 5  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 吴鹏先生 2007 年 9 月至 2010 年 3 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部总监负责人、固定收益部负责 人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(权益投资部总监) 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 杨子江(研究部总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2017年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级 6  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严 格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国 工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托 管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确 保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管 理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相 互独立; 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 7  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根 据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施; 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 12、建立并保存基金份额持有人名册; 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会; 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; 19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任 不因其退任而免除; 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人 追偿; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 8  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (五)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展, 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度, 精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准 第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402 (原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明 独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全 面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行 接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内 控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维 护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各 业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监 察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 9  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有 的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的 规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和 控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制 措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以 人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立 风险防范与控制理念。 10  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和 效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进 行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透 各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强 11  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管 人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金 参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或 有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同 时通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:庹启斌 12  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-38992888 联系人:茅斐 2、代销机构 1)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:010-66107913 联系人:李鸿岩 客户服务电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 2)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937333 联系人:迟卓 客户服务电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com 3)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 13  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 4)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 电话:021-61616192 联系人:吴斌 客户服务电话:95528 公司网址: www.spdb.com.cn 5)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38032284 联系人:钟伟镇 客户服务电话:95521 公司网址: www.gtja.com 6)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 14  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王常青 电话:010-85130577 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8888-108 或 95587 公司网址:www.csc108.com 7)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李楠 客户服务电话: 95553 公司网址:www.htsec.com.cn 8)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 联系人:魏纯 客户服务电话:95330 公司网址: www.dwzq.com.cn 9)名称:国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市梅山路 18 号 15  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-2257034 联系人:李伟卫 客户服务电话:95578 公司网址:www.gyzq.com.cn 10)名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路 228 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:周易 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 11)名称:招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943079 联系人:黄婵君 客户服务电话:95565,400-8888-111 公司网址:www.newone.com.cn 12)名称:中国银河证券股份有限公司 16  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:95551 或 400-8888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn 13)名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 14)名称:广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn 17  