国联安德盛稳健证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]80 号文批准募集设 立,核准日期为 2003 年 6 月 16 日。本基金的基金合同于 2003 年 8 月 8 日正式 生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 2 月 8 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 一、 基金合同生效的日期:2003 年 8 月 8 日 二、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人: 庹启斌 成立时间: 2003 年 4 月 3 日 注册资本: 1.5 亿元人民币 存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:茅斐 国联安基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基 金字 [2003]42 号批准设立。目前,公司股权结构如下: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 2 副总裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董 事长。 (2)孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公 司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金 管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理 有限公司总经理。 (3)Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007年起进入金 融行业,历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼 创始人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员、美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻 中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 (4)Eugen Loeffler先生,董事,经济与政治学博士。2017年3月底退休前, 担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体 的投资管理事务。1990年起进入金融行业,他历任安联全球投资韩国公司董事 总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、 安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环 球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司 投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票 研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。 (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行 业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副 总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划 财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债 管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限 公司纪委副书记、纪检监察室主任。 (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会 副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银 3 行独立董事。 (7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富 证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理、中国摩根资 产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投 资管理有限公司董事长。 (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产 管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公 司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、监事会成员 (1)王越先生,监事会主席,大专学历。1975年3月参加工作,历任上海 民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原国泰 证券,历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经 理等职务,1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证券公司会计部副总 经理;现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 (2)Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务 部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全 国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE 业务部H3投资与亚洲主管。 (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3、高级管理人员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 4 副总裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董 事长。 (2)孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公 司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金 管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理 有限公司总经理。 (3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部 审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现 任国联安基金管理有限公司副总经理。 (4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先 进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任基金经理、总经理助理、投 资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司副总经理并兼任国联安德盛精选 混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 (5)满黎先生,副总经理,硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分 公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级 董事总经理;国联安基金管理有限公司市场总监。现任国联安基金管理有限公 司副总经理。 (6)刘轶先生,督察长,博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、 中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政 经济委员会证券法修改工作小组,并曾在南开大学等从事研究工作。现任国联 安基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理简介 (1)本基金现任基金经理: 刘斌,硕士研究生,2004 年 4 月至 2007 年 8 月在杭州城建设计研究院有限 5 公司担任工程师;2007 年 9 月至 2009 年 8 月在群益国际控股有限公司担任行业 研究员。2009 年 8 月起加入国联安基金管理有限公司,担任研究员;2013 年 11 月起担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理助理。2013 年 12 月起至 2015 年 3 月担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理, 2013 年 12 月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理,自 2014 年 2 月起 至 2015 年 12 月兼任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理,2014 年 6 月起至 2015 年 12 月兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 4 月起兼任国联安德盛优势股票证券投资基金基金经理。 (2)本基金历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 孙建先生 2003 年 8 月至 2004 年 9 月 钱建先生 2004 年 9 月至 2005 年 9 月 孙蔚女士 2005 年 9 月至 2007 年 4 月 孙建先生 2007 年 4 月至 2008 年 6 月 冯天戈先生 2008 年 3 月至 2009 年 9 月 傅明笑先生 2008 年 8 月至 2012 年 12 月 施卫平先生 2012 年 12 月至 2014 年 1 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 6  魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(权益投资部总监) 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 杨子江(研究部总监) 高级基金经理 1-2 人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 (一) 基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2017年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 7  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严 格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国 工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行 大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域 的持续认可和广泛好评。 (四)、基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确 保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管 理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相 互独立; 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根 8 据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施; 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 12、建立并保存基金份额持有人名册; 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会; 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; 19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任 不因其退任而免除; 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人 追偿; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 9  (五)、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展, 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度, 精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准 第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402 (原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明 独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全 面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行 接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内 控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维 护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依 照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 10 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有 的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的 规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和 控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制 措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人 为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险 防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 11 营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和 效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进 行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能 力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透 各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 12 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 (六)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管 人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金 参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或 有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同 时通知基金管理人限期纠正。 (七)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管 人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金 参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或 有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 13 在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同 时通知基金管理人限期纠正。 四、 相关服务机构 (一) 基金份额销售机构 1、直销机构 名称: 国联安基金管理有限公司直销中心 住所: 上海市自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 联系人:茅斐 2、代销机构 1)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:010-66107913 联系人:李鸿岩 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海中山东一路 12 号 14  办公地址:上海中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 电话:021-61616192 联系人: 吴斌 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 3)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-82960167 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 4)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596084 联系人:王琳 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 5)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 15 电话:(010)85238428 联系人:刘军祥 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 6)名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87011947 联系人:朱海亚 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 7)名称:中国银行股份有限公司 住所:复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:010-66594587 联系人:张建伟 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 8)名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58314846 联系人:王宏 16  客户服务电话:95541 或 400-8888-811 网址:www.cbhb.com.cn 9)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937333 联系人:迟卓 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 10) 名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 11)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:021-22197874 联系人:叶佳 客户服务电话:95511 17 网址:www.bank.pingan.com 12)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 电话:021-38032284 联系人:钟伟镇 客户服务电话: 95521 网址:www.gtja.com 13) 名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130577 联系人:刘芸 客户服务电话:95587 或 4008-888-108 网址:www.csc108.com 14) 名称:招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943079 联系人:黄婵君 客户服务电话:95565 或 400-8888-111 网址:www.newone.com.cn 18 15) 名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:周易 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 16) 名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 C 座 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:95551 或 400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 17) 名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 联系人:魏纯 客户服务电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 18) 名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 19 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 19) 