增加基金份额类别并修改基金合同和托管协议的公告 为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商安泰系列开放式证券投资基 金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )和《招商安泰系列开放式证券投资基金托管协议》 (以下简称“《托管协议》” )的有关规定,招商基金管理有限公司(以下简称“公司” )决定 于2021年8月17日起对本基金增加D类基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作 相应修改。现将具体事宜告知如下: 一、新增D类基金份额类别基本情况 本基金增加D类基金份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值, 投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、B类基金份额、D类基金份额或H类基金份额相 对应的基金代码进行申购。申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基 准进行计算,D类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。 本基金D类基金份额的费率结构如下: 1、本基金D类基金份额收费模式(基金代码:013391) (1)D类基金份额申购费 D类基金份额的申购费率如下表: 申购金额(M) D类基金份额申购费率 M<50万 0.45% 50万≤M<100万 0.30% 100万≤M<500万 0.10% M≥500万 每笔500元 本基金的D类基金份额申购费用由D类基金份额的投资人承担,不列入基金资产,用于基 金的市场推广、销售、登记等各项费用。 (2)D类基金份额销售服务费 本基金D类基金份额不收取销售服务费。 (3)D类基金份额赎回费 连续持有期限 赎回费率 1天-7天 1.50% 7 天(含)-90天 0.60% 90 天(含)-180天 0.40% 180 天(含)-365天 0.20% 365 天(含)以上 0%对于D 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。(4)本基金D类基金份额的管理费率、托管费率均与A类、B类、H类基金份额保持一致。2、新增D类基金份额类别适用的销售机构 (1)直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话:(010)56937404 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话:(0755)83190401 联系人:张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销 柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 (2)其他销售机构 基金管理人可根据实际情况调整销售机构。 3、投资者申购D类基金份额,单个基金账户单笔最低申购金额起点为1元人民币(含申 购费)。 4、投资者可自行选择申购的基金份额类别,本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 二、《基金合同》的修订内容 公司对《基金合同》中涉及增加D类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对原 有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重 大变化,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基金托 管人协商一致,并已报中国证监会备案。 《基金合同》的修订内容详见附件一《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》修 改前后文对照表。 根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》。 三、《招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金 合同》、《托管协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。 四、重要提示 此次增加D类基金份额及《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规定的程序,符合 相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站 (www.cmfchina.com)查阅修 订后的招商安泰系列开放式证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的 《基金合同》、《托管协议》将自2021年8月17日起生效。 招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 网址:www.cmfchina.com 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基 金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解 产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资 目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2021年8月17日 附件一:《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 原文条款内容 修改后条款内容 基金份额分类:招商安泰债券基金分设四类基 基金份额分类:招商安泰债券基金分设三类基 金份额:A类基金份额、B类基金份额、D类基金 金份额:A类基金份额、B类基金份额和H类基 份额和H类基金份额 金份额 二、 A类、D类基金份额:指缴纳申购、赎回费而 A类基金份额:指缴纳申购、赎回费而不缴释义 不缴纳销售服务费的招商安泰债券基金基金份 纳销售服务费的招商安泰债券基金基金份额 额 B类基金份额:指缴纳销售服务费而不缴 B类基金份额:指缴纳销售服务费而不缴 纳申购赎回费的招商安泰债券基金基金份额 纳申购费的招商安泰债券基金基金份额 三、 基 金(一)基金发起人 (一)基金发起人 合 同 1、基金发起人简况 1、基金发起人简况 当 事 名称:招商基金管理有限公司 名称:招商基金管理有限公司 人 及 住所:深圳市福田区深南大道7088号 住所:深圳市福田区深南大道7088号 权 利 法定代表人:刘辉 法定代表人:王小青 义务 (六)基金份额的分类 (六)基金份额的分类 本系列基金旗下的招商债券基金根据基金 本系列基金旗下的招商债券基金在原有 销售地及申购赎回费率等特征的不同,分为A 的A类基金份额和B类基金份额的基础上,根据 类、B类、D类和H类基金份额。 基金销售地及申购赎回费率等特征的不同,新 A类基金份额、B类基金份额、D类基金份 六、 增一个H类基金份额。 额仅在中国内地(不含香港、澳门特别行政区 基 金 A类基金份额和B类基金份额仅在中国内 和台湾地区)销售,其中,A类和D类基金份额的 基 地(不含香港、澳门特别行政区和台湾地区) 指收取申购和赎回费用但不收取销售服务费的 本 情 销售,并收取申购和赎回费用的基金份额;H类 基金份额,B类基金份额指收取销售服务费但 况 基金份额仅在中国香港地区销售,并收取申购 不收取申购费的基金份额;H类基金份额指仅 和赎回费用的基金份额。