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 15)名称:山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话:400-6661-618 公司网址:www.i618.com.cn 16)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 17)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755- 82960167 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 18  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18)名称:华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、 04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、 03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人:刘晓丹 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 公司网址:www.lhzq.com 19)名称:中国建设银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596084 联系人:王琳 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com 20)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 电话:(010)85238428 联系人:刘军祥 19  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:95577 公司网址:www.hxb.com.cn 21)名称:安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 客户服务电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn 22)名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 联系方式:021-63325888-3108 客户服务电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 23)名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:朱海亚 20  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:0574-87011947 客户服务电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn 24)名称:新时代证券股份有限公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 公司网站:www.xsdzq.cn 25)名称:上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686262 客户服务电话:962518 公司网址:www.962518.com 26)名称:中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳福田区益田路与福田路交界处荣超商务中心 A 座 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 21  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:高涛 联系电话:0755-82023442 联系人:张鹏 客户服务电话:400-6008-008 或 95532 公司网址:www.china-invs.cn 27)名称:爱建证券有限责任公司 住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:祝健 联系电话:021- 62171984 联系人:陈敏 客户服务电话:021-63340678 公司网址:www.ajzq.com 28) 名称:中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 29)名称:银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 22  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83053731 联系人:刘翠玲 客户服务:400-8505-505 公司网址:www.ytzq.net 30) 名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系电话:0755-22197874 联系人:叶佳 客户服务电话:95511 公司网址:www.bank.pingan.com 31)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 地址:上海静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系电话:021-22169089 联系人:李晓皙 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 32)名称: 恒泰证券股份有限公司 23  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银 行办公楼 14-18 楼 办公地址:北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11 楼 法定代表人:庞介民 联系电话:(0471)4961259 联系人:常向东 客户服务电话:400-196-6188 公司网址:www.cnht.com.cn 33) 名称:华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系电话:021-68778081 联系人:胡星熠 客户服务电话:400-8209-898 公司网址:www.cnhbstock.com 34) 名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:010-63081493 联系人:尹旭航 联系电话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com 24  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 35)名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:022-58314846 客户服务电话:95541 或 400-8888-811 公司网址:www.cbhb.com.cn 36)名称:东海证券股份有限公司 住所:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 联系人:霍晓飞 联系电话:021-50586660-8644 客户服务电话:95531 公司网址:www.longone.com.cn 37)名称:华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:400-8896-326 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 公司网址:www.gfhfzq.com.cn 25  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 38)名称:华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客户服务电话:96668(甘肃省内),400-6898-888 公司网址:www.hlzqgs.com 39)名称:东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:陈照星 联系电话:0769-22115712 客户服务电话:95328 联系人:李荣 公司网址:www.dgzq.com.cn 40) 名称:中国银行股份有限公司 住所:复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 联系电话:010-66594587 联系人:张建伟 客户服务电话:95566 26  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.boc.cn 41)名称:国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 联系人:刘婧漪、贾鹏 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 42)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 法定代表人:刘世安 客户服务电话:95511 联系人:郑舒丽 联系电话:0755-22626391 公司网址:www.stock.pingan.com 43)名称:中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话:0791-86797444 27  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:胡晨 客户服务电话: 95335 公司网址:www.scstock.com 44)名称:东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431- 85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 45)名称:长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 联系人:李良 电话:027-65799999 客户服务网站:www.95579.com 46)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝 阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑军 