【重要提示】 本基金经中国证监会2008年12月15日证监许可【2008】1393号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%,现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年9月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年6月30日(财务数据未经审计)。 一、 基金合同生效的日期:2009年3月11日 二、 基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 设立日期:2003年4月3日 法定代表人:符学东 电话:(021)38992888 联系人:童鹭榕 本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2003]42号文批准,由国泰君安证券股份有限公司和德国安联集团共同发起设立的中外合资基金管理公司,公司注册资本为1.5亿元人民币,目前股权结构:国泰君安证券股份有限公司出资比例为51% 德国安联集团出资比例为49%。 (二)证券投资基金管理情况 截止2011年9月11日,本公司旗下共管理14只基金:国联安德盛稳健证券投资基金(以下简称“国联安稳健混合”)、国联安德盛小盘精选证券投资基金(以下简称“国联安小盘精选混合”)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(以下简称“国联安安心成长混合”)、国联安德盛精选股票证券投资基金(以下简称“国联安精选股票”)、国联安德盛优势股票证券投资基金(以下简称“国联安优势股票”)、国联安德盛红利股票证券投资基金(以下简称“国联安红利股票”)、国联安德盛增利债券证券投资基金(以下简称“国联安增利债券”)、国联安主题驱动股票型证券投资基金(以下简称“国联安主题驱动股票”)、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金(以下简称“国联安双禧中证100指数分级”)、国联安信心增益债券型证券投资基金(以下简称“国联安信心增益债券”)、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“商品ETF”)、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“国联安上证商品ETF联接”)、国联安货币市场证券投资基金(以下简称“国联安货币”)和国联安优选行业股票型证券投资基金(以下简称“国联安优选行业股票”)。 (三)主要人员情况 1、董事会成员 (1)符学东先生,董事长,经济学硕士,高级经济师,中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长,国泰证券有限公司总裁助理,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。(注:自2011年10月22日起,符学东先生担任本公司代理督察长。该公告于2011年10月22日披露。) (2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生, 副董事长,工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联资产管理亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、德盛安联资产管理公司董事、德盛安联资产管理日本公司董事、德盛安联资产管理卢森堡公司董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。 (3)George Alan McKay先生, 董事,英国牛津A类等级标准(经济学和英文)。历任英国Save & Prosper 管理有限公司(富林明集团)董事,怡富资产管理公司(香港) 营运董事、常务董事,摩根富林明资产管理公司(香港) 常务董事,纽约银行梅隆公司 (原为梅隆国际投资管理公司) 执行董事。现担任德盛安联资产管理亚太区首席营运官。 (4)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理。现担任国泰君安证券股份有限公司资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。 (5)程静萍女士,独立董事,大专学历,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长,上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。 (6)王丽女士,独立董事,法学博士。德恒律师事务所主任,首席全球合伙人,兼德恒海牙分所主任,德恒律师学院院长、教授,清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员,劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家,全国工商业联合会执委、法律委员会委员。 (7)Thilo Ketterer先生,独立董事,经济管理博士,德国注册会计师,历任德国NEXIA国际集团审计助理,Carl Zeiss Semiconductor Manufacturing Technologies(SMT)AG会计主管,以色列Microspec Technologies Inc.董事,现任德国纽伦堡罗德会计师事务所(有限责任)合伙集团的合伙人和儒德管理咨询(上海)有限公司总经理。 2、监事会成员 (1)蒋忆明先生,监事会主席,会计师,博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。 (2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理(亚太)有限公司法律顾问。 (3)陆康芸女士,职工监事,法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师。现任国联安基金管理有限公司监察稽核部总监。 3、公司高级管理人员 (1)李柯女士,代理总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理、副总经理。 (2)谢荣兴先生,督察长,高级会计师,上海市政协委员,民主党派。历任上海万国证券公司黄埔营业部总经理、上海万国证券公司总经理助理、董事和交易总监、君安证券有限责任公司副总裁、董事、国泰君安证券股份有限公司总经济师、国泰君安投资管理股份有限公司副董事长兼总裁。(注:自2011年10月22日起,谢荣兴先生不再担任本公司督察长。该公告于2011年10月22日披露。) (3)王峰先生,经济学硕士。历任渤海证券研究所金融工程部研究员、天同证券研究所金融创新部主管、上海浦东发展银行股份有限公司基金托管部产品主管、上投摩根基金管理有限公司市场部总监、业务发展部总监、国联安基金管理有限公司总经理助理。 (4)周泉恭先生,金融学博士。历任中国银行深圳市分行科长、中国银行总行基金托管部主管、中融基金管理有限公司(现为国投瑞银基金管理有限公司)总经理助理、荷兰荷银梅隆环球金融服务有限公司北京代表处首席代表、国联安基金管理有限公司首席市场官。 4、基金经理 (1)本基金基金经理: 冯俊先生,复旦大学经济学博士。曾任上海证券有限责任公司研究、交易主管,光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员,长盛基金管理有限公司基金经理助理,泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理及基金经理。