名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李楠 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com.cn 20) 名称:广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 36 楼、38 楼、 41 楼、42 楼 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 21) 名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 20 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 22) 名称:山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话:400-6661-618 网址:www.i618.com.cn 23) 名称:新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 24) 名称:安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558038 21 联系人:郑向溢 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn 25) 名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888-3108 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 26) 名称:上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-53686262 联系人:邵珍珍 客户服务电话:962518 网址:www.962518.com 27) 名称:中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人:高涛 22 电话:0755-82023442 联系人:张鹏 客户服务电话:95532 或 400-6008-008 网址:www.china-invs.cn 28) 名称: 爱建证券有限责任公司 住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:祝健 电话: 62171984 联系人:陈敏 客户服务电话: 021-63340678 网址:www.ajzq.com 29) 名称: 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 周健男 电话:021-22169089 联系人:李晓皙 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 30)名称:恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银 行办公楼 14-18 楼 办公地址: 北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11 楼 法定代表人: 庞介民 电话:0471-4961259 23  联系人:常向东 客户服务电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn 31) 名称:华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人: 陈林 电话:021-68778081 联系人:胡星熠 客户服务电话:400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com 32)名称:中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 33) 名称:银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人:黄冰 电话:0755-83053731 联系人:刘翠玲 24  客户服务电话:400-8505-505 网址:www.ytzq.net 34) 名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081493 联系人:尹旭航 客户服务电话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com 35)名称:东海证券股份有限公司 住所:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 电话:021-50586660-8644 联系人:霍晓飞 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn 36) 名称: 华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 联系人:张腾 客户服务电话:400-8896-326 网址:www.gfhfzq.com.cn 25  37) 名称: 华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客户服务电话:400-6898-888,96668(甘肃省内) 网址:www.hlzqgs.com 38) 名称:国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 联系人:刘婧漪、贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 39) 名称:东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人:陈照星 电话:0769-22115712 联系人:李荣 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 40)名称:东北证券股份有限公司 26  住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 41)名称:长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:李良 电话:027-65799999 客户服务电话: 95579 网址:www.95579.com 42)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 法定代表人:刘世安 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626391 客户服务电话:95511 网址:www.stock.pingan.com 43)名称:中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 27  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融 大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话:0791-86794744 联系人:胡晨 客户服务电话:95335 网址:www.scstock.com 44)名称: 中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦; 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑军 电话: 010-60834772 联系人:周雪晴 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 45)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18 楼 法定代表人:祝献忠 电话:010-58566100 客户服务电话:400-898-9999 联系人: 李慧灵 网址: www.hrsec.com.cn 46)名称:中信证券(山东)有限责任公司 28 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 47)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 联系人:翟璟 客户服务电话:95330 网址: www.tfzq.com 48)名称:江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863726 联系人:周俊 客户服务电话:400-6662-288 网址:www.jhzq.com.cn 49)名称:中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 29 12 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代表人:王兵 联系人:李昊恒 电话:010-65807856 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 50)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 51)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人:黄扬录 联系电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com 30 52)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉 王立洲 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 53)名称:申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人: 李梅 电话:021-33388211 联系人: 黄莹 客服电话: 95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 54)名称:申万宏源西部证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307533 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 31  网址:www.hysec.com 55)名称:弘业期货股份有限公司 住所:南京市中华路50号 办公地址:南京市中华路50号 法定代表人:周剑秋 电话:025-52278866 联系人:贾国荣 客服电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 56)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 57)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38509735 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 32  58)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:张茹 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 59)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:朱玉 