招商基金:招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第3号)
2020-04-27
招商安泰债债券B
招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2020 年第 3 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 截止日: 2020 年 03 月 27 日 重要提示 招商安泰系列开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会 2003 年 3 月 10 日中国证监会证监基金字[2003]35 号文批准公开发行。依据当时有效 的法律法规,本基金的基金合同于 2003 年 4 月 28 日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的 核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险,本基金的特定风险等。 投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购(或申购)本基金时 应认真阅读本招募说明书。 《基金合同》生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个 工作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人可以不再更新基金招 募说明书。 关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》实施之日起一年后开始执行。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 27 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为 2019 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。 1 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金托管人招商银行股份有限公司已于 2020 年 4 月 16 日复核了本次更新的招募说 明书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:刘辉 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称 “招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券 ”)持有公司全部股权的 45%。 2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成 立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受 让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为: 招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset 2 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权 的 55%,招商证券持有全部股权的 45%。 2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招 商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金 由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招 商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所 上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号: 6099)。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月加入招商银行 ,2010 年至 2013 年担任总行计划财务部副总经理,2013 年至 2015 年担任总行市场风险管 理部总经理,2015 年至 2017 年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理 ,2017 年 12 月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019 年 4 月起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银理财有限责任公 司董事长、招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券, 并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁,兼任招商资产管理有限公司董事长、招商致远资本投资有限公 司董事长。现任公司副董事长。 3 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公 司北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理 。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理( 香港)有限公司董事长。 吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北 方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科 技股份有限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所 上市公司)独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购 重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所, 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有 限公司、南順(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处 的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大 学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕 士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会 计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特 聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所 博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任 公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 4 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田 营业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、 深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月 历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担任招商证券合 规总监、纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科 。2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部 总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售 信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管 理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先 后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官 、市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监 、公 司监事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问; 2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任公司战略与人力资源总监兼人力资 源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中 国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门 海发投资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公 5 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 司副总经理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月 至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管 理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理 有限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管 理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部 总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港) 有限公司董事。 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部 任风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规 部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资 产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部 )负责人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法 务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长; 2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 1.招商安泰偏股混合型证券投资基金: 潘明曦先生,经济学硕士。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,曾任行业研究员 、基金经理助理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任招商安泰偏股混合型证券投资 基金基金经理(管理时间:2015 年 10 月 9 日至今)、招商优势企业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理(管理时间:2019 年 6 月 14 日至今)。 本基金历任基金经理包括:陈进贤先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2005 年 7 月 30 日;贺庆先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日;胡军华女士,管 理时间为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12 月 31 日;曾昭雄先生,管理时间为 2005 年 9 月 26 日至 2006 年 5 月 26 日;周理先生,管理时间为 2006 年 5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日 ;游海先生,管理时间为 2007 年 1 月 5 日至 2009 年 4 月 23 日;郝建国先生,管理时间为 6 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2008 年 12 月 11 日至 2009 年 12 月 30 日;汪仪先生,管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日;邓良毅先生,管理时间为 2009 年 4 月 23 日至 2010 年 10 月 21 日;张 婷女士,管理时间为 2010 年 2 月 12 日至 2012 年 11 月 8 日;刘军先生,管理时间为 2010 年 10 月 21 日至 2011 年 12 月 22 日;王景女士,管理时间为 2011 年 12 月 22 日至 2015 年 10 月 9 日;王奇玮先生,管理时间为 2016 年 12 月 31 日至 2018 年 3 月 3 日;徐张红先 生,管理时间为 2018 年 3 月 3 日至 2020 年 1 月 23 日。 2.招商安泰平衡型证券投资基金: 李崟先生,工商管理硕士。2002 年 7 月加入中国工商银行股份有限公司;2003 年 9 月 加入长盛基金管理有限公司,曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理;2013 年 12 月 加入国投财务有限公司,任权益投资总监;2015 年 12 月加入招商基金管理有限公司,现 任投资管理三部副总监兼招商安泰平衡型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 2 月 3 日至今)、招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 6 月 22 日至今)。 