2008年10月起加入国联安基金管理有限公司,现任债券组合管理部总监,2009年3月起担任本基金基金经理,2010年6月起兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理,2011年1月起兼任国联安货币市场证券投资基金基金经理。 (2)本基金历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 苏玉平女士 2009年3月至2011年2月 5、投资决策委员会成员投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。6、上述人员之间不存在近亲属关系。三、 基金托管人(一)基金托管人基本情况名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:1984年1月1日法定代表人:姜建清注册资本:人民币349,018,545,827元联系电话:010-66105799联系人:赵会军(二)主要人员情况截至2011年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工145人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。(三)基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年6月,中国工商银行共托管证券投资基金219只,其中封闭式7只,开放式212只。自2003年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的26项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。四、 相关服务机构(一)基金份额销售机构1、直销机构名称:国联安基金管理有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼法定代表人:符学东电话:(021)38992888联系人:茅斐网址:www.gtja-allianz.com、www.vip-funds.com2、代销机构名称:中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系电话:(010)66107900传真:(010)66107914联系人:何鹏网址:www.icbc.com.cn3、代销机构名称:中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清联系人:何奕客户服务电话:95533网址:www.ccb.com4、代销机构名称:招商银行股份有限公司办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:(0755)83195475联系人:邓炯鹏网址:www.cmbchina.com5、代销机构名称:上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:(021)61618888联系人:虞谷云网址:www.spdb.com.cn6、代销机构名称:华夏银行股份有限公司办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人:吴建电话:(010)85238423联系人:刘军祥网址:www.hxb.com.cn7、代销机构名称:中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座6层法定代表人:刘安东电话:(010)68858109联系人:陈春林网址:www.psbc.com8、代销机构名称:宁波银行股份有限公司办公地址:宁波市江东区中山东路294号法定代表人:陆华裕电话:(021)63586189联系人:胡技勋网址:www.nbcb.com.cn9、代销机构名称:国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:祝幼一联系电话:(021)38676161传真:(021)62583439联系人:芮敏琪客户服务电话:95521网址:www.gtja.com10、代销机构名称:安信证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:牛冠兴电话:(0755)82558323联系人:梅文烨客户服务电话:400-8001-001网址:www.essence.com.cn11、代销机构名称:华泰联合证券有限责任公司办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层法定代表人:马昭明电话:(0755)82493561联系人:庞晓芸客户服务电话:95513网址:www.lhzq.com12、代销机构名称:广发证券股份有限公司注册地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42法定代表人:王志伟电话:(020)87555888-333联系人:黄岚客户服务电话:95575网址:www.gf.com.cn13、代销机构名称:山西证券股份有限公司办公地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:(0351)8686708联系人:孟婉娉客户服务电话:400-6661-618网址:www.i618.com.cn14、代销机构名称:中信建投证券有限责任公司办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君电话:(010)85130577联系人:魏明客户服务电话:400-8888-108网址:www.csc108.com15、代销机构名称:新时代证券有限责任公司办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层法定代表人:马金声电话:(010)83561000联系人:孙恺客户服务电话:400-6989-898网址:www.xsdzq.cn16、代销机构名称:东方证券股份有限公司办公地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29楼法定代表人:潘鑫军电话:(021)63325888联系人:吴宇客户服务电话:95503网址:www.dfzq.com.cn17、代销机构名称:华泰证券股份有限公司办公地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:(025)84457777联系人:万鸣客户服务电话:95597网址:www.htsc.com.cn18、代销机构名称:申银万国证券股份有限公司地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:(021)54033888联系人:高夫客户服务电话:95523网址:www.sywg.com19、代销机构名称:光大证券股份有限公司地址:上海静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:(021)22169089联系人:李芳芳客户服务电话:400-8888-788网址:www.ebscn.com20、代销机构名称:兴业证券股份有限公司办公地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦,上海陆家嘴东路166号中国保险大厦法定代表人:兰荣电话:(021)68419974联系人:谢高得客户服务电话:400-8888-123网址:www.xyzq.com.cn21、代销机构名称:海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国电话:(021)53594566联系人:李笑鸣客户服务电话:400-8888-001,95553网址:www.htsec.com22、