28  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:010-60834772 联系人:周雪晴 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 47)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-58566100 联系人:李慧灵 客户服务电话:400-898-9999 公司网址:www.hrsec.com.cn 48)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn 49)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 29  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 联系人:翟璟 客户服务电话:95330 公司网址: www.tfzq.com 50)名称:江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863726 联系人:周俊 客户服务热线:400-6662-288 公司网址: www.jhzq.com.cn 51)名称:中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址:北京市朝阳区国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代表人:王兵 联系人:李昊恒 电话:010-65807856 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 52)名称:中山证券有限责任公司 30  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com 53)名称:德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 联系电话:021-68761616 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 54)名称:弘业期货股份有限公司 住所:南京市中华路 50 号 办公地址:南京市中华路 50 号 法定代表人:周剑秋 电话:025-52278866 联系人:贾国荣 客服电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 31  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 55)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉、王立洲 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 56)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 联系人:杨涵宇 客服电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 57)名称:申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33388211 联系人:黄莹 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 32  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 58)名称:申万宏源西部证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307533 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 59)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 60)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 电话:15618885038 联系人:余翼飞 33  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 61)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 62)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 电话:021-54509977 联系人:朱玉 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 63)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 34  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:李晓芳 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 64)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 17 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 65)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 66)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 联系人:刘洋 客户服务电话:400-920-0022 35  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:licaike.hexun.com 67)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 电话:010-59497361 联系人:李艳 客户服务电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 68)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 69)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 36  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:400-001-8811 网址:http://www.zcvc.com.cn 70)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:郭丹妮 客户服务电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 71)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 72)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 电话:15249236571 37  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:陈霞 客户服务电话:400-898-0618 网址:www.chtfund.com 73)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:李超 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 74)名称:浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:蒋雪琦 电话:0571-88337717 联系人:孙成岩 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 75)名称:海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 38  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 76)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 电话:010-83363101 联系人:文雯 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 77)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 78)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 39  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:郑毓栋 电话:010-85643600 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 79)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客户服务电话: 400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 80)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com 81)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 40  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ 82)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:邱湘湘 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 83)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 41  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 84)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客户服务电话:400-9302-888 