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 60)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:翟飞飞 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 61)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 33 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 62)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 63)名称:和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人:王莉 电话:01085650628 联系人:刘洋 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 64)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 34 电话:010-59497361 联系人:李艳 客户服务电话:400-876-9988 网址:www.wy-fund.com 65)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 66)名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn 67)名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 35 客户服务电话:400-921-7755 网址: www.leadfund.com.cn 68)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 69)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:周斌 电话:400-898-0618 联系人:张晔 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com 70)名称:北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:崔丁元 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 36  71)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 72)名称:海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单 元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 73)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人:马勇 电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 37 74)名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 75)名称:北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 法定代表人:胡伟 电话:010- 85643600 联系人:葛亮 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 76)名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 77)名称:大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 38  办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com 78)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ 79)名称:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:吴煜浩 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 80)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 39  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 81)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客户服务电话:4009-500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ 82)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 法人代表:陶捷 电话: 027-87006003(8026) 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 83)名称: 上海万得基金销售有限公司 40  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表:王廷富 电话: 021-51327185 联系人:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:-- 84)名称:深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表:刘鹏宇 电话: 0755-83999907-819 联系人:马力佳 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 85)名称:北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法人代表:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 86)名称: 北京电盈基金销售有限公司 41  注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法人代表:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 87)名称: 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法人代表:王伟刚 电话:010-62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 88)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法人代表:蒋煜 电话:010-58170876 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话:400-818-8866 网址:http://www.shengshiview.com/ 89)名称:深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 42  办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法人代表:顾敏 电话: 0755-89462447 联系人:罗曦 客户服务电话:400-999-8877 网址:www.webank.com 90)名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表:王翔 电话: 021-65370077-209 联系人:俞申莉 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn 91)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法人代表:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客户服务电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com 92)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 43  法人代表:陈继武 电话: 021-63333389 联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 网址:https://www.lingxianfund.com 93)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法人代表:高锋 电话: 0755-83655588 联系人:廖苑兰 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 94)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准 厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法人代表:李陆军 电话: 0851-86909950 联系人:陈敏 客户服务电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com 95)名称: 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 44  法人代表: 钟斐斐 电话:010-61840688 联系人: 戚晓强 客户服务电话: 4000618518 网址: https://danjuanapp.com/ 96)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:杨纪峰 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客户服务电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-ivn.com (二) 注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人:庹启斌 电话:021-38992888 传真:021-50151880 网址:www.gtja-allianz.com 联系人:仲晓峰 (三) 审计基金资产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 45  住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 电话: 021-22122888 联系人:彭成初 (四) 律师事务所和经办律师 名称:北京市中伦金通律师事务所 住所:北京市建国门外东环南路 2 号北京招商局大厦 12 层 办公地址:北京市建国门外东环南路 2 号北京招商局大厦 12 层 法定代表人:张德荣 电话:010-65681188 传真:010-65681188 联系人:廖海 经办律师:廖海、张坚 五、 基金的名称 本基金名称:国联安德盛稳健证券投资基金 六、 基金的类型 本基金类型:契约型开放式(混合型) 七、 基金的投资目标 本基金为混合型基金,基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验, 深入研究中国经济发展的价值驱动因素,采用积极主动的投资策略,运用全程 风险管理技术,追求长期稳定的投资收益,为基金份额持有人提供安全可靠的 理财服务。 