代销机构名称:中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层法定代表人:王东明电话:(010)84588581联系人:张于爱网址:www.cs.ecitic.com23、代销机构名称:银泰证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18层法定代表人:高颂电话:(0755)83701479联系人:曾敬宁客户服务电话:(0755)83710885网址:www.ytzq.net24、代销机构名称:中国建银投资证券有限责任公司办公地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心18-21层法定代表人:杨明辉电话:(0755)82026511联系人:刘毅客户服务电话:400-6008-008网址:www.cjis.cn25、代销机构名称:上海证券有限责任公司办公地址:上海西藏中路336号法定代表人:郁忠民电话:(021)53519888联系人:王伟力客户服务电话:400-8918-918,(021)962518网址:www.962518.com26、代销机构名称:交通银行股份有限公司办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:(021)58766688联系人:蔡雪客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com27、代销机构名称:中信银行股份有限公司办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹电话:(010)65557013联系人:郭伟客户服务电话:95558网址:bank.ecitic.com28、代销机构名称:爱建证券有限责任公司办公地址:上海市南京西路758号(博爱大厦)20层-25层法定代表人:郭林电话:(021)32229888联系人:陈敏客户服务电话:(021)63340678网址:www.ajzq.com29、代销机构名称:国信证券股份有限公司办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:(0755)82133066联系人:齐晓燕客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn30、代销机构名称:恒泰证券股份有限公司办公地址:呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:鞠瑾电话:(0471)4962367联系人:常向东网址:www.cnht.com.cn31、代销机构名称:宏源证券股份有限公司办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层,新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦法定代表人:冯戎电话:(010)62267799联系人:李巍客户服务电话:400-8000-562网址:www.hysec.com32、代销机构名称:华宝证券有限责任公司办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林电话:(021)50122222联系人:陈康菲客户服务电话:400-8209-898网址:www.cnhbstock.com33、代销机构名称:信达证券股份有限公司办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:张志刚电话:(010)88656100联系人:唐静客户服务电话:400-8008-899网址:www.cindasc.com34、代销机构名称:中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人:顾伟国电话:(010)66568047联系人:田薇客户服务电话:400-8888-888网址:www.chinastock.com.cn35、代销机构名称:招商证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林电话:(0755)82940764联系人:吴少彬客户服务电话:95565、400-8888-111网址:www.newone.com.cn36、代销机构名称:平安银行股份有限公司办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人: 马明哲电话:(0755)22197874联系人:蔡宇洲客户服务电话:400-6699-999网址:bank.pingan.com37、代销机构名称:齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路20518号办公地址 山东省济南市经七路86号法定代表人:李玮联系电话:(0531)81283906联系人:王霖客户服务电话:95538网址:www.qlzq.com.cn38.代销机构名称:东海证券有限责任公司住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼法定代表人:朱科敏联系电话:(021)50586660-8644联系人:霍晓飞客户服务电话:400-8888-588网址:www.longone.com.cn39.代销机构名称:广发华福证券有限责任公司办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层法定代表人:黄金琳电话:(0591)87383623联系人:张腾客户服务电话:(0591)96326网址:www.gfhfzq.com.cn40.代销机构名称:华龙证券有限责任公司办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安联系人:昕田电话:(0931)4890100网址:www.hlzqgs.com41、代销机构名称:中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢联系电话:(010)66592638传真:(010)66594568联系人:张建伟网址:www.boc.cn42、代销机构名称:国金证券股份有限公司注册地址:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号成证大厦16楼法定代表人:冉云联系电话:(028)86690021联系人:金喆传真:(028)86695681网址:www.gjzq.com.cn43、代销机构名称:东莞证券有限责任公司住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉联系电话:(0769)22119426、(0769)22119351联系人:张建平、罗绍辉网址:www.dgzq.com.cn客户服务电话:(0769)96113044、代销机构名称:渤海银行股份有限公司注册地址:中国天津市河西区马场道201-205号办公地址:中国天津市河西区马场道201-205号法定代表人:刘宝凤联系电话:(022)58316666联系人:王宏传真:(022)58316528网址:www.cbhb.com.cn45.