网址:http://www.jfzinv.com/ 85)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 电话: 027-83863742 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 86)名称: 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 电话: 021-50712782 联系人:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 42  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.520fund.com.cn 87)名称:深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907-819 联系人:刘勇 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 88)名称:北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室 法定代表人:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客户服务电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 89)名称:北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 43  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 90)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 电话:010-62680527 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 91)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170876 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn 92)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077 44  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:吴鸿飞 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 93)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客户服务电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com 94)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 联系人:王哲宇 客户服务电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 95)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 45  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 96)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人:程雷 电话:0851-86909950 联系人:陈敏 客户服务电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com 97)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客户服务电话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com/ 98)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 46  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:于龙 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客户服务电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-ivn.com 99)名称:上海有鱼基金销售有限公司 住所:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层 法定代表人:林琼 电话:021-64389188 联系人:黄志鹏 客户服务电话:400-7676-298 网址:www.youyufund.com 100)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、 03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:010-62680827 联系人:樊晴晴 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 47  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (二)注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 联系人:仲晓峰 (三)审计基金资产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 电话:021-22122888 联系人:彭成初 (四)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市海华永泰律师事务所 办公地址:上海市浦东新区东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 楼 负责人:颜学海 联系电话:021-58773177 传真:021-58773268 联系人:冯加庆 经办律师:颜学海、冯加庆 五、基金的名称 本基金名称:国联安德盛小盘精选证券投资基金 48  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 六、基金的类型 本基金类型:契约型开放式(混合型) 七、基金的投资目标 本基金是一只积极成长型股票基金,专注投资于中国 A 股市场上具有成长 潜力的小盘股。基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验,在严格的 风险控制机制下,采用积极主动的投资策略,通过多角度、多层次的基本面研 究,充分发掘小盘股所具有的潜在成长性带来的投资机会,并通过波段操作的 择时策略追求较高的资本利得收益,从而实现投资者资产的长期增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 九、基金的投资策略及投资程序 本基金的投资基于基金管理人国际化的研究平台,融全球分析的资源与中 国研究团队的智慧为一体,将定性与定量分析贯穿于公司价值评估、投资组合 构建以及组合风险管理的全过程之中,依靠坚实的基础分析和科学的金融工程 模型,把握股票市场和债券市场的有利投资机会,构建最佳的投资组合,实现 长期优于业绩基准的良好收益。 本基金的投资管理主要分为两个层次:第一个层次是自下而上的证券选择。 总体上说,对于本基金的投资重点——小盘股而言,将采取自下而上的方式, 综合使用数量化的金融工程模型、科学严谨的财务分析和深入的上市公司调研 与独特的草根研究等多种手段精选个股,并在此基础上构建股票投资组合。第 二个层次是资产类别配置层面的风险管理,即对基金资产在股票、债券和现金 三大资产类别间的配置进行实时监控,并根据当时的宏观经济形势和证券市场 行情调整资产配置比例,达到控制基金风险的目的。总之,本基金在投资管理 的每一个层次都将定性研究和量化分析有机地结合起来,从而保证投资决策的 科学性与风险收益结构的最优性。 1、自下而上的股票选择策略 本基金整体的投资策略以“自下而上”的股票选择为核心。在股票投资方 面的主要对象是未来具备良好成长性并且现时估值水平较低,股价中尚未充分 反映公司未来高成长性的小盘股。通常情况下,小盘股投资将占本基金股票总 49  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 投资的 80%以上。在当前中国证券市场环境中,本基金对小盘股的界定方式为: 基金管理人每季度将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加, 累计流通市值达到总流通市值 50%的股票归入小盘股集合;期间对于未纳入最近 一次排序范围内的股票(如新股、恢复上市股票等),则参照最近一次排序的结 果决定其是否纳入小盘股集合。若因某些小盘股市值的相对变化而导致小盘股 的投资比例低于基金合同规定的范围,本基金将根据市场情况,本着投资人利 益最大化的原则,适时予以调整,最长不超过一年。 本基金对于小盘股的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情况作 出相应的调整。 成长性和估值水平是本基金选择股票过程中考虑的两个最主要因素,基于 对这两方面因素的考量,本基金主要投资于以下两类股票。 (1)在行业处于高速增长时期或公司在行业中具有独特的、短期内难以被 模仿的竞争优势,使得公司在未来具有可持续的高成长性,并且目前的估值水 平较低的上市公司; (2)公司的现状不甚理想,但经过深入调研发现,公司的基本面情况将在 可预见的未来发生实质性变化,使公司的业绩得以大幅度增长,并且这种基本 面的变化尚未充分反映到股票价格中的上市公司。 2、资产类别配置层面的风险管理 虽然本基金在股票投资方面采取的是“自下而上”的投资策略,但仍然要 通过灵活的资产配置手段在股票、债券、现金三大类资产的配置过程中严格控 制基金的市场风险。本基金将根据宏观经济发展、金融市场的利率变化和经济 运行周期的变动,积极有效地调整基金的资产类别配置比例,以控制基金资产 的市场风险暴露。 在正常市场情况下,本基金投资组合资产类别配置的基本范围为:股票资 产 20%-75%;债券资产 20%-65%;现金类资产 5%-15%。在资产配置方面,本基金 在强调基金投资偏股型的同时也注重保持整体投资组合较高的流动性,以规避 小盘股的流动性风险。 