本基金历任基金经理包括:陈进贤先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2005 年 7 月 30 日;贺庆先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日;胡军华女士,管 理时间为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12 月 31 日;曾昭雄先生,管理时间为 2005 年 9 月 26 日至 2006 年 5 月 26 日;周理先生,管理时间为 2006 年 5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日 ;游海先生,管理时间为 2007 年 1 月 5 日至 2009 年 4 月 23 日;郝建国先生,管理时间为 2008 年 12 月 11 日至 2009 年 12 月 30 日;汪仪先生,管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日;邓良毅先生,管理时间为 2009 年 4 月 23 日至 2010 年 10 月 21 日;张 婷女士,管理时间为 2010 年 2 月 12 日至 2012 年 11 月 8 日;刘军先生,管理时间为 2010 年 10 月 21 日至 2011 年 12 月 22 日;王景女士,管理时间为 2012 年 11 月 8 日至 2015 年 7 月 9 日;李恭敏先生,管理时间为 2015 年 6 月 11 日至 2016 年 2 月 3 日。 3.招商安泰债券证券投资基金: 康晶先生,理学硕士。2009 年加入魏斯曼资本公司交易部,任交易员;2011 年 1 月加 入中信证券股份有限公司债券资本市场部,任研究员;2012 年 3 月加入招商基金管理有限 公司固定收益投资部,曾任研究员,现任招商安泰债券投资基金基金经理(管理时间: 2015 年 8 月 5 日至今)、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 3 月 2 日至今)、招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理 时间:2018 年 11 月 22 日至今)、招商添利 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基 金经理(管理时间:2019 年 8 月 17 日至今)、招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证 券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 11 月 6 日至今)、招商招和 39 个月定期开放债 券型证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 12 月 25 日至今)、招商添泽纯债债券型 证券投资基金基金经理(管理时间:2020 年 3 月 18 日至今)。 7 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金历任基金经理包括:陈进贤先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2005 年 7 月 30 日;贺庆先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日;胡军华女士,管 理时间为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12 月 31 日;曾昭雄先生,管理时间为 2005 年 9 月 26 日至 2006 年 5 月 26 日;周理先生,管理时间为 2006 年 5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日 ;游海先生,管理时间为 2007 年 1 月 5 日至 2009 年 4 月 23 日;郝建国先生,管理时间为 2008 年 12 月 11 日至 2009 年 12 月 30 日;汪仪先生,管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日;邓良毅先生,管理时间为 2009 年 4 月 23 日至 2010 年 10 月 21 日;张 婷女士,管理时间为 2010 年 2 月 12 日至 2015 年 8 月 5 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰 、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 8 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所 挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截 至 2019 年 12 月 31 日,本集团总资产 74,172.40 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.54%,权重法下资本充足率 13.02%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金 外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 86 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业 务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资 者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金 托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管 银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回 资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专 户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成 为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“ 十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行” 。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银 行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经 权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登 记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平 台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团 工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳 9 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖” ;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银 行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金 行政外包”三项大奖;12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。 2.2 主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公 司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长 和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总 经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业 务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行 长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分 行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼 任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业 务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任 本行副行长。 2.3 基金托管业务经营情况 截至 2019 年 12 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 545 只证券投资基金。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 中国内地销售的基金份额的销售机构 10 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.1.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:(010)56937404 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话:(0755)83190401 联系人:任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 电话:95588 传真:010-66107914 11 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:杨威 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:贺倩 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 电话:95533 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银 城中路 188 号 法定代表人:任德奇 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:王菁 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人:李晓鹏 电话:95595 传真:(010)63636248 联系人:朱红 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 法定代表人:张东宁 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:周黎 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 电话:(010)85238667 12 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:(010)85238680 联系人:郑鹏 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:95568 传真:(010)58092611 联系人:穆婷 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:张金良 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:郑杨 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:赵守良 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:赵杨 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:周学东 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:周雪晴 兴业银行股份有限公司 注册地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 电话:95561 传真:(021)62569070 联系人:李博 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 电话:0571-87659056 传真:0571-87659954 联系人:唐燕 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 13 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:印萍萍 大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:崔磊 电话:0411-82356695 传真:0411-82356594 联系人:朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:王耀球 电话:0769-961122 传真:0769-22866282 联系人:李燕红 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:李仙 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:95541 传真:02258316569 联系人:王婷婷 