代销机构名称:天相投顾有限责任公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室法定代表人:林义相联系电话:(010)66045566联系人:林爽网址:www.txsec.com46、代销机构名称:平安证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层法定代表人:杨宇翔客户服务电话:400-8816-168,(0755)22627052联系人:周璐联系电话:(0755)22626172网址www.stock.pingan.com46、代销机构名称:中航证券股份有限公司住所:江西省南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航电话:(0791)6768681联系人:戴蕾客户服务电话:400-8866-567网址:www.scstock.com,www.avicsec.com47、代销机构名称:东北证券股份有限公司住所:长春市人民大街1138号法定代表人:矫正中电话:(0431)85096530联系人:王京京客户服务电话:400-6000-686网址:www.nesc.cn48、代销机构名称:长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊客户服务热线:95579,400-8888-999联系人:李良电话:(027)65799999传真:(027)85481900客户服务网站:www.95579.com49、代销机构名称:华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区月坛北街26号办公地址:北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心9层法定代表人:丁之锁电话:(010)58568118联系人:林长华网址:www.hrsec.com.cn50、代销机构名称:中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼21层法定代表人:张智河电话:(0532)85022326联系人:吴忠超客户服务电话:(0532)96577网址:www.zxwt.com.cn51、代销机构名称:天风证券有限责任公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人:余磊电话:(027)87618889联系人:翟璟客户服务电话:(027)87618882客户服务网站:www.tfzq.com52、代销机构名称:江海证券有限公司注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:(0451)82269280联系人:张宇宏客户服务热线:400-6662-288网站:www.jhzq.com.cn(二)基金注册登记机构名称:国联安基金管理有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼法定代表人:符学东电话:(021)38992888传真:(021)50151880网址:www.gtja-allianz.com、www.vip-funds.com联系人:仲晓峰(三)出具法律意见书的律师事务所名称:上海源泰律师事务所办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人:廖海经办律师:廖海、安冬电话:(021)51150298传真:(021)51150398联系人:廖海(四)审计基金财产的会计师事务所名称:毕马威华振会计师事务所住所:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼办公地址:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼负责人:蔡廷基联系电话:(021)53594666传真:(021)62881889联系人:黎俊文经办注册会计师:王国蓓、陈彦君五、基金的名称本基金名称:国联安德盛增利债券证券投资基金六、基金的类型本基金类型:契约型开放式(债券型)七、基金份额的申购与赎回(一)申购费用和赎回费用1、申购费率(1)本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。(2)申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:本基金的申购费率如下表所示: 申购金额(含申购费) 费率 国联安增利债券A 100万以下 0.80% 100万(含)至300万 0.50% 300万(含)至500万 0.30% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 国联安增利债券B 全部 0.00% 投资者通过“国联安·易购”基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。基金管理人不设置申购金额上限,但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动,具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机构所有,活动具体规定如有变化,敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公告。(3)基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。2.赎回费(1)本基金的赎回费率如下: 持有时间 费率 国联安增利债券A 90天以下 0.30% 90天以上 0.00% 国联安增利债券B 全部 0.00% 赎回费用由基金份额赎回人承担。赎回费总额的25%计入基金财产,扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手续费。(2)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。(3)基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费率、赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式,基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。(4)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。(二)申购份额与赎回金额的计算1、本基金基金申购份额的计算(1)A类基金份额如果投资人选择申购A类基金份额,则申购份数的计算方法如下:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。例:某投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.05元,则可得到的申购份额为:净申购金额=50,000/(1+0.8%)=49,603.17元申购费用=50,000-49,603.17=396.83元申购份额=49,603.17/1.05=47,241.11份即:投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.05元,则其可得到47241.11份基金份额。(2)B类基金份额如果投资人选择申购B类基金份额,则申购份数的计算方法如下:申购份额=申购金额/申购当日B类基金份额净值各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。例:某投资者投资5万元申购本基金的B类基金份额,假设申购当日B类基金份额净值为1.05元,则可得到的申购份额为:申购份额=50,000/1.05=47,619.05份即:投资者投资5万元申购本基金的B类基金份额,假设申购当日B类基金份额净值为1.05元,则其可得到47619.05份基金份额。