本基金A类、B类和H在中国香港地区销售,并收取申购和赎回费用 类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布 但不收取销售服务费的基金份额。本基金A类、 基金份额净值。 B类、D类和H类基金份额分设不同的基金代 码,并分别公布基金份额净值。 (六)招商安泰债券基金的基金份额分类 招商安泰债券基金分设四类基金份额:A (六)招商安泰债券基金的基金份额分类 类基金份额、B类基金份额、D类基金份额和H 招商安泰债券基金分设三类基金份额:A 类基金份额。A类、D类基金份额指缴纳申购、赎 类基金份额、B类基金份额和H类基金份额。 A 回费而不缴纳销售服务费的基金份额;B类基 类基金份额指缴纳申购、赎回费而不缴纳销售 金份额指缴纳销售服务费而不缴纳申购费的基 服务费的基金份额;B类基金份额指缴纳销售 金份额;H类基金份额指仅在中国香港地区销 服务费而不缴纳申购赎回费的基金份额;H类 售,并收取申购和赎回费用的基金份额。 基金份额指仅在中国香港地区销售,并收取申 (七)申购份额和赎回价格的计算 购和赎回费用的基金份额。 1、基金份额净值的计算 (七)申购份额和赎回价格的计算 各类基金份额分别公布基金份额净值。 T 1、基金份额净值的计算 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 三类基金份额分别公布基金份额净值。 T T+1日公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 可以适当延迟计算或公告。 T+1日公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 基金份额净值的计算公式为: 可以适当延迟计算或公告。 T日A类基金份额净值=T日闭市后的A类 基金份额净值的计算公式为: 基金资产净值/T日A类基金份额的余额数量 T日A类基金份额净值=T日闭市后的A类 T日B类基金份额净值=T日闭市后的B类 基金资产净值/T日A类基金份额的余额数量 九、 基金资产净值/T日B类基金份额的余额数量 T日B类基金份额净值=T日闭市后的B类基 金 T日D类基金份额净值=T日闭市后的D类 基金资产净值/T日B类基金份额的余额数量 的 申 基金资产净值/T日D类基金份额的余额数量 ……购 与 …… 5、申购份额的处理方式:申购的有效份额赎回 5、申购份额的处理方式:申购的有效份额 为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 后,以当日基金份额净值为基准计算保留小数 后,以当日基金该类基金份额的份额净值为基 点后两位,小数点两位以后的部分舍去,舍去 准计算保留小数点后两位,小数点两位以后的 部分所代表的资产归基金所有。 部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 6、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实 6、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值 际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额的 为基准并扣除相应的费用,保留到小数点后两 基金份额净值为基准并扣除相应的费用,保留 位,两位以后舍去,舍去部分归基金资产。 到小数点后两位,两位以后舍去,舍去部分归基 (八)申购和赎回的费用 金资产。 …… (八)申购和赎回的费用 2、赎回费归基金资产所有,其中,对持续 …… 持有期少于7 日的招商平衡型基金基金份额、 2、赎回费归基金资产所有,其中,对持续持 招商偏股混合型基金基金份额、A类基金份额 有期少于7日的招商平衡型基金基金份额、招商 和B类基金份额投资者收取不低于1.5%的赎回 偏股混合型基金基金份额、A类基金份额、B类 费,并将上述赎回费全额计入基金财产,其他 基金份额和D类基金份额投资者收取不低于 情形下的赎回费率最高不超过1%,具体费率在 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金 招募说明书中列示。 财产,其他情形下的赎回费率最高不超过1%, 具体费率在招募说明书中列示。 (八)估值错误的处理 (八)估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值 1、当基金资产的估值导致任一类基金份额 小数点后四位(含第四位)内发生差错时,视 净值小数点后四位(含第四位)内发生差错时, 为基金份额净值估值错误。 视为该类基金份额净值估值错误。 十 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、 八、 适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、 适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、 基 金 及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管 及时性。当任一类基金份额净值出现错误时, 资 产 理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防 基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的 估值 止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基 措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或 金资产净值的0.25%时,基金管理人应当报中 超过该类基金资产净值的0.25%时,基金管理人 国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份 应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并同 过该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 时报中国证监会备案。 当公告,并同时报中国证监会备案。 (三)收益分配原则 (三)收益分配原则 二 … … 十、 8、红利分配时所发生的银行转账或其他 8、红利分配时所发生的银行转账或其他手 基 金 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 收 益 红利小于一定金额,不足于支付手续费用时, 利小于一定金额,不足于支付手续费用时,基金 与 分 基金注册与过户登记人可将投资者的现金红 注册与过户登记人可将投资者的现金红利按红 配 利按红利发放日的基金份额净值自动转为基 利发放日的基金份额净值自动转为相应类别的 金份额,不足一份基金份额的,四舍五入。 基金份额,不足一份基金份额的,四舍五入。 二 十(四)基金净值信息 (四)基金净值信息 二、 …… …… 基 金 招商安泰债券基金的A类基金份额、B类基 招商安泰债券基金的A类基金份额、B类基 的 信 金份额和H类基金份额分设不同的基金代码, 金份额、D类基金份额和H类基金份额分设不 息 披 并分别公布基金份额净值和基金份额累计净 同的基金代码,并分别公布基金份额净值和基 露 值。 金份额累计净值。