资产类别和配置比例 资产类别 选择的资产 资产配置低限 资产配置高限 股票 以中国 A 股市场上的小盘股为主 20% 75% 50  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 债券 国债、金融债、企业债(包括可转债) 20% 65% 等固定收益类证券 现金 银行存款等现金管理工具 5% 15% 3、债券投资组合的构建和管理 为了在一定程度上规避小盘股市场的市场风险,在进行股票、债券与现金 三大类资产配置的基础上,本基金将把基金资产中的一部分进行债券投资,并 根据市场环境的变化适时构建与调整债券投资组合。本基金的债券投资对象目 前主要是银行间债券市场和交易所债券市场中的债券品种,投资工具包括:国 债、金融债、企业债(包括可转换债券)等固定收益类证券。此外,未来市场 可能推出的各类固定收益证券及其衍生金融工具也将成为本基金的投资对象。 本基金将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整 因素(包括资金面结构调整、制度建设和品种创新、投资者结构变化)对债券 市场的影响,判断债券市场的走势,采取相应的资产配置策略。本基金在债券 投资组合构建和管理过程中,将采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、 收益率利差策略等积极的投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。 4、投资管理流程 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投 资核对与监督、风险控制六个环节。 (1)投资研究 为保障基金份额持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中,将定期召 开投资决策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依据。 投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策及利率水准等总体 经济数据进行分析和讨论,对基金经理提交的报告进行讨论和表决,决定各基 金在一段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股票、确 定股票库等,为基金投资提供投资对象,并防止基金介入内幕交易或陷入不必 要的关联交易。 (2)投资决策 ①基金投资策略报告的形成 51  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金经理定期制作的《投资策略报告》根据国内外经济形势、市场走势及 投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》,阐述自身的投资策略,并明确 下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。《投资策略报告》经 分管投资的副总经理签阅后备案。 ②可投资证券备选库的建立和维护 每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征,依据各公司的财务状况、 盈利能力及未来成长性等,提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券名单, 并上报分管投资的副总经理。若证券备选库中公司的基本面有重大变化,研究 员应该及时提出最新的研究报告,并通知分管投资的副总经理,在取得投资组 合管理部同意后作相应调整。 ③核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司和其他公司进行深入 的研究和调研,并出具研究报告,经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心 证券库中。 基金经理制定或调整投资组合时,原则上须选择核心证券库中的证券。研 究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化,并 适时提出修正报告,以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理,并对其投资组合负全责。 (3)投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行,一切交易在交易资讯保 密的前提下,依既定程序公开运作。 对于违反《证券投资基金法》、《基金合同》、投资决策委员会决议和公司投 资管理制度的交易指令,交易部经理应暂停执行该等指令,及时通知相关基金 经理,并向分管投资的副总经理、监察稽核部汇报。 (4)投资跟踪与总结 基金经理定期进行投资总结,对已发生的投资行为进行分析和总结,为未 来的投资行为提供正确的方向。 1、基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》, 对其投资组合的表现进行分析,并对投资过程中的不足提出改进意见。 2、如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有 52  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 变化的,基金经理可提议召开临时投资研究联席会议,讨论是否要修改备选证 券库和核心证券库。 3、基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资项 目方案的,应先起草投资策略报告或《重大投资项目建议书》,经分管投资的副 总经理签阅后报投资决策委员会讨论决定。 (5)投资核对与监督 基金事务部交易清算员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核, 如发现有违反《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度 的交易操作,须立刻向分管投资的副总经理汇报,并同时通报监察稽核部、风 险管理部、相关基金经理、基金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 (6)风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层次是基金投资管理 组织体系内部的风险管理,另一个层次是独立的风险管理机构(包括风险控制 委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)对投资管理过程的风险监控。 分管投资的副总经理负责基金投资管理全流程的风险控制工作,一方面在 投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则;另一方面根据独立风险管理机构(包 括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)的风险评估意见,及 时制定相应的改进和应对措施,并责成相关部门和人员切实落实和执行。 十、基金的业绩比较标准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为天相小盘股指数与天相中盘股指数 的加权平均,债券投资部分的业绩比较基准为上证国债指数。 本基金的整体业绩基准为(天相小盘股指数×60%+天相中盘股指数×40%) ×60%+上证国债指数×40% 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出时,本基金可以在经 过合适的程序后变更业绩比较基准。 十一、基金的风险收益特征 本基金是一只积极成长型的股票基金,由于其股票投资组合以小盘股为主, 本基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金,属于证券投资基金中的中高风 险品种。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基 53  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 准的单位风险收益值。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 754,876,628.89 72.23 其中:股票 754,876,628.89 72.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 242,812,516.00 23.23 其中:债券 242,812,516.00 23.23 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 40,902,443.39 3.91 8 其他各项资产 6,466,599.90 0.62 9 合计 1,045,058,188.18 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 54  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 4,528.00 0.00 71,946,000.00 6.92 B 采矿业 C 制造业 364,614,107.69 35.06 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 206,776,429.62 19.88 G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,396,203.96 0.33 J 金融业 32,670,000.00 3.14 K 房地产业 53,686,000.00 5.16 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 21,746,700.00 2.09 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 754,876,628.89 72.59 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 55  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 600511 国药股份 2,334,300 71,429,580.00 6.87 2 000028 国药一致 1,113,805 66,237,983.35 6.37 3 600123 兰花科创 6,800,000 52,564,000.00 5.05 4 000639 西王食品 3,089,636 46,807,985.40 4.50 5 