2、赎回金额的计算(1)当投资者赎回A类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:赎回金额=赎回份数×赎回当日A类基金份额净值赎回费用=赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额-赎回费用例:假定两笔赎回申请的赎回A类基金份额均为10,000份,但持有时间长短不同,其中基金份额净值为假设数,那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下: 赎回1 赎回2 赎回份额(份,a) 10,000 10,000 基金份额净值(元,b) 1.10 1.30 持有时间 <90天 ≥90天 适用赎回费率(c) 0.3% 0 赎回总额(元,d=a×b) 11,000 13,000 赎回费(元,e=c×d) 33 0 赎回金额(元,f=d-e) 10,967 13,000 (2)当投资者赎回B类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:赎回金额=赎回份数×赎回当日B类基金份额净值赎回费用=0净赎回金额=赎回金额-赎回费用=赎回金额(3)赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后2位 赎回金额结果按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。3、本基金基金份额净值的计算公式由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和B类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。计算公式为:T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日基金总份额余额本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。4、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额以当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。5、赎回金额的处理方式:赎回金额以当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。(三)基金的转换基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。1、适用基金范围:本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金(简称:国联安稳健混合基金代码:255010)、国联安德盛小盘精选证券投资基金(简称:国联安小盘精选混合基金代码:257010)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(简称:国联安安心成长混合基金代码:253010)、国联安德盛精选股票证券投资基金(简称:国联安精选股票基金代码:前端257020后端257021)、国联安德盛优势股票证券投资基金(简称:国联安优势股票基金代码:前端257030后端257031)、国联安德盛红利股票证券投资基金(简称:国联安红利股票基金代码:前端257040后端257041)、国联安德盛增利债券证券投资基金(简称:国联安增利债券基金代码:A类253020B类253021)、国联安主题驱动股票型证券投资基金(简称:国联安主题驱动股票基金代码:257050)、国联安信心增益债券型证券投资基金(简称:国联安信心增益债券 基金代码:253030)、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(简称:国联安上证商品ETF联接 金代码:257060)、国联安货币市场证券投资基金(简称:国联安货币 基金代码:A级253050、B级253051)和国联安优选行业股票型证券投资基金(简称:国联安优选行业股票 基金代码:257070)。本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。2、适用销售机构:(1)华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司和招商证券股份有限公司(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票)。(2)宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司和海通证券股份有限公司(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B)。(3)华泰联合证券有限责任公司(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票)。(4)上海浦东发展银行股份有限公司(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安货币)。(5)中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、天风证券有限责任公司和华融证券股份有限公司(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安上证商品ETF联接、国联安货币)。(6)国联安基金管理有限公司直销业务平台、华宝证券有限责任公司和江海证券有限公司(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品ETF联接、国联安货币和国联安优选行业股票)。本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构,并将另行公告。具体可转换基金为各销售机构已销售基金。3、基金转换费及转换份额的计算:(1)进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。①转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。②转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率其中:转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值目前,本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下: 基金名称 持有时间 费率 国联安稳健混合 全部 0.50% 国联安红利股票国联安主题驱动股票 持有1年以下 0.50% 持有1年(含)至2年 0.25% 持有2年(含)及以上 0.00% 国联安优选行业股票 持有1年以下 0.50% 持有1年(含)至2年 0.20% 持有2年(含)及以上 0.00% 国联安上证商品ETF联接 持有1年以下 0.50% 持有1年(含)至2年 0.30% 持有2年(含)及以上 0.00% 国联安增利债券A 90天以下 0.30% 90天以上 0.00% 国联安增利债券B 全部 0.00% 国联安信心增益债券 持有30天以下 0.90% 持有30天(含)至1年 0.10% 持有1年(含)至2年 0.05% 持有2年(含)及以上 0.00% 国联安货币 全部 0.00% 注:其中1年按365天计算,2年按730天计算。上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整,届时以最新公布的费率为准。③转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取,具体计算公式如下:转入基金与转出基金的申购补差费率=max[(转入基金的申购费率—转出基金的申购费率),0],即转入基金申购费率减去转出基金申购费率,如为负数则取零。