国联安货币市场 证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 1  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2010年11月9日证监许可[2010]1587号文核 准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金份额净值及 交易价格可升可跌,基金份额持有人赎回或卖出基金份额时,所得或会高于或低于 其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前,需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资 风险。 本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的积 极管理风险以及本基金的其他特定风险等。本基金属于证券投资基金中低风险的品 种,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。投资有 风险,投资人认购(申购)基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的 风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎 做出投资决策。 投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存 款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 2  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 1 月 27 日,有关财务数据和 净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 一、基金合同生效的日期:2011 年 1 月 26 日 二、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人: 庹启斌 成立时间: 2003 年 4 月 3 日 注册资本: 1.5 亿元人民币 存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:茅斐 国联安基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字 [2003]42 号批准设立。目前,公司股权结构如下: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% 3  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (二)主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究 策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 (2)孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企 业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限 公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经 理。 (3)Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007 年起进入金融 行业,历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、 忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、美国克赖 斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业 务拓展总监、管理董事会成员。 (4)Eugen Loeffler 先生,董事,经济与政治学博士。2017 年 3 月底退休前, 担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体的投 资管理事务。1990 年起进入金融行业,他历任安联全球投资韩国公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世 房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、 安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管 理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总 部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。 (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994 年起进入金融行业, 历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、 长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经 理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主 任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检 监察室主任。 (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副 4  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委员会、上海 市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、 第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。 (7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券 投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理、中国摩根资产管理董 事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公 司董事长。 (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公 司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创始 人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年 7 月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任上海系 数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、监事会成员 (1)王越先生,监事会主席,大专学历。1975 年 3 月参加工作,历任上海民 生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国泰证券, 历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务, 1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君安证券公司会计部副总经理;现任 国泰君安证券稽核审计部副总经理。 (2)Uwe Michel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部 主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、 德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H5 投资与亚洲主管。 (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安证 券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基金事 务部副总监。 3、高级管理人员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究 5  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 (2)孟朝霞女士,公司总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企 业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限 公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经 理。 (3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务 部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、 公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国联安基金 管理有限公司副总经理。 (4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国 信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部 总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联 安基金管理有限公司,先后担任基金经理、总经理助理、投资总监等职务。现任国 联安基金管理有限公司副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联 安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 (5)满黎先生,副总经理,硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分公司 高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经 理;国联安基金管理有限公司市场总监。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 (6)刘轶先生,督察长,博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、中国 民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政经济委员 会证券法修改工作小组,并曾在南开大学等从事研究工作。现任国联安基金管理有 限公司督察长。 4、基金经理 (1)本基金现任基金经理: 侯慧娣女士,理学硕士。2006年3月至2006年7月在国泰君安证券研究所从事国 内债券市场数据分析与处理;2006年7月至2008年10月在世商软件(上海)有限公司 从事债券分析;2009年12月至2012年9月在国信证券股份有限公司经济研究所从事债 券和固定收益分析;2012年9月至2015年6月在德邦基金管理有限公司固定收益部从 6  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 事研究和管理工作,期间曾担任基金经理和固定收益部副总监。2015年6月加入国联 安基金管理有限公司,2015年12月起任国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、国联安货币市场证券投资基金基金经理。2016年3月起兼任国联安鑫禧灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。2016年12月起兼任国联安鑫盛混合型证券投资 基金基金经理。2016年12月至2017年9月兼任国联安鑫利混合型证券投资基金基金经 理。2016年12月起兼任国联安睿利定期开放混合型证券投资基金基金经理。 (2)本基金历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 冯俊先生 2011 年 1 月至 2012 年 7 月 薛琳女士 2012 年 7 月至 2016 年 1 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司 总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负 责人及高级基金经理 1-2 人(根据需要)组成。 