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:96067 传真:0512-69868373 联系人:吴骏 广发银行股份有限公司 住所地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:王滨 电话:020-38321497 传真:020-87310955 联系人:陈泾渭 江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 电话:95319 传真:025-58587038 联系人:周妍 上海陆享基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖 西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 14 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 号世纪汇广场 2 座 16 楼 法定代表人:陈志英 联系人:韦巍 电话:021-53398816 传真:021-53398801 客服电话:021-53398816 公司网址:www.luxxfund.com 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路 238 号 1 幢 405 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林 时代 20F 法定代表人:陈刚 电话:0571-85262700 传真:无 联系人:张丽琼 客服电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业 基地 3 期 20B 栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光 联系人:苏曦 电话:0514-82099618-805 传真:021-68811007 客服电话:4000216088 公司网址:www.gxjlcn.com 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:010-57762999 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com 东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、 15 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 联系人:李天雨 客服电话:95531 或 400-8888588 公司网址:www.qh168.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号 楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-65608231 传真:010-65182261 联系人:刘畅 客服电话:4008-888-108 公司网址:www.csc108.com 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦 法人代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知 识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 客服电话:95575 或 02095575 公司网址:www.gf.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 16 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:马静懿 电话:010-60833889 传真:010-60833739 客服电话:95548 公司网址:www.citics.com 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企 大厦 C 座 5 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 客服电话:95551 或 4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 电话:021-63602722 传真:021-23219100 客服电话:95553 或 02195553 或 4008888001 公司网址:www.htsec.com 华泰联合证券有限责任公司(原联合证券) 注册地址 :深圳市福田区中心区中心广场 香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址 :深圳市福田中心区中心广场香 港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、 25 层、26 层 法定代表人: 江禹 联系人 :盛宗凌 、庞晓芸 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话:0755-82492010 公司网址: www.lhzq.com 17 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大 厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号 中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:刘志斌 电话:0755-82558323 传真:0755-82558355 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证 券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:陈诚 客服电话:95355 公司网址:www.swsc.com.cn 湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新 南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:(021)68634518 传真:(021)68865680 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com 万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 18 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服热线:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年 电话:010-85127609 传真:010-85127917 联系人:韩秀萍 客服电话:95376 公司网址:www.mszq.com 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽 国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人:俞仕新 联系人:米硕 电话:0551-68167601 传真:0551-62207773 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:安志勇 电话:022-28451922 传真:022-28451892 联系人:王星 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.ewww.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 19 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:张伟 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686721 传真:0351-8686619 联系人:郭辛 客服电话:95573 公司网址:www.i618.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司(原中信万 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号 通) 楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:姜晓林 联系人:孙秋月 电话:(0532)85022026 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:sd.citics.com 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新 盛大厦)12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人:汤漫川 客服电话:95309 公司网址:www.dxzq.net 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 20 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 公司网址:www.dwjq.com.cn 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:肖林 电话:010-83252185 传真:010-63080978 联系人:付婷 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦 22-24 层 法定代表人:施华 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57308058 客服电话:95571 公司网址:www.foundersc.com 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址:深圳福田区深南大道 6088 号特 区报业大厦 14、16、17 楼 法定代表人:曹宏 联系人:纪毓灵 电话:0755-83554486 传真:0755-83515567 客服电话:95514 或 4006666888 公司网址:www.cgws.com 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:姚巍 电话:021-22169502 传真:021-22169134 21 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话: 95525 公司网址:www.ebscn.com 中信证券华南股份有限公司(原广州证券) 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 电话:020-88836999 传真:020-88836984 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人:李福春 电话:0431-85096972 传真:0431-85096795 联系人:刘子会 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 传真:010-83561001 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 公司网址:www.xsdzq.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 联系人:薛津 客服电话:4007-121212 22 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.dtsbc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 法定代表人:吴承根 电话:0571-87902239 传真:021-64713795 联系人:胡相斌 客服电话:95345 公司网址:www.stocke.