目前,本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下: 基金名称 申购金额(含申购费) 费率 国联安小盘精选混合国联安安心成长混合 100万以下 1.50% 100万(含)至500万 1.00% 500万元(含)以上 每笔交易1000元 国联安红利股票(前端)国联安主题驱动股票 50万以下 1.50% 50万(含)至150万 1.00% 150万(含)至500万 0.60% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 国联安优势股票(后端)国联安红利股票(后端) 持有1年以下 1.60% 持有1年(含)至3年 1.30% 持有3年(含)至5年 0.60% 持有5年(含)及以上 0.00% 国联安上证商品ETF联接 100万以下 1.50% 100万(含)至500万 0.70% 500万元(含)以上 每笔交易1000元 国联安优选行业股票 50万元以下 1.50% 50万元(含)至100万元 1.20% 100万元(含)至500万元 0.80% 500万元(含)至1000万元 0.30% 国联安增利债券A国联安信心增益债券 100万以下 0.80% 100万(含)至300万 0.50% 300万(含)至500万 0.30% 500万(含)及以上 每笔交易1000元 国联安增利债券B 全部 0.00% 国联安货币 全部 0.00% 转出基金的申购费率转换费用=转出基金的赎回费+申购补差费②如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率转换费用=转出基金的赎回费③转入金额=转出金额-转换费用④转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值其中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。(3)基金转换业务举例: 例:某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有9个月的国联安精选基金(前端收费)40,000份转换为国联安增利债券基金A类。假设转换申请当日精选的单位净值为0.800,增利的单位净值为1.050。则转出金额=转出基金份额*转出基金当日基金份额净值=40000*0.8=32000(元)赎回费=转出金额*转出基金赎回费率=32000*0.5%=160(元)补差费率=max[(转入基金申购费-转出基金申购费),0](即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0)则补差费率=max[(0.8%-1.5%),0]=0申购补差费=(转出金额-赎回费)*申购补差费率/(1+申购补差费率)=(32000-160)*0/(1+0)=0转入金额=转出金额-赎回费-申购补差费=32000-160-0=31840(元)转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值=31840/1.050=30323.81(份)4、业务规则:①基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。②基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。③正常情况下,基金注册与过户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T+2日后(包括该日)投资者可通过本公司直销业务平台查询基金转换的成交情况。④目前,每次对基金转换业务的申请不得低于1000份基金份额 且如因某笔基金转出业务导致本基金单个交易账户的基金份额余额少于100份时,基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。⑤单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额与转出申请份额总数,扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。⑥目前,原持有前端收费模式下基金份额的,只能转成其他前端收费模式的基金份额 原持有后端收费模式下基金份额的,只能转成其他后端收费模式的基金份额。本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制,但最迟应在调整生效前按照《信息披露管理办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。(5)暂停基金转换的情形及处理:出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。②证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。③因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金单位转出申请。④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应最迟提前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。(6)重要提示:①基金发行期内不受理基金转入交易申请,该基金成立并开放申购赎回业务后受理基金转换业务。新基金的转换规定,以本公司公告为准。②本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安上证商品ETF联接、国联安货币和国联安优选行业股票的转换事项予以说明。③本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制,但最迟应在调整生效前按照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。④本基金转换业务的解释权归本公司。八、基金的投资目标在控制风险与保持资产流动性的基础上,力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。九、基金的投资方向本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。十、基金的投资策略及投资程序(一)投资策略本基金根据对宏观经济、宏观调控政策走向以及普通债券市场、可转债市场、股票市场各自风险收益特征及其演变趋势的综合分析、比较,首先采用类属配置策略进行大类资产的配置,在此基础上,再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测,制定各自策略。1、大类资产类属配置策略本基金根据对宏观经济、货币、财政政策走向以及普通债券市场、可转债市场、股票市场风险收益特征及其演变趋势的综合分析,在法律、法规及基金合同规定的比例限制内,设定并不断优化普通债券、可转债以及权益类资产在基金组合中的配置比例,力求在较低风险下获得较高组合收益。2、普通债券投资策略(1)利率预期策略本基金根据对宏观经济、货币政策等因素的分析,判断未来市场利率可能的变动方向,并以此为基础设定并调整债券投资组合的久期,提高债券投资收益。(2)收益率曲线策略本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状况等的分析,判断未来收益率曲线形状的可能变化,相应选择子弹型、哑铃型或梯形策略进行组合期限的配置,获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。(3)类属策略本基金基于对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。(4)信用策略根据对债券发行人及债券资信状况的分析,评价债券的信用级别,确定企业债券的信用风险利差,在组合中配置具有信用利差优势的券种。