601600 中国铝业 9,100,000 43,043,000.00 4.14 6 600337 美克家居 7,722,895 41,085,801.40 3.95 7 000513 丽珠集团 559,100 40,590,660.00 3.90 8 000671 阳 光 城 5,100,000 39,270,000.00 3.78 9 600380 健康元 2,400,000 29,424,000.00 2.83 10 000910 大亚圣象 1,414,747 28,549,594.46 2.75 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 79,668,000.00 7.66 2 央行票据 - - 3 金融债券 69,881,815.20 6.72 其中:政策性金融债 69,881,815.20 6.72 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 93,262,700.80 8.97 8 同业存单 - - 9 其他 - - 56  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10 合计 242,812,516.00 23.35 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 018005 国开 1701 420,670 41,991,279.40 4.04 2 019540 16 国债 12 400,000 39,952,000.00 3.84 3 132009 17 中油 EB 326,160 32,302,886.40 3.11 4 132013 17 宝武 EB 275,000 28,050,000.00 2.70 5 018002 国开 1302 250,000 25,525,000.00 2.45 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 57  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 222,168.84 2 应收证券清算款 2,532,239.80 3 应收股利 - 4 应收利息 3,642,571.10 5 应收申购款 69,620.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,466,599.90 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 58  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 113011 光大转债 13,373,414.40 1.29 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 同 期 业 基金份额 绩 比 较 净值增长 基 准 收 净值增长率 业绩比较基准收 率① 益率③ ①-③ 标准差② 益率标准差④ ②-④ 2004-4-12 至 2004-12-31 -6.50% -19.71% 13.21% 0.55% 0.90% -0.35% 2005-1-1 至 2005-12-31 0.21% -4.17% 4.38% 0.72% 0.93% -0.21% 2006-1-1 至 2006-12-31 77.59% 54.63% 22.96% 1.07% 1.03% 0.04% 2007-1-1 至 2007-12-31 121.91% 94.89% 27.02% 1.67% 1.51% 0.16% 2008-1-1 至 2008-12-31 -47.99% -39.72% -8.27% 2.13% 1.95% 0.18% 2009-1-1 至 2009-12-31 47.16% 61.74% -14.58% 1.37% 1.28% 0.09% 2010-1-1 至 2010-12-31 3.98% 4.25% -0.27% 1.31% 1.01% 0.30% 2011-1-1 至 2011-12-31 -23.96% -18.05% -5.91% 1.15% 0.86% 0.29% 2012-1-1 至 2012-12-31 10.80% 4.25% 6.55% 1.15% 0.86% 0.29% 2013-1-1 至 2013-12-31 8.14% 8.37% -0.23% 1.32% 0.82% 0.50% 2014-1-1 至 2014-12-31 37.53% 25.86% 11.67% 1.10% 0.69% 0.41% 2015-1-1 至 2015-12-31 56.35% 29.17% 27.18% 2.41% 1.60% 0.81% 59  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2016-1-1 至 2016-12-31 -9.41% -7.64% -1.77% 1.36% 1.09% 0.27% 2017-1-1 至 2017-12-31 10.83% -2.17% 13.00% 0.74% 0.51% 0.23% 2018-1-1 至 2018-3-31 -5.40% -1.20% -4.20% 1.14% 0.82% 0.32% 2004-4-12 至 2018-3-31 446.90% 216.64% 230.26% 1.39% 1.14% 0.25% 十四、费用概览 (一)基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费; 基金合同生效后的基金信息披露费用;基金合同生效后的与基金相关的会计师 费和律师费;基金份额持有人大会费用;基金的证券交易费用;以及其它按照 国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。 管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于 次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于 60  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休假等,支付 日期顺延。 3、其他 其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。 (2)申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: ① 通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表: 申购金额(含申购费) 费率 100万元以下 0.60% 100万(含)至500万 0.40% 500万元(含)以上 每笔交易1000元 ② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表: 申购金额(含申购费) 申购费率 100万元以下 1.50% 100万(含)至500万 1.00% 500万元(含)以上 每笔交易1000元 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。 具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。 基金管理人不设置申购金额上限,但各银行卡具体的申购上限要遵守各银 行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额 61  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。 本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动,具体活动细则及费率 情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关 代销机构所有,活动具体规定如有变化,敬请基金投资人留意相关代销机构的 有关公告。 (3)本基金的申购费用由基金份额申购人承担,不列入基金财产,主要用 于本基金的市场推广、销售等各项费用。 2、赎回费 (1)本基金的赎回费率具体如下: 持有期 赎回费率 持有期少于7日 1.50% 持有7日(含)至1年以下 0.50% 持有1年(含)至2年 0.25% 持有2年(含)及以上 0.00% 注:其中 1 年按 365 天计算,2 年按 730 天计算。 (2)本基金赎回费用按持有期递减,最高不超过赎回总额的 1.50%,由赎 回人承担,赎回费总额的 25%归入基金财产,其余部分作为注册登记费归注册登 记人所有,其中,对持续持有期少于 7 日的赎回费全额计入基金财产。 (3)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 人以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定 期或不定期地开展基金促销活动。基金管理人对部分基金投资人费用的减免不 构成对其他投资人的同等义务。 (4)基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费 率、赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式, 基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中 国证监会指定的信息披露媒体公告。 3、转换费 62  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额 转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销 售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理 的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 (1)适用基金范围: 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额 转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销 售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理 的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 (2)基金转换费及转换份额的计算: ①进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金 与转出基金的申购补差费三部分。 