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(权益投资部总监) 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 杨子江(研究部总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 7  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务 主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现; 发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借; 提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存 款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑 和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价 证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务; 证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行 业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:朱萍 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务 的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直 保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部, 2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为 资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、、业务保障处、 总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金 托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、 期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托 管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境 内外市场的资产托管需求。 8  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (二)主要人员情况 高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上 海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海 万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经 理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展 银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事 务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交 通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行 上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任 助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总 裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江,男,1966 年出生,硕士研究生,经济师。历任工商银行总行教育部主 任科员,工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长,上海浦东发展银行总行基 金托管部总经理,上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、 期货结算部总经理,上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、 企业年金部、期货结算部总经理,上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任 上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2017 年 12 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2817.65 亿元,比去年末增长 53.08%。托管证券投资基金共一百二十九只,分别为国泰金龙 行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添 富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、银华永泰 债券型基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略 精选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金年、鹏 华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒 财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信 瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富 国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、 东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选 9  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、 鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳 健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、 国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合 基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方转型驱动灵活配置基金、 银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢 保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰 添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放 基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、 博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本 混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞 盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中 加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发 汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰 债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配 置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债 券基金、国泰景益灵活配置混合基金、、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债 券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、 汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债 债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基 金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、汇安丰 恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指 数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞 丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活 配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基金、万家现金增 利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时 富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、民生加银 鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵 活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年 年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券 10  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金、博时鑫禧灵活配置混合基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、 太平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金等。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管 部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业 务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完 整,保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部 门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全 行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。 总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体 管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使 监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到 从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发 点,各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风 险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、 人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规 程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严 格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实 行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期 组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全安全监控系 统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行自查、内部稽 核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险隐患。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依 据具体包括: 11  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (1)《中华人民共和国证券法》; (2)《中华人民共和国证券投资基金法》; (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》; (4)《证券投资基金销售管理办法》; (5)《基金合同》、《基金托管协议》; (6)法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独 立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的 合法权益,不受任何外界力量的干预; (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自 动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警; (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工 监督的方法。 