3、可转债投资策略可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特征。本基金首先将根据对债券市场、股票市场的比较分析,选择股性强、债性弱或特征相反的可转债列入当期转债核心库,然后对具体个券的股性、债性做进一步分析比较,优选最合适的券种进入组合,以获取超额收益。在选择可转换债券品种时,本基金将与本公司的股票投研团队积极合作,深入研究,力求选择被市场低估的品种,来构建本基金可转换债券的投资组合。4、股票等权益类资产投资策略本基金将利用公司的股票研究体系,评估新股、分离式可转债所含权证的投资价值、预测其上市后的合理定价,同时结合市场资金利率水平和可能的中签率,预测新股及分离式可转债的申购预期收益率,进而决定是否参与申购。申购获得的新股以及分离债上市分离后产生的权证,则根据对二者未来投资价值的判断,在上市交易或流通受限解除后90个交易日内决定合适的时机卖出。(二)投资决策程序1、投资决策依据国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。宏观经济发展环境、证券市场走势。2、投资决策机制本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会-负责制定基金投资方面的整体战略和原则 审定基金资产配置和调整计划 决定基金禁止的投资事项等。基金经理-负责资产配置、行业配置和个债/个股配置、投资组合的构建和日常管理。3、投资决策程序(1)由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察,进行经济与政策研究 (2)金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和投资组合风险进行风险测算,并提供分析报告。市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报告,供基金经理决策参考 (3)投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议,依据上述报告对资产配置提出指导性意见 如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策 (4)结合投资委员会和风险管理部的建议,基金经理根据市场状况进行投资组合方案设计 基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,制定资产配置、类属配置和个债配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理 (5)基金经理进行投资组合的敏感性分析 (6)对投资方案进行合规性检查,重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的规定 (7)基金经理进行投资组合的实施,设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例,交易指令传达到交易部 交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理 (8)投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议 对投资组合进行评估,并对风险隐患提出预警 对投资组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。十一、基金的业绩比较标准本基金业绩比较基准为中信标普全债指数。中信标普全债指数由中信证券和标准普尔联合研制推出,覆盖国内交易所和银行间两个债券市场的剩余期限一年以上、面值余额一亿元以上、信用评级投资级以上的国债、企业债、金融债、可转债,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,和本基金投资范围也较为匹配,因此,中信标普全债指数是本基金的一个较好的业绩基准选择。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。十二、基金的风险收益特征本基金属于债券型基金,属于证券市场中低风险品种,预期收益和风险高于货币市场基金,低于股票型基金。十三、基金的投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的托管人——中国工商银行根据本基金合同规定,于2011年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日,本报告财务资料未经审计师审计。(一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 122,674,715.45 6.91 其中:股票 122,674,715.45 6.91 2 固定收益投资 1,558,199,244.45 87.76 其中:债券 1,558,199,244.45 87.76 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 63,115,370.59 3.55 6 其他资产 31,466,580.02 1.77 7 合计 1,775,455,910.51 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00 B 采掘业 0.00 0.00 C 制造业 122,674,715.45 7.23 C0 食品、饮料 22,110,000.00 1.30 C1 纺织、服装、皮毛 24,489,000.00 1.44 C2 木材、家具 0.00 0.00 C3 造纸、印刷 0.00 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 21,894,215.45 1.29 C5 电子 0.00 0.00 C6 金属、非金属 0.00 0.00 C7 机械、设备、仪表 32,686,100.00 1.93 C8 医药、生物制品 21,495,400.00 1.27 C99 其他制造业 0.00 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00 E 建筑业 0.00 0.00 F 交通运输、仓储业 0.00 0.00 G 信息技术业 0.00 0.00 H 批发和零售贸易 0.00 0.00 I 金融、保险业 0.00 0.00 J 房地产业 0.00 0.00 K 社会服务业 0.00 0.00 L 传播与文化产业 0.00 0.00 M 综合类 0.00 0.00 合计 122,674,715.45 7.23 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601233 桐昆股份 900,000 24,489,000.00 1.44 2 002570 贝因美 660,000 22,110,000.00 1.30 3 300199 翰宇药业 620,000 21,495,400.00 1.27 4 300171 东富龙 429,000 17,546,100.00 1.03 5 002584 西陇化工 1,250,000 16,887,500.00 1.00 6 300206 理邦仪器 500,000 15,140,000.00 0.89 7 300192 科斯伍德 293,649 5,006,715.45 0.30 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 71,498,861.60 4.21 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,184,000.00 1.72 其中:政策性金融债 29,184,000.00 1.72 4 企业债券 998,395,879.47 58.84 5 企业短期融资券 109,854,000.00 6.47 6 中期票据 - - 7 可转债 349,266,503.38 20.58 8 其他 - - 9 合计 1,558,199,244.45 91.83 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110003 新钢转债 1,307,030 151,223,371.00 8.91 2 125709 唐钢转债 744,825 82,272,624.68 4.85 3 113001 中行转债 629,070 66,417,210.60 3.91 4 1181016 11沪城建CP01 600,000 59,916,000.00 3.53 5 010107 21国债⑺ 579,860 59,725,580.00 3.52 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。