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人:何之江 联系人:王超 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 客服电话:95511 转 8 公司网址:stock.pingan.com 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:章宏韬 电话: 0551-5161666 传真: 0551-5161600 联系人:孙懿 客服电话:95318 公司网址:www.hazq.com 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:(0771)95563 公司网址:www.ghzq.com.cn 23 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 财信证券有限责任公司(原财富证券) 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 层 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 电话:(0731)84403347 客服电话:95317 或 400-8835-316 公司网址:www.cfzq.com 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531 或 400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn 中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39 层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 电话:(021)20328000 传真:(021)50372474 客服电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区 24 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:0471-4972675 传真:0471-4961259 客服电话:956088 或 400-196-6188 公司网址:www.cnht.com.cn 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:4008000562 公司网址:www.hysec.com 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:秦雨晴 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道 桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行 大厦 40-42 层 法定代表人:李强 联系人:王雯 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 客服电话:4008-323000 公司网址:www.csco.com.cn 25 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838751 传真:0755-25838701 联系人:吴军 客服电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王晓峰 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:胡晨 客服电话:95335 或 400-88-95335 公司网址:www.avicsec.com 华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183 传真:021-20655196 联系人:王虹 客服电话:95547 公司网址:www.hfzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰 州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼 法定代表人:陈牧原 电话:0931-4890208、0931-8784656 传真:0931-4890628 联系人:范坤、杨力 客服电话:95368 或 400-6898888 公司网址:www.hlzqgs.com 26 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:沈如军 联系人:蔡宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 客服电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区 深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 电话:021-54967552 传真:021-64333051 联系人:杨莉娟 客服电话:95323 或 400-109-9918 公司网址:www.cfsc.com.cn 中国中金财富证券有限公司(原中投证券) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 客服电话:95532 或 400-600-8008 公司网址:www.china-invs.cn 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸 社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82570586 传真:0755-82940511 27 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:罗艺琳 客服电话:95329 公司网址:www.zszq.com 粤开证券股份有限公司(原联讯证券) 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播 电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 公司地址:深圳市福田区深南中路 2002 号 中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:严亦斌 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 客服电话:95564 公司网址:www.ykzq.com 九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大 厦 18 楼 法定代表人:魏先锋 电话:010-57672224 传真:0755-33329815 联系人:郭小璇 客服电话:95305 公司网址:www.jzsec.com 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 方正证券承销保荐有限责任公司(原民族证 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 券) 院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 5 号楼 法定代表人:陈琨 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李微 客服电话:95571 公司网址:www.e5618.com 28 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 法定代表人:刘加海 电话:021- 20515583 传真:021-20515593 联系人:胡星煜 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 法定代表人:郝京春 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 联系人:吴尔晖 客服电话:4000-188-688 公司网址:www.ydsc.com.cn 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:张海文 电话:010-85556095 传真:010-85556088 联系人:朱玉成 客服电话:95390 公司网址:www.hrsec.com.cn 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 法定代表人:赵玺 电话:0411-39991807 传真:0411-39673214 联系人:谢立军 客服电话:4008-169-169 29 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.estock.com.cn 万和证券股份有限公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二 楼 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7028 号 时代科技大厦西厅 20 层 法定代表人:冯周让 电话:0755-82830333 传真:0755-25161630 联系人:黎元春 客服电话:4008-882-882 公司网址:www.wanhesec.com.cn 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德 广场写字楼 31 楼 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 电话:010-88321613 传真:010-88321763 联系人:谢兰 客服电话:95397 公司网址:www.tpyzq.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618 号 办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华 广场 21 层 法定代表人:贺青 联系人:钟伟镇 电话:(021)38032284 传真:(021)38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:(0755)82960167 传真:(0755)82960141 客服电话:95565 30 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.newone.com.cn 申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523 公司网址:www.swhysc.com 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 22 层 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:(021)38565547 传真:(021)38565955 客服电话:95562 或 4008-095-562 公司网址:www.xyzq.com.cn 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 联系人:敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人:韩松志 31 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 传真:010-62020088-8802 联系人:周文婕 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 司 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 电话:400-8888-160 传真:010-59539866 联系人:朱剑林 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号 楼2层 法定代表人:其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:400-9200-022 传真:0755-82029055 联系人:吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903 室 32 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张鑫 电话:010-53570572 传真:010-59200800 联系人:刘美薇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北 路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999913 33 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:0755-83999926 联系人: 陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国 际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址: https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中 达广场 2 楼 法定代表人:李兴春 电话:400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址: www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com 34 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人:张琪 电话:010-62675369 联系人: 付文红 网址:http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885 联系人: 盛海娟 网址: http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/ 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛广 场 37 楼 法定代表人:顾敏 电话:400-999-8877 联系人:罗曦 网址:http://www.webank.