4、监督结果的处理方式 (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告 形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告 包括提示函、临时日报、其他临时报告等; (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示 函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管 人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金 托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金 托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正; (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及 时提供有关情况和资料。 12  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 四、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构: 名称:国联安基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 成立时间:2003 年 4 月 3 日 法定代表人:庹启斌 联系人:茅斐 客户服务电话:400-7000-365(免长途通话费)或021-38784766 公司网址: www.gtja-allianz.com 2、代销机构: (1)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系电话:021-61616192 联系人:吴斌 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (2)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 联系电话:(010)85238428 联系人:刘军祥 13  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:95577 公司网址: www.hxb.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 联系电话:010-67596084 联系人:王琳 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (4)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系电话:0574-87011947 联系人:朱海亚 客户服务电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (5)平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系电话:0755-22197874 联系人:叶佳 客户服务电话:95511 公司网址:www.bank.pingan.com 14  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (6) 招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系电话:0755-82960167 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系电话:010-89937333 联系人:迟卓 客户服务电话:95558 公司网址:www.bank.ecitic.com (8)中国银行股份有限公司 住所:复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 联系电话:010-66594587 联系人:张建伟 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (9)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 15  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:李伏安 联系电话:022-58314846 联系人:王宏 客户服务电话:400-8888-811 或 95541 公司网址:www.cbhb.com.cn (10)交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系电话:021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (11)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:010-66107913 联系人:李鸿岩 客户服务电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn (12)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街二号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-57092592 联系人:徐野 16  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (13)东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系电话:0 7 6 9 - 2 2 1 1 8 1 1 联系人:张技辉 客户服务电话:96228(省内),4001196228(省外) 公司网址:www.dongguanbank.cn (14)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 公司网址: www.nesc.cn (15)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系电话:027-65799999 联系人:李良 客户服务电话:95579 公司网址:www.95579.com 17  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (16)东海证券股份有限公司 住所:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 联系电话:021-50586660-8644 联系人:霍晓飞 客户服务电话:95531 公司网址:www.longone.com.cn (17)华福证券有限责任公司 住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87383623 联系人:张腾 客户服务电话:400-8896-326 公司网址:www.gfhfzq.com.cn (18)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 联系电话:0755-82558038 联系人:郑向溢 客户服务电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (19)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 18  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:周健男 联系电话:021-22169089 联系人:李晓皙 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (20)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 联系电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (21)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 联系电话:021-38032284 联系人: 钟伟镇 客户服务电话: 95521 公司网址:www.gtja.com (22)国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 联系电话:0755-82133066 联系人:李颖 19  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (23)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人: 周杰 联系电话: 021-23219275 联系人: 李楠 客户服务电话:95553 公司网址:www.htsec.com.cn (24)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:周易 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (25)华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、 04)、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人:刘晓丹 联系电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 20  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.lhzq.com (26)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 公司网址: www.zts.com.cn (27)山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人:侯巍 联系电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话: 400-6661-618 公司网址:www.i618.com.cn (28)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人: 李梅 联系电话:021-33388211 联系人:黄莹 客户服务电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com (29)信达证券股份有限公司 21  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系电话:010-63081493 联系人:尹旭航 客户服务电话: 400-8008-899 公司网址:www.cindasc.com (30)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系电话:010-83561146 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 公司网址:www.xsdzq.cn (31)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系电话:010-66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:95551 或 400-8888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (32)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 22  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系电话:0755-82943079 联系人:黄婵君 客户服务电话:400-8888-111 或 95565 公司网址:www.newone.com.cn (33)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系电话:010-85130577 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8888-108 或 95587 公司网址:www.csc108.com (34)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 法定代表人:刘世安 联系电话:0755-22626391 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511 公司网址:www.stock.pingan.com (35)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠 联系电话:010-58566100 联系人:李慧灵 客户服务电话:400-898-9999 23  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.hrsec.com.cn (36)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层 法定代表人:姜晓林 联系电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (37)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系电话:027-87618882 联系人:翟璟 客户服务电话: 95330 公司网址: www.tfzq.com (38)华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系电话:021-68778081 联系人:胡星熠 客户服务电话:400-8209-898 公司网址:www.cnhbstock.com (39)中信证券股份有限公司 24  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系电话:010-60834772 联系人:周雪晴 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (40)江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 联系电话:0451-85863726 联系人:周俊 客户服务电话:400-6662-288 公司网址:www.jhzq.com.cn (41)国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人:蔡咏 联系电话:0551-2257034 联系人:李伟卫 客户服务电话:95578 公司网址:www.gyzq.com.cn 25  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (42)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人: 李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客户服务电话:400-6898-888,96668(甘肃省内) 公司网址:www.hlzqgs.com (43)中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 法定代表人:王兵 联系人:李昊恒 电话:010-65807856 客服电话:95162、400-8888-160 公司网址:www.cifco.net (44)东吴证券股份有限公司 住所:苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 联系人: 魏纯 客户服务电话:95330 公司网址: www.dwzq.com.cn (45)德邦证券股份有限公司 26  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 客服电话:400-8888-128 公司网址:www.tebon.com.cn (46)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人:黄扬录 联系电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 公司网址:www.zszq.com (47)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com.cn (48)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 27  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉 王立洲 客户服务电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn (49)申万宏源西部证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307533 联系人:王怀春 客户服务电话:400-800-0562 公司网址:www.hysec.com (50)弘业期货股份有限公司 住所:南京市中华路 50 号 办公地址:南京市中华路 50 号 法定代表人:周剑秋 电话:025-52278866 联系人:贾国荣 客服电话:400-8281288 网址:www.ftol.com.cn (51)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 28  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (52)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38509735 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (53)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:张茹 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (54)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:朱玉 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 29  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (55)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:翟飞飞 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (56)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (57)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn (58)名称:和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 30  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王莉 电话:01085650628 联系人:刘洋 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (59)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 电话:010-59497361 联系人:李艳 客户服务电话:400-876-9988 网址:www.wy-fund.com (60)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (61)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 31  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (62)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 客户服务电话:400-921-7755 网址: www.leadfund.com.cn (63)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (64)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:周斌 电话:400-898-0618 联系人:张晔 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com 32  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (65)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:崔丁元 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (66)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (67)名称:海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (68)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 33  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:马勇 电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (69)名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (70)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 法定代表人:胡伟 电话:010- 85643600 联系人:葛亮 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com (71)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 34  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (72)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com (73)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (74)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:吴煜浩 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 35  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (75)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (76)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客户服务电话:4009-500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ (77)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七 幢 23 层 1 号 4 号 法人代表:陶捷 电话: 027-87006003(8026) 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 36  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (78)名称: 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表:王廷富 电话: 021-51327185 联系人:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:-- (79)名称:深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表:刘鹏宇 电话: 0755-83999907-819 联系人:马力佳 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (80)名称:北京微动利投资管理有限公司(北京微动利) 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法人代表:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn (81)名称: 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 37  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法人代表:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com (82)名称: 北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法人代表:王伟刚 电话:010-62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (83)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法人代表:蒋煜 电话:010-58170876 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话:400-818-8866 网址:http://www.shengshiview.com/ (84)名称:深圳前海微众银行股份有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法人代表:顾敏 电话: 0755-89462447 38  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:罗曦 客户服务电话:400-999-8877 网址:www.webank.com (85)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表:王翔 电话: 021-65370077-209 联系人:俞申莉 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (86)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法人代表:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客户服务电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com (87)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表:陈继武 电话: 021-63333389 联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 39  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:https://www.lingxianfund.com (88)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法人代表:高锋 电话: 0755-83655588 联系人:廖苑兰 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com (89)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法人代表:李陆军 电话: 0851-86909950 联系人:陈敏 客户服务电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com (90)名称: 北京蛋卷基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法人代表: 钟斐斐 电话:010-61840688 联系人: 戚晓强 客户服务电话: 4000618518 网址: https://danjuanapp.com/ 40  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (91)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:杨纪峰 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客户服务电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-ivn.com (二)注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 成立时间:2003年4月3日 法定代表人:庹启斌 联系人:茅斐 客户服务电话:400-7000-365(免长途通话费)或 021-38784766 网址:www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系人:黎明 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:吕红、黎明 41  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系人:黎俊文 联系电话:021-53594666 传真:021-62881889 经办注册会计师:王国蓓、陈彦君 五、基金的名称 本基金名称:国联安货币市场证券投资基金 六、基金的类型 本基金类型:货币市场基金 七、基金投资的目标 在控制风险和保证流动性的前提下,通过主动式管理,定性分析与量化分析相 结合,力争为投资者提供稳定的收益。 八、基金的投资范围 本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,具体如下: 1、现金; 2、通知存款; 3、短期融资券; 4、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券; 5、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券; 6、1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单; 7、期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购; 42  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 8、期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据(以下简称“央行票据”); 9、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种,基金管理人在 履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略及程序 (一)投资策略 本基金采取积极的投资策略,自上而下地进行投资管理。通过定性分析和定量 分析,形成对短期利率变化方向的预测,在此基础之上,确定组合久期和类别资产 配置比例,把握收益率曲线形变和无风险套利机会来进行品种选择,具体包括以下 策略: 1、利率预期策略 利率变化是影响债券价格的最重要的因素,所以利率预期策略是本基金的基本 投资策略。通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化 和短期资金供给等因素的分析,形成对未来短期利率走势的判断,并依此调整组合 的期限和品种配置。如果预期利率下降,将增加组合的久期;反之,如果预期利率 将上升,则缩短组合的久期。 2、收益率曲线策略 短期资金市场同债券市场紧密相关,连接两个市场的分析工具是收益率曲线。 收益率曲线策略通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求在一段时期 内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。在组合平 均剩余期限整体调整的基础上,本基金将比较不同的投资策略,例如分析子弹策略、 杠铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现,构建优化组合获取市场收益。 3、类属配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具(国债、金融债、 央行票据、回购等)的市场规模、收益性和流动性,决定各类资产的配置比例;再 通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置 比例。 4、现金流管理策略 43  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操作 和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持本基金充 分流动性的基础上争取较高收益。 5、套利策略 套利策略包括正回购与银行同业存款之间的套利、正回购与逆回购之间的套利、 跨市场套利和跨期限套利。 正回购与银行同业存款之间的套利,指的是以低于金融同业存款利率的价格融 入资金后,再以金融同业存款利率存放银行,从而获得收益。 正回购与逆回购之间的套利包括异日正回购与逆回购之间的套利和同日正回购 与逆回购之间的套利。 同一市场异日正回购与逆回购之间的套利,指的是在同一市场第 T 天以低于金 融同业存款利率的成本融入资金,而在 T 天后选定的交易日以高于金融同业存款利 率的价格融出资金,从而获取收益。 同日正回购与逆回购之间的套利,指的是第 T 天以低于金融同业存款利率的成 本融入资金,同时在该天以高于金融同业存款利率的价格在同一品种上融出资金, 从而获取收益。 跨市场套利是指根据短期金融工具在各个细分市场的不同表现进行套利。比如 当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时,可以通过增加交易所市场回购 的配置比例,或在银行间市场融资、交易所市场融券而实现跨市场套利. 跨期限套利是指在满足货币基金投资平均剩余期限的条件下,较短期回购利率 低于较长期回购利率时,在既定的变现率水平下,可通过增加较长期回购的配置比 例,或进行较短期融资、较长期融券而实现跨期限套利。 6、个券选择策略 根据上述资产配置要求,积极发掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投资 的品种。通过分析各个具体金融产品的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状 况、流动性指标等因素进行证券选择,选择风险收益配比最合理的证券作为投资对 象。具体而言,个券选择遵循以下一些原则: (1)符合前述资产配置策略; (2)寻求短期内价值被低估的个券; 44  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (3)寻求具有套利空间的个券; (4)符合风险管理指标,包括 VAR 和流动性指标的要求; (5)优先选择双边报价商报价债券列表中的个券; (6)优先选择央行公开市场操作的个券。 (二)投资决策流程 1、投资依据 有关法律、法规、基金合同等的相关规定。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会 负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定重大组合调整决策以及重 大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的构建、 调整和日常管理等工作。 3、投资程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果,对拟投资对象进行持续跟 踪调研,并提供资产配置、投资决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,在研究部门研究报告的指引下, 结合对宏观经济和市场状况的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配 置、类属配置、品种配置和调整方案。 (4)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (5)风险管理部、数量策略部定期进行基金风险评估,并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 (6)风险管理部对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,重点 关注基金投资组合的风险状况,并控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变 化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。 45  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为同期七天通知存款利率(税后)。 七天通知存款具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息 的收益。本基金作为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征,这些特征与七 天通知存款的特征较为接近,且同期七天通知存款利率具有透明、权威的特点,鉴 于此,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于 本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际 情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中 国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒 体上刊登公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,在所有证券投资基金中,是风险相对较低的基金产品。 在一般情况下,其风险与预期收益均低于债券型基金,也低于混合型基金与股票型 基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据至 2017 年 12 月 31 日止,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资 序号 项目 金额(元) 产的比例(%) 1 固定收益投资 2,688,446,626.71 49.57 其中:债券 2,688,446,626.71 49.57 46  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,792,328,048.49 33.04 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 3 银行存款和结算备付金合计 825,361,658.79 15.22 4 其他资产 117,908,036.81 2.17 5 合计 5,424,044,370.80 100.00 2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 15.27 其中:买断式回购融资 - 项目 占基金资产净 序号 金额 值比例(%) 报告期末债券回购融资余额 472,409,251.37 9.55 2 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占 资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 融资余额占基金资产净 序号 发生日期 原因 调整期 值的比例(%) 1 2017-11-28 39.04 大额赎回 1 个交易日 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 44 报告期内投资组合平均剩余期限 71 最高值 47  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 报告期内投资组合平均剩余期限 35 最低值 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内本货币市场基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资 平均剩余期限 号 净值的比例(%) 产净值的比例(%) 1 30天以内 51.32 9.55 其中:剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 2 30天(含)—60天 13.05 - 其中:剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 3 60天(含)—90天 38.50 - 其中:剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 4 90天(含)—120天 0.81 - 其中:剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 120天(含)—397天 5 3.54 - (含) 其中:剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 合计 107.22 9.55 4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内,本货币市场基金不存在投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。 