(八)投资组合报告附注1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 259,298.07 2 应收证券清算款 2,134,856.02 3 应收股利 - 4 应收利息 29,042,092.93 5 应收申购款 30,333.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,466,580.02 4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110003 新钢转债 151,223,371.00 8.91 2 125709 唐钢转债 82,272,624.68 4.85 3 113001 中行转债 66,417,210.60 3.91 4 110009 双良转债 12,453,090.00 0.73 5 110011 歌华转债 10,725,924.60 0.63 6 110007 博汇转债 9,345,935.00 0.55 7 110078 澄星转债 3,675,690.90 0.22 8 126729 燕京转债 1,538,269.10 0.09 5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 601233 桐昆股份 24,489,000.00 1.44 新股网下申购 2 002570 贝因美 22,110,000.00 1.30 新股网下申购 3 300199 翰宇药业 21,495,400.00 1.27 新股网下申购 4 002584 西陇化工 16,887,500.00 1.00 新股网下申购 5 300206 理邦仪器 15,140,000.00 0.89 新股网下申购 十四、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。国联安增利债券A: 阶段 基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率标准差④ ②-④ 2009-3-11至2009-12-31 6.51% 0.42% 6.09% 0.17% 0.05% 0.12% 2010-1-1至2010-12-31 12.84% 2.00% 10.84% 0.24% 0.07% 0.17% 2009-3-11至2010-12-31 20.19% 2.43% 17.76% 0.21% 0.06% 0.15% 2011-1-1至2011-6-30 -1.87% 1.33% -3.20% 0.20% 0.04% 0.16% 2009-3-11至2011-6-30 17.95% 3.79% 14.16% 0.21% 0.06% 0.15% 国联安增利债券B 阶段 基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率标准差④ ②-④ 2009-3-11至2009-12-31 6.11% 0.42% 5.69% 0.17% 0.05% 0.12% 2010-1-1至2010-12-31 12.34% 2.00% 10.34% 0.24% 0.07% 0.17% 2009-3-11至2010-12-31 19.20% 2.43% 16.77% 0.21% 0.06% 0.15% 2011-1-1至2011-6-30 -2.04% 1.33% -3.37% 0.20% 0.04% 0.16% 2009-3-11至2011-6-30 16.76% 3.79% 12.97% 0.21% 0.06% 0.15% 十五、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费 2、基金托管人的托管费 3、基金销售服务费 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费 6、基金份额持有人大会费用 7、基金的证券交易费用 8、基金的银行汇划费用 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.6 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2%。的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×2%。÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、 与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”的内容。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”的内容。 (3)转换费 本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”的内容。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为B类基金份额每日应计提的销售服务费 E为B类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出,由登记结算机构代收,登记结算机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 上述一、基金费用的种类中第4-8项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、申购费率、赎回费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或申购费率、赎回费率、基金销售费率等费率或收费方式,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率或申购费率、赎回费率、基金销售费率等费率或收费方式,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人们共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2011年4月23日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。 4、更新了“八、基金份额的申购和赎回”部分的内容。 5、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 6、更新了“十、基金的业绩” 部分的内容。 7、更新了“十三、基金收益与分配” 部分的内容。 8、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。 9、更新了“二十二、其他应披露事项” 部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一一年十月二十五日