46 八、 基金的投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 九、 基金的投资策略及投资程序 (一)投资策略 本基金的投资管理分为三个层次,第一个层次是资产类别配置,即基金资 产在股票、债券和现金三大类资产类别间的配置;第二个层次是基金资产在不 同行业间配置;第三个层次是单个证券(包括股票和债券)的选择。 本基金将严格遵守科学的投资管理流程,首先采取“自上而下”的分析方 法,制定基金资产类别配置和行业配置策略,然后采取“自下而上”的基本面 分析,挖掘出管理团队优秀、财务状况良好、增长潜力大、竞争地位独特的上 市公司和预期收益率较高的债券。利用全球投资经验和对国内市场的深入了解, 在对市场趋势准确判断的前提下,进行积极的战略性和战术性资产配置和调整, 构建在既定投资风险下的最优投资组合。 1、资产类别的配置 本基金管理人将以科学的风险评估方法衡量各类别资产的风险收益特征并 加以分析比较,通过设定可承担的风险水平,随着市场风险的变化以及各类别 资产的风险收益特征及其相对变化趋势,及时调整股票资产与债券资产之间的 比例,实现模型监控与主动调整相结合的动态管理。 在正常市场情况下,本基金投资组合投资的基本范围为:股票资产 20%-70%; 债券资产 25%-75%;现金留存的范围 5%-10%。由于本基金针对中低风险偏好的 目标客户,严格要求在任何时候股票投资的仓位上界均小于等于 70%。 2、行业资产配置 47  本基金管理人建立了系统完善的行业投资价值评估体系—行业资产配置的 综合评分模型,实施积极的行业轮换策略。通过动态监测行业投资价值的变化, 增加投资价值上升的行业的权重,减少投资价值下降的行业的权重,使基金行 业资产配置效率优于业绩基准。 3、股票投资组合的构造 为了筛选出具有坚实的财务基础同时具有良好发展前景的公司,本基金管 理人建立了一套多层次的股票筛选体系(包括多因素股票选择模型、公司投资 价值评价体系以及草根研究方法等多种分析方法和工具),通过定量模型和定性 分析有机的结合,充分发挥金融工程模型的客观科学性和基金经理的主观能动 性,挑选出具有良好投资价值的股票,构建出符合本基金投资风格的股票组合。 股票选择标准: 本基金在股票投资方面的主要投资对象是那些财务基础稳固,拥有长期竞 争优势和持续利润增长潜力的公司。本基金通过多种分析方法,在急剧变化的 市场环境中及早识别该类公司并及时进行投资。这类公司一般具有下述一种或 几种特征: 1)在行业中具有较强的竞争优势:销售收入和净利润的增长率高于行业平 均水平,并在可预期的将来继续保持这种增长趋势;净资产收益率和毛利率高 于行业平均水平;拥有某种形式的特许经营权; 2)公司管理层团结合作、具有较高的道德修养、丰富的工作经验和很强的 执行能力、创新精神强; 3)具有健全的组织结构,先进的企业文化和开放的管理模式。在质量控制、 成本管理、产品开发、营销推广、客户服务等方面在行业中处于领先地位,能 够不断地推出适合市场需要的新产品; 4)财务状况真实良好:财务报表可信度高、资产负债结构合理、现金流量 充足、运营效率高; 48  5)投资价值被市场低估,具有较高的安全边际,有较低的 PB、较高的 CP (注:PB 指市净率、CP 指每股经营性现金流与股价的比率)。 4、债券投资管理 本基金将采取“自上而下”投资策略,对各类债券进行合理的配置。本基 金将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整因素对债 券市场的影响,判断债券市场的走势,采取相应的资产配置策略。本基金在债 券投资组合构建和管理过程中,采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、 收益率利差策略等积极的投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。 (二)投资程序 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投 资核对与监督、风险控制六个环节。 1、投资研究 为保障基金份额持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中,将定期召 开投资决策委员会会议、投资研究联席会议、基金经理会议等会议,为投资决 策提供准确的依据。 投资决策委员会主要决定以下事项:根据基金合同、投资者需求、市场情 况决定基金的投资理念、投资原则、投资方法。定期或不定期制定投资限制证 券库,报监察稽核部备案,以防止介入内幕交易或陷入不必要的关联交易;为 基金选择合适的业绩基准(Benchmark),用以对基金投资绩效进行评估和风险 管理;就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水准等总体经 济数据现状进行分析讨论,作为拟定投资策略之参考; 就基金经理提交的《投 资策略报告》进行讨论和表决,决定各基金在一段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开投资研究联席会议,讨论确定近期调研计划。 2、投资决策 1)基金投资策略报告的形成 49  基金经理定期制作的《投资策略报告》,主要是决定一段时期内的资产配置 方案。基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结 果拟订《投资策略报告》,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票、固定收 益证券、现金和融资的投资比例。《投资策略报告》经投资总监签阅后报投资决 策委员会讨论。 2) 投资证券备选库的建立和维护 每季财务报告公布后,研究组和基金经理针对不同产业的特征,依据各公 司所呈现的财务现状、获利能力及未来成长性设定选股标准,分别提出符合各 自标准的可投资证券名单,经投资研究联席会议上讨论后,确定可投资证券名 单,并上报投资总监。由研究组依据各基金特性及限制将上述可投资证券名单 列入基金的可投资证券备选库。若可投资证券备选库的公司的基本面有重大变 化,研究员可以及时提出该公司的最新报告,及时通知基金经理,在取得投资 组合管理部经理同意后,基金经理可通知研究组将该公司从可投资证券备选库 中删除。 3) 核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司和其他公司进行进一 步研究和调研,并出具个股研究报告,经讨论(既可以在投资研究联席会议上 讨论,也可以由研究员和基金经理单独讨论)后将该公司列入基金的核心证券 库中。 基金经理制定或调整投资组合时,原则上须选择核心证券库中的证券。研 究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化,并 适时提出修正报告,以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析完成后,为其所管理的基金进行投资组合管理,并对 其投资组合负全责。 3、投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行,在投资总监的领导下, 50 一切交易在交易资讯保密的前提下,依既定程序公开运作。 基金交易部经理复核交易指令无误后,分解交易指令并下达到集中交易室 分配给交易员执行。对于违反《证券投资基金管理暂行办法》、《基金合同》、投 资决策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令,基金交易部经理应暂停执 行该等指令,及时通知相关基金经理,并向投资总监、监察稽核部汇报; 交易指令一律以电脑指令(基金交易指令系统)形式下达,特殊情况下可 以采取书面指令和录音电话指令。书面指令必须经基金经理书面签名,录音电 话指令事后须由基金经理书面确认,严禁口头指令。 4、投资跟踪与总结 投资组合管理部定期进行投资总结,对已发生的投资行为进行分析和总结, 为未来的投资行为提供正确的方向。 1)基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》, 对其投资组合的近期表现与市场表现进行分析,解释基金表现与业绩基准表现 差异的原因,并对投资过程中的不足提出改进意见。 2) 基金经理对持仓证券或需要密切关注的证券进行动态跟踪,不定期写 出《投资跟踪报告》,也可以委托研究组完成该项任务。 3) 如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况 有变化的,基金经理可提议召开临时投资研究联席会议,讨论是否要修改备选 库和核心证券库。 4) 基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资 项目方案的,应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》,经投资总 监签阅后报投资决策委员会讨论决定。 5、投资核对与监督 基金事务管理部交易清算员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复 核,如发现有违反相关法律法规、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作, 51 须立刻向投资总监汇报,并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、 基金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 6、风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层面是基金投资管理 组织体系内部的风险管理,另一个层面是外部独立的风险管理机构(包括风险 控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)对投资管理过程的风险监控。 投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作,一方面负责制定投资 管理全程风险控制制度和控制要点,并在投资管理过程中切实执行;另一方面 根据外部独立风险管理机构(包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风 险管理部)的风险评估意见,及时制定相应的改进和应对措施,并责成相关部 门和人员切实落实和执行。同时要在公司的投资管理团队中树立起全程风险控 制的观念,让每一个投资管理人员都深入认识和接受风险控制的理念。 十、 基金的业绩比较标准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指数,债券投资部分的业 绩比较基准是上证国债指数。 本基金整体业绩比较基准=沪深 300 指数×65%+上证国债指数×35% 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出时,本基金可以在经 过合适的程序后变更业绩比较基准。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中低风险品种,其风险收益特征从长期平均 及预期来看,介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间,也介于单纯的 成长型组合与单纯的价值型组合之间。