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王延富 电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 电话:400-820-5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区 综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 35 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 电话:400-799-9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 法定代表人:王翔 电话: 400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址: www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com 36 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址: www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人:沙常明 电话:400-620-6868 联系人:唐露 网址: http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一 幢二楼 268 室 法定代表人:李一梅 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址: www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:邢锦超 网址: http://kenterui.jd.com/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融 37 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:兰奇 电话:95156 转 5 联系人:陈益萍 网址: www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:李春瑜 电话:400-680-3928 联系人:华荣杰 网址:www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾 大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 电话:010-59013842 联系人:王茜蕊 网址:http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦 东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 联系人:徐海峥 公司网址:www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙之 客服电话:4006-802-123 邮箱:services@zhixin-inv.com 公司网址:https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大 厦 11 楼 法定代表人:刘明军 客服电话:95017 转 1 转 6 或 0755- 86013388 公司网址:https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:周斌 38 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:马鹏程 联系电话:010-57756074 客服电话:400-786-8868 公司网址:http://www.chtfund.com 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号 院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:13501184929 客服电话:400-673-7010 公司网址:http://www.jianfortune.com/ 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 法定代表人:贲惠琴 联系人:董筱爽 联系电话:18121169537 客服电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:施燕华 联系电话:18901685505 客服电话:021-20292031 公司网址:https://www.wg.com.cn 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人:张旭阳 联系人:王语妍 联系电话:13810785862 客服电话:95055-9 公司网址:https://www.baiyingfund.com/ 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三 亚阳光金融广场 16 层 法定代表人:李科 联系人:王超 联系电话:010-59053660 客服电话:95510 公司网址:fund.sinosig.com 39 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大 道 47 号 法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵 联系电话:025-66046166(分机号转 810) 客服电话:025-66046166 公司网址:www.huilinbd.com 华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市浦东区向城路 288 号 8 楼 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 联系电话:021-68595976 客服电话:4001115818 公司网址:www.huaruisales.com 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张 杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 联系电话:13752528013 客服电话:021-50701053 公司网址: http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话:010-59336544 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 488 号 太平金融大厦 603 室 法定代表人:沈茹意 联系人:吴卫东 联系电话:021-68889082 客服电话:021-68889082 公司网址: http://www.pytz.cn/ 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人:王滨 联系人:秦泽伟 40 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系电话:010-63631539 客服电话:95519 公司网址:www.e-chinalife.com 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。 3.2 注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:刘辉 成立日期:2002 年 12 月 27 日 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 3.3 律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张雯倩 联系人:刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人:曾顺福 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0177 经办注册会计师:汪芳、侯雯 联系人:汪芳 41 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 §4 基金名称 招商安泰系列开放式证券投资基金 §5 基金类型 契约型开放式 §6 投资目标 对投资者进行市场细分,为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种,在既定 的风险程度下争取获得较好的收益。 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 招商安泰偏股混合追求长期的资本增值。 招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。 招商安泰债券追求较高水平和稳定的当期收益,保证长期本金的安全。 §7 投资范围 本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票 投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包括国 债、金融债、公司债与可转换债等。 1、招商安泰偏股混合以股票投资为主,债券投资为辅,主要投资于流动性好的 A 股, 国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。 2、招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡,主要投资于国债、金融债、公司 债与可转换债和流动性好的 A 股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资品种。 3、招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的 其它投资品种。 42 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 §8 投资策略 1、投资方法考虑 引进和应用 ING 的投资管理流程。 投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。 引进 ING 的投资管理工具,并加以本土化,使之广泛应用于投资和研究实践。这 些投资管理工具包括 PFG 数量选股模型、SRS 股票评级系统、IRS 行业评估系统、 以及 ING 风险管理系统。 2、 资产配置 本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金,均为股票/债券基金,其股票/债券的 配置比例相对固定,一般不再做战术性的资产配置,只在操作上保证必要的灵活性。 现金或到期日在一年期以内的 下属基金 债券 股票 政府债券 招商安泰偏股混合 20% 75% ≥5% 招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5% 招商安泰债券 95% - ≥5% 上表中所述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要,本系列基金允许 下属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金 的资产配置调整区间: 招商安泰偏股混合可能的债券/股票配置为:债券 20%—30%, 股票 65%—80%。 招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为:债券 40%—60%, 股票 35%—55%。 招商安泰债券的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题,其债券投资比例范围 为不低于 85%。 3、 组合构建: A、股票组合构建 本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时应用 行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中,公司研究是整个股票投资流程的核 心。通过研究,得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场 低估并具有良好现金流成长性的股票。 本系列基金股票投资的主要过程包括: 43 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (1) 以流动性指标筛选,建立备选股票库 (2) 对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选; (3) 以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展; (4) 行业分析模型和其他调整; (5) 建立模拟股票组合; (6) 运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制; (7) 模拟组合的执行。 B、债券组合构建 本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了 ING 在海外进行投资管理的经验。ING 的债 券投资采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正 常的现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行: (1) 预测收益率的长期变动趋势 (2) 久期管理 (3) 债券组合管理 (4) 债券组合风险控制 C.投资程序 (1) 投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项; (2) 基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券; (3) 基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合; (4) 基金经理发送投资指令; (5) 交易部审核与执行投资指令; (6) 数量分析人员对投资组合的分析与评估; (7) 基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操 作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提 供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。 §9 投资限制 1、投资组合限制 44 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (1)本基金持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超 过该证券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票 的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的 30%。 (3)本系列基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过相应基金基金资产净 值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 (4)本系列基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 (5)本基金参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股 票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (6)不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略、和投资比例的约定; (7)法律法规规定的其他限制。 