A 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 B 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 其中:转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 C 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率 的差额计算收取,具体计算公式如下: 转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [(转入基金的申购费率—转 出基金的申购费率),0 ],即转入基金申购费率减去转出基金申购费率,如为 负数则取零。 前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和 转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零, 因此申购补差费为零。 投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开 通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务,享受转换费中相应前端申购 补差费率的优惠,其他费率标准不变。在确定基金转换补差费率时,对于转出 基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6%的,申购费率按各基金对应的 4 折优 惠申购费率执行,但优惠申购费率不得低于 0.6%;转出基金、转入基金的标准 申购费率等于或低于 0.6%的,则依据标准申购费率计算。 63  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用,并依据相关法规要求进 行公告。 D 其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。 ②转换份额的计算公式: 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换费用=转换手续费+转出基金的赎回费+申购补差费 其中: 转换手续费=0 赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=(转出金额-赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率) A 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 转换费用=转出基金的赎回费+申购补差费 B 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率 转换费用=转出基金的赎回费 C 转入金额 = 转出金额 - 转换费用 D 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 其中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定 依据。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 (3)业务规则: ①基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方 的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。 ②基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资 产净值为基础进行计算。 ③正常情况下,基金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转 换业务申请进行有效性确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者可通过本公司直 销业务平台查询基金转换的成交情况。 64  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 ④目前基金转换的最低申请份额原则上为 100 份基金单位。基金份额持有 最低为 100 份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 100 份时, 需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 ⑤单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金 总份额的 10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同 的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出, 并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分 确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 ⑥目前,原有基金为前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费的基金 份额,后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。 本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制,但最迟应在调 整生效前按照《信息披露管理办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒 体公告。 (4)暂停基金转换的情形及处理: 出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务: ①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 ②证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 ③因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必 要暂停接受该基金单位转出申请。 ④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》 已载明并获中国证监会批准的特殊情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限 内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基 金管理人应按照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新 开放基金转换的公告。 (三)其他费用 65  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的 基金费用。 (四)基金税收 根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通 知》的要求,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金, 开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征 营业税和企业所得税。 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律、法规的规定,履行纳 税义务。 根据财税字[2005]11 号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》, 自 2005 年 1 月 24 日起,基金买卖股票按照 0.1%的税率缴纳印花税。 根据财税字[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》,自 2005 年 6 月 13 日起,基金取得的股票的股息、红利收入暂减按 50%计入个人应 纳税所得额。 根据财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政 策的通知》,(一)证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债 券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征 收企业所得税。(二)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企 业所得税。(三)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入, 暂不征收企业所得税。 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律、法规的规定,履行纳 税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2017年11月25日刊 登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 66  国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 1、 更新了“一、绪言”部分的内容。 2、 更新了“二、释义”部分的内容。 3、 更新了“三、基金管理人”部分的内容。 4、 更新了“四、基金托管人”部分的内容。 5、 更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 6、 更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。 7、 更新了“九、基金投资”部分的内容 8、 更新了“十、基金的业绩”部分的内容 9、 更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容 10、 更新了“十四、基金的费用与税收”部分的内容 11、 更新了“十六、基金的信息披露”部分的内容 12、 更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容 国联安基金管理有限公司 二〇一八年五月二十六日 67