本基金力争使基金的单位风险收益值从 长期平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益值。 52  十二、基金的投资组合报告 (一) 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告财务资料未经审 计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 112,607,764.17 68.56 其中:股票 112,607,764.17 68.56 2 固定收益投资 40,854,882.80 24.87 其中:债券 40,854,882.80 24.87 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 8,413,582.81 5.12 7 其他各项资产 2,370,724.56 1.44 8 合计 164,246,954.34 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 53  占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 63,099,128.86 38.98 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 3,642,000.00 2.25 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,112.55 0.02 J 金融业 22,457,800.00 13.87 K 房地产业 23,374,722.76 14.44 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 112,607,764.17 69.56 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600048 保利地产 800,000 11,320,000.00 6.99 2 000002 万 科A 299,946 9,316,322.76 5.75 3 002572 索菲亚 250,000 9,200,000.00 5.68 54  4 601166 兴业银行 500,000 8,495,000.00 5.25 5 000725 京东方A 1,300,000 7,527,000.00 4.65 6 601766 中国中车 600,000 7,266,000.00 4.49 7 601318 中国平安 100,000 6,998,000.00 4.32 8 600036 招商银行 240,000 6,964,800.00 4.30 9 603816 顾家家居 110,000 6,486,700.00 4.01 10 002293 罗莱生活 399,965 5,919,482.00 3.66 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 34,191,978.80 21.12 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,662,904.00 4.12 其中:政策性金融债 6,662,904.00 4.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 40,854,882.80 25.24 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 010107 21 国债⑺ 121,510 12,197,173.80 7.53 2 010303 03 国债⑶ 125,000 11,981,250.00 7.40 3 019563 17 国债 09 72,300 7,219,155.00 4.46 4 018003 国开 1401 61,150 6,662,904.00 4.12 5 019504 15 国债 04 28,000 2,794,400.00 1.73 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 55 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披 露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查, 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 56  11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 71,909.86 2 应收证券清算款 1,503,121.18 3 应收股利 - 4 应收利息 793,226.22 5 应收申购款 2,467.30 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,370,724.56 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、 基金的业绩 阶段 基金份 同期业绩比 ①-③ 净值增长 业绩比 ②-④ 额净值 较基准收益 率标准差 较基准 增长率 率③ ② 收益率 ① 标准差 ④ 2003-8-8 至 7.75% -5.07% 12.82% 0.32% 0.69% -0.37% 2003-12-31 2004-1-1 至 -4.62% -11.98% 7.36% 0.79% 0.90% -0.11% 2004-12-31 2005-1-1 至 0.31% -5.96% 6.27% 0.79% 0.95% -0.16% 2005-12-30 2006-1-1 至 82.51% 50.10% 32.41% 1.14% 0.95% 0.19% 2006-12-31 2007-1-1 至 80.81% 81.48% -0.67% 1.60% 1.54% 0.06% 2007-12-31 57 2008-1-1 至 -44.86% -44.38% -0.48% 1.67% 1.98% -0.31% 2008-12-31 2009-1-1 至 51.40% 62.05% -10.65% 1.18% 1.29% -0.11% 2009-12-31 2010-1-1 至 -6.84% -4.65% -2.19% 1.11% 1.02% 0.09% 2010-12-31 2011-1-1 至 -18.58% -15.51% -3.07% 0.98% 0.84% 0.14% 2011-12-31 2012-1-1 至 0.24% 6.54% -6.30% 0.94% 0.83% 0.11% 2012-12-31 2013-1-1 至 18.40% -3.62% 22.02% 1.23% 0.91% 0.32% 2013-12-31 2014-1-1 至 31.71% 33.64% -1.93% 0.96% 0.79% 0.17% 2014-12-31 2015-1-1 至 41.96% 7.61% 34.35% 2.41% 1.62% 0.79% 2015-12-31 2016-1-1 至 -4.95% -5.88% 0.93% 1.35% 0.91% 0.44% 2016-12-31 2017-1-1 至 16.53% 14.06% 2.47% 0.63% 0.41% 0.22% 2017-12-31 2003-8-8 至 429.51% 161.68% 267.83% 1.27% 1.13% 0.14% 2017-12-31 十四、费用概览 (一)基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费; 基金合同生效后的基金信息披露费用;基金合同生效后的与基金相关的会计师 费和律师费;基金份额持有人大会费用;基金的证券交易费用;以及其它按照 国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。 管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 58  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于 次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于 次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休假等,支付 日期顺延。 3、其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规 定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产 中支付。 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (二)其他费用 本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的 基金费用。如本基金仅对新发行的基金份额适用新的基金费用种类,不涉及现 有基金份额持有人利益的,无须召开基金份额持有人大会。 (三)基金税收 根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通 知》的要求,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金, 开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征 营业税和企业所得税。 根据财税字[2005]11 号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》, 自 2005 年 1 月 24 日起,基金买卖股票按照 0.1%的税率缴纳印花税。 59  根据财税字[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》,自 2005 年 6 月 13 日起,基金取得的股票的股息、红利收入暂减按 50%计入个人应 纳税所得额。 根据财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政 策的通知》,(一)证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债 券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征 收企业所得税。(二)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企 业所得税。(三)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入, 暂不征收企业所得税。 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律、法规的规定,履行纳 税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 9 月 21 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容 3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 4、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一八年三月二十四日 60