48  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 249,913,674.36 5.05 其中:政策性金融债 249,913,674.36 5.05 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 260,274,134.91 5.26 6 中期票据 - - 7 同业存单 2,178,258,817.44 44.01 8 其他 - - 9 合计 2,688,446,626.71 54.32 剩余存续期超过 397 天 10 - - 的浮动利率债券 6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 占基金资 债券数量 序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) 产净值比 (张) 例(%) 17 浦发银行 1 111709493 3,000,000 297,154,748.53 6.00 CD493 17 民生银行 2 111715507 2,000,000 197,459,041.12 3.99 CD507 3 150201 15 国开 01 1,800,000 180,011,839.31 3.64 17 平安租赁 4 011754141 1,000,000 100,165,474.42 2.02 SCP009 17 北京银行 5 111712221 1,000,000 99,815,166.98 2.02 CD221 17 杭州银行 6 111786580 1,000,000 99,801,979.50 2.02 CD205 7 111712236 17 北京银行 1,000,000 99,715,582.31 2.01 49  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 CD236 17 中信银行 8 111708381 1,000,000 99,458,847.87 2.01 CD381 17 中信银行 9 111708386 1,000,000 99,433,192.82 2.01 CD386 17 兴业银行 10 111710582 1,000,000 99,433,192.82 2.01 CD582 7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.03% 报告期内偏离度的最低值 -0.04% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.02% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本报告期内本货币市场基金不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本报告期内本货币市场基金不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明 本基金估值采用“摊余成本法”,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率 或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损 益。 9.2 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台, 本基金投资的前十名证券的发行主体中除 17 浦发银行 CD493 和 17 民生银行 CD507 50  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 外,没有出现被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 17 浦发银行 CD493(111709493)的发行主体上海浦东发展银行股份有限公司呼和浩 特分行由于违规转让非不良贷款于 2017 年 3 月 29 日被中国银监会处以罚款 20 万元。 17 民生银行 CD507(111715507)的发行主体中国民生银行股份有限公司由于(1) 批量转让个人贷款、安排回购条件以及未按规定进行信息披露(2)违规转让非不良 贷款于 2017 年 3 月 29 日被中国银监会处以罚款共计 70 万元。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下 履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 9.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 17,879,999.15 4 应收申购款 100,028,037.66 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 117,908,036.81 51  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投 资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 国联安货币 A 业绩比较 基金份额 同期业绩 净值增长 基准收益 净值增长 比较基准 率标准差 率标准差 率① 收益率③ ①-③ ② ④ ②-④ 2011-1-26 至 2011-12-31 2.6078% 1.3672% 1.2406% 0.0051% 0.0001% 0.0050% 2012-1-1 至 2012-12-31 3.7742% 1.4178% 2.3564% 0.0073% 0.0002% 0.0071% 2013-1-1 至 2013-12-31 3.7406% 1.3500% 2.3906% 0.0028% 0.0000% 0.0028% 2014-1-1 至 2014-12-31 3.9306% 1.3500% 2.5806% 0.0025% 0.0000% 0.0025% 2015-1-1 至 2015-12-31 3.2153% 1.3500% 1.8653% 0.0080% 0.0000% 0.0080% 2016-1-1 至 2016-12-31 2.5553% 1.3537% 1.2016% 0.0020% 0.0000% 0.0020% 2017-1-1 至 2017-12-31 3.4743% 1.3500% 2.1243% 0.0029% 0.0000% 0.0029% 2011-1-26 至 2017-12-31 25.7467% 9.5387% 16.2080% 0.0051% 0.0001% 0.0050% 注:本基金收益分配按日结转份额。 2、国联安货币 B 业绩比较 基金份额 同期业绩 净值增长 基准收益 净值增长 比较基准 率标准差 率标准差 率① 收益率③ ①-③ ② ④ ②-④ 2011-1-26 至 2011-12-31 2.8397% 1.3672% 1.4725% 0.0051% 0.0001% 0.0050% 2012-1-1 至 2012-12-31 4.0235% 1.4178% 2.6057% 0.0073% 0.0002% 0.0071% 2013-1-1 至 2013-12-31 3.9888% 1.3500% 2.6388% 0.0028% 0.0000% 0.0028% 2014-1-1 至 2014-12-31 4.1796% 1.3500% 2.8296% 0.0025% 0.0000% 0.0025% 2015-1-1 至 2015-12-31 3.4655% 1.3500% 2.1155% 0.0080% 0.0000% 0.0080% 2016-1-1 至 2016-12-31 2.8016% 1.3537% 1.4479% 0.0020% 0.0000% 0.0020% 2017-1-1 至 2017-12-31 3.7231% 1.3500% 2.3731% 0.0028% 0.0000% 0.0028% 2011-1-26 至 2017-12-31 27.8593% 9.5387% 18.3206% 0.0051% 0.0001% 0.0050% 注:本基金收益分配按日结转份额。 52  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、基金合同生效后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、基金财产拨划支付的银行费用; 9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用: (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率/当年天数,本基金年管理费率为 0.33% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率/当年天数,本基金年托管费率为 0.10% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 53  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、与基金销售有关的费用: (1)基金销售服务费 本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B 级降级为 A 级的 基金份额持有人,年基金销售服务费率应自其降级日后的下一个工作日起适用 A 级 基金份额持有人的费率。B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 级升 级为 B 级的基金份额持有人,年基金销售服务费率应自其升级日后的下一个工作日 起享受 B 级基金份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如 下: H=E×年销售服务费率/当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销 售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金注册登记机构,由基金注册登记机构代付给销售机构。若遇法定 节假日、休息日,支付日期顺延。 3、基金合同生效后的证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会 费用、会计师费、律师费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,由基 金托管人按费用实际支出金额支付,列入当期本基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合 同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支 付。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率和基金销售服务费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等 费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金 54  国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟 于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 9 月 8 日刊登的本基金 招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容 3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。 4、更新了“十、基金的投资” 部分的内容。 5、更新了“十一、基金的业绩” 部分的内容。 6、更新了“二十三、其他应披露事项” 部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一八年三月十日 55