本基金管理人应当自本基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资不符合以上第 1、2 条规定比例或者基金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在十个 交易日内进行调整。 2、禁止行为 (1)承销证券; (2)投资于其他基金; (3)以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券; (4)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (5)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (6)将基金财产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款; (7)从事承担无限责任的投资; (8)以基金财产进行房地产投资; (9)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券; (10)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 45 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (11)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (12)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活 动。 §10 业绩比较基准 根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数,各基金的业绩比较基准如下: 下属基金 业绩比较基准 招商安泰偏股混合 上证 180 指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5% 招商安泰平衡混合 中证国债指数收益率*50%+上证 180 指数收益率*45%+同业存款利率*5% 招商安泰债券 中证国债指数收益率*95%+同业存款利率*5% §11 风险收益特征 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 §12 投资组合报告 招商安泰系列开放式证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日,来源于《招商安泰系列开放式证券 投资基金 2019 年第 4 季度报告》。 1.招商安泰偏股混合型证券投资基金 46 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 348,989,941.57 70.91 其中:股票 348,989,941.57 70.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 97,062,076.96 19.72 其中:债券 97,062,076.96 19.72 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 42,334,062.25 8.60 8 其他资产 3,787,812.55 0.77 9 合计 492,173,893.33 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,757,563.59 1.65 C 制造业 269,988,436.28 57.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 32,004.16 0.01 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,076,054.25 0.23 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,038,450.05 1.71 J 金融业 38,521,864.00 8.22 K 房地产业 7,366,950.00 1.57 L 租赁和商务服务业 4,572,545.00 0.98 M 科学研究和技术服务业 11,579,484.00 2.47 N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 47 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 50,012.20 0.01 合计 348,989,941.57 74.43 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600519 贵州茅台 17,715 20,956,845.00 4.47 2 002241 歌尔股份 909,900 18,125,208.00 3.87 3 002078 太阳纸业 1,803,800 17,749,392.00 3.79 4 600585 海螺水泥 262,800 14,401,440.00 3.07 5 603345 安井食品 241,670 14,357,614.70 3.06 6 601066 中信建投 452,400 13,752,960.00 2.93 7 600584 长电科技 615,300 13,524,294.00 2.88 8 002541 鸿路钢构 1,259,600 13,339,164.00 2.84 9 300037 新宙邦 362,000 13,155,080.00 2.81 10 603369 今世缘 400,300 13,097,816.00 2.79 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 95,283,597.10 20.32 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 1,778,479.86 0.38 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 97,062,076.96 20.70 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 48 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 180024 18 附息国债 24 300,000 31,899,000.00 6.80 2 019611 19 国债 01 253,310 25,346,198.60 5.41 3 190006 19 附息国债 06 200,000 20,218,000.00 4.31 4 010107 21 国债⑺ 164,430 16,895,182.50 3.60 5 019547 16 国债 19 9,970 925,216.00 0.20 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 49 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 1.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除安井食品(证券代码 603345)、中信建投(证券代 码 601066)、太阳纸业(证券代码 002078)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调 查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1、安井食品(证券代码 603345) 根据 2019 年 7 月 9 日发布的相关公告,该证券发行人因未按时披露定期报告,未及时 披露公司重大事件被上海证券交易所警示。 2、中信建投(证券代码 601066) 根据 2019 年 5 月 8 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被黑龙江证监局责令 改正。 根据 2019 年 7 月 17 日发布的相关公告,该证券发行人因财务会计报告违规,未依法履 行职责被中国银行间市场交易商协会通报批评,并责令改正。 根据 2019 年 7 月 18 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被北京证监局责令 改正。 3、太阳纸业(证券代码 002078) 根据 2019 年 11 月 8 日发布的相关公告,该证券发行人因涉嫌违反法律法规被山东省 市场监督管理局没收违法所得。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 50 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 226,701.30 2 应收证券清算款 1,771,048.21 3 应收股利 - 4 应收利息 1,185,602.21 5 应收申购款 604,460.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,787,812.55 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 2.招商安泰平衡型证券投资基金 2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 86,065,160.79 46.84 其中:股票 86,065,160.79 46.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 92,888,162.90 50.55 其中:债券 92,888,162.90 50.55 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 51 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 资产 7 银行存款和结算备付金合计 3,215,003.71 1.75 8 其他资产 1,591,163.88 0.87 9 合计 183,759,491.28 100.00 2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 8,879.00 0.00 B 采矿业 2,724.00 0.00 C 制造业 52,110,628.71 28.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 919,000.00 0.51 E 建筑业 167,476.00 0.09 F 批发和零售业 754.00 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 2,500,101.00 1.38 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 54,851.00 0.03 J 金融业 20,671,350.04 11.39 K 房地产业 7,619,523.00 4.20 L 租赁和商务服务业 2,000,205.00 1.10 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,091.00 0.00 S 综合 - - 合计 86,065,160.79 47.42 2.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 601318 中国平安 120,734 10,317,927.64 5.68 2 600519 贵州茅台 5,700 6,743,100.00 3.72 3 600309 万华化学 106,200 5,965,254.00 3.29 4 603288 海天味业 39,452 4,241,484.52 2.34 5 601155 新城控股 101,600 3,933,952.00 2.17 6 002142 宁波银行 113,576 3,197,164.40 1.76 52 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 600031 三一重工 185,400 3,161,070.00 1.74 8 600585 海螺水泥 55,800 3,057,840.00 1.68 9 601009 南京银行 335,300 2,940,581.00 1.62 10 601166 兴业银行 136,900 2,710,620.00 1.49 2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 15,437,418.70 8.51 2 央行票据 - - 3 金融债券 21,855,900.30 12.04 其中:政策性金融债 21,855,900.30 12.04 4 企业债券 29,020,304.00 15.99 5 企业短期融资券 5,012,000.00 2.76 6 中期票据 14,343,000.00 7.90 7 可转债(可交换债) 7,219,539.90 3.98 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 92,888,162.90 51.18 2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(元) 占基金资产净值 (张) 比例(%) 1 108602 国开 1704 157,830 15,874,541.40 8.75 2 101801032 18 陕煤化 MTN003 70,000 7,291,900.00 4.02 3 101900222 19 中油股 MTN003 70,000 7,051,100.00 3.88 4 019547 16 国债 19 75,650 7,020,320.00 3.87 5 018009 国开 1803 50,290 5,464,511.40 3.01 2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 53 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 2.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 2.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 2.11 投资组合报告附注 2.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除 19 中油股 MTN003(证券代码 101900222)、国开 1704(证券代码 108602)、国开 1803(证券代码 018009)外其他证券的发行主体未有被 监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1、19 中油股 MTN003(证券代码 101900222) 根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、环境污染、未依法履行 职责等原因,多次收到监管机构的处罚决定。 2、国开 1704(证券代码 108602) 根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法 履行职责,多次受到监管机构的处罚。 3、国开 1803(证券代码 018009) 根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法 履行职责,多次受到监管机构的处罚。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 2.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 2.11.3 其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 32,450.81 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,531,315.47 5 应收申购款 27,397.60 6 其他应收款 - 54 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,591,163.88 2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 132005 15 国资 EB 910,672.00 0.50 2 113509 新泉转债 825,806.40 0.45 3 132012 17 巨化 EB 503,150.00 0.28 4 113522 旭升转债 201,528.00 0.11 5 113530 大丰转债 194,256.80 0.11 6 123019 中来转债 189,556.20 0.10 7 113014 林洋转债 176,888.40 0.10 8 132013 17 宝武 EB 172,108.00 0.09 9 128013 洪涛转债 168,647.50 0.09 10 113505 杭电转债 166,050.00 0.09 11 128028 赣锋转债 155,311.00 0.09 12 113011 光大转债 142,112.40 0.08 13 113518 顾家转债 115,522.00 0.06 14 113026 核能转债 12,981.60 0.01 2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 3.招商安泰债券证券投资基金 3.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 751,590,878.20 94.36 其中:债券 751,590,878.20 94.36 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 7,055,191.11 0.89 8 其他资产 37,882,157.27 4.76 9 合计 796,528,226.58 100.00 55 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 3.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 3.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 151,679,000.00 21.96 其中:政策性金融债 151,679,000.00 21.96 4 企业债券 126,881,191.00 18.37 5 企业短期融资券 10,031,000.00 1.45 6 中期票据 445,929,700.00 64.57 7 可转债(可交换债) 17,069,987.20 2.47 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 751,590,878.20 108.84 3.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值 占基金资产净值 (张) (元) 比例(%) 1 101901165 19 鲁西化工 MTN001 400,000 40,308,000.00 5.84 2 101901008 19 铜陵建投 MTN001 300,000 30,618,000.00 4.43 3 101901515 19 南京国投 MTN001 300,000 30,438,000.00 4.41 4 101901019 19 鲁能源 MTN001 300,000 30,282,000.00 4.39 5 190202 19 国开 02 300,000 30,141,000.00 4.36 3.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 3.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 3.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 3.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 56 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 3.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 3.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 3.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 3.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 3.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 3.11 投资组合报告附注 3.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除 17 国开 06(证券代码 170206)、19 国开 02(证券 代码 190202)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 1、17 国开 06(证券代码 170206) 根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法 履行职责,多次受到监管机构的处罚。 2、19 国开 02(证券代码 190202) 根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法 履行职责,多次受到监管机构的处罚。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 3.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 3.11.3 其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,036.94 2 应收证券清算款 10,999,322.74 3 应收股利 - 57 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 应收利息 14,708,728.48 5 应收申购款 12,168,069.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,882,157.27 3.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 113021 中信转债 6,627,741.20 0.96 2 113011 光大转债 2,493,200.00 0.36 3.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 ,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 招商安泰偏股混合型基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比 基金份额 净值增 业绩比较 较基准 阶段 净值增长 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 标准差 ④ 2003.04.28---2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16% 2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05% 2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05% 2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10% 2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11% 2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44% 2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08% 2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18% 58 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 业绩比 基金份额 净值增 业绩比较 较基准 阶段 净值增长 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 标准差 ④ 2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21% 2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03% 2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14% 2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46% 2016.01.01---2016.12.31 -7.71% 1.41% -6.42% 1.02% -1.29% 0.39% 2017.01.01---2017.12.31 14.13% 0.86% 14.14% 0.45% -0.01% 0.41% 2018.01.01---2018.12.31 -24.85% 1.17% -14.65% 0.96% -10.20% 0.21% 2019.01.01---2019.12.31 40.25% 1.07% 23.53% 0.90% 16.72% 0.17% 自基金成立起至 2019.12.31 626.56% 1.33% 196.45% 1.25% 430.11% 0.08% 注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日 招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比 基金份额 净值增 业绩比较 较基准 阶段 净值增长 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 标准差 ④ 2003.04.28---2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07% 2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01% 2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07% 2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21% 2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13% 2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25% 2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27% 2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23% 2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20% 59 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00% 2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23% 2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03% 2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39% 2016.01.01---2016.12.31 -13.12% 1.01% -2.67% 0.62% -10.45% 0.39% 2017.01.01---2017.12.31 7.80% 0.60% 7.57% 0.27% 0.23% 0.33% 2018.01.01---2018.12.31 -15.65% 0.90% -5.87% 0.57% -9.78% 0.33% 2019.01.01---2019.12.31 31.33% 0.65% 15.66% 0.53% 15.67% 0.12% 自基金成立起至 2019.12.31 331.21% 0.90% 154.73% 0.75% 176.48% 0.15% 注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。 招商安泰债券 A 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28---2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06% 2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04% 2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16% 2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11% 2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07% 2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06% 2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03% 2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04% 60 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016.01.01---2016.12.31 -0.03% 0.09% 2.46% 0.12% -2.49% -0.03% 2017.01.01---2017.12.31 1.72% 0.05% -1.74% 0.08% 3.46% -0.03% 2018.01.01---2018.12.31 7.53% 0.05% 8.23% 0.09% -0.70% -0.04% 2019.01.01---2019.12.31 5.82% 0.04% 4.15% 0.08% 1.67% -0.04% 自基金成立起至 2019.12.31 161.56% 0.16% 67.19% 0.11% 94.37% 0.05% 注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。 招商安泰债券 B 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28---2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06% 2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04% 2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16% 2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11% 2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07% 2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06% 2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03% 2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04% 2016.01.01---2016.12.31 -0.42% 0.09% 2.46% 0.12% -2.88% -0.03% 2017.01.01---2017.12.31 1.35% 0.05% -1.74% 0.08% 3.09% -0.03% 2018.01.01---2018.12.31 7.21% 0.05% 8.23% 0.09% -1.02% -0.04% 2019.01.01---2019.12.31 5.50% 0.04% 4.15% 0.08% 1.35% -0.04% 61 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 自基金成立起至 2019.12.31 147.73% 0.16% 67.19% 0.11% 80.54% 0.05% 注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。 §14 基金的费用概览 14.1 与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示: (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 基金的销售服务费; (4) 基金的证券交易费用; (5) 基金合同生效后的基金信息披露费用; (6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (7) 基金份额持有人大会费用; (8) 其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用; (9) 上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用; (10) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资 产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用; (11) 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开 基金份额持有人大会。 2、基金管理费 本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应 的管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示: 基金名称 管理费年费率 招商安泰偏股混合 1.50% 招商安泰平衡混合 1.50% 招商安泰债券 0.60% 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支 付,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 62 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 计算公式如下: 每日应计提基金管理费 = 前一日的基金资产净值×管理费率÷365 3、基金托管费 本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管 费年费率来计算。各基金托管费率如下表所示: 基金名称 托管费年费率 招商安泰偏股混合 0.25% 招商安泰平衡混合 0.25% 招商安泰债券 0.18% 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 计算公式如下: 每日应计提基金托管费=前一日的基金资产净值×托管费率÷365 14.2 与基金销售有关的费用 1、投资者的申购费用,由基金管理人及代销机构收取。赎回费归基金资产所有,作为 对其他基金份额持有人的补偿。 2、 申购费率: 中国内地销售的基金份额的申购费率 本系列基金的申购费采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按 单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金账户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公 司将依据规定将其纳入养老金账户范围。 费率如下: 适用的申购费率 申购金额 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 偏股混合 平衡混合 债券 A 债券 B 63 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 50 万元以下 1.50% 1.50% 0.80% 50 万(含)-200 万 1.20% 1.20% 0.64% 0 200 万(含)-500 万 0.60% 0.60% 0.32% 500 万(含)以上 500 元/笔 500 元/笔 300 元/笔 投资本基金的养老金账户,在本公司直销中心办理账户认证手续后,即可在上述申购 费率的基础上享受申购费率 4 折优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账 户,不享受上述特定费率。 申购费用的计算方法: 申购费用 = 申购金额-净申购金额 净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率) 申购费用在申购基金时从申购金额中收取,不列入基金资产。 申购费用由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售和注册登记费 用。 www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。 招商安泰债券 H 类份额的申购费率 招商安泰债券 H 类份额的申购费率最高不超过 5%,实际操作中,以香港代销机构的具 体规定为准。 3、 赎回费率: 中国内地销售的基金份额的赎回费率 适用的赎回费率 连续持有期限 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 偏股混合 平衡混合 债券 A 债券 B 1 天-7 天 1.50% 1.50% 1.50% 1.50% 7 天(含)-365 天 0.10% 0.10% 0.05% 0 366 天(含)以上 0% 0% 0% 赎回费用的计算方法:赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费归基金资产所有。 注:1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日,申购的基金份额持有期 限的起始日为申购的注册登记日,截止日为赎回、转换的注册登记日。 2)投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过 365 天,赎回费率为零,期间 如进行赎回或转换,持有期限需重新计算,不予累计。 3)网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。 招商安泰债券 H 类份额的赎回费率为 0.05%,赎回费归基金资产所有。 4、转换费用 (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 64 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于 25%的部 分归入转出基金的基金资产。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基 金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用) 档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费 率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 上述基金转换费用收取标准及转换费率自 2008 年 2 月 22 日起执行,原基金转换费用收 取标准及转换费率同时废止。 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前 公告。 14.3 基金的税收 根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要 求,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金 )管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。 本基金按国家有关规定依法纳税。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2020 年 2 月 28 日刊登的本基金招 募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活 动进行了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。 3、在“基金托管人”部分,更新了“基金托管人概况”,更新了“主要人员情况”,更 新了“基金托管业务经营情况”,更新了“基金托管人的内部控制制度”。 4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所 和经办注册会计师”。 65 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。 6、更新了“基金的业绩”。 7、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”。 8、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2020 年 4 月 27 日 66